美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)部問責(zé)制度研究

1、    美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)部問責(zé)制度研究     摘要：?jiǎn)栘?zé)制度是美國(guó)高等教育保證其教育質(zhì)量的重要手段。美國(guó)高等教育通過采用履行問責(zé)制度的方法來有效回應(yīng)高等教育利益相關(guān)方的責(zé)任訴求，同時(shí)也順應(yīng)了高校自身生存與發(fā)展的內(nèi)在需要。高等教育的內(nèi)部問責(zé)制度是問責(zé)制度的一個(gè)方面，通過內(nèi)部問責(zé)制度使高校對(duì)自身有較清晰的認(rèn)識(shí)，根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況，制定評(píng)估方案和政策，促進(jìn)學(xué)校管理工作的改善，促進(jìn)高校的學(xué)習(xí)與改革，體現(xiàn)評(píng)估和審查的改進(jìn)功能。加州大學(xué)伯克利分校是美國(guó)最好的公立大學(xué)之一，該大學(xué)內(nèi)部問責(zé)制度的實(shí)施具有一定的代表性，通過對(duì)該大學(xué)內(nèi)部問責(zé)制度的內(nèi)容、實(shí)

2、施等進(jìn)行分析，可以對(duì)其內(nèi)部問責(zé)制度有較深入的了解，進(jìn)而對(duì)美國(guó)高等教育內(nèi)部問責(zé)制度在高校的具體實(shí)施有初步的認(rèn)識(shí)。關(guān)鍵詞：美國(guó)，加州大學(xué)伯克利分校，內(nèi)部問責(zé)制度問責(zé)在最近的二三十年中成為諸多國(guó)家高等教育的熱點(diǎn)問題，高等教育問責(zé)制度受到前所未有的重視。美國(guó)高等教育通過履行問責(zé)制度的方式來有效回應(yīng)高等教育利益相關(guān)方的責(zé)任訴求，同時(shí)也順應(yīng)了高校自身生存與發(fā)展的內(nèi)在需要。內(nèi)部問責(zé)制度與外部問責(zé)制度同為美國(guó)高等教育問責(zé)制度的重要方面，但是美國(guó)高等教育問責(zé)制度實(shí)施的前期過多地重視外部問責(zé)制度，而基本忽視了內(nèi)部問責(zé)制度，隨著外部利益相關(guān)者對(duì)高校要求的提高，高校內(nèi)部也開始實(shí)施內(nèi)部問責(zé)制度，并不斷進(jìn)行自我完善，自我

3、改革。其中以加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)部問責(zé)制度較具代表性。一、美國(guó)高等教育內(nèi)部問責(zé)制度的相關(guān)內(nèi)容（一）高等教育問責(zé)制度的類型問責(zé)制度是一個(gè)有多層含義的概念，但就教育問責(zé)來說，馬丁·特羅的界定具有代表性，他指出教育問責(zé)制度是指教育組織按照法律和道德的要求，有責(zé)任向他人匯報(bào)并及時(shí)證明和回答教育資源如何使用，效果如何，主要涉及誰負(fù)責(zé)，負(fù)有何種責(zé)任，向誰負(fù)責(zé)，通過何種手段或方法，結(jié)果如何等問題。馬丁·特羅從學(xué)校與外部環(huán)境的關(guān)系層面及責(zé)任要求的來源上將美國(guó)高等教育問責(zé)制度劃分為外部問責(zé)制度與內(nèi)部問責(zé)制度，從內(nèi)容上將其劃分為法律財(cái)政問責(zé)制度和學(xué)術(shù)問責(zé)制度。兩種分類方式并非截然分開，它們相互

4、之間有著必然的聯(lián)系，內(nèi)外部問責(zé)制度不可分離，內(nèi)外部問責(zé)制度和法律財(cái)政問責(zé)制度以及學(xué)術(shù)問責(zé)制度交叉進(jìn)行，法律財(cái)政問責(zé)和學(xué)術(shù)問責(zé)并不受內(nèi)外部問責(zé)的限制，四者相互聯(lián)系，相互促進(jìn)。外部問責(zé)制度是大學(xué)和院校對(duì)其利益相關(guān)者和學(xué)校外部的所有公眾所承擔(dān)的責(zé)任，保證其工作的合理性和合法性，外部問責(zé)通常在某種程度上被認(rèn)為是一種審議。內(nèi)部問責(zé)制度是大學(xué)自身承擔(dān)的內(nèi)部責(zé)任，包括開展工作的方式和步驟，關(guān)鍵是如何提高教學(xué)和工作的效率，內(nèi)部問責(zé)制度通常被認(rèn)為是院校自身的評(píng)價(jià)和審查，通過內(nèi)部的機(jī)制運(yùn)行情況分析和查詢。法律財(cái)政問責(zé)主要包括如何使用資源，各部門對(duì)資源的使用和利用情況。學(xué)術(shù)問責(zé)是向院校內(nèi)外部說明資源如何在教學(xué)、學(xué)習(xí)

5、和公共服務(wù)中使用及有何效果的責(zé)任，主要通過向?qū)W院和學(xué)院的管理者報(bào)告他們?cè)谧鍪裁磥磉M(jìn)行。內(nèi)外部問責(zé)制度是緊密相連的，但美國(guó)高等教育過于注重外部問責(zé)制度，總是在向外部描述、解釋、說明其責(zé)任，并在不斷的以各種方式向社會(huì)和公眾證明他們的確履行了其相應(yīng)的責(zé)任，以博取利益相關(guān)者的信任，爭(zhēng)取外界加大對(duì)其經(jīng)費(fèi)的投入。目前美國(guó)高等教育的問責(zé)需要把重點(diǎn)轉(zhuǎn)到內(nèi)部問責(zé)制度上面，從院校自身解決問題。同時(shí)外部問責(zé)制度應(yīng)該強(qiáng)化內(nèi)部問責(zé)制度，通過外部的審計(jì)，確保內(nèi)部審核的有效實(shí)施，實(shí)現(xiàn)院校自治與院校責(zé)任之間的平衡。（二）高等教育內(nèi)部問責(zé)制度的概念高等教育內(nèi)部問責(zé)制度是高校內(nèi)部的問責(zé)體制，闡明高校如何有效地履行責(zé)任，如何對(duì)高校

6、自身的活動(dòng)進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，并檢驗(yàn)高校在哪些地方需要改革，如何進(jìn)行改革等。內(nèi)部問責(zé)是由教師控制的，重點(diǎn)在于學(xué)習(xí)與改進(jìn)，主要關(guān)注院校的工作是否達(dá)到了院校的標(biāo)準(zhǔn)，是為了保證教師教學(xué)的質(zhì)量，學(xué)生學(xué)習(xí)的質(zhì)量，研究與學(xué)術(shù)的質(zhì)量，大學(xué)的課程設(shè)置、教學(xué)的質(zhì)量以及學(xué)校組織機(jī)構(gòu)的質(zhì)量等。主要要素包括：院校必須每五年或十年進(jìn)行一次教學(xué)審核；審查人員應(yīng)該由學(xué)術(shù)管理者任命；要以探究學(xué)院的缺點(diǎn)和改進(jìn)的方法為中心；同時(shí)還應(yīng)該要求被審核單位進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。內(nèi)部問責(zé)制度的目標(biāo)主要是學(xué)習(xí)和改進(jìn)及發(fā)展，重點(diǎn)關(guān)注高校的教學(xué)，它與學(xué)校的管理工作結(jié)合，可行性強(qiáng)，可根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況，制定評(píng)估方案和政策，促進(jìn)學(xué)校管理工作的改善，體現(xiàn)評(píng)估和審

7、查的改進(jìn)功能。（三）高等教育內(nèi)部問責(zé)制度的主要內(nèi)容和實(shí)施方式美國(guó)高等教育內(nèi)部問責(zé)制度主要關(guān)注以下幾方面內(nèi)容：審查院校的課程和教學(xué)的質(zhì)量、研究與學(xué)術(shù)的質(zhì)量、教師和學(xué)生的質(zhì)量以及學(xué)校組織機(jī)構(gòu)的管理質(zhì)量。實(shí)施方式主要是院校內(nèi)部的審查和評(píng)估，內(nèi)部審查和評(píng)估的有效實(shí)施促使相關(guān)的審查和評(píng)估委員會(huì)對(duì)院校的教學(xué)、課程、科研和服務(wù)等方面的問題進(jìn)行探討和分析，并依據(jù)這些問題提出恰當(dāng)?shù)拇胧?，以此來保證高校的教育質(zhì)量以及內(nèi)部問責(zé)制度的有效性。二、加州大學(xué)伯克利分校（university of california，berkeley）概況加州大學(xué)伯克利分校（以下簡(jiǎn)稱伯克利分校）是加州大學(xué)系統(tǒng)中設(shè)立最早的學(xué)校，也是實(shí)力最

8、強(qiáng)、最有聲譽(yù)的學(xué)校。它是美國(guó)公立研究型大學(xué)，也是一所世界一流大學(xué)，可以與哈佛、耶魯、斯坦福等著名的私立大學(xué)相媲美。根據(jù)美國(guó)新聞與世界報(bào)道2009年美國(guó)最佳大學(xué)排行榜的報(bào)道，伯克利分校在所有美國(guó)高校中排名第二十一位，是公立大學(xué)的第一位。該校設(shè)有工商管理、化學(xué)、工程、環(huán)境設(shè)計(jì)、法律、文理、圖書館和信息科學(xué)、自然資源、公共衛(wèi)生、社會(huì)福利以及教育、新聞、公共政策等14所學(xué)院，另設(shè)有勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室等80個(gè)科研機(jī)構(gòu)。截止到2008年秋季，伯克利分校共有學(xué)生35409名，其中本科生25151名，研究生10258名。20072008年間共授予6960個(gè)學(xué)士學(xué)位，2406個(gè)碩士學(xué)位和專業(yè)學(xué)位以及865個(gè)博士

9、學(xué)位。伯克利分校共有2028名教師分別就職于學(xué)校的130個(gè)學(xué)術(shù)部門和80多個(gè)各學(xué)科的研究單位，生師比為15.1：1。伯克利分校在加州大學(xué)的董事會(huì)、總校長(zhǎng)、教授會(huì)三大權(quán)力執(zhí)掌者宏觀指導(dǎo)下，校長(zhǎng)和教授會(huì)內(nèi)部協(xié)商，共同決策，一起管理。三、加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)部問責(zé)制度的內(nèi)容伯克利分校內(nèi)部問責(zé)制度的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：審查本校課程和教學(xué)的質(zhì)量、科學(xué)研究的質(zhì)量、教師的質(zhì)量和學(xué)生的質(zhì)量，并實(shí)施科學(xué)與民主管理機(jī)制，建立健全大學(xué)的“自我監(jiān)督”機(jī)制來提高大學(xué)組織的內(nèi)部責(zé)任制度。（一）課程和教學(xué)的質(zhì)量伯克利分校的課程安排很規(guī)范，時(shí)間、地點(diǎn)和人員的配置明確且詳細(xì)，并且學(xué)校為學(xué)生提供必要的聯(lián)系方式，以供學(xué)生隨時(shí)

10、和教師探討問題，學(xué)校還設(shè)有專門的網(wǎng)站為教師和學(xué)生提供交流互動(dòng)平臺(tái)。為了保證課程的質(zhì)量及效果，學(xué)校對(duì)課程進(jìn)行必要的評(píng)價(jià)，采用“生評(píng)教”（主要以問卷調(diào)查為主）和同行評(píng)價(jià)的方式。同行評(píng)價(jià)與“生評(píng)教”結(jié)合起來共同對(duì)教師所授課程的效果進(jìn)行必要的審查。當(dāng)然，對(duì)課程的評(píng)價(jià)根據(jù)具體課程的不同問卷設(shè)置的問題也不盡相同，主要有以下幾方面：課程的趣味性和啟發(fā)性、課程的難易程度、學(xué)完課程之后的效果、教師的課程設(shè)計(jì)對(duì)學(xué)生是否有幫助、學(xué)生能否從課程測(cè)驗(yàn)和課程作業(yè)或?qū)W期末論文中有所收獲、課程的教材是否合適、學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)能否得到公正的評(píng)價(jià)等。同時(shí)，伯克利分校還設(shè)有教學(xué)課程委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新課程和修改現(xiàn)有課程，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)

11、課程和畢業(yè)要求的差異。美國(guó)一般的研究型高校，普遍存在一種現(xiàn)象，即高校對(duì)研究和學(xué)術(shù)的關(guān)注要高于對(duì)教學(xué)的關(guān)注，由此常導(dǎo)致高校的本科生對(duì)高校給他們配備的教學(xué)水平低的指導(dǎo)教師很不滿意。與此相反，伯克利分校學(xué)生研究辦公室的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在過去的20年中，伯克利分校的學(xué)生對(duì)教師質(zhì)量的滿意度很高。2003年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，83%的新生和87%的畢業(yè)生對(duì)他們的指導(dǎo)教師的質(zhì)量都是滿意的，并且有的是非常滿意。只有2%的新生和4%的畢業(yè)生對(duì)自己的指導(dǎo)老師非常不滿意。這其中關(guān)鍵的因素可能是院校將教學(xué)作為其學(xué)校核心價(jià)值的程度及倡導(dǎo)明確教學(xué)傳統(tǒng)的程度比較高。伯克利分校認(rèn)為最好的教學(xué)文化應(yīng)包括以下幾方面：學(xué)院的政策支持及其在教

12、學(xué)中講授的程度；對(duì)教學(xué)和教學(xué)計(jì)劃不斷發(fā)展的和累積性的評(píng)定；對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)；始終如一地對(duì)教學(xué)的支持，保持伯克利分校的傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)精神，建立社會(huì)協(xié)作等。伯克利分校也面臨很多教學(xué)上的挑戰(zhàn)和問題。其一，雖然現(xiàn)在有很多計(jì)劃來支持教學(xué)，但是都比較分散，并且對(duì)學(xué)校全力支持的教學(xué)沒有起到明顯的作用。同時(shí)關(guān)于教學(xué)的各計(jì)劃間缺乏必要的交流，有時(shí)候一些計(jì)劃的設(shè)計(jì)者甚至不知道另一些與該計(jì)劃相關(guān)計(jì)劃的存在，因此難以相互學(xué)習(xí)借鑒。其二，就整個(gè)學(xué)校而言并沒有系統(tǒng)的機(jī)制和策略來鼓勵(lì)各項(xiàng)目和學(xué)院間的合作，在這種權(quán)力下放情況下就可能造成資源浪費(fèi)。其三，由于很難對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)行普遍的評(píng)價(jià)，并缺乏綜合的和共同的評(píng)價(jià)程序，所以發(fā)布有關(guān)教

13、學(xué)文化的綜合特征、實(shí)施的計(jì)劃對(duì)教學(xué)的效果和學(xué)生學(xué)習(xí)影響的報(bào)告就非常困難?；谝陨系奶魬?zhàn)和問題，伯克利學(xué)校進(jìn)行了一系列的調(diào)整來促使學(xué)校的教學(xué)達(dá)到最佳的狀態(tài)。調(diào)整的方式主要包括：提高整體之間的溝通程序和加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；加強(qiáng)計(jì)劃的透明性，促進(jìn)良好的教學(xué)和教師的創(chuàng)新性教學(xué)實(shí)踐；繼續(xù)扶持政策，加強(qiáng)伯克利分校支持教學(xué)和加強(qiáng)教學(xué)重要性的能力；把對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)作為教學(xué)的中心；通過這些計(jì)劃改進(jìn)數(shù)據(jù)收集和評(píng)估程序；尋找更多的外部資助和監(jiān)督；努力提高新教師的教學(xué)和培訓(xùn)水平。伯克利分校通過一系列的內(nèi)部措施來保證學(xué)校內(nèi)部課程和教學(xué)的質(zhì)量，根據(jù)課程設(shè)置的審查，課程效果的評(píng)價(jià)，教學(xué)方法、教學(xué)過程及教學(xué)效果的評(píng)價(jià)來分析伯

14、克利分校目前面臨的挑戰(zhàn)和問題，進(jìn)而制定相應(yīng)的解決措施，保證內(nèi)部問責(zé)制度的順利實(shí)施，從而確保教育質(zhì)量。（二）研究和學(xué)術(shù)的質(zhì)量研究和學(xué)術(shù)在大學(xué)中占據(jù)重要的地位，伯克利分校認(rèn)為研究型大學(xué)的主要任務(wù)就是三項(xiàng)：研究、教育和公共服務(wù)。而杰出的研究是進(jìn)行另外兩項(xiàng)的基礎(chǔ)，研究為現(xiàn)代研究型大學(xué)提供了能量。伯克利分校設(shè)有專門的研究辦公室，負(fù)責(zé)研究辦公室的副校長(zhǎng)從總體上管理整個(gè)學(xué)校的研究事業(yè)。具體目標(biāo)是為整個(gè)學(xué)校的研究工作提供有效的支持，倡導(dǎo)資源的有效利用，并使伯克利分校的研究為學(xué)術(shù)型社會(huì)和地方、州和國(guó)家的生活質(zhì)量的提高發(fā)揮最大的效益。為了達(dá)到這些目標(biāo)，研究辦公室主要開展以下工作：對(duì)學(xué)校的80個(gè)研究單位、8個(gè)博物館

15、和7個(gè)外部檢測(cè)站進(jìn)行監(jiān)督；管理伯克利分校研究經(jīng)費(fèi)的流動(dòng)；監(jiān)督學(xué)校研究是否遵守聯(lián)邦、州和大學(xué)的相關(guān)條例；促進(jìn)大學(xué)的研究人員與私營(yíng)工業(yè)之間的關(guān)系。對(duì)于具體研究計(jì)劃的審查由伯克利分校的計(jì)劃審核監(jiān)督委員會(huì)監(jiān)督，由學(xué)術(shù)計(jì)劃和設(shè)施副校長(zhǎng)辦公室協(xié)助管理。二者同時(shí)進(jìn)行，其中也包括參與的教師、學(xué)生、工作人員和管理人員，他們共同努力保持伯克利分校卓越的學(xué)術(shù)水平。伯克利分校通過對(duì)每一個(gè)學(xué)術(shù)單位進(jìn)行定期的同行評(píng)審來確保優(yōu)異的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保學(xué)校和部門有機(jī)會(huì)為未來做戰(zhàn)略規(guī)劃。單位審查集中在關(guān)鍵領(lǐng)域的學(xué)術(shù)計(jì)劃是否可以維持或改進(jìn)以及單位最有效地利用現(xiàn)有資源的情況，這些是學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的關(guān)鍵部分?？梢钥闯?，伯克利分校與其他研究型

16、院校一樣，非常重視研究和學(xué)術(shù)水平。從研究一起始就對(duì)研究計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部審查，并對(duì)研究計(jì)劃進(jìn)行周期性的評(píng)估，以保證伯克利分校高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究。同時(shí)師生都有機(jī)會(huì)參與到評(píng)審過程之中，為學(xué)術(shù)研究的卓越性提供了保證，使內(nèi)部問責(zé)在研究與學(xué)術(shù)方面更好的進(jìn)行。（三）教師和學(xué)生的質(zhì)量伯克利分校對(duì)學(xué)生的錄取有很嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，并不亞于哈佛、斯坦福這樣的名牌私立大學(xué)，以求保證入學(xué)學(xué)生的質(zhì)量。學(xué)生在高中時(shí)的所有表現(xiàn)都將作為入學(xué)審查的項(xiàng)目，不管是否是學(xué)術(shù)方面的成就，都可以作為申請(qǐng)者獲取錄取機(jī)會(huì)的條件。這種綜合多方面的審查，都作為保證伯克利分校學(xué)生質(zhì)量的重要方面。關(guān)于對(duì)伯克利分校學(xué)生的評(píng)估，伯克利分校有專門對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)

17、的委員會(huì)。該評(píng)價(jià)委員會(huì)的設(shè)立是為了更好地了解學(xué)生是怎么學(xué)習(xí)的、學(xué)了什么，以及他們?cè)鯓舆\(yùn)用他們所學(xué)到的知識(shí)，他們是在什么時(shí)間和地點(diǎn)學(xué)習(xí)等問題。由于伯克利分校有下放和分散權(quán)力的傳統(tǒng)，所以建立一個(gè)單一的校園范圍的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定來評(píng)價(jià)的學(xué)生的學(xué)習(xí)成果可能性較小。相反，多種方法和途徑才能更好地滿足這樣一個(gè)龐大而復(fù)雜的機(jī)構(gòu)。伯克利分校對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)主要從三個(gè)水平上進(jìn)行，由學(xué)校水平上對(duì)學(xué)生的宏觀評(píng)價(jià)，到院系水平的直接評(píng)價(jià)，再到課程水平的具體評(píng)價(jià)，使伯克利分校內(nèi)部對(duì)學(xué)生有一個(gè)綜合的、整體的認(rèn)識(shí)和評(píng)估（見表1）。這三個(gè)水平上的評(píng)估不僅對(duì)在校生有全面的評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)畢業(yè)生也進(jìn)行調(diào)查，使評(píng)估成為一個(gè)連續(xù)的過程，這對(duì)教師和學(xué)

18、校改進(jìn)學(xué)校的教學(xué)、管理都有很大的幫助。 伯克利分校的人事決定多半在系一級(jí)，終身教授和系主任在教師雇傭、晉升等方面有很大的影響力。學(xué)院院長(zhǎng)對(duì)人事事務(wù)也有很大的影響力。校長(zhǎng)偶爾也會(huì)涉足人事事務(wù)，甚至?xí)惺箚畏矫娴臋?quán)力。伯克利分校對(duì)教師的評(píng)價(jià)方法主要有以下三個(gè)方面：教師自我評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)和學(xué)生（包含在校生和畢業(yè)生）評(píng)價(jià)。教師自我評(píng)價(jià)主要是指教師對(duì)自己各項(xiàng)工作的總結(jié)和評(píng)價(jià)，主要包括所授課程的目標(biāo)和理念，教師本人參與的課程項(xiàng)目以及改進(jìn)教學(xué)的努力等方面。同行評(píng)價(jià)是指熟悉本專業(yè)的同行對(duì)教師教學(xué)的評(píng)價(jià)，同行具有足夠的專業(yè)知識(shí)，因此能夠?qū)υ摻處煹恼n程設(shè)計(jì)和組織情況、教材及參考資料（講義和課程大綱等）的選擇和開發(fā)、考試和作業(yè)的安排是否適宜等方面的表現(xiàn)做出較為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。學(xué)生評(píng)價(jià)主要包括在校生的評(píng)價(jià)和畢業(yè)生的評(píng)價(jià)，在校生對(duì)教師的了解最清楚，最具有評(píng)價(jià)的資格。他們主要就教師備課是否認(rèn)真，是否充分利用課堂教學(xué)實(shí)踐，對(duì)后進(jìn)生是否有耐心和責(zé)任心等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。每門課程結(jié)