美國科技報(bào)告信息共享經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示

1、    美國科技報(bào)告信息共享經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示    摘要：科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案是承載科研項(xiàng)目成果的載體，完善其信息共享機(jī)制對于實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目成果共享，推動社會、經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新發(fā)展具有關(guān)鍵作用。美國科技報(bào)告信息共享體系建設(shè)起步早，較為成熟，積極借鑒美國科技報(bào)告信息共享經(jīng)驗(yàn)，有利于完善我國科技報(bào)告信息共享機(jī)制及有關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)。關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案，科技報(bào)告，檔案管理，信息資源共享科技項(xiàng)目檔案是科技活動中形成的應(yīng)當(dāng)保存的原始記錄，是科技檔案的重要組成部分，是寶貴的科技信息資源。隨著國家對科技創(chuàng)新的不斷重視和持續(xù)投入，科研成果的數(shù)量呈爆發(fā)式增長，科技計(jì)劃項(xiàng)目

2、檔案數(shù)量也隨之激增。合理開放共享科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案信息，對于實(shí)現(xiàn)公眾有效快速獲得科技信息資源，實(shí)現(xiàn)科技成果的優(yōu)化配置具有積極意義，是推動科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。1 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案信息共享概述1.1 共享現(xiàn)狀為更好地推進(jìn)科技信息的共享和轉(zhuǎn)化，我國政府相關(guān)部門做了很多工作。（1）科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)信息的共享?？萍疾?、國家自然科學(xué)基金委等部門，逐年將我國科技計(jì)劃執(zhí)行情況形成年度報(bào)告并共享在其網(wǎng)站上；對科技經(jīng)費(fèi)、研究機(jī)構(gòu)活動等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)公布；形成多種科研通訊、成果介紹等。（2）電子政務(wù)平臺應(yīng)用。科技部2000年左右建立國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)，2015年開通運(yùn)行“國家科技管理信息系統(tǒng)公

3、共服務(wù)平臺”，提供“十三五”國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃試點(diǎn)專項(xiàng)申報(bào)服務(wù)，可以查詢到科技項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展公示以及相關(guān)科技報(bào)告等科技信息資源；國家自然科學(xué)基金2000年左右建立系統(tǒng)，2015年以后開放科技成果信息資源，提供科技項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目申報(bào)、受理、公示和成果等信息。但我國并沒有統(tǒng)一的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺。（3）科技項(xiàng)目檔案信息共享。目前開展比較好的是科技報(bào)告的共享，2014年國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)開通，將我國科技報(bào)告分級別提供獲取服務(wù)，但存在著格式不統(tǒng)一，有的按國家科技報(bào)告編寫規(guī)則撰寫，有的按國家自然科學(xué)基金規(guī)格撰寫，還有按其他規(guī)格撰寫的情況。國家檔案館在網(wǎng)站上提供部分優(yōu)秀科技成果介紹，但并沒有科技

4、計(jì)劃項(xiàng)目檔案的詳盡信息或獲取途徑說明。（4）各地方和高校共享情況參差不齊。薛冰對各省市科技檔案館、天津市部分科研院所與高等院校、大型企業(yè)及央企駐津單位調(diào)研，公開科研項(xiàng)目檔案有可執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或文件的單位只有10家，對社會開放的只有2家。筆者在針對依托單位科研項(xiàng)目管理會上，向“985”和“211”院校發(fā)放依托單位科研項(xiàng)目管理調(diào)查問卷196份，有效問卷159份。在科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案信息共享問題上，眾多高?；径加邢嚓P(guān)共享規(guī)定，但除論文公開外，研究報(bào)告等科研項(xiàng)目檔案信息僅限于本單位內(nèi)部利用，并主要用于備查和評獎、職稱晉升等出具憑證。1.2 政策法律法規(guī)體系（1）國家層面。我國先后出臺了科學(xué)技術(shù)檔案工作條例（

5、1980年）、科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定（1987年）、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法（2000年）、關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案（2014年）、關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見（2014年）等。從制定時(shí)間推進(jìn)來看，我國科技項(xiàng)目檔案信息共享相關(guān)內(nèi)容規(guī)定，是從簡單的提出開發(fā)利用到著重提出加強(qiáng)科技信息共享的過程，從粗線條提出利用原則到逐步細(xì)化具體規(guī)定的過程，如科學(xué)技術(shù)檔案工作條例（1980年）僅是提出要利用的要求，國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定（2000年）就較為詳細(xì)的規(guī)定了科技部應(yīng)建立計(jì)劃的數(shù)據(jù)庫和檔案系統(tǒng)，并按一定的標(biāo)準(zhǔn)制定關(guān)于數(shù)據(jù)和檔案的保存、使用和共享的規(guī)定，包括數(shù)

6、據(jù)和檔案的共享的條件、申請使用的要求等。（2）部門層面。我國科技部、國家自然科學(xué)基金委、檔案館等部門依據(jù)國家規(guī)定和實(shí)際工作需要制定了相關(guān)制度和規(guī)定。開發(fā)利用科學(xué)技術(shù)檔案信息資源暫行辦法（1988年）時(shí)間較為久遠(yuǎn)，多次強(qiáng)調(diào)在保密、嚴(yán)格限制和控制的基礎(chǔ)上共享，在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下起到了積極作用，但已很難適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展需要，需要修訂。國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定（2001年）國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法（2013年）、國家科技重大專項(xiàng)（民口）檔案管理規(guī)定（2017年）等明確規(guī)定科技信息的共享，但未制定可實(shí)施具體的共享規(guī)范細(xì)則。國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法（2015年）較為詳細(xì)規(guī)定了共享要求細(xì)則，指出

7、在項(xiàng)目成果管理中履行促進(jìn)項(xiàng)目成果的共享和傳播，指導(dǎo)并監(jiān)督依托單位項(xiàng)目成果管理以及使用和轉(zhuǎn)化職責(zé)，提出基金委和依托單位建立成果共享服務(wù)平臺、數(shù)據(jù)庫、論文開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫等手段實(shí)現(xiàn)科技成果的傳播和推廣等。（3）承擔(dān)單位層面。各科研院所、高校等承擔(dān)單位大都制定有檔案的管理辦法，條款中有科研檔案的管理，但對科技信息的共享利用提及較少。隨著科技信息共享的不斷推進(jìn)，部分單位制定有信息公開指南，便于公眾獲取，如中國科學(xué)院機(jī)關(guān)信息公開指南詳細(xì)規(guī)定了公開信息范圍和申請方法，并編制了中國科學(xué)院機(jī)關(guān)信息公開目錄，目錄顯示可以共享科研專利、科技獎勵(lì)、重大科學(xué)裝置、大型儀器設(shè)備等相關(guān)簡介。2 健全科技項(xiàng)目檔案管理政策

8、法律法規(guī)體系2.1 美國與我國科技項(xiàng)目檔案管理政策法律法規(guī)體系的對比（1）就時(shí)間上來看，美國科技項(xiàng)目檔案共享起步較早。出于科技信息資源得到有效傳播和利用目的，美國的基礎(chǔ)法在上世紀(jì)70年代左右建立，其他相關(guān)法律陸續(xù)制定，經(jīng)過幾十年在實(shí)際應(yīng)用中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對相關(guān)法律法規(guī)不斷修訂，如自由信息法案修訂過4次，美國建立了較為完備的科技項(xiàng)目檔案管理政策法律法規(guī)體系。我國是在上世紀(jì)90年代制定的科技項(xiàng)目檔案管理政策法律法規(guī)，雖然提及推廣利用但限制條件較多，更傾向于重視科技項(xiàng)目檔案的保存。到本世紀(jì)初尤其是近10年，我國才真正開始正視科技信息資源的共享，開始制定相關(guān)政策法律法規(guī)。（2）從國家基本法來看，美國的基

9、本法宗旨是盡最大可能將政府信息共享。我國在2008年制定了中華人民共和國政府信息公開條例，對政府政務(wù)公開具體范圍了界定，但沒有涉及有關(guān)科技信息共享的內(nèi)容?？茖W(xué)技術(shù)檔案工作條例（1980年）和科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定（1987年）距今時(shí)間較為久遠(yuǎn)，與整個(gè)社會的技術(shù)發(fā)展共享需求理念無法契合。近年來，陸續(xù)制定了國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法（2000年）和關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案（2014年）等法律法規(guī)，才開始對科技信息資源明確提出共享傳播，建立數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)平臺等要求。從部門相關(guān)規(guī)定來看，美國各部門都建立了自己的共享具體要求，操作性強(qiáng)。我國科技項(xiàng)目檔案相關(guān)規(guī)定中有共

10、享要求，但實(shí)際操作起來往往只是要求共享，缺乏具體如何做才能達(dá)到共享目的的規(guī)定。這一點(diǎn)，國家基金委制定的國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法（2015年）有明確科技項(xiàng)目信息共享要求，具有較強(qiáng)的操作性，但這樣的法律法規(guī)當(dāng)前數(shù)量偏少，無法全覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案的管理。（3）從各承擔(dān)單位來看，美國承擔(dān)單位或依照相關(guān)部門或指定自己的共享規(guī)定，能夠順利形成科技報(bào)告的共享。我國各承擔(dān)部門由于相關(guān)共享規(guī)定出臺時(shí)間比較短，國家或部門相關(guān)法律法規(guī)可操作性差等諸多原因，大多數(shù)承擔(dān)單位科技項(xiàng)目檔案管理還處于“看堆”狀態(tài)。2.2 加強(qiáng)科技項(xiàng)目檔案管理政策法律法規(guī)體系建設(shè)（1）在理念上，將科技信息共享理念納入國家戰(zhàn)略

11、層面。我國已經(jīng)開始重視科技信息資源的共享，并提出了一些相關(guān)規(guī)定，但在國家基本法上需進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)科技信息的共享理念，如對中華人民共和國政府信息公開條例進(jìn)行修訂，將政府支持的科技項(xiàng)目信息共享納入其中，或制定、修訂其他相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化科技信息資源有效傳播和共享，將面向公眾的科技信息共享視為一種義務(wù)和責(zé)任，強(qiáng)制執(zhí)行報(bào)備制度，確定共享公眾范圍，以及這些科技信息資源用途等，將科技信息共享理念在國家層面布局，納入國家基礎(chǔ)發(fā)展戰(zhàn)略，是政府將公共資源取之于社會用之于社會的有效途徑。（2）在體系上，科技項(xiàng)目檔案管理協(xié)調(diào)全方位布局。有關(guān)科技項(xiàng)目檔案管理共享的相關(guān)規(guī)定應(yīng)在國家、部門、承擔(dān)單位三個(gè)層面制定，形成相互承接

12、、互為補(bǔ)充的有機(jī)整體，國家層面首先要提供科技項(xiàng)目檔案共享的法理基礎(chǔ)，明確共享理念，以及提供基本法的依據(jù)；部門層面依照國家相關(guān)規(guī)定對科技項(xiàng)目檔案共享什么、如何共享以及共享標(biāo)準(zhǔn)做出明確規(guī)定；各承擔(dān)單位層面則在國家和部門規(guī)定的基礎(chǔ)上遵循共享細(xì)則。對于我國存在年代久遠(yuǎn)和當(dāng)前時(shí)代需求不相適應(yīng)的科技項(xiàng)目檔案管理相關(guān)法規(guī)，要進(jìn)行及時(shí)的修訂，對于相關(guān)法規(guī)空缺的可以及時(shí)增加相關(guān)條款，提高其可操作性。這樣在體系上形成上下聯(lián)動，互為補(bǔ)充，協(xié)調(diào)全方位的科技項(xiàng)目檔案管理政策法規(guī)體系。（3）在內(nèi)容上，所有研究者在科技項(xiàng)目申請之初就必須提交共享聲明，對管理和共享研究中產(chǎn)生的科技信息進(jìn)行規(guī)劃，對不提供共享做出合理解釋。確定研

13、究項(xiàng)目時(shí)，要簽訂合同書，合同書要明確規(guī)定科技項(xiàng)目檔案的提交程序、審核標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)要制定科研項(xiàng)目檔案的版權(quán)保護(hù)政策，對不同級別的科研項(xiàng)目檔案設(shè)置不同的權(quán)限并詳細(xì)說明，以及共享科技項(xiàng)目的內(nèi)容、類型、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)、方法等，使用該共享成果的限制，公開發(fā)布時(shí)間的最后期限以及格式等，對于涉及到科技項(xiàng)目檔案共享信息采集、整理、鑒定和保管等的規(guī)定時(shí)，要明確規(guī)定科技項(xiàng)目檔案的標(biāo)準(zhǔn)，便于科技項(xiàng)目檔案的后期整理和共享工作，從而盡最大限度的實(shí)現(xiàn)信息共享。3 完善一體化科技項(xiàng)目檔案管理模式（1）美國科技項(xiàng)目檔案共享一體化模式較為成熟，科技項(xiàng)目檔案實(shí)現(xiàn)了從研究目的、方法、過程、技術(shù)內(nèi)容、中間數(shù)據(jù)以及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在內(nèi)的完整資料；實(shí)

14、現(xiàn)了科技項(xiàng)目各種上報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)化，為便于統(tǒng)一整理、管理，提供檢索、共享服務(wù)提供前期準(zhǔn)備；設(shè)有統(tǒng)一的科技項(xiàng)目申請管理平臺；各部門在政府的統(tǒng)一管理下互相協(xié)調(diào)配合，能有效圍繞科技項(xiàng)目檔案工作聯(lián)動起來；多維度、多方式提供科技信息資源的共享。從多個(gè)方面互相補(bǔ)充，形成完善的共享一體化模式。（2）我國科技項(xiàng)目檔案管理存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：科技項(xiàng)目檔案碎片化，不利于原生數(shù)據(jù)積累，難以再現(xiàn)完整的全過程科技信息；缺乏頂層設(shè)計(jì)，沒有統(tǒng)一的國家項(xiàng)目管理平臺，各科技項(xiàng)目申請標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，形成的科技項(xiàng)目檔案各有千秋，不便于統(tǒng)一管理和共享；各部門之間溝通聯(lián)動較少，如科技部提供了許多科技信息資源的共享，國家檔案館也

15、提供了部分科技項(xiàng)目檔案的共享，但兩個(gè)部門之間沒有鏈接、沒有說明，缺乏科技項(xiàng)目檔案信息共享的互動和協(xié)調(diào)；國家層面在科技信息共享方面做得如火如荼，各承擔(dān)單位還沒有積極響應(yīng)起來，我國已初步形成科技信息共享格局，但依然存在著我國科技項(xiàng)目檔案信息共享與國家科技計(jì)劃管理改革的形勢不相符合，有待進(jìn)一步推進(jìn)科技信息共享的步伐。我國科技項(xiàng)目檔案管理一體化模式要從兩個(gè)方面入手。一是加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，由上而下強(qiáng)有力推動科技信息的共享。在科技項(xiàng)目檔案信息管理單元上，以科技項(xiàng)目全過程形成的原始記錄為單元進(jìn)行管理，強(qiáng)調(diào)科技項(xiàng)目原生信息的積累，將科技項(xiàng)目從準(zhǔn)備到成果利用和轉(zhuǎn)化全過程形成為一個(gè)整套完整的檔案，這樣對于公眾再現(xiàn)科技

16、研究的全過程，實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的公開透明具有積極意義。在電子政務(wù)上，建立統(tǒng)一的科技項(xiàng)目申報(bào)門戶網(wǎng)站，統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)在各相關(guān)主管部門公布和提供鏈接，便于公眾隨時(shí)獲取相關(guān)信息。建立科技項(xiàng)目檔案信息綜合檢索平臺，實(shí)現(xiàn)一次檢索能夠獲取到國家資助項(xiàng)目的大部分科技信息。二是部門聯(lián)合共建共享，強(qiáng)化部門之間的溝通。橫向，加強(qiáng)各部門之間的聯(lián)系，建立互動機(jī)制，將科技項(xiàng)目檔案信息獲取方式進(jìn)行溝通，建立暢通的獲取渠道，在各自門戶網(wǎng)站上提供鏈接，既避免科技信息共享建設(shè)重復(fù)工作，又便于公眾獲取?？v向，建立統(tǒng)籌健全的管理結(jié)構(gòu)，調(diào)動各科研院所、高校等承擔(dān)單位，形成有效的科技項(xiàng)目檔案的收集、整理、整合，強(qiáng)化共享意識，明確其共

17、享義務(wù)和具體共享細(xì)則，整合各級科技管理信息系統(tǒng)，構(gòu)建高效、有序的科技信息資源共享體系。參考文獻(xiàn)：1安小米.我國科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理研究j.山西檔案，2007（4）：14-17.2王新才，陳荷艷.國家科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)思考j.檔案學(xué)通訊，2013（2）：84-88.3潘世萍，侯希聞.科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理體制發(fā)展及創(chuàng)新研究j.中國檔案，2011（11）：50-51.4鐘凱，宋麗蓉，楊小芳.面向用戶服務(wù)的國家科技報(bào)告資源質(zhì)量調(diào)查分析研究j.情報(bào)雜志，2017（2）：140-145.5王維亮.美國政府四大科技報(bào)告指南m.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1995.6潘世平，李明選.美國國家檔案館接收科技檔案帶給我們的啟示j.檔案學(xué)研究，2017（5）：113-116.7黃軍英.美國科技項(xiàng)