西方高?？茖W(xué)研究及其管理對(duì)我國(guó)新建本科院校的啟示

1、    西方高?？茖W(xué)研究及其管理對(duì)我國(guó)新建本科院校的啟示    摘要：隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的飛速發(fā)展，我國(guó)原有的?？圃盒４蟛糠忠呀?jīng)通過(guò)合并等形式過(guò)渡為本科院校，此類學(xué)校稱為新建本科院校。新建本科院校的科研及科研管理工作都處于發(fā)展初期，存在較大的提升空間，吸收西方高?？蒲泄芾淼南冗M(jìn)之處，對(duì)其管理體系的完善大有裨益。關(guān)鍵詞：新建本科院校，西方高校，科學(xué)研究，科研管理中西方文化傳統(tǒng)和社會(huì)制度的不同，決定了中西方高校管理理念的不同，進(jìn)而形成了中西方高?？蒲泄芾砟Ｊ降牟町?。因此，我們可以通過(guò)研究西方高?？茖W(xué)研究及其管理的特點(diǎn)，分析不同，去粗取精，以促進(jìn)我國(guó)高?？蒲?/p>

2、管理體系的完善，尤其我國(guó)新建本科院校的科學(xué)研究及科研管理水平都處于發(fā)展初期，百事待興，吸收西方高校科研管理的先進(jìn)之處，對(duì)其管理體系的完善大有裨益。一、西方高?？茖W(xué)研究及其管理的主要特點(diǎn)西方國(guó)家權(quán)力比較分散，立法、司法、行政相對(duì)獨(dú)立，加之大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由的辦學(xué)理念，使得西方高校的科研管理逐漸形成了以下幾個(gè)特點(diǎn)：1.科研管理的主要職責(zé)：提供服務(wù)在西方許多國(guó)家，人們都不理解“科研管理”這一概念。周為，“西方高校并沒(méi)有科研管理（scientific research management）這個(gè)概念，他們都說(shuō)對(duì)科研不能管理（management），只能提供服務(wù)（service）”。西方高校科研管理部門

3、的主要職責(zé)就是提供服務(wù)，為高?？蒲泄ぷ魈峁┓?wù)，為高校科研人員提供服務(wù)。管理就是服務(wù)，作為一種宗旨貫穿西方高校的科研管理工作中。英國(guó)高?？蒲泄芾聿块T的主要管理職責(zé)就是代表學(xué)校與公司談判、簽訂合同，協(xié)助高校研究機(jī)構(gòu)、研究人員申報(bào)課題，爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)。德國(guó)高?？蒲泄芾聿块T也是如此，其主要任務(wù)是向研究所和研究人員提供咨詢服務(wù)和評(píng)價(jià)服務(wù)。美國(guó)高校的科研管理人員，更是把向研究人員提供最佳服務(wù)作為主要職責(zé)，并加以體制化和長(zhǎng)期化。他們的具體服務(wù)工作體現(xiàn)在七個(gè)方面：一是提供起草、修改、編輯研究申請(qǐng)書(shū)的服務(wù)，完善教授的申請(qǐng)書(shū)初稿，幫助教授準(zhǔn)確理解基金會(huì)的要求，負(fù)責(zé)教授與基金會(huì)之間的溝通；二是提供學(xué)校的配套基金；三是提

4、供經(jīng)常性的研究基金培訓(xùn)服務(wù)（grant workshop），幫助教授們了解撰寫研究基金申請(qǐng)報(bào)告的技巧和程序；四是提供個(gè)別咨詢服務(wù)，幫助不同專業(yè)的教授解決他們的具體問(wèn)題；五是提供教授出版學(xué)術(shù)論文和著作的服務(wù)；六是提供選擇基金會(huì)的服務(wù)，為教授獲取較為準(zhǔn)確的基金會(huì)信息；七是提供有關(guān)校內(nèi)科研服務(wù)的各種信息，向教授介紹最新的研究資源和服務(wù)項(xiàng)目。由此可見(jiàn)，西方高?？蒲泄芾聿块T的主要職責(zé)就是提供服務(wù)，并且服務(wù)上力求完美。2.西方高校科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)來(lái)源廣泛西方高?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)的來(lái)源很廣，政府、學(xué)會(huì)、企業(yè)界、基金會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)等，都面向高校提供科研經(jīng)費(fèi)。在美國(guó)聯(lián)邦政府部門中，對(duì)高等學(xué)校各類科研經(jīng)費(fèi)資助較多的是衛(wèi)生

5、部、國(guó)防部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和教育部等部門，其中聯(lián)邦政府衛(wèi)生部對(duì)高等學(xué)校的科研資助最多。美國(guó)聯(lián)邦政府各部門對(duì)高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的資助側(cè)重不同，如衛(wèi)生部資助的人員培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)自20世紀(jì)60年代起就一直居各部之首，其對(duì)高等學(xué)校的一般性資助也占有相當(dāng)大的比例。美國(guó)一些著名的大學(xué)，如約翰·霍普金斯大學(xué)、耶魯大學(xué)、華盛頓大學(xué)、哈佛大學(xué)，在90年代初每年從衛(wèi)生部獲得的科研經(jīng)費(fèi)在1億美元以上。國(guó)防部提供的經(jīng)費(fèi)自90年代以來(lái)，5年內(nèi)平均每年減少4%。它所提供的經(jīng)費(fèi)主要用于研究項(xiàng)目本身，很少資助其他項(xiàng)目。歷年從國(guó)防部獲得經(jīng)費(fèi)較多的學(xué)校是約翰·霍普金斯大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、賓州州立大學(xué)、南加

6、州大學(xué)和匹茨堡大學(xué)等。在美國(guó)各基金會(huì)中，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（nsf）向高等學(xué)校提供較多的科研經(jīng)費(fèi)，它所提供經(jīng)費(fèi)的90%用于r&d的直接研究項(xiàng)月，但資助比較分散，各校獲得的經(jīng)費(fèi)相差不多。美國(guó)有幾十所較著名的研究型大學(xué)均能從中獲得數(shù)千萬(wàn)美元的資助。另外，社會(huì)科學(xué)研究理事會(huì)、福特基金會(huì)等也是高校重要的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源。西方高?？蒲袨樯鐣?huì)服務(wù)的理念使得其科研項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)還有許多來(lái)源，比如企業(yè)界、學(xué)會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)等。3.科研管理的主線：項(xiàng)目研究西方高校，特別是美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、加拿大等國(guó)家的高校，對(duì)科研的管理基本上都實(shí)施了與其政治、經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)價(jià)值觀念相適應(yīng)的課題化管理模式。這種管理模式，在不同的國(guó)家

7、和地區(qū)有不同的稱謂，有的稱“合同研究”，有的稱“項(xiàng)目研究”，有的稱“競(jìng)標(biāo)研究”等等，無(wú)論叫做什么，其目的都是通過(guò)把研究項(xiàng)目同研究人員、研究經(jīng)費(fèi)的緊密結(jié)合，推動(dòng)研究質(zhì)量和研究效益的提高。西方高校科研經(jīng)費(fèi)的獲得主要有委托和競(jìng)標(biāo)兩種形式。委托，即政府部門、國(guó)家科研管理部門、工業(yè)企業(yè)部門等，擬定研究課題，撥出研究經(jīng)費(fèi)，委托高校有關(guān)研究機(jī)構(gòu)或研究人員完成；競(jìng)標(biāo)，即政府部門、國(guó)家科研管理部門、工業(yè)企業(yè)部門、學(xué)會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)等，根據(jù)需要，擬出指南，劃撥經(jīng)費(fèi)，面向社會(huì)招標(biāo)，擇優(yōu)確定。但這兩種形式的課題，資助方和研究機(jī)構(gòu)（或研究人員），都要簽訂責(zé)任明確、勞動(dòng)付出與收益報(bào)酬掛鉤的有關(guān)協(xié)議。也正是在這個(gè)意義上將課題化

8、管理稱之為“合同研究”、“項(xiàng)目研究”和“競(jìng)標(biāo)研究”。課題化管理模式最突出的特點(diǎn)是課題首長(zhǎng)（首席專家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）全面負(fù)責(zé)制，對(duì)課題所涉及的人、財(cái)、物實(shí)行全面管理，全權(quán)負(fù)責(zé)。課題居于中心地位，主要活動(dòng)圍繞課題展開(kāi)，可以因課題而設(shè)立專門研究機(jī)構(gòu)，因課題而進(jìn)行專門活動(dòng)，圍繞課題聘任客座教授，接納訪問(wèn)學(xué)者，招收博士、碩士研究生。課題化管理的優(yōu)勢(shì)在于，一是有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。課題的委托單位和經(jīng)費(fèi)管理者，一般都是圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要擬定研究課題，課題目標(biāo)明確，要求具體，課題完成后，一般都會(huì)促進(jìn)某一方面問(wèn)題的解決。二是有利于研究機(jī)構(gòu)自身發(fā)展的需要。從事委托課題或競(jìng)標(biāo)課題研究的機(jī)構(gòu)或?qū)W者，大多數(shù)是該課

9、題領(lǐng)域中的權(quán)威，獲得的課題具有充足的經(jīng)費(fèi)保障，課題研究者在提升自己學(xué)術(shù)水平、獲得良好社會(huì)評(píng)價(jià)的同時(shí)，還有可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。由于課題化管理模式的上述特點(diǎn)，它受到了越來(lái)越多國(guó)家高?？蒲泄芾聿块T的重視，產(chǎn)生了越來(lái)越重要的影響。4.科學(xué)研究的主要方向：面向政府和社會(huì)西方高校的科研管理工作，既是向內(nèi)的，更是向外的，是一種開(kāi)放式、社會(huì)化的管理。它們既向社會(huì)爭(zhēng)課題、要經(jīng)費(fèi)，更向社會(huì)推成果、推專利，把推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)重要的管理工作來(lái)做。西方高?？蒲泄芾聿块T十分注重對(duì)外公關(guān)工作。學(xué)校一般會(huì)成立由政府退休官員、基金會(huì)項(xiàng)目官員、兄弟大學(xué)主管科研副校長(zhǎng)、企業(yè)主管和各類社區(qū)精英組成的科研顧問(wèn)委員會(huì)，通過(guò)他們宣傳

10、學(xué)校正面形象，幫助學(xué)校教授成功地申請(qǐng)基金項(xiàng)目。學(xué)?？蒲泄芾眍I(lǐng)導(dǎo)人還經(jīng)常拜訪基金會(huì)，建立與基金會(huì)聯(lián)系的暢通渠道，搭建學(xué)校與基金會(huì)聯(lián)系的平臺(tái)，促進(jìn)學(xué)校與基金會(huì)的雙向溝通，從而更有效地幫助教授獲得科研基金。 同時(shí)，學(xué)校科研管理部門，還把推介學(xué)?？蒲谐晒瑢?shí)現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)經(jīng)常性、日常化的工作。在英國(guó)，政府鼓勵(lì)高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，將科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)經(jīng)常性、日?；墓ぷ鳌６诳茖W(xué)技術(shù)成果商品化的過(guò)程中，高?？蒲泄芾碚咂鸬搅寺?lián)系內(nèi)外、溝通左右的作用。他們總是盡最大的努力，推動(dòng)校企合作，實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化。英國(guó)有一半的高校有自己的開(kāi)發(fā)公司，同時(shí)，不少高校還與大學(xué)科技園保持密切聯(lián)系。英國(guó)高校的開(kāi)

11、發(fā)公司和大學(xué)科技園，在實(shí)現(xiàn)高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化中扮演了重要角色。在美國(guó)，高校科研管理部門不僅提倡、支持和推動(dòng)自然科學(xué)研究者面向社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)展科學(xué)研究，而且提倡、支持和推動(dòng)社會(huì)科學(xué)研究者面向社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)展科學(xué)研究，為國(guó)家決策提供咨詢服務(wù)。二、我國(guó)新建本科院?？蒲屑捌涔芾砉ぷ鞯默F(xiàn)狀隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的飛速發(fā)展，我國(guó)原有的專科院校大部分已經(jīng)通過(guò)合并等形式過(guò)渡為本科院校，此類學(xué)校稱為新建本科院校。新建本科院校的各項(xiàng)管理工作都存在較大的提升空間，其中科研管理工作主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.科研管理部門服務(wù)意識(shí)有待提高在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，高校的科學(xué)研究如同一個(gè)封閉系統(tǒng)，學(xué)者們習(xí)慣于關(guān)在書(shū)齋里做學(xué)問(wèn)或者等

12、待上級(jí)下課題、甚至只是為了出書(shū)和評(píng)職稱而搞研究。由此決定，我們的科研管理帶有濃厚的行政管理色彩，等、靠、要的依賴思想嚴(yán)重。這種情況同國(guó)外大學(xué)通過(guò)主動(dòng)為社會(huì)提供服務(wù)而獲得課題和經(jīng)費(fèi)的做法形成鮮明反差。袁貴仁同志曾指出，科研管理不能僅僅局限于填表格、組織申報(bào)和總結(jié)材料，而應(yīng)該把推進(jìn)理論成果的轉(zhuǎn)化作為我們的一項(xiàng)重要工作。這一現(xiàn)象在新建本科院校科研及科研管理工作中表現(xiàn)得更為突出。他同時(shí)指出，科研管理應(yīng)該引導(dǎo)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)應(yīng)用對(duì)策研究，以應(yīng)用對(duì)策研究促進(jìn)基礎(chǔ)研究，以基礎(chǔ)研究帶動(dòng)應(yīng)用對(duì)策研究，真正把哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的優(yōu)秀成果應(yīng)用于整個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)際中，不斷提高解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大問(wèn)題的能力，充分發(fā)揮“思想

13、庫(kù)”和“智囊團(tuán)”的作用，在解決實(shí)際問(wèn)題和為社會(huì)服務(wù)的過(guò)程中不斷推動(dòng)理論創(chuàng)新和學(xué)科的發(fā)展。同樣，新建本科院校的科學(xué)與技術(shù)研究方面也存在消極等待的狀況，究其原因，主要在于：學(xué)?？蒲泄芾聿块T的協(xié)調(diào)溝通能力不強(qiáng)，橋梁與紐帶作用并未充分發(fā)揮。2.科學(xué)研究的社會(huì)服務(wù)不強(qiáng)由于新建本科院?？蒲谢A(chǔ)薄弱、信息缺乏，科研選題不能緊跟社會(huì)需求，有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)低水平重復(fù)研究問(wèn)題，以致有些科技成果根本沒(méi)有市場(chǎng)需求。并且，新建本科院校的教師往往埋頭于教學(xué)和科研，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，沒(méi)有成本效益觀念，只考慮其科研成果在技術(shù)上的可行性和先進(jìn)性，并不考慮其經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性，使得生產(chǎn)成本過(guò)高而不可能在企業(yè)投產(chǎn)。另外，科研管理部門服務(wù)

14、不到位、職稱科研、評(píng)估科研等因素也導(dǎo)致了科研人員缺乏足夠的動(dòng)力來(lái)進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用開(kāi)發(fā)。3.項(xiàng)目及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源不夠廣泛由于新建本科院校科學(xué)研究的社會(huì)服務(wù)不強(qiáng)，各科研單位（同政府的政策咨詢部門、科技開(kāi)發(fā)與服務(wù)部門以及社會(huì)的科技企業(yè)等都缺乏足夠的聯(lián)系，自身的能力和信譽(yù)都需要進(jìn)一步證明。項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)數(shù)量同自身的能力和信譽(yù)基本是正比例關(guān)系，因此，渠道自然受限。同時(shí)，由于新建本科院?？蒲泄芾聿块T服務(wù)意識(shí)和服務(wù)能力不強(qiáng)，信譽(yù)尚未完全形成，爭(zhēng)取項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)自然舉步維艱。4.跨學(xué)科的綜合研究薄弱新建本科院校的科技隊(duì)伍缺乏有效的調(diào)控手段和凝聚機(jī)制，以至于各科研單位之間合作交流不夠，研究力量分散，隊(duì)伍整合比較困難，

15、學(xué)科交叉合作很難；再加上課題組中單干的多，科研團(tuán)隊(duì)難以形成。這就使得跨學(xué)科的綜合研究難以形成。另外，小而全的封閉思想也導(dǎo)致其科技資源難以共享，新建本科院校的科技資源分散，籌建時(shí)片面追求小而全，導(dǎo)致儀器設(shè)備重復(fù)購(gòu)置，投資效益不高，科技資源封鎖情況嚴(yán)重，使得多學(xué)科交叉研究的開(kāi)展面臨著很多方面的困難。三、對(duì)我國(guó)新建本科院校的幾點(diǎn)啟示1.更新管理理念，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)21世紀(jì)的中國(guó)高?？蒲泄芾?，應(yīng)該借鑒西方高校的管理思想和以人為本的管理方式，突出人本管理與服務(wù)意識(shí)。在具體的科研管理中，這種人本管理和服務(wù)意識(shí)，應(yīng)體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是尊重科研人員的主體意識(shí)。管理者應(yīng)該充分意識(shí)到，作為管理對(duì)象的科研人員，是具有

16、獨(dú)立人格、獨(dú)立意志，并按照這種獨(dú)立人格、獨(dú)立意志思考和行動(dòng)的主體。所以，在管理中應(yīng)尊重科研人員的主體意識(shí)，將科研人員的全面發(fā)展作為高校發(fā)展的目標(biāo)之一，并通過(guò)科學(xué)的管理來(lái)實(shí)現(xiàn)高校研究人員和高校科學(xué)研究的共同發(fā)展。二是注重雙方的對(duì)話交流。高?？蒲泄芾砣藛T的思維，不應(yīng)當(dāng)是支配式、控制式的，而應(yīng)當(dāng)是對(duì)話式、交流式的。在這種平等的對(duì)話交流中，使科研人員充分了解學(xué)校的科學(xué)研究方向，充分理解學(xué)校的科研發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)，在交流過(guò)程中注重了解科研人員的科研優(yōu)勢(shì)和發(fā)展目標(biāo)，將學(xué)校的科研發(fā)展目標(biāo)同個(gè)人的發(fā)展目標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從而取得管理的最佳效果，實(shí)現(xiàn)管理的最終目的。三是管理重心向下移動(dòng)。高校科研管理人員的目光，應(yīng)當(dāng)

17、更多地關(guān)注科研人員，幫助科研人員，最大限度地消除科研人員的后顧之憂，從而最大限度地調(diào)動(dòng)科研人員的積極性、創(chuàng)造性。新建本科院?？蒲泄芾聿块T服務(wù)意識(shí)和服務(wù)能力存在一個(gè)逐步轉(zhuǎn)變和提高的過(guò)程，科研管理部門只有正視并著力解決這一問(wèn)題，不斷完善自身的服務(wù)能力，通過(guò)宣傳和溝通等形式擴(kuò)大學(xué)校各科研單位的社會(huì)影響，才能促進(jìn)學(xué)校科研工作的持續(xù)發(fā)展。2.構(gòu)建學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，促進(jìn)跨學(xué)科綜合性研究不斷發(fā)展近年來(lái)，在美國(guó)大學(xué)的科研管理中出現(xiàn)了幾個(gè)明顯的發(fā)展趨勢(shì)，其中之一就是：由于研究規(guī)模日趨龐大，研究的資金逐漸增多，多學(xué)科和跨學(xué)科的研究逐漸增加，所以，科學(xué)研究出現(xiàn)了系統(tǒng)的合作與規(guī)劃的趨勢(shì)。但新建本科院校各科研單位之間缺乏有

18、效的合作與規(guī)劃，難以形成較高程度的交叉與融合，更談不上多學(xué)科、跨學(xué)科的聯(lián)合攻關(guān)。學(xué)校在這樣一個(gè)特殊階段，應(yīng)努力提供良好的溝通與交流環(huán)境，推動(dòng)學(xué)科之間的交叉與融合，培育跨學(xué)科綜合研究的發(fā)展。例如，學(xué)?？筛鶕?jù)自身學(xué)科發(fā)展的態(tài)勢(shì)及政府、企業(yè)的科技需要，整合資源，組建研究所、研究室，形成學(xué)校的特色研究方向。若自身資源存在一定缺乏，可通過(guò)引進(jìn)人才或聘請(qǐng)客座教授等方式組建合理梯隊(duì)，保證特色研究方向的形成和發(fā)展。3.注重“外引外聯(lián)”，加強(qiáng)學(xué)校科學(xué)研究的社會(huì)服務(wù)功能西方高校面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科研方向，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科研宗旨，對(duì)中國(guó)高校的科研管理有著重要的啟示。新建本科院校科研管理部門應(yīng)充分發(fā)揮自身在學(xué)校同政府、企業(yè)之間的橋梁作用，注重通過(guò)多種方式爭(zhēng)取科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)，進(jìn)而加強(qiáng)學(xué)?？茖W(xué)研究的社會(huì)服務(wù)功能。第一，注重同高校、研究所進(jìn)行聯(lián)合公關(guān)。新建本科院校中各科研單位的科研勢(shì)力相對(duì)較弱，社會(huì)影響相對(duì)較低，要承擔(dān)有分量的項(xiàng)目有一定困難。學(xué)?？蒲泄芾聿块T應(yīng)同兄弟院校和研究院所建立合作關(guān)系，同其他科研單位進(jìn)行聯(lián)合公關(guān)，在合作中取得經(jīng)驗(yàn)，在合作中建立信譽(yù)，間接為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，進(jìn)而為將來(lái)獨(dú)立公關(guān)夯實(shí)基礎(chǔ)。第二，注重中小企業(yè)項(xiàng)目（橫向項(xiàng)目）的引進(jìn)。新建本科院校應(yīng)把引進(jìn)橫向項(xiàng)目的主