美國高校年度報告中文化-認知調(diào)查-基于正當性的制度視角分析

1、    美國高校年度報告中文化-認知調(diào)查基于正當性的制度視角分析    摘要：文化-認知調(diào)查是美國高校年度報告中關注不同社會群體感受，尤其是學生群體感受的制度形式。消費者理念、依法行事、投入-回報等共同信念構成了文化-認知調(diào)查外源性和內(nèi)源性的動力，驅動了多樣化調(diào)查類型的產(chǎn)生，使其呈現(xiàn)出多級多類的格局結構。正當性的制度視角分析發(fā)現(xiàn)，目的動因、調(diào)查形式、參與主體、技術手段等均是文化-認知調(diào)查的正當性表現(xiàn)方式?？陀^理性層面上，文化-認知調(diào)查具有競爭與互補雙重功能、生成了信息競爭機制、具有專業(yè)性特色；主觀認同層面上，文化-認知調(diào)查得到公眾的積極參與和信任、具備公

2、眾認同的鮮明類型。文化-認知調(diào)查提升了美國高等教育質量，但未來仍應增強改革的正當性。關鍵詞：美國，高校年度報告，文化-認知調(diào)查，正當性基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“高等學校質量年度報告發(fā)布制度研究”（項目編號：16yja880021）。在美國，高校年度報告作為一種問責形式，履行著接受政府監(jiān)督、保證教育質量、滿足社會公眾期望、實現(xiàn)高校生存與發(fā)展的功能和作用。1它在多個階段的變遷過程中實現(xiàn)了從無到有、從間斷到穩(wěn)定的制度建設2，表現(xiàn)出了規(guī)則、規(guī)范、信念等多種制度形態(tài)。這一過程既需要物質資源和技術支撐，還“特別需要得到社會的認可、接受與信任”3。根據(jù)制度類型框架理論4，文化-認知作為制

3、度結構的三大支柱之一，是制度建設最具嵌入性的要素，它強調(diào)制度具有動態(tài)的社會建構性，要關注社會中不同群體的感受。美國非常重視對高等教育利益相關者的文化-認知調(diào)查，文化-認知調(diào)查是美國高校年度報告的重要形態(tài)。文化-認知的制度支柱功能對接文化-認知調(diào)查建設的正當性所在，既要符合規(guī)范和客觀標準，具備客觀上的合理性；又要訴諸公眾主觀意志的表達，得到社會的普遍認同。鑒于此，本文首先把文化-認知調(diào)查視為制度建設中的信念形態(tài)；其次，從共同信念、行動邏輯、技術工具等具體要素層面剖析了文化-認知調(diào)查；最后，從正當性的制度視角審視了文化-認知調(diào)查，研究內(nèi)容側重以學生為主要服務主體的非強制性調(diào)查。一、共同信念：文化-

4、認知調(diào)查的動因共同的信念是文化-認知調(diào)查主要的體現(xiàn)要素，通過被認可和理解而獲取正當性。5鑒于制度邏輯是在組織場域中占據(jù)主導位置的信念系統(tǒng)及其相關實踐6，且“組織在很大程度上都要受到各種信念體系與文化框架的制約，會接納各種信念體系與文化框架”7，通過共同信念解讀文化-認知調(diào)查的驅動因素，這是經(jīng)由制度邏輯視角分析文化-認知調(diào)查的目的。在共同信念的指引下，文化-認知調(diào)查作為關注不同群體感受的形式，具有了正當性基礎。（一）外源性動因：市場理念和法治觀念雙驅動強調(diào)個體作為顧客或消費者加以認可的觀念已成為美國社會主要的共同信念，這是文化-認知調(diào)查的一個外源性動因。美國高等教育具有較強的市場特征，自由競爭性

5、是其特點和優(yōu)勢所在。在市場文化中，學生不再被認為是福利的接受者，而是昂貴產(chǎn)品的購買者。8引進指標、評估標準、學習成果等一系列機制，都是使用質量符號來向顧客保證他們的利益是得到滿足的。來源于消費者、學生等的反饋是任何組織都應該注意的一種績效測量。消費者的“聲音”是穩(wěn)定的、具體的，而且是民主與可靠的指標。9由于對“學生消費者”理念的普遍認同，美國高等教育主動去傾聽學生的聲音以“滿足學生的需求”和“為學生服務”。于是，為學生提供公開信息作為一種聲音反饋的方式，也逐漸成為美國高等教育市場的要求和高校的競爭手段。同時，報告應該用于尋找或比較個體價值，提供精準的價值。10高校為了爭取更多的教育消費者、獲得

6、更大的教育市場份額，就必須向潛在消費者展示學校具有較強競爭力的證據(jù)，而這些證據(jù)取決于教育消費者的關注點。因此，在高等教育消費流程的各個環(huán)節(jié)中，精準提供具有競爭力的信息，成為美國高等教育市場的焦點。在起點階段的招生信息、資助信息、院校排行情況等內(nèi)容報告，在過程階段的獎助學金、學生保持率、校園安全等內(nèi)容報告，在產(chǎn)出階段的就業(yè)率、就業(yè)情況、畢業(yè)生薪酬等內(nèi)容報告，均是教育消費者的關注焦點，亦是高等教育市場的主業(yè)范圍和興趣點，這些重疊的領域因而成為目前美國高校年度報告中文化-認知調(diào)查滿足多元化需求的重要賣點。依法行事的法治觀念是美國社會重要的共同信念，這是文化-認知調(diào)查的又一個外源性動因。美國非常注重法

7、制建設，為學生提供公開信息來自美國法律中知情權和監(jiān)督權的規(guī)范性要求。高等教育法2008年高等教育機會法學生知情權法珍妮·柯樂莉校園安全政策與校園犯罪統(tǒng)計公布法校園性犯罪預防法聯(lián)邦政府規(guī)章：學生的知情權等相關法律法規(guī)明確規(guī)制了學生作為教育消費者應該享有的知情權、對學校和專業(yè)的選擇權、安全保障權等基本權利。2008年高等教育機會法明晰了信息公開和信息報告的要求。在美國，信息公開是指高等教育機構必須向另一方（如學生或雇員）發(fā)布或提供信息。信息報告是高等教育機構提交給美國教育部或其他機構的信息。信息公開和報告的要求有時會有重疊。對于一些主題，學校必須向學生或者其他人提供信息，并同時向教育部提

8、交信息。11教育消費信息無疑是既需要向政府報告又需要向消費者公開的信息。組織通過開展多種形式的文化認知調(diào)查并公開結果，既遵守了法律要求，又維護了學生的權利。美國國家高等教育合作組織（national postsecondary education cooperative）認為，法律賦予了教育消費者獲取更優(yōu)質、更友好的公開信息的權利。信息公開應該滿足為消費者提供可獲得性和易理解性的信息，同時這些信息也能幫助消費者更好地實現(xiàn)對各高等教育組織的比較12，從而讓消費者掌握更多的專業(yè)信息、擁有更廣泛的選擇范圍。這些因素都促使美國非常重視學生的主觀感受和體驗。（二）內(nèi)源性動因：“高投入-高回報”信念驅動高

9、投入理應帶來高回報也是美國高等教育領域重要的共同信念，這是文化-認知調(diào)查的內(nèi)源性動因。當高等教育被定義為服務產(chǎn)業(yè)之后，學生被視為知識技能的需求方和消費者13、高等教育機構的合作伙伴14等身份。在質量背景下，學生服務更多與市場需求相聯(lián)系，“物有所值”成為高等教育質量的一種定義方式。由于美國許多頂尖的學術大學是私立的，愿意支付高額學費的學生往往也期望獲得教育投資的“回報”。15學生也期望從提供給他們的服務當中滿足更多的需求。16調(diào)查報告成為傳遞要求和需求信息的有效手段。學生進入高校學習既可以看作學生作為消費者購買了高等教育服務，又可以看作學生的人力資本投資。從人力資本的視角來看，文化認知調(diào)查報告既

10、向學生傳遞了高等教育領域準入的經(jīng)濟性門檻（如學費、資助、獎助學金信息）、法律性門檻（如校園安全、學生就業(yè)率）；又傳遞了教育收益實現(xiàn)的門檻，即學習者的人力資本投資回收的門檻。學習者如果想獲取投資收益，則必須事先按照要求進行經(jīng)濟性的投入和學習性的投入。這些明確的門檻有效地保證了投資回收的質量。同時，高質量的投資回報又可以帶動準入門檻的提升，形成良性關聯(lián)互動。二、共同行動：文化-認知調(diào)查的主要類型和格局共同行為邏輯也是文化-認知調(diào)查的體現(xiàn)要素，通過被支持和擁護而獲取正當性。17研究美國高校年度報告發(fā)現(xiàn)，制度設計中沒有明確要求高校等組織要對文化-認知要素進行報告，但是共同信念驅動行為邏輯和身份關系以共

11、同行動的形式出現(xiàn)，將美國的社會文化、法律、經(jīng)濟、組織行為等具體情境因素納入，文化-認知調(diào)查便具有合理正當?shù)亩喾N情境化方式，體現(xiàn)為多樣的文化-認知調(diào)查。文化-認知調(diào)查是組織化的工具和物質化的組織共同構成的整體，前者包括問卷、量表等承載信息的工具，后者包括學校、出版商、協(xié)會等制度化的組織機構。自愿性報告是文化-認知調(diào)查的主要呈現(xiàn)形式。（一）普遍參與：多樣的文化-認知調(diào)查類型其一，大學生滿意度調(diào)查。大學生滿意度調(diào)查基于學生消費者的理念和對結果績效的關注而產(chǎn)生發(fā)展，其運作機制基于市場模式和專業(yè)模式，呈現(xiàn)為校本調(diào)查和全國性調(diào)查并存的格局。校本調(diào)查是最早的大學生滿意度調(diào)查類型，始于20世紀70年代中期政府

12、經(jīng)濟壓力導致的高校資助減緩，是高校自發(fā)保持生源的有效措施，內(nèi)容涉及基礎設施、學術咨詢、就業(yè)、生活和資助、保健等方面。年度性“全國大學生滿意度調(diào)查”（national student satisfaction study）已經(jīng)成為美國高校常用的、極具代表性的調(diào)查工具。18目前包括公立大學、私立大學、社區(qū)大學、專業(yè)學院、技術學院以及提供成人教育和繼續(xù)教育的學校等多類型組織加入了這項調(diào)查。從1994年到2020年，參與過調(diào)查的院校總數(shù)近3000所，參與調(diào)查的學生總數(shù)超過700萬人。1920內(nèi)容涉及影響入學的因素、學費、財政資助、教師反饋、校園安全、人際關系等，調(diào)查具有規(guī)范的反饋報告。每年調(diào)查結束后都

13、會公開出版全國大學生滿意度和優(yōu)先事項報告（2004年之前為全國大學生滿意度調(diào)查報告），這份報告已被視為美國大學生滿意度的全國標準。對于大學生最關心的問題，在報告中都有相應的調(diào)查數(shù)據(jù)，并附有可供參考的數(shù)據(jù)解釋和分析對策；還可以借助比較不同高校的調(diào)查結果來為高校發(fā)展規(guī)劃提供參考。其二，大學生評教制度。大學生評教制度發(fā)軔于美國，深受美國高等教育文化和信念的影響。“學生是消費者”的理念事實上成為大學生評教制度開展的合法性依據(jù)，大學生評教制度開始作為質量符號而存在，以向消費者表明其利益得到保障和滿足。21獲取高質量的教學成為以消費者和投入者為身份標簽的學生的天然權利，學生也因之擁有了理所當然的評價教師和

14、教學的權力。這一制度通過高校之間的學習和模仿，再加上適度的改進而形成規(guī)模，逐步引起全國性學術組織甚至政府的關注，成為學術組織和政府獲取教育評價的方式之一。22從改進教學質量的方式到提升學校管理的方式，再到變?yōu)樯鐣栘煹姆绞?3，學生評教已成為教學的數(shù)據(jù)支撐和證據(jù)來源。大學生評教制度作為質量保障機制，是學生實現(xiàn)選擇權利的具體形式和途徑，為院校教育教學動態(tài)改革提供了有效信息。美國的法治信念環(huán)境和法治建設機制驅動大學生評教制度不斷完善，已經(jīng)形成了規(guī)范客觀的評判形式和流程，保證了制度的正當性。評教的結果與同行評價和管理評價一起構成教師教學業(yè)績評價的組成部分，成為教師專業(yè)晉升的重要依據(jù)24，保障了高等教

15、育的質量。其三，學生在校學習調(diào)查。學生在校學習過程是美國高等教育文化-認知調(diào)查非常關注的領域，通過研究學習者的行為、過程、投入、資助與大學教育實踐之間的互動來揭示和分析教育質量的現(xiàn)狀及其改進措施。這類調(diào)查可分為全國性調(diào)查和校本調(diào)查兩類。全國性調(diào)查中比較著名的如大學學習評估（collegiate learning assessment）、大學生就讀經(jīng)驗調(diào)查（college student experience questionnaire）、全國學生學習投入調(diào)查（national survey of student engagement）、國家高等教育學生援助研究（national postsec

16、ondary student aid study）等，這些調(diào)查工具從不同的角度收集和揭示大學生求學過程中真實的就讀感受、經(jīng)歷體驗，便于全面了解大學生的學習過程、學習結果、影響因素、滿意程度等。種類多樣、形式靈活的校本調(diào)查聚焦于大學生的在校滿意度、校園風氣等內(nèi)容，一些高校還會把校本調(diào)查的結果公開在學校網(wǎng)站上。這類調(diào)查較大限度地避免了因為價值偏好等主觀因素而造成的真實性偏差。學生作為“教育投入者”只是間接參與對質量的評價過程，他們只需要描述與自己學習相關的活動、環(huán)境、收獲，并不需要對學校諸多方面質量的優(yōu)劣作出明確的價值判斷。通過這種自我報告的形式，把質量物化為具體指標，形成固有的內(nèi)容結構和符號形式

17、，使學生能對客觀性的、指標化的質量作出滿意程度的衡量。其四，非營利性社會調(diào)查。在美國，受聯(lián)邦資助的高校必須要向政府提供信息以回應問責，作為回報可以獲得政府系統(tǒng)提供的兄弟院校的信息。這一壁壘式的措施限制了部分高校獲取更多信息的渠道，于是為了獲取可供比較的同類數(shù)據(jù)或詳細數(shù)據(jù)，一些由會員高校資助的組織可以為會員提供數(shù)據(jù)共享的機會，如高等教育數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（higher education data sharing consortium）和高等教育融資聯(lián)盟（consortium on financing higher education）。25他們會向會員分享全部調(diào)查信息，但同時要求會員必須接受作為調(diào)查

18、對象這一條件，以此來互換需求和吸引更多的高校與機構加入組織。相較于政府的強制性調(diào)查報告更多關注客觀性數(shù)據(jù)信息，這類組織更關注以學生為主體、以消費者感受為主題的調(diào)查內(nèi)容，以此來吸引更多的關注，進而壯大組織體系，實現(xiàn)分享更多信息的目的。以高等教育數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟的多項調(diào)查為例，調(diào)查對象涉及在校學生、教師、管理人員、畢業(yè)生等群體，調(diào)查內(nèi)容涉及學習評價、就讀體驗、就業(yè)、滿意度、校園氣候（如公平、多樣性、性侵犯）、校友對本科教育經(jīng)歷的質量和影響的看法等方面。調(diào)查內(nèi)容不同則目的不同，如該聯(lián)盟利用大四學生調(diào)查的結果來評估近期大學畢業(yè)生的就業(yè)和職業(yè)相關結果，并向美國大學與雇主協(xié)會（national associa

19、tion of colleges and employers）報告。其五，營利性社會調(diào)查。實施這一類調(diào)查的組織主要是以公司為主的營利性機構。在美國，大學指南在為高等教育潛在消費者提供信息方面扮演著重要的角色，通常高校領導期望學校會出現(xiàn)在各類出版物或者其網(wǎng)站上。高校的院校研究部門會向美國新聞與世界報道大學指南這類著名的出版物提供報告26，這些組織也會對客戶院校的在校學生進行年度調(diào)查，內(nèi)容涵蓋其大學生活、獎助學金、就業(yè)等在校生活的方方面面，調(diào)查結果會以榜單、指南、系列叢書或專題欄目等不同形式向社會集中提供院校信息和關涉學生利益的信息。在市場背景下，知名出版機構的報告提供的信息具備組織權威和信譽背書的優(yōu)勢，自然具有較高的權威性和可信度，可以獲得更多的關注，消費者也愿意相信這些信息來源。這些出版物因其覆蓋的消費群體涉及面廣，加之多年積累的口碑效應，使越來越多的高校愿意主動加入調(diào)查行列，借助這樣的渠道實現(xiàn)宣傳目的。（二）共同轉向：多級多類的文化-認知調(diào)查格局及面向多樣群體的新趨勢文化-認知調(diào)查呈現(xiàn)出多級多類的格局結構，從構成性的角度體現(xiàn)了文化-認知調(diào)查的正當性。文化-認知調(diào)查已形成以滿意度調(diào)查、學生評教、在校學習調(diào)查、非營利性調(diào)查、營利性調(diào)查為主要類型，高校和第三方機構為調(diào)查主體，不同類別的學生（不同年級的在校生、剛畢業(yè)的學生、畢業(yè)多年的校友等）為主要調(diào)查對象的基本格局。調(diào)查內(nèi)容