高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式探討

1、    高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式探討    摘要：我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率低下，究其原因在于高校、企業(yè)、科技中介和政府四方參與主體在科技成果轉(zhuǎn)化中還存在各種阻礙因素。為此，各參與主體應(yīng)整合各自?xún)?yōu)勢(shì)資源，搭建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新平臺(tái)，開(kāi)辟出一條科技成果轉(zhuǎn)化高效、有序、低成本的創(chuàng)新之路。關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新模式高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能提升科技創(chuàng)新技術(shù)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有顯著的帶動(dòng)作用。作為我國(guó)培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地、基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍，高校必須明確自身定位，提升科研實(shí)力，進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目、產(chǎn)出科研成果向科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)

2、域經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變的效率和效益。然而，在我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中出現(xiàn)了轉(zhuǎn)化效率低下、盲目轉(zhuǎn)化、與市場(chǎng)脫節(jié)等問(wèn)題，也經(jīng)常出現(xiàn)項(xiàng)目資金短缺，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的尷尬局面;并且高新技術(shù)成果都有時(shí)效性，由于信息溝通不順暢，下游企業(yè)很難高效、精準(zhǔn)地找到適合自己的科技成果。因此，應(yīng)整合高校、企業(yè)、科技中介和政府等四方優(yōu)勢(shì)資源破解這個(gè)難題，使高校在實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略和推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中發(fā)揮更加重要的作用。1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式分析1.1 高校與政府合作成立轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)模式該模式是以高新技術(shù)成果為核心，技術(shù)孵化為線(xiàn)索，高校與各級(jí)政府成立轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。這些轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)包括高等院校科技園、國(guó)家工程

3、中心、省校合作研究院。根據(jù)參與主體不同，分為高校科技園孵化器模式、由政府和高校主導(dǎo)資助支持的國(guó)家工程中心模式、由地方政府和高校聯(lián)合主導(dǎo)的省校研究院模式。這種模式的弊端是高校與各級(jí)政府間資金產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，利益分配容易產(chǎn)生糾紛。工作人員隸屬關(guān)系復(fù)雜，通常難以形成有效的激勵(lì)機(jī)制與懲戒機(jī)制。總的來(lái)講，這種模式下高校與政府間人員搭配混亂、資金與技術(shù)入股糾結(jié)不清導(dǎo)致管理復(fù)雜。1.2 高校與企業(yè)合作直接轉(zhuǎn)化模式該模式是現(xiàn)在最常見(jiàn)、最廣泛的傳統(tǒng)轉(zhuǎn)化模式。高校將科技成果直接轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，或下游技術(shù)需求企業(yè)去高校尋找合適的科技成果，然后將其運(yùn)用到企業(yè)中。這種模式也稱(chēng)為點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式的合作，即當(dāng)企業(yè)有技術(shù)需求時(shí)，直接去

4、尋找能滿(mǎn)足這一需求的科技成果，不再過(guò)多考慮其他的長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作。它的特點(diǎn)是科技成果轉(zhuǎn)化針對(duì)性強(qiáng)，規(guī)模一般比較小。這種模式的弊端是科技成果轉(zhuǎn)化模式的風(fēng)險(xiǎn)比較大，而且收益也都是短期的。這種技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基本都是一次性合作，僅限于企業(yè)解決技術(shù)瓶頸的初期階段，不涉及后續(xù)技術(shù)升級(jí)換代等。然而，高新技術(shù)成果需要不斷更新改進(jìn)，沒(méi)有高校的后續(xù)跟進(jìn)，科研成果很快又進(jìn)入落后期。除此之外，即使高校和企業(yè)都參與到技術(shù)與設(shè)備研發(fā)中，還是會(huì)出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)化試驗(yàn)期及量產(chǎn)時(shí)期資金短缺的情況，若沒(méi)有投資方注資，科技成果是不能順利轉(zhuǎn)化的。更重要的是，在這種轉(zhuǎn)化模式下，企業(yè)需要找到合適的科研成果，并且甄選出自身實(shí)際需求的科技成果?？萍贾薪?/p>

5、、科技咨詢(xún)與天使投資三方功能的缺失導(dǎo)致這類(lèi)轉(zhuǎn)化模式出現(xiàn)這些弊端，難以完成科技成果轉(zhuǎn)化。1.3 高校衍生企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式該模式是指由校方利用自身資源如人才、技術(shù)、設(shè)備等入股創(chuàng)辦高科技企業(yè)，孵化科技成果。這種模式一般在校內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)試驗(yàn)，然后在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不斷進(jìn)行更新提升產(chǎn)品的技術(shù)含量。這種模式只有在科研技術(shù)水平很高并且資金十分充裕的高校才能實(shí)現(xiàn)，目前來(lái)看，能實(shí)現(xiàn)這類(lèi)轉(zhuǎn)化的院校屈指可數(shù)，大多數(shù)院校無(wú)法開(kāi)展這種轉(zhuǎn)化模式。根據(jù)2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編數(shù)據(jù)就很能說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。在各類(lèi)高等學(xué)?？萍既肆χ?，“211”及省部共建高等學(xué)校為108所，而r&d成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員達(dá)到了22

6、884人，平均每所院校為212人；其他本科高等學(xué)校為583所，r&d成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員為18403人，平均每所院校為人31.5人，科技人力決定了高校創(chuàng)辦高科技企業(yè)的實(shí)力，也決定了科技成果轉(zhuǎn)化的速度和效率。2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的阻礙因素2.1 科技成果轉(zhuǎn)化中的參與主體通常來(lái)講，在整個(gè)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條中有高校、企業(yè)、科技中介、政府四個(gè)參與主體。這四方各自扮演十分重要的角色，在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中協(xié)同作用，相互促進(jìn)。其中，鏈條的上游為高校、科研院所科技工作者等。下游為對(duì)科技成果有需求的下游應(yīng)用企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)。中游科技中介是愿意提供資金促進(jìn)和加快科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程的組織或個(gè)人

7、，包括：天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資等，以及各級(jí)政府部門(mén)和高新區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)等產(chǎn)業(yè)園區(qū)。要想解決科技成果轉(zhuǎn)化率低下這個(gè)問(wèn)題，我們就要詳盡地研究科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中參與各方所面臨的阻礙因素，然后各個(gè)突破，進(jìn)而打通全鏈條。2.2 高校存在的阻礙因素首先，我國(guó)高?，F(xiàn)存的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系主要集中在學(xué)術(shù)理論影響力方面，由于缺乏對(duì)成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)注，使得科研人員更愿意集中精力搞理論研究，最終導(dǎo)致基礎(chǔ)理論研究和技術(shù)研發(fā)的極大不平衡。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，市場(chǎng)需求是科技成果能否順利轉(zhuǎn)化的重要因素，許多已產(chǎn)出的科研成果也往往忽視市場(chǎng)化所需配套技術(shù)的研究，容易遭遇“技術(shù)瓶頸”。我國(guó)高?？蒲凶⒅卣撐臄?shù)量、發(fā)表刊物

8、等指標(biāo)來(lái)衡量，看重科研成果的理論價(jià)值，而科技成果的市場(chǎng)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值卻不能得到體現(xiàn)。另外，高校不具備熟練的商業(yè)運(yùn)營(yíng)管理能力以及相關(guān)法律事件處理能力。成功運(yùn)作一家公司需要做好營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、人力等方面的工作，包括營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)渠道建設(shè)、賬務(wù)財(cái)務(wù)規(guī)劃與管理以及人才建設(shè)等。另外，遇到法律糾紛時(shí)高校也不愿意牽涉過(guò)多的精力來(lái)打法律官司。因此，單憑高校一方無(wú)法順利帶領(lǐng)創(chuàng)業(yè)公司做大做強(qiáng)。2.3 企業(yè)存在的阻礙因素我國(guó)企業(yè)自身研發(fā)能力有限，大多數(shù)企業(yè)僅僅依靠獨(dú)立研發(fā)或聯(lián)合研發(fā)很難滿(mǎn)足自身的技術(shù)升級(jí)需求，因此需要尋求高校、科研院所的科技成果，然后進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化并最終利用到企業(yè)的生產(chǎn)上去。在這個(gè)過(guò)程中，出現(xiàn)的阻礙主要體現(xiàn)在

9、兩個(gè)方面;一是企業(yè)缺乏自身有效對(duì)接渠道，需要科技中介作為溝通彼此的橋梁，但是普通技術(shù)中介因?yàn)檎{(diào)研能力缺失無(wú)法提供專(zhuān)業(yè)的技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)，不能實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接，現(xiàn)有科技中介專(zhuān)業(yè)度較差，無(wú)法幫助企業(yè)完成戰(zhàn)略需求解析進(jìn)而匹配科技成果，只能幫助企業(yè)完成一些技術(shù)要求較低的對(duì)接任務(wù)；二是技術(shù)成果成熟度不符合要求，即使通過(guò)中介成功對(duì)接，多數(shù)成果的成熟度不夠，不符合企業(yè)發(fā)展要求，企業(yè)一般不會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)去投資該項(xiàng)科技成果使之成熟化。2.4 科技中介存在的阻礙因素科技中介機(jī)構(gòu)所承載的使命實(shí)際上就是要做好中介服務(wù)。一邊是成果、技術(shù)等資源，一邊是企業(yè)、產(chǎn)品、市場(chǎng)。一方面，好的科技成果沒(méi)有可行性的市場(chǎng)化報(bào)告，說(shuō)服不了企業(yè)和投資機(jī)

10、構(gòu)投資；另一方面，有充足資本的企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)找不到好的項(xiàng)目，因?yàn)樗麄儾涣私饣蛘吒究床坏接姓f(shuō)服力的項(xiàng)目建議書(shū)。因此，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)必須在高風(fēng)險(xiǎn)高收益和低風(fēng)險(xiǎn)低收益中做出權(quán)衡，找到項(xiàng)目的平衡點(diǎn)，給好的項(xiàng)目找到投資者，給投資者找到好的項(xiàng)目，發(fā)揮好橋梁紐帶的作用。2.5 政府存在的阻礙因素政府行為對(duì)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化具有導(dǎo)向作用。在我國(guó)的科研體系中，高校一般承擔(dān)的是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的職責(zé)，企業(yè)承擔(dān)的是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的職責(zé)，但由于多數(shù)地方政府在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中缺乏宏觀(guān)布局和總體規(guī)劃，使得各地的高校與產(chǎn)業(yè)界之間存在聯(lián)系不緊密的問(wèn)題。從科技活動(dòng)的規(guī)律來(lái)分析，一次成功的科技活動(dòng)應(yīng)該包括：一

11、是基礎(chǔ)研究；二是應(yīng)用研究；三是試驗(yàn)發(fā)展；四是企業(yè)重視；五是企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)。科研活動(dòng)的前兩個(gè)環(huán)節(jié)是純理論性質(zhì)，第五個(gè)環(huán)節(jié)是純市場(chǎng)性質(zhì)，那么保證科技成果轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵因素就落在了試驗(yàn)發(fā)展和企業(yè)重視兩個(gè)階段。目前一些地方政府的很大精力投入到了幫助高校建立實(shí)驗(yàn)發(fā)展基地，但對(duì)于企業(yè)如何參與試驗(yàn)發(fā)展，后續(xù)如何保證企業(yè)重視，以及如何幫助企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)方面關(guān)注不夠，科技投入缺乏市場(chǎng)牽引。沒(méi)有市場(chǎng)牽引，根本無(wú)法保證高校持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新模式的構(gòu)建及保障措施3.1 高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式的構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新模式構(gòu)建是將科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈條上的各個(gè)元素聯(lián)合成為一個(gè)高效的整體，其

12、核心思想是將科技中介、科技咨詢(xún)、投資管理三個(gè)核心功能有機(jī)整合為一體。具體來(lái)說(shuō)需要針對(duì)各方需求進(jìn)行匯總分析、科學(xué)對(duì)接、全面研究，不僅最大程度地發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化中介的作用，更結(jié)合提供多項(xiàng)咨詢(xún)服務(wù)并且加入天使投資從而形成一種創(chuàng)新的解決問(wèn)題的模式，最終大大加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的進(jìn)程。要想實(shí)現(xiàn)科技中介服務(wù)功能，就需要建立一個(gè)龐大的涵蓋產(chǎn)需各方的數(shù)據(jù)庫(kù)，最終整合這些數(shù)據(jù)形成一個(gè)完善的技術(shù)成果技術(shù)需求數(shù)據(jù)庫(kù)；實(shí)現(xiàn)科技咨詢(xún)服務(wù)功能要以高水平的調(diào)研部門(mén)為基礎(chǔ)，來(lái)提供科技成果市場(chǎng)調(diào)研、企業(yè)需求分析、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究等高水平的科技咨詢(xún)服務(wù)；通過(guò)自有資金注入、成立專(zhuān)業(yè)的投資管理部門(mén)，在技術(shù)調(diào)研部門(mén)的支撐下形成投資管理功能

13、的基礎(chǔ)。聯(lián)系、整合高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中高校、企業(yè)、科技中介、政府四個(gè)參與主體是以有機(jī)整合了科技中介、科技咨詢(xún)、投資管理這三項(xiàng)核心功能為前提條件，只有能夠?yàn)樗膫€(gè)參與主體提供高質(zhì)量的三項(xiàng)核心功能，才能將這四方聯(lián)系整合到一起產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)，促進(jìn)高?？萍嫁D(zhuǎn)化進(jìn)程，如圖1所示。圖1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的整合平臺(tái)3.2 創(chuàng)新模式實(shí)施的保障措施(1)高校。一是改進(jìn)高?？萍汲晒邪l(fā)的激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)當(dāng)前高?？萍汲晒邪l(fā)注重精神獎(jiǎng)勵(lì)、忽視物質(zhì)鼓勵(lì)的現(xiàn)狀，高校需要改進(jìn)自身科技成果研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)當(dāng)將科研人員的研究成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益作為主要的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；二是高?？梢詫?zhuān)門(mén)成立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化辦公室甚至委員會(huì)，辦公

14、室成員或委員會(huì)委員從既具有扎實(shí)的理論研究基礎(chǔ)，又對(duì)市場(chǎng)化操作較為熟悉的復(fù)合型人才擔(dān)任，在職位及薪酬上給予大幅度傾斜；三是高?？蒲幸欢ㄒ⒅厣鐣?huì)、注重市場(chǎng)、注重企業(yè)的實(shí)際發(fā)展需要，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中與企業(yè)深度合作，與企業(yè)構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟，互利共贏，使高?？蒲谐晒麑?duì)企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；四是在創(chuàng)新模式中高校建立科技成果信息庫(kù)與企業(yè)對(duì)接，為企業(yè)提供市場(chǎng)科技咨詢(xún)服務(wù)，給優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)業(yè)方以資金支持作為初期天使投資方。(2)企業(yè)。一是企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)法人治理，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度加大科技創(chuàng)新的投入，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中以提高企業(yè)的科技進(jìn)步作為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，把科技創(chuàng)新作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平提高的重要措施二是企業(yè)與高?；蛘呖蒲?/p>

15、院所的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，要注重吸收、消化科研成果，充分發(fā)揮企業(yè)自身的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，對(duì)于高校的科技成果結(jié)合企業(yè)實(shí)際進(jìn)行第二次改造，使得高校的科研成果轉(zhuǎn)化得以不斷完善；三是企業(yè)應(yīng)構(gòu)建科研成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一定要企業(yè)負(fù)責(zé)人來(lái)?yè)?dān)任，聯(lián)合高?？萍汲晒膶?zhuān)家、企業(yè)工程技術(shù)人員的科技成果項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的新機(jī)制；四是在科技成果創(chuàng)新模式中，將企業(yè)需求與高校科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行初步對(duì)接，為企業(yè)提供深度調(diào)研等服務(wù)，為企業(yè)量身打造對(duì)接方案。(3)科技中介。一是高校應(yīng)積極健全自身的科技成果轉(zhuǎn)化的中介體系，要更好地搭建各類(lèi)公共平臺(tái)使科技成果“落地”、為產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目“加油”，將更多的科研院所建成創(chuàng)新

16、孵化器，將科研院所變身為社會(huì)服務(wù)體系重要“第三方”；二是團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，在實(shí)施科技成果創(chuàng)新模式中的指導(dǎo)思想主要以超前的理念和優(yōu)質(zhì)的激勵(lì)機(jī)制來(lái)吸引高水平的人才。雖然科技成果轉(zhuǎn)化在今天已經(jīng)不算是新鮮事物了，但是實(shí)施新模式應(yīng)提供非常優(yōu)厚的激勵(lì)機(jī)制，包括分紅、入股、送股等，這樣的激勵(lì)機(jī)制不僅在經(jīng)濟(jì)方面為員工提供了保證，并且使公司每個(gè)成員都有主人翁意識(shí)，讓科技中介的科技水平一定要更專(zhuān)業(yè)、更精深，才能更好地在鏈條上發(fā)揮作用。(4)政府。一是不斷出臺(tái)和完善高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系，關(guān)鍵是提高法律法規(guī)的可操作性，從法律法規(guī)上規(guī)范高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策落實(shí)。另外，要以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法為根本法律，出臺(tái)制定相關(guān)

17、的單行法律和配套制度，比如基礎(chǔ)研究資金落實(shí)，建設(shè)符合高校科技成果轉(zhuǎn)化的中試基地，以及高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律等，使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化得到法律保障。二是探索建立政府性的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)要做到利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，鼓勵(lì)支持多項(xiàng)科研風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共存的多元化局面。同時(shí)在這個(gè)過(guò)程中要逐步實(shí)現(xiàn)政府風(fēng)險(xiǎn)投資主體向機(jī)構(gòu)投資者和民間投資者的角色轉(zhuǎn)變，最終要完成以社會(huì)資本為主導(dǎo)的成熟的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)。三是給予科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的激勵(lì)政策，落實(shí)對(duì)這些科研實(shí)體的金融和稅收的優(yōu)惠政策，還可以通過(guò)以獎(jiǎng)(獎(jiǎng)勵(lì)成果轉(zhuǎn)化)代補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等新的方式提供更多的政策支持。四是為了實(shí)施高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式，應(yīng)進(jìn)一步充實(shí)科技中介數(shù)據(jù)庫(kù)，提供專(zhuān)業(yè)的調(diào)研服務(wù)，帶著項(xiàng)目引領(lǐng)高科技初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)駐經(jīng)濟(jì)園區(qū)，提高園區(qū)的