C11004《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀》試題87分

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.1    B. 0.2    C. 0.05    D. 0.5二、多項(xiàng)選擇題2. 為防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人   

2、B. 同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)    C. 同一人不得兼任資產(chǎn)管理部門和自營部門的負(fù)責(zé)人    D. 同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)3. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（ ）等事項(xiàng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 管理費(fèi)用    B. 投資比例    C. 投資范圍    D. 管理期限4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、

3、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司（ ）不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 從業(yè)人員    B. 從業(yè)人員的配偶    C. 董事    D. 監(jiān)事5. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾    B. 使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要

4、的交易    C. 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額    D. 挪用客戶資產(chǎn)6. 某證券公司發(fā)起設(shè)立一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以自有資金投入該計(jì)劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。    B. 該計(jì)劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。    C. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。  

5、0; D. 該計(jì)劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。7. 根據(jù)2003年12月頒布的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    B. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    C. 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    D. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)8. 針對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投

6、資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%    B. 單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%    C. 單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%    D. 一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%三、判斷題9. 目前證券公司開展的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是指企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（ ）    正確    錯誤10. 根據(jù)證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

7、試點(diǎn)指引的規(guī)定，計(jì)劃管理人可以按照計(jì)劃說明書和托管協(xié)議的約定，將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃專用賬戶內(nèi)的資金投資于銀行存款或者其他風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)的固定收益類產(chǎn)品。（ ）    正確    錯誤11. 證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）    正確    錯誤12. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資所產(chǎn)生的收益由客戶和證券公司按約定共同享有、損失由客戶和證券公司共同承擔(dān)、證券公司還可以按照約定收取管理費(fèi)用。（ ） 

8、0;  正確    錯誤13. 證券公司參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（ ）    正確    錯誤14. 按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)備制，即證券公司與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）    正確    錯誤15. 目前我國所有的基金管理公司均可以從事公募基金管理業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時(shí)還可以開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。（ ）&

9、#160;   正確    錯誤87分答案窗體頂端一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)2003年12月頒布的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。     A. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    B. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    C. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    D. 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2. 單個客戶參與定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低參與金額為（ ）元。     A. 5萬元 &#

10、160;  B. 10萬元    C. 1萬    D. 100萬元3. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.5    B. 0.05    C. 0.1    D. 0.2二、多項(xiàng)選擇題4. 按照證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）的規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍除了股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)外，還包括（

11、）以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃    B. 資產(chǎn)支持證券    C. 金融衍生品    D. 短期融資券5. 某證券公司發(fā)起設(shè)立一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以自有資金投入該計(jì)劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。    B. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。

12、    C. 該計(jì)劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。    D. 該計(jì)劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。6. 如果證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，下列做法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶    B. 向中國證監(jiān)會報(bào)告    C. 事先取得客戶的同意   

13、; D. 向證券交易所報(bào)告7. 為防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人    B. 同一人不得兼任資產(chǎn)管理部門和自營部門的負(fù)責(zé)人    C. 同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)    D. 同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（ ）

14、等事項(xiàng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 投資比例    B. 投資范圍    C. 管理期限    D. 管理費(fèi)用三、判斷題9. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資所產(chǎn)生的收益由客戶和證券公司按約定共同享有、損失由客戶和證券公司共同承擔(dān)、證券公司還可以按照約定收取管理費(fèi)用。（ ）    正確    錯誤10. 根據(jù)證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引的規(guī)定，計(jì)劃管理人可以按照計(jì)劃說明書和托管協(xié)議的約定，將專項(xiàng)資產(chǎn)

15、管理計(jì)劃專用賬戶內(nèi)的資金投資于銀行存款或者其他風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)的固定收益類產(chǎn)品。（ ）    正確    錯誤11. 按照證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）的規(guī)定，客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司不得通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該公司股票。（ ）    正確    錯誤12. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，接受單一客戶委托，通過客戶的賬戶，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ）    正確 &

16、#160;  錯誤13. 證券公司參與一個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，且不得超過1億元。（ ）    正確    錯誤14. 目前我國所有的基金管理公司均可以從事專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時(shí)還可以開展公募基金管理業(yè)務(wù)。（ ）    正確    錯誤15. 證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）    正確    錯誤窗體

17、底端窗體頂端以下試卷，93分一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.1    B. 0.05    C. 0.5    D. 0.2二、多項(xiàng)選擇題2. 某證券公司發(fā)起設(shè)立一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以自有資金投入該計(jì)劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。 

18、60;  B. 該計(jì)劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。    C. 該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。    D. 該計(jì)劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。3. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司（ ）不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 從業(yè)人員    B. 監(jiān)事  

19、60; C. 董事    D. 從業(yè)人員的配偶4. 為防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人    B. 同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)    C. 同一人不得兼任資產(chǎn)管理部門和自營部門的負(fù)責(zé)人    D. 同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)5. 針對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，

20、下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%    B. 一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%    C. 單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%    D. 一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%6. 根據(jù)2003年12月頒布的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司

21、的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    B. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    C. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    D. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（ ）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易    B. 向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾    C. 挪用客戶資產(chǎn)    D. 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（ ）等事項(xiàng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）    A. 管理期限    B. 投資比例    C. 投資范圍    D. 管理費(fèi)用三、判斷題9. 按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公