買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議.doc

1、買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議協(xié)議編號：甲方（投資者 ） ：證券賬戶卡號 ：身份證號（或營業(yè)執(zhí)照號）：住所 ：聯(lián)系電話 ：乙方 ：法定代表人 ：住所 ：聯(lián)系電話 ：依照中華人民共和國合同法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方委托乙方代理股票公開轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明及承諾第一條甲方向乙方作如下聲明和承諾：1. 甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制從事證券投資的情形；甲方屬于符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）規(guī)定的投資者。2. 甲方保證在其與乙方

2、委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法、有效；3. 甲方保證其資金來源合法，不存在任何第三方或共有人對此主張權(quán)利的情形；4. 甲方已認(rèn)真閱讀并充分理解乙方向其提供的股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書，充分認(rèn)識并愿意承擔(dān)股票公開轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議書所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；5. 甲方已認(rèn)真閱讀并承諾遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和其他股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；6. 甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進行內(nèi)幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的股票公開轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；7. 甲方接受并配合乙方對涉嫌違

3、規(guī)行為的調(diào)查和處理；8. 甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：1. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，符合從事代理投資者買賣掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；2. 乙方具備開展股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的股票公開轉(zhuǎn)讓提供相應(yīng)的服務(wù)；3. 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)；4. 乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失 ;5. 乙方保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定從事股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；6.

4、 乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供股票公開轉(zhuǎn)讓委托代理服務(wù)。第二章業(yè)務(wù)開通第三條甲方初次參與股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具有人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“證券賬戶”）和資金賬戶。第四條甲方申請開通股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限時，應(yīng)按照要求如實填寫申報資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。第五條甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)則開立銀行結(jié)算賬戶、辦理客戶交易結(jié)算資金存入或轉(zhuǎn)出及有關(guān)銀行業(yè)務(wù)事項。因甲方違反相關(guān)規(guī)則所造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。第三章委托第六條甲方委托乙方代理股票公開轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置交易密碼。甲方必須牢記交易密碼，并對交易密碼負(fù)有保密責(zé)任。甲方可持

5、有效證件到乙方柜臺或通過自助委托系統(tǒng)修改交易密碼。第七條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：1. 接受并執(zhí)行甲方下達(dá)的合法有效委托；2. 應(yīng)甲方要求提供其委托、成交及賬戶股份變動情況的清單；3. 代理甲方進行資金、證券的清算、交收；4. 代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利息分配；5. 代理保管甲方買入或存入的有價證券；6. 雙方依法約定的其他事項；7. 中國證監(jiān)會規(guī)定提供的其他服務(wù)。第八條甲方采取的委托方式由雙方書面約定。委托方式包括柜臺委托及自助委托等，自助委托包括電話委托、網(wǎng)上委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式。甲方應(yīng)充分了解各種委托系統(tǒng)的操作方法，乙方對此有解答咨詢的義務(wù)。第九條乙方在代理股

6、票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托、成交確認(rèn)委托等方式。乙方認(rèn)為甲方存在虛假委托或操縱價格的行為時，有權(quán)拒絕接受。第十條乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。第十一條如甲方為不符合股票公開轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者，其只能委托乙方買賣其持有或曾持有的公司股票。第十二條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的限價委托、成交確認(rèn)委托時，應(yīng)保證其資金賬戶中有足額的資金。第十三條乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協(xié)議。第十四條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺委托

7、以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無法確認(rèn)，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。第十五條甲方需查詢委托結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后三個交易日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢。第四章信息服務(wù)第十六條乙方應(yīng)在其營業(yè)場所披露最新的價格、成交等信息。第十七條乙方應(yīng)及時揭示最新的股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息。第五章變更和撤銷第十八條甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。前款所述甲方重要資料包括但不限于甲方的姓名、聯(lián)系方式、居住地址、有效證件號碼、授權(quán)代理

8、人及授權(quán)事項、委托交易方式等。第十九條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對其賬戶的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：1. 甲方提供虛假資料、證件；2. 甲方的資金來源不合法；3. 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為；4. 甲方違反全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過乙方進行違法違規(guī)交易的；5. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二十條乙方若不符合從事代理投資者買賣掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，股票公開轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需及時通知甲方，并說明理

9、由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后，應(yīng)及時到乙方辦理相關(guān)手續(xù)。在此期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方可以授權(quán)他人作為辦理股票公開轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項的代理人。甲方代理人辦理上述事項時，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。相關(guān)材料應(yīng)交乙方存檔。第二十四條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項。第二十五條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或撤銷授權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。因未及時通知乙方所造成

10、的損失由甲方自行承擔(dān)。第七章免責(zé)條款第二十六條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。第二十七條甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十八條甲方通過私下協(xié)商達(dá)成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥蟪山淮_認(rèn)委托或申報不匹配的成交確認(rèn)委托，無法成交的，乙方對此不承擔(dān)責(zé)任。第二十九條因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊

11、故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十一條當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。第八章附則第三十二條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金及其他服務(wù)費用、代扣代繳有關(guān)稅費。傭金標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費用。第三十三條本協(xié)議書與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第三十四條若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第三十五條當(dāng)雙方出