ch12外部性與公共產(chǎn)品

1、第第1212章章 外部性與公外部性與公共產(chǎn)品共產(chǎn)品第第1 1節(jié)節(jié) 外部性外部性第第2 2節(jié)節(jié) 公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性l完全競爭可以導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置的結(jié)論，完全競爭可以導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置的結(jié)論，是是以經(jīng)濟(jì)活動中不存在外部性為前提的，以經(jīng)濟(jì)活動中不存在外部性為前提的，但是，但是，外部性在社會經(jīng)濟(jì)生活中經(jīng)常出現(xiàn)，由于外部外部性在社會經(jīng)濟(jì)生活中經(jīng)常出現(xiàn)，由于外部性與公共產(chǎn)品的特殊屬性，經(jīng)常導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)處于性與公共產(chǎn)品的特殊屬性，經(jīng)常導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)處于低效率狀態(tài)。低效率狀態(tài)。l外部性（外部性（ Externalities）,又被稱作又被稱作“溢出效溢出效應(yīng)應(yīng)”，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的行為對另外一個(gè)

2、經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的行為對另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生了影響，主體的福利產(chǎn)生了影響，但這種影響并沒有通但這種影響并沒有通過貨幣或市場交易反映出來過貨幣或市場交易反映出來。市場失靈：市場機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，資源配市場失靈：市場機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，資源配置不能達(dá)到最優(yōu)。置不能達(dá)到最優(yōu)。 外部性可分為兩種類型：外部性可分為兩種類型：l負(fù)外部性負(fù)外部性 （消極的、（消極的、NegativeNegative）l正外部性正外部性 （積極的、（積極的、PositivePositive）第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性一一. 負(fù)外部性與正外部性負(fù)外部性與正外部性負(fù)外部性：負(fù)外部性：在給自己帶來某種利益或滿足（包

3、括便利）時(shí)，對他人或社會的利益帶來負(fù)面影響，卻不承擔(dān)這種負(fù)面影響的成本。l污水與有毒氣體排放污水與有毒氣體排放l在公共場所隨意抽煙在公共場所隨意抽煙l隨意扔棄塑袋或其它垃圾隨意扔棄塑袋或其它垃圾l在人行道亂停車或隨意按喇叭在人行道亂停車或隨意按喇叭 正外部性：正外部性：個(gè)人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來的額外收益則是正外部性。l企業(yè)的研發(fā)活動l企業(yè)對所雇用的工人進(jìn)行培訓(xùn)l教育或人力資本的投資l養(yǎng)蜂場的蜜蜂與果園果樹花粉傳播外部性的實(shí)質(zhì)：外部性的實(shí)質(zhì)：l外部性的產(chǎn)生是由于私人成本（或收益）外部性的產(chǎn)生是由于私人成本（或收益）與社會成本（或收益）之間出現(xiàn)了差距，與社會成本（或收益）之間出現(xiàn)了差距，

4、而這種差距就是外部成本或外部收益。而這種差距就是外部成本或外部收益。p社會成本社會成本= =私人成本私人成本+ +外部成本外部成本p社會收益社會收益= =私人收益私人收益+ +外部收益外部收益l也就是說，生產(chǎn)或消費(fèi)過程中沒有支付其也就是說，生產(chǎn)或消費(fèi)過程中沒有支付其經(jīng)濟(jì)活動的全部成本或獲得活動的全部收經(jīng)濟(jì)活動的全部成本或獲得活動的全部收益，即成本或收益產(chǎn)生了溢出。益，即成本或收益產(chǎn)生了溢出。二、外部性與資源配置的效率二、外部性與資源配置的效率0123450102030Q (加侖)P $汽油市場福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧需求曲線表示私人價(jià)值私人價(jià)值：對于買者的價(jià)值（也就是他們的支付意愿）供

5、給曲線表示私人成本私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.50250123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析供給 (私人成本)外部成本外部成本 （負(fù)外部性負(fù)外部性）= 對旁觀者負(fù)面影響的價(jià)值= $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價(jià)值）社會成本社會成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 0123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20 加侖任意 Q 20, 最后一加侖汽油的社會成本大于它的社會價(jià)值250123450102030Q (加侖)P $汽油市場

6、負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)市場均衡數(shù)量量 = 2525社會最優(yōu)社會最優(yōu)數(shù)量數(shù)量= 20市場均衡數(shù)量高市場均衡數(shù)量高于社會最優(yōu)數(shù)量于社會最優(yōu)數(shù)量11流感疫苗市場DS社會價(jià)值 = 私人價(jià)值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部利益外部利益（正外部性）（正外部性） = 對旁觀者正面影響的價(jià)值= $10/每支（可以減少對他人的傳染）（私人價(jià)值）12流感疫苗市場DS社會價(jià)值社會價(jià)值 01020304050010PQ$25社會最優(yōu)數(shù)量是25支任意 Q 25,增加疫苗的成本大于社會價(jià)值 任意 Q 25,增加疫苗的社會價(jià)值大于成本302013流感

7、疫苗市場DS010203040500102030PQ$25社會最優(yōu)數(shù)量社會最優(yōu)數(shù)量= 25社會價(jià)值社會價(jià)值市場均衡數(shù)量市場均衡數(shù)量= 20市場均衡數(shù)量低市場均衡數(shù)量低于社會最優(yōu)數(shù)量于社會最優(yōu)數(shù)量二、外部性與資源配置的效率二、外部性與資源配置的效率由于市場交易沒有包括個(gè)體行為的全部成由于市場交易沒有包括個(gè)體行為的全部成本和收益本和收益: : l正的外部性的主體不能獲得相應(yīng)的全部回報(bào)，正的外部性的主體不能獲得相應(yīng)的全部回報(bào)，具有正外部性的商品供給不足；具有正外部性的商品供給不足；l負(fù)外部性的主體不必承擔(dān)其行為造成的對其他負(fù)外部性的主體不必承擔(dān)其行為造成的對其他主體的損失，具有負(fù)外部性的物品會供給過

8、量。主體的損失，具有負(fù)外部性的物品會供給過量。l所以，外部性的存在導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)資源低效率所以，外部性的存在導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)資源低效率配置。配置。負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子假定河上游有一鋼鐵廠，下游有一家漁業(yè)公司從河中捕假定河上游有一鋼鐵廠，下游有一家漁業(yè)公司從河中捕魚；魚；上游的鋼鐵廠雇用勞動力生產(chǎn)鋼鐵，還產(chǎn)生相應(yīng)的廢物上游的鋼鐵廠雇用勞動力生產(chǎn)鋼鐵，還產(chǎn)生相應(yīng)的廢物并排入河中，其生產(chǎn)函數(shù)為：并排入河中，其生產(chǎn)函數(shù)為：l其中其中S為鋼鐵產(chǎn)量為鋼鐵產(chǎn)量, lS代表生產(chǎn)鋼鐵所用的勞動量。代表生產(chǎn)鋼鐵所用的勞動量。lf(lS)的一階導(dǎo)大于的一階導(dǎo)大于0，二階導(dǎo)小于，二階導(dǎo)小于0；l鋼鐵廠在生產(chǎn)過程中，

9、產(chǎn)生的廢料為鋼鐵廠在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)生的廢料為h(S)單位。單位。S( )sf ll根據(jù)利潤最大化原則，鋼鐵廠所使用的勞動量滿足下根據(jù)利潤最大化原則，鋼鐵廠所使用的勞動量滿足下列條件：列條件：l其中，其中， p代表鋼鐵的價(jià)格，代表鋼鐵的價(jià)格，w代表勞動工資率。代表勞動工資率。l式子左邊為勞動的邊際收益產(chǎn)品，右邊為勞動的邊際式子左邊為勞動的邊際收益產(chǎn)品，右邊為勞動的邊際成本即工資率。成本即工資率。l假設(shè)滿足上述一階條件的勞動力數(shù)量為假設(shè)滿足上述一階條件的勞動力數(shù)量為lS*，對應(yīng)的對應(yīng)的鋼鐵產(chǎn)量為鋼鐵產(chǎn)量為S*. ssdflpwdl負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子l漁業(yè)公司生

10、產(chǎn)魚的數(shù)量漁業(yè)公司生產(chǎn)魚的數(shù)量C一方面取決于勞動的投一方面取決于勞動的投入量入量lC，另外還取決于河上游鋼鐵廠排放的廢料，另外還取決于河上游鋼鐵廠排放的廢料的多少。漁業(yè)公司的生產(chǎn)函數(shù)為：的多少。漁業(yè)公司的生產(chǎn)函數(shù)為：l其中其中C，lC和和 h分別為魚產(chǎn)量、漁民的勞動量和鋼分別為魚產(chǎn)量、漁民的勞動量和鋼鐵廠廢物的排放量。鐵廠廢物的排放量。*( ,)CCg lh S0,0Cgglh同樣，漁業(yè)公司也按照邊際利潤最大化原則進(jìn)同樣，漁業(yè)公司也按照邊際利潤最大化原則進(jìn)行生產(chǎn)，勞動量滿足下列條件：行生產(chǎn)，勞動量滿足下列條件：其中其中, , q是魚的價(jià)格是魚的價(jià)格。式子左邊是勞動的邊際收益產(chǎn)品，右邊是勞動式子

11、左邊是勞動的邊際收益產(chǎn)品，右邊是勞動的邊際成本（工資率）。的邊際成本（工資率）。,CCglhSqwl負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子鋼鐵廠的產(chǎn)量越多，排放的廢料也越多，對鋼鐵廠的產(chǎn)量越多，排放的廢料也越多，對漁業(yè)損害也越大；但是鋼鐵廠完全漁業(yè)損害也越大；但是鋼鐵廠完全“忽視忽視”了這種負(fù)的外部效應(yīng)，僅從自己的私人成了這種負(fù)的外部效應(yīng)，僅從自己的私人成本和私人收益出發(fā)選擇最優(yōu)的勞動量和相本和私人收益出發(fā)選擇最優(yōu)的勞動量和相應(yīng)的鋼鐵產(chǎn)量。應(yīng)的鋼鐵產(chǎn)量。下面我們就從整個(gè)社會的角度去看，最優(yōu)的產(chǎn)下面我們就從整個(gè)社會的角度去看，最優(yōu)的產(chǎn)量應(yīng)該是多少量應(yīng)該是多少。 社會的收益既包括鋼鐵廠的收益，也包括漁業(yè)社會

12、的收益既包括鋼鐵廠的收益，也包括漁業(yè)公司的收益。公司的收益。負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子此時(shí)，要使得鋼鐵廠和漁業(yè)公司的利潤之和此時(shí)，要使得鋼鐵廠和漁業(yè)公司的利潤之和最大化：最大化： ,sCsdflg lhh SpqwhSdl利用一階條件可得下式：利用一階條件可得下式： ,scsscmax pf lqg l h f lwlwl兩個(gè)利潤最大化的一階條件：兩個(gè)利潤最大化的一階條件：在勞動力邊際生產(chǎn)力遞減時(shí)，單一企業(yè)（社會最優(yōu)在勞動力邊際生產(chǎn)力遞減時(shí)，單一企業(yè)（社會最優(yōu)配置）用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動量要小于私人最優(yōu)配配置）用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動量要小于私人最優(yōu)配置中用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動量。置中用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動量

13、。 *,sCsSSdf lwg lhh SdlpqhSdf lwdlpl在存在外部效應(yīng)，但若產(chǎn)生外部性的個(gè)體在存在外部效應(yīng)，但若產(chǎn)生外部性的個(gè)體即鋼鐵廠沒有將這個(gè)外部影響視為自己的即鋼鐵廠沒有將這個(gè)外部影響視為自己的成本的情況下，鋼鐵的生產(chǎn)就成本的情況下，鋼鐵的生產(chǎn)就“太多了太多了”，超過了社會的最優(yōu)總產(chǎn)量。超過了社會的最優(yōu)總產(chǎn)量。l在存在外部效應(yīng)的情況下，企業(yè)的行為并在存在外部效應(yīng)的情況下，企業(yè)的行為并不能夠?qū)е掠行实馁Y源配置，存在市場不能夠?qū)е掠行实馁Y源配置，存在市場失靈失靈。三三 外部性的解決方法外部性的解決方法外部性是經(jīng)濟(jì)主體對其他人造成的影響，但是它外部性是經(jīng)濟(jì)主體對其他人造成的

14、影響，但是它們沒有反映在私人收益和成本內(nèi)，因而他們決們沒有反映在私人收益和成本內(nèi)，因而他們決策時(shí)就沒有考慮這些因素。策時(shí)就沒有考慮這些因素。所以，解決外部性問題的思路之一是所以，解決外部性問題的思路之一是外部性內(nèi)在外部性內(nèi)在化化，使得經(jīng)濟(jì)主體在決策的時(shí)候主動地考慮到，使得經(jīng)濟(jì)主體在決策的時(shí)候主動地考慮到自身行為對他人造成的影響。自身行為對他人造成的影響。解決方法一解決方法一: : 合并和內(nèi)在化合并和內(nèi)在化鋼鐵廠與漁場鋼鐵廠與漁場l一體化或合并的方法來解決外部性問題有一體化或合并的方法來解決外部性問題有一定的局限性：合并后的企業(yè)規(guī)?？赡軙欢ǖ木窒扌裕汉喜⒑蟮钠髽I(yè)規(guī)?？赡軙罅硕焕诠芾?，另

15、外雙方可能會在太大了而不利于管理，另外雙方可能會在談判合作時(shí)不能達(dá)成一致意見而使得合并談判合作時(shí)不能達(dá)成一致意見而使得合并不能夠得到實(shí)現(xiàn)。不能夠得到實(shí)現(xiàn)。解決方法二解決方法二: : 征稅和補(bǔ)貼 l征稅和補(bǔ)貼征稅和補(bǔ)貼 ：對造成負(fù)外部性的個(gè)體征稅（庇古：對造成負(fù)外部性的個(gè)體征稅（庇古稅），其數(shù)額等于或接近該個(gè)體給社會其他成員稅），其數(shù)額等于或接近該個(gè)體給社會其他成員造成的損失，而對產(chǎn)生正外部性的個(gè)體給予適當(dāng)造成的損失，而對產(chǎn)生正外部性的個(gè)體給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，使其私人收益等于或接近于社會收益。的補(bǔ)貼，使其私人收益等于或接近于社會收益。l這種方法是由庇古提出來的。這種方法是由庇古提出來的。政府可以通過

16、稅收政府可以通過稅收和補(bǔ)貼來矯正價(jià)格，即通過適當(dāng)?shù)亩愂蘸脱a(bǔ)貼，和補(bǔ)貼來矯正價(jià)格，即通過適當(dāng)?shù)亩愂蘸脱a(bǔ)貼，使得個(gè)人行為的成本和收益分別等于社會成本和使得個(gè)人行為的成本和收益分別等于社會成本和收益。收益。解決方法二解決方法二: : 征稅和補(bǔ)貼征稅和補(bǔ)貼征稅和補(bǔ)貼征稅和補(bǔ)貼：l實(shí)際上，以上方案在實(shí)施操作過程中遇到的問實(shí)際上，以上方案在實(shí)施操作過程中遇到的問題之一是題之一是需要對各個(gè)企業(yè)的情況有比較充分的需要對各個(gè)企業(yè)的情況有比較充分的信息以計(jì)算符合最優(yōu)資源配置的稅率，而一般信息以計(jì)算符合最優(yōu)資源配置的稅率，而一般情況下比較難以了解各企業(yè)的信息。情況下比較難以了解各企業(yè)的信息。解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)解決

17、方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）傳統(tǒng)解決方法及其局限性傳統(tǒng)解決方法及其局限性l首先，忽視了外部性問題的相互性，當(dāng)甲對乙造成首先，忽視了外部性問題的相互性，當(dāng)甲對乙造成外在傷害時(shí)，限制甲固然可以避免乙受損，但同時(shí)外在傷害時(shí)，限制甲固然可以避免乙受損，但同時(shí)給甲造成了傷害，因?yàn)橄拗萍椎幕顒幼杂蓵p害甲給甲造成了傷害，因?yàn)橄拗萍椎幕顒幼杂蓵p害甲的利益。的利益。l其次，沒有從社會的整體角度考慮問題，因?yàn)閷灼浯?，沒有從社會的整體角度考慮問題，因?yàn)閷走M(jìn)行限制所造成的甲的損失可能會大于不對甲進(jìn)行進(jìn)行限制所造成的甲的損失可能會大于不對甲進(jìn)行限制的情況下甲對乙造成的損害。限制的情況下甲對乙造成的損害。解決方法

18、三：明晰產(chǎn)權(quán)解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）l考慮外部性的問題的正確方法應(yīng)該是使得當(dāng)事人考慮外部性的問題的正確方法應(yīng)該是使得當(dāng)事人所遭受的損失盡可能小，而不是私人成本和社會所遭受的損失盡可能小，而不是私人成本和社會成本的比較。成本的比較。解決外部性問題的實(shí)質(zhì)是允許甲損解決外部性問題的實(shí)質(zhì)是允許甲損害乙還是允許乙損害甲，關(guān)鍵在于避免更嚴(yán)重的害乙還是允許乙損害甲，關(guān)鍵在于避免更嚴(yán)重的損害。損害。 l科斯提出了解決外部性問題的新思路，即明確界科斯提出了解決外部性問題的新思路，即明確界定產(chǎn)權(quán)和交易產(chǎn)權(quán)，它可以視為更為一般化的所定產(chǎn)權(quán)和交易產(chǎn)權(quán)，它可以視為更為一般化的所謂科斯定理的特例。謂科斯定理的特例

19、。科斯定理：科斯定理： 如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定且協(xié)商或談判等如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定且協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零，無論所涉及資活動發(fā)生的交易成本為零，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。 解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）【例子例子】農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之爭：農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之爭：養(yǎng)牛場在玉米地附近，但是由于沒有柵欄，不時(shí)養(yǎng)牛場在玉米地附近，但是由于沒有柵欄，不時(shí)有牛跑到玉米地并踩壞莊稼，農(nóng)夫因此損失有牛跑到玉米地并踩壞莊稼，農(nóng)夫因此損失100100美美元。有兩種解決的方

20、法：元。有兩種解決的方法：（1 1）農(nóng)夫在玉米地上圍上柵欄，費(fèi)用為）農(nóng)夫在玉米地上圍上柵欄，費(fèi)用為5050美元。美元。 (2(2）養(yǎng)牛人在養(yǎng)牛場周圍建筑柵欄，費(fèi)用為）養(yǎng)牛人在養(yǎng)牛場周圍建筑柵欄，費(fèi)用為7575美元美元。顯然，從整個(gè)社會的角度看，在玉米地周圍建筑顯然，從整個(gè)社會的角度看，在玉米地周圍建筑柵欄是最有效率的解決方法。柵欄是最有效率的解決方法。 解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）兩種不同的權(quán)利配置：兩種不同的權(quán)利配置：（1）農(nóng)夫有讓牛遠(yuǎn)離玉米地的責(zé)任，并且自行承擔(dān)牛踩壞莊稼的損失。 （2）養(yǎng)牛人有責(zé)任讓牛待在養(yǎng)牛場內(nèi)，如果牛踩壞玉米，養(yǎng)牛人應(yīng)該賠償100美元的損失。解

21、決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）交易成本為零的情形：交易成本為零的情形：在第在第1 1種權(quán)利配置下，農(nóng)夫發(fā)現(xiàn)如果他什么都不種權(quán)利配置下，農(nóng)夫發(fā)現(xiàn)如果他什么都不做的話，會遭受做的話，會遭受100100美元的損失，而如果花費(fèi)美元的損失，而如果花費(fèi)5050美元在自己的地周圍圍上一個(gè)柵欄的話，美元在自己的地周圍圍上一個(gè)柵欄的話，他就可以避免那他就可以避免那100100美元的損失。所以農(nóng)夫會美元的損失。所以農(nóng)夫會圍柵欄。圍柵欄。在第在第1 1種權(quán)利配置下，農(nóng)夫會在自己的玉米種權(quán)利配置下，農(nóng)夫會在自己的玉米地周圍圍上柵欄。地周圍圍上柵欄。在第在第2 2種權(quán)利配置下，養(yǎng)牛人發(fā)現(xiàn)如果他什么都

22、不種權(quán)利配置下，養(yǎng)牛人發(fā)現(xiàn)如果他什么都不做的話，就需要支付做的話，就需要支付100100美元的賠償。另外，他還美元的賠償。另外，他還發(fā)現(xiàn)有兩種方法可以避免支付賠償：一是在自己發(fā)現(xiàn)有兩種方法可以避免支付賠償：一是在自己的牧場周圍圍上柵欄，這要花費(fèi)的牧場周圍圍上柵欄，這要花費(fèi)7575美元；二是農(nóng)美元；二是農(nóng)夫在玉米地周圍圍上柵欄，這只要夫在玉米地周圍圍上柵欄，這只要5050美元。美元。于是，養(yǎng)牛人就去找農(nóng)夫談判，表示愿意支付給于是，養(yǎng)牛人就去找農(nóng)夫談判，表示愿意支付給他一筆錢讓他自己的玉米地周圍圍上柵欄。只要他一筆錢讓他自己的玉米地周圍圍上柵欄。只要這筆錢大于這筆錢大于5050而小于而小于7575

23、 ，則這筆交易對雙方，則這筆交易對雙方來說都是一種改善，因而這種交易可以實(shí)現(xiàn)。來說都是一種改善，因而這種交易可以實(shí)現(xiàn)。交易成本為零的情形：交易成本為零的情形：交易成本為零的情形：交易成本為零的情形：l我們發(fā)現(xiàn)，在第我們發(fā)現(xiàn)，在第2種權(quán)利配置下，最終的結(jié)種權(quán)利配置下，最終的結(jié)果也是農(nóng)夫在自己的玉米地周圍圍上了柵欄。果也是農(nóng)夫在自己的玉米地周圍圍上了柵欄。l因此，無論初始的權(quán)利配置是怎樣的，最終的結(jié)果都是有效率的（在本例中，有效率的結(jié)果是農(nóng)夫在玉米地周圍圍上柵欄）。l這一結(jié)論的關(guān)鍵在于雙方談判的時(shí)候不會產(chǎn)生任何成本，即所謂的交易成本為零。交易成本為正的情況交易成本為正的情況如果雙方談判的交易成本為

24、如果雙方談判的交易成本為35美元，那么在美元，那么在兩種不同的權(quán)利配置下，還會產(chǎn)生相同的結(jié)果兩種不同的權(quán)利配置下，還會產(chǎn)生相同的結(jié)果嗎？嗎？ 科斯定理的推論科斯定理的推論：在交易費(fèi)用為正的情況：在交易費(fèi)用為正的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定會帶來不同的配置效下，產(chǎn)權(quán)的初始界定會帶來不同的配置效率率 。l產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確的加以界定？產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確的加以界定？界定的成本是否一定小于相應(yīng)收益？界定的成本是否一定小于相應(yīng)收益？l產(chǎn)權(quán)的分配會影響收入分配，有些產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的分配會影響收入分配，有些產(chǎn)權(quán)分配是有效率的，但是由于其分配結(jié)果分配是有效率的，但是由于其分配結(jié)果的不公平無法得到實(shí)施。的不公平無法得到

25、實(shí)施。解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)解決方法三：明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）解決方法四解決方法四: :行政措施與政府管制行政措施與政府管制政府通過規(guī)定、建議、指令、警告或禁止等方式。政府通過規(guī)定、建議、指令、警告或禁止等方式。l在公共場所，政府頒發(fā)一些禁令和規(guī)則，如在車在公共場所，政府頒發(fā)一些禁令和規(guī)則，如在車廂、機(jī)場或特定場所劃分無煙區(qū)，強(qiáng)制汽車主安廂、機(jī)場或特定場所劃分無煙區(qū)，強(qiáng)制汽車主安裝降污裝置等。裝降污裝置等。l在海洋捕撈作業(yè)中在海洋捕撈作業(yè)中( (捕撈技術(shù)提高、人員和船舶增捕撈技術(shù)提高、人員和船舶增加加) )外部性問題突出。政府通過規(guī)定漁網(wǎng)與漁船的外部性問題突出。政府通過規(guī)定漁網(wǎng)與漁船的動力規(guī)格，建

26、立限制捕魚區(qū)、實(shí)施季節(jié)性休漁等動力規(guī)格，建立限制捕魚區(qū)、實(shí)施季節(jié)性休漁等解決外部性問題解決外部性問題. .l前面我們所研究的物品是私人物品，它們的消費(fèi)前面我們所研究的物品是私人物品，它們的消費(fèi)或享用過程具有競爭性和排他性?；蛳碛眠^程具有競爭性和排他性。l競爭性（競爭性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會發(fā)生邊際成）指讓更多人消費(fèi)會發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其他人消費(fèi)。被其他人消費(fèi)。l排他性（排他性（Excludability）指人們必須支付價(jià)格才）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以能消費(fèi)商品，存在把

27、沒支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外的現(xiàn)實(shí)手段。外的現(xiàn)實(shí)手段。第二節(jié)第二節(jié) 公共物品公共物品1.1.競爭性和排他性競爭性和排他性非競爭性非競爭性l消費(fèi)具有非競爭性（消費(fèi)具有非競爭性（Non-rivalry），更多人消），更多人消費(fèi)無需增加邊際成本（邊際成本很小可忽略），費(fèi)無需增加邊際成本（邊際成本很小可忽略），因而某人消費(fèi)某種商品并不妨礙其他人同時(shí)消因而某人消費(fèi)某種商品并不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。費(fèi)這一產(chǎn)品。l例如，公路在沒有達(dá)到擁擠之前，增加一輛汽例如，公路在沒有達(dá)到擁擠之前，增加一輛汽車不會妨礙其他人駕駛。燈塔、觀賞性汽球，車不會妨礙其他人駕駛。燈塔、觀賞性汽球，電視節(jié)目，互聯(lián)網(wǎng)等消費(fèi)過程都具有

28、非競爭性。電視節(jié)目，互聯(lián)網(wǎng)等消費(fèi)過程都具有非競爭性。非排他性非排他性 Non-excludabilityl產(chǎn)品具有非排他性，即無法對消費(fèi)行為收產(chǎn)品具有非排他性，即無法對消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必支付價(jià)格就能消費(fèi)。支付價(jià)格就能消費(fèi)。l例如，燈塔、汽球，國防都具有非排他性。例如，燈塔、汽球，國防都具有非排他性。物品分類物品分類排他性非排他性競爭性私人物品私人物品公共資源公共資源（CPR）非競爭性收費(fèi)物品收費(fèi)物品公共物品公共物品不同類型的物品不同類型的物品私人物品：私人物品：在消費(fèi)者既有排他性又有競爭性 例如：食品公共物品：公共物品：非競爭性，

29、非排他性例如：國防公共資源：公共資源：在消費(fèi)中有競爭性，但沒有排他性例如：海洋中的魚收費(fèi)物品：收費(fèi)物品：在消費(fèi)中有排他性，但沒有競爭性例如：有線電視2.2.公共物品公共物品l公共產(chǎn)品：公共產(chǎn)品：具有非競爭性和非排他性；以零邊具有非競爭性和非排他性；以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒有人被際成本向人們提供收益或效用，而且沒有人被排除享用消費(fèi)的權(quán)利。排除享用消費(fèi)的權(quán)利。l公共產(chǎn)品的經(jīng)典例子是國防、燈塔公共產(chǎn)品的經(jīng)典例子是國防、燈塔【思考】：燈塔如何收費(fèi)？2.1 2.1 公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品與私人物品的最優(yōu)數(shù)量的決定不同公共物品與私人物品的最優(yōu)數(shù)量的決定不同:l私人物品

30、具有競爭性，因此一單位私人物品給社私人物品具有競爭性，因此一單位私人物品給社會帶來的收益就是它給消費(fèi)它的人所帶來的邊際會帶來的收益就是它給消費(fèi)它的人所帶來的邊際收益；收益；l私人產(chǎn)品的市場需求曲線是每個(gè)人的需求曲線的私人產(chǎn)品的市場需求曲線是每個(gè)人的需求曲線的水平加總；水平加總；l最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益等于邊際最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益等于邊際成本成本。l公共物品具有非競爭性，它可以供許多人同時(shí)消費(fèi)，公共物品具有非競爭性，它可以供許多人同時(shí)消費(fèi)，因此一單位公共產(chǎn)品給社會帶來的收益等于它給所因此一單位公共產(chǎn)品給社會帶來的收益等于它給所有享受它的人所帶來的邊際效用之和。有享受它的人所帶來

31、的邊際效用之和。l公共產(chǎn)品的社會需求曲線是每個(gè)人需求曲線的垂直公共產(chǎn)品的社會需求曲線是每個(gè)人需求曲線的垂直加總；加總；l其最優(yōu)數(shù)量是由每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和等于其最優(yōu)數(shù)量是由每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和等于邊際成本決定。邊際成本決定。2.1 2.1 公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量2.1 2.1 公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量QQPPOOLNTD1D2DSD1D2DSEHGQ0RP0（a）私人物品）私人物品（b）公共物品）公共物品2.2 2.2 搭便車問題及其解決方法搭便車問題及其解決方法 l當(dāng)人們從公共物品中獲得的好處之和大于提供當(dāng)人們從公共物品中獲得的好處之和大于提供公共物品的成本

32、時(shí)，生產(chǎn)這種公共物品就是有公共物品的成本時(shí)，生產(chǎn)這種公共物品就是有效率的。效率的。l但是由誰來承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本呢？但是由誰來承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本呢？l公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車搭便車”：不支付費(fèi)：不支付費(fèi)用，其他人支付以后我可以享受好處。用，其他人支付以后我可以享受好處。2.2 2.2 搭便車問題及其解決方法搭便車問題及其解決方法 通常情況下，公共產(chǎn)品涉及的人越多，免費(fèi)搭通常情況下，公共產(chǎn)品涉及的人越多，免費(fèi)搭車問題越嚴(yán)重，因?yàn)槿藗兌紩O(shè)想，自己的行車問題越嚴(yán)重，因?yàn)槿藗兌紩O(shè)想，自己的行為公共物品的影響微乎其微，所以他就更有可為公共物品的影響微乎其微，所以他就更有可能不

33、承擔(dān)成本而享受公共物品的好處。能不承擔(dān)成本而享受公共物品的好處。集體行動的困境：集體行動的困境： 奧爾森(Mancur Olson ) 集體行動的邏輯2.2 2.2 搭便車問題及其解決方法搭便車問題及其解決方法l需要政府公共部門提供公共物品。政府具有強(qiáng)需要政府公共部門提供公共物品。政府具有強(qiáng)制性權(quán)力，因而有可能超越制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車搭便車”困難。困難。l政府可以讓每個(gè)公民報(bào)告自己從公共物品中得政府可以讓每個(gè)公民報(bào)告自己從公共物品中得到的好處，然后將這個(gè)好處加總起來與成本進(jìn)到的好處，然后將這個(gè)好處加總起來與成本進(jìn)行比較，如果好處超過成本，就提供；反之，行比較，如果好處超過成本，就提

34、供；反之，就不提供。就不提供。l生產(chǎn)公共物品的成本由稅收來承擔(dān)，政府可以生產(chǎn)公共物品的成本由稅收來承擔(dān)，政府可以對每個(gè)享受公共物品好處的人征稅。但是稅收對每個(gè)享受公共物品好處的人征稅。但是稅收應(yīng)該怎么征收呢？應(yīng)該怎么征收呢？l一個(gè)簡單的辦法是按照每個(gè)人報(bào)告的好處來征一個(gè)簡單的辦法是按照每個(gè)人報(bào)告的好處來征收稅收，但是這種方法不會誘使人們說真話。收稅收，但是這種方法不會誘使人們說真話。因?yàn)槊總€(gè)人知道，自己的支付不會顯著改變某因?yàn)槊總€(gè)人知道，自己的支付不會顯著改變某公共產(chǎn)品供給數(shù)量，那么，他就會盡量低報(bào)以公共產(chǎn)品供給數(shù)量，那么，他就會盡量低報(bào)以實(shí)現(xiàn)少花錢而享用同樣數(shù)量公共產(chǎn)品；實(shí)現(xiàn)少花錢而享用同樣

35、數(shù)量公共產(chǎn)品；l而一個(gè)人如果知道無論自己報(bào)告多少稅收是給而一個(gè)人如果知道無論自己報(bào)告多少稅收是給定的，那么他就會多報(bào)，這樣可以提高公共產(chǎn)定的，那么他就會多報(bào)，這樣可以提高公共產(chǎn)品的消費(fèi)量，而自己不必多花錢。品的消費(fèi)量，而自己不必多花錢。2.2 2.2 搭便車問題及其解決方法搭便車問題及其解決方法2.3 2.3 需求顯示需求顯示機(jī)制設(shè)計(jì)：l需要設(shè)計(jì)一種激勵機(jī)制需要設(shè)計(jì)一種激勵機(jī)制“誘使誘使”人們說真話人們說真話, , 這便是所謂的機(jī)制設(shè)計(jì)理論所要研究的問題。這便是所謂的機(jī)制設(shè)計(jì)理論所要研究的問題。l需求顯示法：需求顯示法：Vickrey-Clarke-Groves Mechanism.2.3 2

36、.3 需求顯示需求顯示l假設(shè)有甲、乙、丙三個(gè)人，要在假設(shè)有甲、乙、丙三個(gè)人，要在A A、B B、C C三個(gè)公共三個(gè)公共產(chǎn)品方案中選擇一個(gè)作為最終的集體行動方案。產(chǎn)品方案中選擇一個(gè)作為最終的集體行動方案。l每個(gè)人為了使得自己偏好的那個(gè)項(xiàng)目得到實(shí)施，都每個(gè)人為了使得自己偏好的那個(gè)項(xiàng)目得到實(shí)施，都會夸大自己在該項(xiàng)目上的收益，而縮小自己在其他會夸大自己在該項(xiàng)目上的收益，而縮小自己在其他項(xiàng)目上的收益，這會導(dǎo)致政府最終實(shí)施了一個(gè)并不項(xiàng)目上的收益，這會導(dǎo)致政府最終實(shí)施了一個(gè)并不能帶來最大收益的項(xiàng)目。能帶來最大收益的項(xiàng)目。2.3 2.3 需求顯示需求顯示為了解決搭便車問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖揭示人們?yōu)榱私鉀Q搭便車問

37、題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖揭示人們的真實(shí)偏好：的真實(shí)偏好：l假設(shè)下表是報(bào)告的結(jié)果，是三個(gè)方案實(shí)施能夠假設(shè)下表是報(bào)告的結(jié)果，是三個(gè)方案實(shí)施能夠給三個(gè)人帶來收益的貨幣衡量值。給三個(gè)人帶來收益的貨幣衡量值。l怎樣才能保證這個(gè)報(bào)告結(jié)果是真實(shí)的呢？怎樣才能保證這個(gè)報(bào)告結(jié)果是真實(shí)的呢？2.3 2.3 需求顯示需求顯示怎樣才能保證這個(gè)報(bào)告結(jié)果是真實(shí)的呢？怎樣才能保證這個(gè)報(bào)告結(jié)果是真實(shí)的呢？ 方案方案居民居民ABC甲甲30105乙乙104020丙丙25510l首先加總各個(gè)方案的價(jià)值，每個(gè)方案的合計(jì)首先加總各個(gè)方案的價(jià)值，每個(gè)方案的合計(jì)值稱為其社會價(jià)值。值稱為其社會價(jià)值。l在這個(gè)例子中，在這個(gè)例子中，A A、B B、C C三個(gè)方案的社會價(jià)三個(gè)方案的社會價(jià)值分別為值分別為6565、5555、3535，A A方案的社會價(jià)值最方案的社會價(jià)值最大，我們認(rèn)為它對社會是最優(yōu)的，因而集體大，我們認(rèn)為它對社會是最優(yōu)的，因而集體的行動方案應(yīng)該是的行動方案應(yīng)該是A A。2.3 2.3 需求顯示需求顯示l在甲未加入前，在甲未加入前，B B方案是最優(yōu)的，它給乙和丙帶來的最方案是最優(yōu)的，它給