1130執(zhí)法檢查方案下載

1、附件1合肥高新區(qū)建設(shè)工程招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作方案為深入推進(jìn)工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作，加大對工程建設(shè)招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管力度，根據(jù)關(guān)于開展合肥市招投標(biāo)市場專項(xiàng)執(zhí) 法檢查的通知（合招督2011133號）精神，開展建設(shè)工程招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查活動(dòng)。具體工作方案如下：一、專項(xiàng)執(zhí)法檢查的范圍和目的 通過開展執(zhí)法檢查，全面檢查高新區(qū)內(nèi)所有政府投資建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)各方主體在工程建設(shè)過程中執(zhí)行法律法規(guī)、法定建設(shè) 程序的情況，特別是招投標(biāo)情況，嚴(yán)厲查處各類違法違規(guī)行為， 提高市場主體法律意識，推動(dòng)整頓和規(guī)范工作的深入開展，維護(hù) 招投標(biāo)市場和建筑市場秩序，提高工程質(zhì)量，確保工程項(xiàng)目施工 安全生產(chǎn)。進(jìn)一步總結(jié)市場管理經(jīng)

2、驗(yàn)，建立和完善各種制度，簡 化管理程序，優(yōu)化投資環(huán)境，提高工作效率。二、專項(xiàng)執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容檢查的重點(diǎn)：招投標(biāo)活動(dòng)中執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法及配套法規(guī)、 規(guī)章的情況及合同履約情況。（-）建設(shè)單位（業(yè)主）：是否依法辦理招標(biāo)投標(biāo)手續(xù)；是 否存在規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)的行為；是否存在按規(guī)定必須進(jìn)入招 投標(biāo)中心進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目委托其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的行為；發(fā) 放中標(biāo)通知書后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同；施工合同 是否及時(shí)備案；是否辦理施工許可等手續(xù)；是否依法將工程發(fā)包 給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位；應(yīng)實(shí)行監(jiān) 理的工程是否委托監(jiān)理；是否存在肢解發(fā)包行為；總承包項(xiàng)目中 的暫定價(jià)部分是否按規(guī)定進(jìn)行

3、二次招標(biāo)；是否存在不按合同約定 及時(shí)辦理工程款支付手續(xù)故意拖欠工程款的行為。（二）監(jiān)理單位：是否無資質(zhì)或超越資質(zhì)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)；監(jiān) 理合同是否備案；是否轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；監(jiān)理部是否按招標(biāo)文件要 求和投標(biāo)承諾組成，如有變更是否辦理備案登記手續(xù)；監(jiān)理部組 成人員是否及時(shí)到位；監(jiān)理人員是否持證上崗；監(jiān)理資料是否齊 全、完整；監(jiān)理安全責(zé)任制是否到位。（三）施工單位：是否無資質(zhì)或超資質(zhì)承攬工程；是否將工 程轉(zhuǎn)包或違法分包；是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同；施工 合同是否及時(shí)備案；項(xiàng)目部是否按招標(biāo)文件要求和投標(biāo)承諾組 成，如有變更是否辦理備案登記手續(xù)；項(xiàng)目部組成人員是否及時(shí) 到位；是否按承諾完成節(jié)點(diǎn)工作計(jì)劃；是

4、否辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手 續(xù)，接受建設(shè)行政主管部門監(jiān)督；是否存在建設(shè)單位未領(lǐng)取施工 許可證擅自施工的行為；建造師及特種崗位作業(yè)人員是否持證上 崗；是否按月足額支付農(nóng)民工工資；外地施工企業(yè)是否辦理進(jìn)肥 備案登記。（四）勘察、設(shè)計(jì)單位：是否無資質(zhì)或超資質(zhì)承攬工程； 是否進(jìn)行設(shè)計(jì)施工圖審查；設(shè)計(jì)單位是否有指定材料設(shè)備生產(chǎn) 廠家或供應(yīng)商品行為。（五）建設(shè)主體各方在工程承發(fā)包（包括專業(yè)分包及勞務(wù) 分包）、材料設(shè)備供應(yīng)過程中是否存在商業(yè)賄賂，領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)、 以權(quán)謀私等行為。三、專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作程序?qū)ｍ?xiàng)檢查采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方法，從2011 年11月下旬開始，到2012年元月底結(jié)束（具體時(shí)間見執(zhí)法檢

5、 查通知），分為三個(gè)階段進(jìn)行：（一）單位自查階段具體步驟如下：1、各單位根據(jù)實(shí)際情況，確定需要重點(diǎn)檢查的項(xiàng)目和機(jī)構(gòu), 制定具體自查方案，組織開展自查；2、采取現(xiàn)場檢查、召開座談會等形式，廣泛聽取有關(guān)各方 對執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法及配套法規(guī)、規(guī)章的問題、意見及建議；3、形成單位自查總結(jié)報(bào)告，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改, 并填寫建設(shè)工程專項(xiàng)執(zhí)法檢查自查表（見附表）。在規(guī)定時(shí)間前 報(bào)送市招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）聯(lián)合檢查階段由區(qū)檢查組，主要對自查中暴露出來的問題及根據(jù)需要抽查 的項(xiàng)目進(jìn)行檢查。具體步驟如下：1、召開協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)會議，對單位自查情況進(jìn)行交流和總結(jié)， 確定聯(lián)合檢查的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)；

6、2、檢查組分別對重點(diǎn)檢查項(xiàng)目進(jìn)行檢查;3、對確定需要抽查的項(xiàng)目進(jìn)行檢查；4、結(jié)合單位自查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查整改措施的落實(shí)情況 和整改效果。（三）接受合肥市執(zhí)法檢查組檢查市執(zhí)法檢查組分為兩個(gè)工作組，第一組組長由市招管局副局 長沈梅農(nóng)擔(dān)任，第二組組長由市招管局副局長陳華擔(dān)任。各組成 員由市招管局、市監(jiān)察局、市城鄉(xiāng)建委、市財(cái)政局、市審計(jì)局、 市國資委相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。聯(lián)合檢查工作結(jié)束后，各檢查組匯總整理有關(guān)資料，形成書 面檢查報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間前報(bào)高新區(qū)招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo) 小組辦公室。（四）驗(yàn)收總結(jié)階段合肥高新區(qū)政府采購專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作 方案為深化政府采購制度改革，建立完善的政府采購管理體制，從

7、源頭上防止腐敗，加大對政府采購活動(dòng)的監(jiān)管力度，根據(jù)關(guān) 于開展合肥市招投標(biāo)市場專項(xiàng)執(zhí)法檢查的通知（合招督2011133號）精神，開展2011年度政府采購專項(xiàng)執(zhí)法檢查。檢查具體工作方案：一、專項(xiàng)執(zhí)法檢查的目的此次專項(xiàng)檢查的任務(wù)和目標(biāo)是：在廣泛開展對采購人貫徹執(zhí) 行對政府采購政策、法規(guī)制度情況的基礎(chǔ)上，掌握政府采購領(lǐng)域 中存在的問題，重點(diǎn)查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機(jī)制、操作 執(zhí)行等方面存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過認(rèn)真開展自查自糾工作 和重點(diǎn)檢查，促使采購人自覺增強(qiáng)依法采購意識，糾正錯(cuò)誤觀念 和不正當(dāng)交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，促進(jìn)廉政建設(shè); 針對重點(diǎn)檢查工作中暴露出的問題，按照規(guī)定嚴(yán)肅查處，

8、確保我 市各項(xiàng)政府采購法律制度得以正確的貫徹執(zhí)行；建立健全科學(xué)的 政府采購管理體制和運(yùn)行機(jī)制。二、專項(xiàng)執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容此次專項(xiàng)檢查的范全區(qū)采購人2010年和2011年政府采購執(zhí)行情況。主要內(nèi)容包括:1、政府采購范圍的項(xiàng)目依法實(shí)施采購的情況，是否存在規(guī) 避政府采購行為；2、政府采購預(yù)算、計(jì)劃編制和執(zhí)行情況；3、納入集中采購目錄的項(xiàng)目是否都執(zhí)行了集中采購；4、上級專項(xiàng)資金實(shí)施政府采購情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī) 定；5、政府采購政策功能落實(shí)情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行了制度規(guī)定;6、其他有關(guān)情況三、專項(xiàng)檢查工作安排：專項(xiàng)檢查工作采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方法，從 2011年11月下旬開始，到2012年元月

9、底結(jié)束（具體時(shí)間見執(zhí) 法檢查通知），分為自查自糾、重點(diǎn)檢查和驗(yàn)收總結(jié)三個(gè)階段。 具體安排如下：（一）自查自糾階段。相關(guān)單位要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)政府采購法 和有關(guān)制度規(guī)定，增強(qiáng)開展自查自糾的主動(dòng)性。各單位要對本單 位2010年和2011年政府采購執(zhí)行情況開展自查自糾。自查工作結(jié)束后，相關(guān)單位應(yīng)對自查情況歸納整理，查找問 題根源，提出切實(shí)可行的整改措施，制定整改方案，形成自查報(bào) 告，并填寫政府采購專項(xiàng)執(zhí)法檢查自查表（見附表），在規(guī)定時(shí) 間前報(bào)區(qū)招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）重點(diǎn)檢查階段。自查自糾結(jié)束后，區(qū)招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法 檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將根據(jù)實(shí)際確定重點(diǎn)檢查范圍，采購人檢查覆蓋面 達(dá)本地區(qū)所有采購

10、人的20%。重點(diǎn)檢查工作結(jié)束后，執(zhí)法檢查小組應(yīng)根據(jù)重點(diǎn)檢查情況寫 出檢查意見和處理建議上報(bào)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）合肥市執(zhí)法檢查組對高新區(qū)政府采購中心進(jìn)行進(jìn)行重 點(diǎn)檢查。市執(zhí)法檢查組分為兩個(gè)工作組，第一組組長由市招管局副局 長沈梅農(nóng)擔(dān)任，第二組組長由市招管局副局長陳華擔(dān)任。各組成 員由市招管局、市監(jiān)察局、市城鄉(xiāng)建委、市財(cái)政局、市審計(jì)局、 市國資委相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。（四）驗(yàn)收總結(jié)階段。重點(diǎn)檢查結(jié)束后，各專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo) 小組要組織好本地區(qū)的驗(yàn)收總結(jié)工作，認(rèn)真分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問 題和原因，形成檢查總結(jié)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間前報(bào)區(qū)招投標(biāo)專項(xiàng) 執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。合肥市產(chǎn)權(quán)交易專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作方案為全面貫

11、徹落實(shí)合肥市招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理辦法及有關(guān)法規(guī)政策，有效維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場秩序，提高市場主體法律意識, 確保國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)關(guān)于開展合肥市招投標(biāo)市場專項(xiàng) 執(zhí)法檢查的通知（合招督2011133號）精神，開展產(chǎn)權(quán)交 易專項(xiàng)執(zhí)法檢查活動(dòng)。具體工作方案如下：一、執(zhí)法檢查目的通過開展執(zhí)法檢查，全面檢查全區(qū)所有國有產(chǎn)權(quán)交易各方主 體在產(chǎn)權(quán)交易中執(zhí)行法律法規(guī)、法定程序的情況，嚴(yán)厲查處各類 違法違規(guī)行為，提高市場主體法律意識，推動(dòng)整頓和規(guī)范工作的 深入開展，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場秩序，確保國有資產(chǎn)保值增值。進(jìn) 一步總結(jié)市場管理經(jīng)驗(yàn)，建立和完善各項(xiàng)制度，簡化管理程序， 優(yōu)化投資環(huán)境，提高工作效率。二、檢查重點(diǎn)內(nèi)容（一

12、）轉(zhuǎn)讓方（出租方）：是否依法辦理進(jìn)場交易手續(xù)；是 否存在規(guī)避進(jìn)場、虛假進(jìn)場的行為；是否按要求履行了相應(yīng)的批 準(zhǔn)程序和操作程序，對內(nèi)部決策、交易行為批準(zhǔn)、清產(chǎn)核資、財(cái) 務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、價(jià)格確定、交易價(jià)款支付以及產(chǎn)權(quán)登記等全 過程進(jìn)行規(guī)范操作；內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)、職代會、審核批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、社 會中介機(jī)構(gòu)等出具的材料是否齊全、有效；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及上市 公司國有股權(quán)管理，向外商轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)，國有劃撥土地使用權(quán) 轉(zhuǎn)讓和國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等是否符合國家法律 和有關(guān)政策規(guī)定，是否經(jīng)過相關(guān)部門審核或批準(zhǔn)；對受讓方（承 租方）提出的條件有無違反公平競爭原則；項(xiàng)目成交后是否在規(guī) 定時(shí)間與受讓方（承租方）簽訂

13、合同；產(chǎn)權(quán)交易合同是否及時(shí)備 案；是否按照合同約定及時(shí)辦理標(biāo)的交付、變更登記等手續(xù)。（二）受讓方（承租方）：是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方（出 租方）簽訂合同；是否按照合同約定付清交易價(jià)款；是否履行合 同約定的其他義務(wù)。（三）交易各方在產(chǎn)權(quán)交易過程中是否存在商業(yè)賄賂，領(lǐng)導(dǎo) 干部干預(yù)、以權(quán)謀私等行為。三、檢查工作程序執(zhí)法檢查采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的辦法，從2011 年11月下旬開始，到2012年元月底結(jié)束（具體時(shí)間見執(zhí)法檢 查通知），分為三個(gè)階段進(jìn)行：（一）單位自查階段：由各單位根據(jù)情況自行安排，具體步 驟如下：1、各單位根據(jù)實(shí)際情況，確定需要重點(diǎn)檢查的項(xiàng)目和機(jī)構(gòu), 制訂具體自查方案，組織開展自查；2、采取現(xiàn)場檢查、召開座談會等形式，廣泛聽取有關(guān)各方 對執(zhí)行合肥市招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理辦法及有關(guān)法規(guī)政策的問題、 意見和建議；3、形成單位自查總結(jié)報(bào)告，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改,并在規(guī)定時(shí)間前報(bào)市招投標(biāo)專項(xiàng)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）聯(lián)合檢查階段：區(qū)檢查組，主要對自查中暴露出來的 問題及根據(jù)需要抽查的項(xiàng)目聯(lián)合進(jìn)行檢查。具體步驟如下：1、召開聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)會議，對單位自查情況進(jìn)行交流和總結(jié)， 確定聯(lián)合檢查的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)；2、聯(lián)合檢查組分別對重點(diǎn)檢查項(xiàng)目進(jìn)行檢查；3、對確定需要抽查的項(xiàng)目進(jìn)行抽查；4、結(jié)合單位自查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查整改措施的落