股票發(fā)行承銷協(xié)議(A股)_9926

1、股票發(fā)行承銷協(xié)議（A 股）甲方（發(fā)行人）：_法定代表人： _乙方（承銷商）：_法定代表人： _甲方準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a 股_股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。 1承銷方式甲方委托乙方為甲方a 種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。2承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值2 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a 股），每股面值人民幣_元。 2 2甲方本

2、次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_股。 2 3每股發(fā)行價格為 _元。24 發(fā)行總市值為 _元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。 3承銷期限及起止日期31本次股票承銷期為 _天（不超過90 天）。 32承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_天為止。 4承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30 個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。 5承銷手續(xù)費的計算、支付方式51 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_作為主承銷費用第1頁共5頁（按證監(jiān)會的收費標(biāo)準(zhǔn)，為1.5 3

3、之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。52承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。 6其他費用與承銷有關(guān)的費用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費用不包含在第7 條所指的主承銷手續(xù)費中。 7上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值_收取，由乙方一并在移交股款時扣除。8甲方的權(quán)利義務(wù)8 1甲方的權(quán)利811甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。812甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。8 2

4、甲方的義務(wù)8 2 1甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。822甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。9乙方的權(quán)利義務(wù)91乙方的權(quán)利91 1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。9 1 2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。913乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手第2頁共5頁續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。92乙方的義務(wù)921乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)

5、定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。922乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。923乙方負(fù)責(zé)組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。924乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。925乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。 10甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取

6、得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11甲方的承諾111甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。112甲方承諾，將視本次a 股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a 股的順利發(fā)行。12違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，第3頁共5頁要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違

7、約責(zé)任的規(guī)定：12 1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的 _，作為賠償金；12 2由于乙方的過失造成成本次 a 股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_，作為賠償金；12 3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率_來計收利息。 13爭議的解決131雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；13 2如果雙方自友好協(xié)商開始后30 日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。14不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次 a 股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過 30 天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。 15未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。 16附則 16 1 本協(xié)議經(jīng)雙方