崗位制：研究生淘汰制的新路徑

1、    崗位制研究生淘汰制的新路徑        摘要：研究生淘汰制的根本目的是培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)需求的高層次人才。當(dāng)前的淘汰制實(shí)施成效不顯，緣由淘汰制定位失偏所致，根本原因是學(xué)籍制等體制機(jī)制上的障礙。為化解此難題，應(yīng)引入崗位制。在崗位中，人力資源、知識(shí)資源、經(jīng)濟(jì)資源得到了統(tǒng)一。崗位目標(biāo)、責(zé)任與權(quán)利的統(tǒng)一確保了崗位的效率與公平的協(xié)調(diào)。以崗位制為導(dǎo)向構(gòu)建研究生分流與退出制，以取代淘汰制，同時(shí)嘗試建立與研究生分流與退出制相匹配的各項(xiàng)制度。關(guān)鍵詞：崗位，分流，退出，研究生研究生教育是國(guó)家創(chuàng)新體系的人才源泉，肩負(fù)著為創(chuàng)新型國(guó)家培養(yǎng)高層次創(chuàng)

2、新型人才的重要使命。淘汰制的目的在于提高教育資源的效率，服務(wù)于培養(yǎng)創(chuàng)新人才。當(dāng)前，傳統(tǒng)的淘汰制遭遇了體制機(jī)制上的瓶頸，需要新思路、新視角、新路徑來推進(jìn)和完善研究生淘汰制?；诖?，本研究提出引入崗位制，以崗位分流與退出制取代淘汰制的新路徑。一、當(dāng)前研究生淘汰制實(shí)施現(xiàn)狀分析1.現(xiàn)狀：流于形式、成效不顯。關(guān)于研究生淘汰制，從國(guó)家到學(xué)校，長(zhǎng)期以來都十分慎重，制定了一系列政策、管理制度，適時(shí)調(diào)整淘汰制的實(shí)踐形式，以期大面積提高研究生教育質(zhì)量。然而，令人遺憾的是，研究生淘汰制在實(shí)踐中大多止于書面，流于形式。相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家研究生教育較完善的淘汰機(jī)制，其一般研究生院淘汰率為10%-15%、著名大學(xué)30%-

3、40%的較高淘汰率，我國(guó)研究生教育的淘汰比率幾近于零，素有“零淘汰”之稱1。這不僅已為我國(guó)高校研究生培養(yǎng)實(shí)踐中的大量事實(shí)所證明，同時(shí)也為大規(guī)模的調(diào)查研究結(jié)果所驗(yàn)證。2004年，在國(guó)務(wù)院學(xué)位辦組織的“中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展報(bào)告：19782003”課題研究中，開展了研究生培養(yǎng)質(zhì)量的問卷調(diào)查，并對(duì)調(diào)研情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果表明，有70.7%的碩士生、22.9%的博士生認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行研究生培養(yǎng)制度是一種“嚴(yán)進(jìn)寬出”的模式，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)學(xué)的博士生認(rèn)為本專業(yè)中嚴(yán)進(jìn)寬出的現(xiàn)象更為普遍，個(gè)別學(xué)校甚至15年來都沒有淘汰過一名學(xué)生。報(bào)告由此指出：在中國(guó)盡管有淘汰制度這一規(guī)定，但是形同虛設(shè)，實(shí)施起

4、來困難重重2。2.原因：定位失偏。研究生淘汰制成效不顯、收效甚微，甚至出現(xiàn)研究生培養(yǎng)“零淘汰”現(xiàn)象，究其緣由主要是淘汰制定位失偏所致。具體有三個(gè)錯(cuò)位：一是態(tài)度錯(cuò)位。淘汰一詞本身缺乏人性關(guān)懷，它所包含的內(nèi)涵與所傳達(dá)的信息，給人一種否定性判斷，起不到激勵(lì)研究生積極向上、努力進(jìn)取的作用，這與共建和諧社會(huì)、強(qiáng)調(diào)“以人為本”的理念不協(xié)調(diào)。在這方面可以借鑒當(dāng)前高校教師淘汰制的做法與經(jīng)驗(yàn)。如今，許多高校采用對(duì)教師崗位進(jìn)行分類設(shè)置和分類管理，取代了傳統(tǒng)的末位淘汰制，也很少采用“淘汰”一詞，取而代之的是用“分流”等比較中性的詞語(yǔ)。二是目的與手段的錯(cuò)位。淘汰本身不是目的，實(shí)施淘汰制并非一定要淘汰學(xué)生，那種設(shè)定淘汰

5、指標(biāo)與一定淘汰比例的末位淘汰制雖在激勵(lì)研究生專心學(xué)習(xí)、刻苦鉆研上有其積極意義的一面，但從總體上來說是不科學(xué)、不人性、不合理的，是為淘汰而淘汰，把淘汰本身視為目的，形式大于內(nèi)容。三是部分與整體的錯(cuò)位。研究生淘汰制的出發(fā)點(diǎn)和目的是希望通過淘汰制，規(guī)定與規(guī)范研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)中需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量的底線，提高研究生教育的質(zhì)量，以培養(yǎng)滿足社會(huì)各行業(yè)需求的高層次人才。這本身無可厚非，但是當(dāng)前淘汰制把關(guān)注的重點(diǎn)與重心過多放在差的、不好的研究生方面，以防止出現(xiàn)濫竽充數(shù)、“劣幣驅(qū)逐良幣”及人才培養(yǎng)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)降低等不良現(xiàn)象3，而對(duì)如何全面提高全體研究生的培養(yǎng)質(zhì)量考慮不夠。3.根源：學(xué)籍制。體制機(jī)制上

6、的瓶頸是當(dāng)前研究生淘汰制成效不顯及其定位失偏的深層次原因，而體制性障礙的根源在于學(xué)籍制。學(xué)籍作為一種研究生身份管理，如果超學(xué)制研究生不主動(dòng)申請(qǐng)退學(xué)，并且沒有違反學(xué)籍的相關(guān)規(guī)定，那么其所在高校很難“有法可依”地取消他們的學(xué)籍。以某c9綜合性大學(xué)人文學(xué)院為例，截止到2013年12月20日，該學(xué)院在校博士生346人，其中超過最長(zhǎng)學(xué)習(xí)期限6年的博士生有29人，占8。4%，極個(gè)別博士生在校時(shí)間甚至已超過10年。在超學(xué)制的29人中，除1人于2013年12月30日畢業(yè)，1人博轉(zhuǎn)碩之外，余下的27人的學(xué)籍至今未得到清除處理。二、從學(xué)籍制到崗位制為解決研究生淘汰制實(shí)施成效不顯的難題，深化與完善淘汰制改革，培養(yǎng)適

7、應(yīng)社會(huì)需求的高層次人才，本研究提出引入崗位制，以崗位分流與退出制取代淘汰制的建議。1.學(xué)籍制的弊端。學(xué)籍制是一種規(guī)范性的規(guī)則，其重點(diǎn)在于通過禁止某些行為的發(fā)生來調(diào)節(jié)人們的行為，它缺乏對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)作用。其弊端在于：一是重在身份管理。學(xué)籍制旨在對(duì)研究生個(gè)體的身份的管理，強(qiáng)調(diào)的是研究生歸屬于某高校所有，研究生和高校之間是一種依附關(guān)系。對(duì)研究生而言，更多體現(xiàn)的是一種義務(wù)；對(duì)高校而言，更多體現(xiàn)的是一種身份屬性的管理，一種對(duì)“人”的管理，而不是對(duì)資源的管理，不是對(duì)制度的管理。二是形成終身制，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，研究生一旦被學(xué)校招收錄取，基本上都能最終順利畢業(yè)，獲得畢業(yè)證書和學(xué)位證書。除非研究生本人自動(dòng)放棄

8、入學(xué)資格或自動(dòng)申請(qǐng)退學(xué)，或犯了重大錯(cuò)誤，學(xué)校一般不會(huì)淘汰，于是形成了研究生能進(jìn)不能出的現(xiàn)實(shí)境地。三是重在規(guī)范，少于激勵(lì)。當(dāng)前學(xué)籍制的主要功能在于維護(hù)高校正常的教育教學(xué)秩序，保障研究生身心健康和正當(dāng)權(quán)益。諸如研究生的權(quán)利與義務(wù)、入學(xué)注冊(cè)、考核與成績(jī)記載、轉(zhuǎn)專業(yè)與轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、復(fù)學(xué)與退學(xué)、畢業(yè)、結(jié)業(yè)與肄業(yè)、校園秩序與課外活動(dòng)、獎(jiǎng)勵(lì)與處分等規(guī)定，是一種規(guī)范性的規(guī)則，重點(diǎn)在規(guī)范與調(diào)節(jié)研究生已有的行為，它起不到對(duì)研究生創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)的作用。2.崗位制的理論依據(jù)。崗位制是指高校根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo)，將人力資源與知識(shí)資源重新進(jìn)行組合，構(gòu)建研究生崗位匹配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源、效率、責(zé)任與權(quán)利的統(tǒng)一。其理論依據(jù)為：一是社

9、會(huì)哲學(xué)理論。從社會(huì)制度而言，從學(xué)籍制度走向崗位制就是規(guī)范性走向建構(gòu)性。前者重在調(diào)節(jié)人們已有的行為，后者重在建構(gòu)新的行為。如法律就是一種規(guī)范性的規(guī)則，它的重點(diǎn)在于對(duì)某些行為的禁止。從理論上說，沒有法律，人的行為照樣存在。與規(guī)范性規(guī)則相比，建構(gòu)性規(guī)則重點(diǎn)不在于禁止，而在于建構(gòu)行為。學(xué)籍制是一種規(guī)范性的規(guī)則，重點(diǎn)在于通過禁止某些行為的發(fā)生來調(diào)節(jié)人們的行為，它缺乏對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)作用。而崗位制將人力資源與知識(shí)資源重新進(jìn)行組合，這種組合的目的就是建構(gòu)崗位行為。建構(gòu)行為是指原先并不存在的行為，通過規(guī)則而建構(gòu)起來。這也是建構(gòu)規(guī)則具有激勵(lì)創(chuàng)新行為的原因所在。二是人力資本理論。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng).斯密最早把

10、人力視為資本，1979年諾獎(jiǎng)獲得者西奧多.舒爾茨首次提出“人力資本”的概念，把人力資本投資看成是資本積累的過程，開創(chuàng)了人力資本理論。研究生教育是高等教育的最高層次，研究生是國(guó)家創(chuàng)新體系的主力軍。研究生也是一種人力資本，通過崗位制，在人崗位效率三者之間尋求一種新的平衡。在這種新的平衡中，既尊重了研究生個(gè)體的權(quán)益，又注重了崗位效率，在公平與效率之間保持了一種必要的張力，讓市場(chǎng)機(jī)制在崗位資源配置中發(fā)揮重要作用。這有利于盡可能避免研究生教育資源不必要的浪費(fèi)，最大可能地提高研究生教育資源的使用效率，最大程度地實(shí)現(xiàn)研究生教育資源配置的公正與活力，從而實(shí)現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)化與效益最大化。三是馬斯洛需求層次理

11、論。該理論把人的需求分成生理、安全、社交、尊重和自我實(shí)現(xiàn)五類。其中自我實(shí)現(xiàn)需要是最高層次的需要，是指通過自身的能力、努力與選擇，實(shí)現(xiàn)個(gè)人的人生理想與追求，以達(dá)到自我實(shí)現(xiàn)境界的需要。按照馬斯洛需求層次理論，通過崗位制，研究生可以根據(jù)自身的興趣、特長(zhǎng)與發(fā)展目標(biāo)主動(dòng)選擇適合自身發(fā)展的道路，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人的自我價(jià)值與發(fā)展目標(biāo)。是適合攻讀研究生還是適合工作或創(chuàng)業(yè)，是適合攻讀博士還是攻讀碩士，是適合攻讀學(xué)術(shù)型碩士、博士還是專業(yè)碩士、博士，是適合在國(guó)內(nèi)就讀研究生還是國(guó)外，是適合在重點(diǎn)高校就讀還是普通高校，是適合在這專業(yè)還是在其他專業(yè)，是適合跟著這位導(dǎo)師從事研究還是其他導(dǎo)師，等等，從而讓研究生在人生規(guī)劃中找到自身

12、合適的位置，以充分激發(fā)研究生的主動(dòng)性、積極性、自我管理意識(shí)與自主選擇能力，以達(dá)到自我實(shí)現(xiàn)的目的。3.崗位制的優(yōu)勢(shì)。一是增強(qiáng)研究生崗位意識(shí)。研究生崗位制的設(shè)立，就是要打破研究生能進(jìn)不能出的慣例，建立研究生能進(jìn)能出的崗位競(jìng)爭(zhēng)與流動(dòng)機(jī)制，增強(qiáng)研究生的崗位責(zé)任感與崗位意識(shí)。崗位制的建立，實(shí)現(xiàn)了從單一的研究生身份管理向研究生崗位管理的模式轉(zhuǎn)變，明確了研究生的崗位屬性，強(qiáng)化了研究生的崗位意識(shí)，體現(xiàn)因事設(shè)崗、人崗匹配的研究生管理原則。二是優(yōu)化崗位資源配置。崗位資源包括人力資源與知識(shí)資源，人力資源有導(dǎo)師與學(xué)生，知識(shí)資源有科研課題，顯性知識(shí)與隱性知識(shí)。通過建立一種科學(xué)合理、管用易行的研究生考核與評(píng)價(jià)體系，根據(jù)考

13、核的結(jié)果和總體表現(xiàn)情況，對(duì)研究生是否適應(yīng)現(xiàn)在崗位的要求和目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于出現(xiàn)崗位不適合、不勝任的情況，進(jìn)行相應(yīng)的崗位動(dòng)態(tài)調(diào)整和分流，實(shí)現(xiàn)研究生與崗位間的最優(yōu)匹配。三是激勵(lì)研究生創(chuàng)新行為。包括研究生淘汰制在內(nèi)的研究生管理制度，在指導(dǎo)、約束和規(guī)范研究生行為準(zhǔn)則的同時(shí)，更為重要的是為激勵(lì)研究生積極向上、努力進(jìn)取，發(fā)揮個(gè)性特長(zhǎng)與潛能創(chuàng)造提供空間。根據(jù)研究生的崗位勝任程度、崗位貢獻(xiàn)的大小等指標(biāo)，評(píng)定研究生的崗位待遇的高低?，F(xiàn)階段各高校對(duì)研究生所采取的激勵(lì)政策實(shí)質(zhì)上就是依據(jù)崗位而制定的政策，而不是依據(jù)學(xué)籍政策而制定的。如研究生獎(jiǎng)助政策體系實(shí)際上就是一種崗位制的表現(xiàn)形式，它通過對(duì)獎(jiǎng)學(xué)金分檔設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)激

14、勵(lì)，在保障處于最低等級(jí)研究生基本生活待遇的同時(shí)，大幅提高優(yōu)秀研究生的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，以激勵(lì)研究生認(rèn)真學(xué)習(xí)、潛心研究、勇于創(chuàng)新、積極進(jìn)取，引領(lǐng)優(yōu)秀研究生創(chuàng)造高水平成果。4.崗位制實(shí)現(xiàn)途經(jīng)的總體原則。第一，資源重組與優(yōu)化。從資源的角度而言，崗位設(shè)置需要考慮的資源：社會(huì)，學(xué)校與學(xué)科的需求資源，生源資源，獎(jiǎng)學(xué)金資源，導(dǎo)師資源和課題資源。要考慮到社會(huì)，學(xué)校，學(xué)科，研究生與導(dǎo)師不同的需求，盡可能地尋找各方利益的契合點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)資源重組與優(yōu)化。第二，崗位目標(biāo)多樣化。建立以崗位為核心的研究生聘任制?；趰徫粸橹行牡钠溉沃埔蟾咝８鶕?jù)學(xué)校和學(xué)科的總體發(fā)展目標(biāo)，明確各級(jí)各類崗位職責(zé)和任職條件，科學(xué)設(shè)置崗位，按照規(guī)定程序?qū)Ω?/p>

15、級(jí)各類崗位實(shí)行公開招聘，平等競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)聘用。第三，崗位目標(biāo)、責(zé)任與權(quán)利的統(tǒng)一。根據(jù)崗位職責(zé)和工作任務(wù)的不同，研究生崗位分為四類：學(xué)術(shù)崗、應(yīng)用崗、特長(zhǎng)崗、團(tuán)隊(duì)崗，每類崗位根據(jù)需要可按比例設(shè)置不同等級(jí)。學(xué)術(shù)崗主要面向以學(xué)術(shù)研究為旨向的博士研究生。包括普博、直博、碩博連讀，和少量的碩士。這類研究生學(xué)習(xí)成績(jī)特別優(yōu)異，有較強(qiáng)的科學(xué)研究能力和創(chuàng)新精神，發(fā)表過高水平的學(xué)術(shù)論文或取得高水平的科研成果。應(yīng)用崗主要面向?qū)I(yè)碩士、專業(yè)博士，其崗位任職條件：有較強(qiáng)的動(dòng)手能力和分析問題、解決問題的能力。特長(zhǎng)崗主要面向在社會(huì)工作、黨團(tuán)活動(dòng)、班級(jí)工作、社團(tuán)工作、公益活動(dòng)、社會(huì)實(shí)踐、協(xié)助教學(xué)工作、創(chuàng)業(yè)和文體活動(dòng)等方面取得顯著

16、成績(jī)或?yàn)閷W(xué)校贏得聲譽(yù)，做出了突出貢獻(xiàn)的研究生。團(tuán)隊(duì)崗主要是面向?qū)焾F(tuán)隊(duì)、重大項(xiàng)目和各類基地的研究生團(tuán)隊(duì)。三、以分流與退出制取代淘汰制1.分流與退出制的依據(jù)。從個(gè)人的角度而言，是目標(biāo)與價(jià)值的多元化。研究生群體一般特點(diǎn)：整體素質(zhì)較高，個(gè)體差異較大；思想認(rèn)識(shí)多元，價(jià)值取向復(fù)雜多樣；個(gè)性突出而穩(wěn)定，仍具一定的可塑性4?？傮w上，研究生階段屬于價(jià)值觀尚未定型且多變的時(shí)期，而現(xiàn)代社會(huì)是價(jià)值觀多元化的時(shí)代。研究生分流與退出制符合這種多元化的價(jià)值觀，破除了傳統(tǒng)的以主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才為目標(biāo)的單一的發(fā)展理念，適應(yīng)和滿足了當(dāng)前研究生多樣化的發(fā)展需要和訴求。從團(tuán)隊(duì)的角度而言，分流與退出的最大依據(jù)就是崗位績(jī)效的考量。根據(jù)崗

17、位的職責(zé)、任務(wù)和研究生勝任崗位情況和貢獻(xiàn)大小，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，提高崗位效率。責(zé)任、權(quán)利與效率的三者統(tǒng)一體現(xiàn)了制度的公平與公正。2.構(gòu)建研究生分流與退出制。對(duì)經(jīng)過考核難以適應(yīng)或勝任現(xiàn)在的崗位要求的研究生怎么辦？傳統(tǒng)的做法是高校對(duì)研究生采取退學(xué)處理。在研究生還是一種寶貴稀缺的資源、就業(yè)與戶口遷移等各項(xiàng)制度有待匹配和完善、社會(huì)沒有做好接納被淘汰研究生的準(zhǔn)備的情況下，這種做法不可取。其弊端在于過于簡(jiǎn)單化和草率，使研究生被淘汰后陷于無路可選的死胡同。因而必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以簡(jiǎn)單化減員、不給出路的淘汰思路，構(gòu)建一種多通道、多途徑的給淘汰研究生以出路的新的淘汰機(jī)制，我們稱之為研究生分流與退出制，以取代當(dāng)前的研究生

18、淘汰制。這種新的改革思路，有利于減少淘汰的阻力，使各利益相關(guān)者相對(duì)都能容易接受并獲得有力的支持，有利于維護(hù)學(xué)校的穩(wěn)定與社會(huì)的和諧，盡可能減少與避免研究生淘汰后因走投無路而產(chǎn)生極端行為以及發(fā)生學(xué)生狀告學(xué)校等事件，有利于方案的順利推進(jìn)，最大程度地減少政策執(zhí)行中非正常因素的干擾。結(jié)合當(dāng)前研究生教育實(shí)踐和發(fā)展趨勢(shì)，研究生分流與退出機(jī)制的多通道出路可以概括為：“延”，如繳費(fèi)試讀或延長(zhǎng)學(xué)制或休學(xué)；“轉(zhuǎn)”，如碩博之間、學(xué)術(shù)型學(xué)位與專業(yè)學(xué)位之間、導(dǎo)師之間、專業(yè)之間、高校之間、地區(qū)之間的轉(zhuǎn)換；“獎(jiǎng)”，如獎(jiǎng)勵(lì)崗位貢獻(xiàn)大的優(yōu)秀研究生；“退”，如結(jié)業(yè)、肄業(yè)；“職”，如推薦就業(yè)或幫助創(chuàng)業(yè)等等多樣化的出路。3.分流與退出

19、制的政策設(shè)計(jì)原則。一是以崗定人。研究生崗位管理的核心是按需設(shè)崗，實(shí)現(xiàn)因崗擇人，在人與崗的互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)人與崗、人與人之間的最佳匹配，以發(fā)揮研究生人力資源的最大作用，提高人力資本的效益，發(fā)揮崗位的最大效率。二是人盡其才。分流與退出制使每位研究生都能找到適合自身特點(diǎn)與情況的崗位，最大程度地發(fā)揮研究生的特長(zhǎng)與優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)自己的最大價(jià)值。要引導(dǎo)研究生更有效地進(jìn)行個(gè)人發(fā)展方向和職業(yè)發(fā)展路徑的規(guī)劃，進(jìn)而提升研究生自主發(fā)展的能力，最終實(shí)現(xiàn)人盡其才的目的。4.嘗試建立與研究生分流與退出制相匹配的各項(xiàng)制度。在制度設(shè)計(jì)上要注重全面性、整體性與協(xié)調(diào)性，完善與之相匹配的各項(xiàng)制度，在這方面，歐美各國(guó)的措施與經(jīng)驗(yàn)值得我們從中學(xué)習(xí)借鑒。如可以借鑒美國(guó)研究生教育淘汰制的學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換制度、司法保障制度和補(bǔ)償救濟(jì)制度等5。如建立科學(xué)有效、簡(jiǎn)便易操作的學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換機(jī)制，為被分流與退出的研究生實(shí)現(xiàn)專業(yè)之間、高校之間和區(qū)域之間的流動(dòng)與選擇提供保障；進(jìn)一步完善我國(guó)現(xiàn)有的學(xué)生申訴制度、高校聽證制度和教育仲裁制度，這既有利于保障研究生的合法權(quán)益，也有利于解決當(dāng)前高校與研究生之間的矛盾糾紛；建立補(bǔ)償救濟(jì)制度，