證券法律法規(guī)目錄

1、第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)目 錄第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī). 3  第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系. 3  第二節(jié) 公司法. 3  第三節(jié) 證券法. 3  第四節(jié) 基金法. 4 第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例. 4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例. 4第二章 證券從業(yè)人員管理. 5 第一節(jié) 從業(yè)資格. 5 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為. 5 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范. 6 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì). 6 第二節(jié) 證券投資咨詢(xún). 6 第三節(jié)

2、 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn). 6 第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦. 6 第五節(jié) 證券自營(yíng). 7 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理. 7 第七節(jié) 其他業(yè)務(wù). 7 第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任. 8 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng). 8 第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng). 8第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律、法規(guī)第二節(jié)公司法一、公司的種類(lèi)二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念三、關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定四、分公司和子公司的法律地位五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求六、公司章程

3、的內(nèi)容七、公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)十、有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度十一、有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓十六、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定十七、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任十八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容十九、公司合并、分立的種類(lèi)及程序二十、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念二十一、法律責(zé)任第三節(jié)證券法一、證券法的適用范圍二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則三、發(fā)行交易當(dāng)

4、事人的行為準(zhǔn)則四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定五、公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定六、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容七、承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人八、證券的銷(xiāo)售期限九、代銷(xiāo)制度十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定十一、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告十二、債券上市的條件和申請(qǐng)十三、證券交易暫停和終止的情形十四、信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果十五、內(nèi)幕交易行為十六、操縱證券市場(chǎng)行為十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為十八、上市公司收購(gòu)的概念和方式十九、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任二十一、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任二十二、上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任二十三、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員

5、管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任第四節(jié)基金法一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)二、設(shè)立基金管理管理公司的條件三、基金管理人的禁止行為四、公募基金運(yùn)作的方式五、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求六、基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義七、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別八、非公開(kāi)募集基金的合格投資者要求九、非公開(kāi)募集基金的投資范圍十、非公開(kāi)募集基金管理人登記及非公開(kāi)募集基金備案要求十一、非公開(kāi)募集基金管理人登記及非公開(kāi)募集基金備案相關(guān)法律責(zé)任第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例一、期貨的概念、特征及其種類(lèi)二、期貨交易所的職責(zé)三、期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定四、期貨公司設(shè)立的條件五、期

6、貨公司的業(yè)務(wù)許可制度六、期貨交易的基本規(guī)則七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例一、證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定三、證券公司股東出資的規(guī)定關(guān)于成為持有證券公司*F以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定四、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定六、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定七、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定九、證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

7、十、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定十一、證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求十二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格一、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍二、專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件三、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定七、證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定八、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從

8、業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定九、證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求十、保薦代表人的資格管理規(guī)定十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定三、證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系五、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定七、銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范八、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任九、投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

9、規(guī)范十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求十三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范十四、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為六、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施第二節(jié)證券投資咨詢(xún)一、證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系二、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管

10、理規(guī)定三、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定五、監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施六、證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定七、監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定第三節(jié)與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)一、上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)二、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形三、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則'四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任第四節(jié)證券承銷(xiāo)與保薦一、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)

11、的一般規(guī)定三、證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定四、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定五、監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施第五節(jié)證券自營(yíng)一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任第六節(jié)證券資產(chǎn)管理一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求三、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投

12、資主辦人數(shù)的最低要求,四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式七、合格投資者要求八、關(guān)聯(lián)交易的要求九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求十三、監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定第七節(jié)其他業(yè)務(wù)一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備

13、的條件三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定九、監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則十一、監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定十二、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則十三、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為十四、違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍十六、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求十九、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)一、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任三、非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的