認(rèn)證咨詢流程

1、咨詢文件權(quán) 威 咨 詢 機(jī) 構(gòu)l ISO9000 l ISO14000 l GB/T28001 l ISO22000 *公司建立ISO9001質(zhì)量、ISO14001環(huán)境、OHASA18001安全管理體系認(rèn)證咨詢流程第一階段：調(diào)研、準(zhǔn)備一、準(zhǔn)備工作1、任命管理者代表 管理者代表是標(biāo)準(zhǔn)中要求設(shè)立的，由最高管理者任命。在最高管理者領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)質(zhì)量的建立、實施和改進(jìn)工作。管理者代表應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，長期負(fù)責(zé)質(zhì)量的建立、實施和改進(jìn)的具體領(lǐng)導(dǎo)工作，向最高管理者負(fù)責(zé)。2、明確質(zhì)量的負(fù)責(zé)部門 管理者代表直接負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。作為長期的任務(wù)，公司應(yīng)設(shè)置質(zhì)量的管理部門（或在現(xiàn)有部門中設(shè)置專職功能）。在管理者代

2、表領(lǐng)導(dǎo)下，該部門具體負(fù)責(zé)并參與環(huán)境系的建立和今后日常管理工作；協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門共同完成體系的建立、運(yùn)行、內(nèi)部審核和持續(xù)改進(jìn)等項工作；配合咨詢與認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成貫標(biāo)認(rèn)證工作。質(zhì)量負(fù)責(zé)部門中，負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的兼職人員應(yīng)為1-2人。該項管理人員應(yīng)并具備一定的文化程度，了解本公司的主要管理過程，熟悉本企業(yè)質(zhì)量的現(xiàn)狀和要求，具有較強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)能力和責(zé)任心等。負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的兼職人員應(yīng)作為貫標(biāo)工作小組成員，參與標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，具體參與、組織公司體系文件建立、編寫和整理等，直接協(xié)調(diào)、溝通和促進(jìn)內(nèi)、外部單位貫標(biāo)工作的實施等。3、成立貫標(biāo)作小組建立、貫徹質(zhì)量，是一項涉及全公司的管理活動，觸及到現(xiàn)有的管理方式的變化和

3、各級人員的思想轉(zhuǎn)變等。這項工作需要集中幾個月時間完成。為了使貫標(biāo)工作順利開展，有效的協(xié)調(diào)、處理貫標(biāo)中出現(xiàn)的重大問題，公司應(yīng)建立質(zhì)量貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組是一個臨時機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)貫標(biāo)階段的重大事宜。領(lǐng)導(dǎo)小組由總經(jīng)理牽頭，公司其他領(lǐng)導(dǎo)、各個管理部門領(lǐng)導(dǎo)參加。貫標(biāo)工作小組具體負(fù)責(zé)貫標(biāo)工作。貫標(biāo)工作小組應(yīng)由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，質(zhì)量負(fù)責(zé)部門、各管理部門負(fù)責(zé)人參加，并配備1-2位（近幾個月中能夠抽出相當(dāng)時間的兼職人員）工作人員。貫標(biāo)工作組負(fù)責(zé)的具體工作有：l 制定貫標(biāo)工作計劃；l 組織協(xié)調(diào)貫標(biāo)工作進(jìn)度；l 對各部門落實貫標(biāo)工作進(jìn)行督促檢查；l 組織、編制部分程序文件和作業(yè)文件等體系文件；l 開展內(nèi)審；l 協(xié)調(diào)配合

4、咨詢師開展工作等。在公司認(rèn)證后，貫標(biāo)工作小組的工作即告結(jié)束。以后貫標(biāo)的維護(hù)和改進(jìn)工作，由體系負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)。4、確定內(nèi)審員公司應(yīng)確定內(nèi)審員（兼職），負(fù)責(zé)質(zhì)量內(nèi)部的審核（檢查）工作。內(nèi)審員應(yīng)來自公司各個部門的不同工作崗位，建議每個部門至少1人。內(nèi)審員應(yīng)具有一定的文化程度、熟悉公司與本部門的管理工作、為人正直、敢于負(fù)責(zé)、善于與人交流等。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)（貫標(biāo)中進(jìn)行），具備資格才能從事內(nèi)審工作。5、收集、整理現(xiàn)有的管理文件、記錄 對公司現(xiàn)有的文件、記錄應(yīng)進(jìn)行整理，以便于質(zhì)量建立、運(yùn)行中使用。需要收集、整理的文件、記錄包括：l 跟認(rèn)證產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)、國家與地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；l 公司制定的各項管理有關(guān)規(guī)

5、范、規(guī)定、制度等；l 與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)性文件、外部提供的相關(guān)文件、服務(wù)和管理過程中使用的記錄等。上述文件、記錄應(yīng)由管理部門、使用部門各自分別進(jìn)行分類整理，并編制清單。對上述文件、記錄的整理，應(yīng)識別確定:1)完全適用的；2)部分適用尚需修改完善的；3)需要重新編寫的；4)必須作廢的等狀態(tài)，以便下一步編制、修改和完善等。二、現(xiàn)場調(diào)研和體系策劃咨詢師在貴公司的配合下，進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研，通過現(xiàn)場走訪、交談、查閱現(xiàn)有文件清單等形式，了解貴公司在環(huán)境管理方面的現(xiàn)狀。咨詢師需要收集的材料包括：公司簡介、組織機(jī)構(gòu)圖、各部門的職能職責(zé)/工作接口、現(xiàn)有與質(zhì)量有關(guān)的法律/法規(guī)、資質(zhì)證明、管理制度、程序文件等?，F(xiàn)場調(diào)研結(jié)

6、束后，由咨詢師出具調(diào)研報告，并商定咨詢計劃，以便于管理體系的建立和下步工作的開展。時間：*年*月，*人日第二階段：人員培訓(xùn)（集中）1、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)咨詢師對貴公司管理者代表、貫標(biāo)工作小組和內(nèi)審員等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。培訓(xùn)是使上述人員了解ISO9001標(biāo)準(zhǔn)具體條款的要求，以便于結(jié)合公司實際，建立/調(diào)整文件化質(zhì)量。時間：*年*月，*人日2、文件編寫培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)后，咨詢師對體系管理部門領(lǐng)導(dǎo)、各部門代表和貫標(biāo)工作小組等進(jìn)行文件編寫培訓(xùn)。培訓(xùn)是使上述人員掌握文件編寫的基本要求和技巧，以便于結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求和貴公司實際編制文件。時間：*年*月，*人日時間：*年*月，*人日3、公司內(nèi)部審核培訓(xùn)咨詢師對內(nèi)審員進(jìn)行審核知識培訓(xùn)

7、。培訓(xùn)是使上述人員了解審核的基本要求和技巧，以便于今后獨立開展內(nèi)部質(zhì)量的審核。時間：*年*月，*人日第三階段：文件編寫1、文件編寫指導(dǎo)咨詢師指導(dǎo)貴公司編寫管理手冊、程序文件和作業(yè)文件、應(yīng)急預(yù)案等體系文件，并進(jìn)行充分的討論、補(bǔ)充、修改、調(diào)整、完善，以使文件基本滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，適應(yīng)貴公司管理實際。貴公司體系管理部門、貫標(biāo)工作小組負(fù)責(zé)組織各部門整理、修改、充實、編制其他相關(guān)的文件和記錄。時間：*年*月，*人日2、文件定稿批準(zhǔn)管理體系文件經(jīng)貴公司有關(guān)人員與咨詢師反復(fù)修改，具備定稿的條件后，應(yīng)上報管理者代表審核，并由總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可發(fā)布實施。時間：*年*月，*人日3、文件發(fā)布管理體系文件經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)安排

8、印刷、發(fā)放。體系文件包括環(huán)境管理手冊、程序文件及相應(yīng)的管理性文件、記錄表格等。體系文件發(fā)布，即標(biāo)志著管理體系的實施。公司應(yīng)創(chuàng)造氣氛，在各個層次、全體員工中開展體系文件的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，使各級人員了解文件的規(guī)定；掌握文件對自己的要求；自己如何按文件要求操作等。由貫標(biāo)工作小組成員解釋、答疑，咨詢師參與。時間：*年*月，*人日第四階段：體系運(yùn)行1、運(yùn)行指導(dǎo)管理體系發(fā)布后，即開始體系的運(yùn)行、實施。各部門按照體系文件的要求運(yùn)行實施，并按規(guī)定形成各類記錄。貫標(biāo)工作小組指導(dǎo)、監(jiān)督，各部門負(fù)責(zé)各自內(nèi)部的實施效果。時間：*年*月，*人日2、內(nèi)部審核體系文件運(yùn)行1個半月左右，進(jìn)行管理體系的內(nèi)部審核工作。在公司體系

9、管理部門、貫標(biāo)工作小組的安排與參與下，咨詢師帶領(lǐng)企業(yè)的內(nèi)審員對各個部門、生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行內(nèi)審。通過內(nèi)審了解體系運(yùn)行的現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)問題，以便整改。主要工作步驟：1）由公司編制內(nèi)部審核方案和審核計劃，確定審核組成員；2）咨詢師對貴公司的內(nèi)部審核計劃進(jìn)行審核、完善；3）咨詢師指導(dǎo)內(nèi)審員按分工編寫檢查表；4）由貴公司開展各項組織工作（通知受審核部門、內(nèi)審中必要的協(xié)調(diào)、必要的辦公條件等）；5）按計劃召開首次會議，并實施內(nèi)部管理體系審核（最高管理者及管理者代表至少應(yīng)參加首、末次會議）；6) 跟蹤指導(dǎo)內(nèi)審員進(jìn)行現(xiàn)場審核；7) 指導(dǎo)內(nèi)審員編寫不符合項報告；8）指導(dǎo)不符合項分析和編寫審核報告。時間：*年*月，*人日3

10、、內(nèi)審后整改管理者代表、體系管理部門、貫標(biāo)工作小組、內(nèi)審員督促內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題的部門進(jìn)行整改，以跟蹤驗證糾正措施的實施及結(jié)果。咨詢師對整改過程進(jìn)行指導(dǎo)。整改涉及文件、操作和人員的認(rèn)識等方面，以不斷調(diào)整、改進(jìn)體系文件及其實際運(yùn)行時的可操作性和有效性，以提高實際運(yùn)行的效率。內(nèi)審及整改情況，應(yīng)報告領(lǐng)導(dǎo)小組。時間：*年*月，*人日4、管理評審總經(jīng)理主持，領(lǐng)導(dǎo)層、各部門負(fù)責(zé)人參加管理評審。管理評審是公司高層對質(zhì)量進(jìn)行的總體評價。評價公司管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否適宜、有效的實施；是否滿足環(huán)境方針、目標(biāo)的要求；以及進(jìn)一步改進(jìn)的要求等。時間：*年*月，*人日5、符合性審核由咨詢師組織、按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的方

11、式方法，對質(zhì)量覆蓋的各部門、各項活動、各項管理要求進(jìn)行全面審核，確認(rèn)體系的現(xiàn)狀是否滿足預(yù)期目標(biāo)和認(rèn)證審核的要求。對審核發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求。時間：*年*月，*人日第五階段：認(rèn)證審核1、迎審準(zhǔn)備根據(jù)內(nèi)審、符合性審核和管理評審結(jié)論及提出的問題，總經(jīng)理、管理者代表、體系管理部門、貫標(biāo)工作小組與咨詢師共同提出整改、迎審措施，督促各部門完成整改，準(zhǔn)備迎接認(rèn)證審核。時間：*年*月，*人日2、認(rèn)證審核由選定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行文件審核和兩次現(xiàn)場審核?？偨?jīng)理、管理者代表、各級管理人員和相關(guān)人員參與、接受審核。時間：*年*月，*人日3、不合格整改咨詢師協(xié)助貴公司對認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的文件和現(xiàn)場審核中的問題，進(jìn)行咨詢指導(dǎo)，

12、協(xié)助整改、關(guān)閉認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，直至貴公司順利獲得認(rèn)證證書。時間：*年*月，*人日4、頒發(fā)證書不合格項整改、關(guān)閉、并上報認(rèn)證機(jī)構(gòu)一個月內(nèi)，即可頒發(fā)ISO9001管理體系認(rèn)證證書。時間：*年*月，*人日 咨詢、認(rèn)證計劃簡表 工作階段工作內(nèi)容實施時間指導(dǎo)人日實施方式參加人員備注1.現(xiàn)場調(diào)研l(wèi) 現(xiàn)場調(diào)研公司的質(zhì)量管理狀況l 查閱現(xiàn)有各級各類管理文件清單等l 商定詳細(xì)咨詢計劃2013-12-201我方實施貴方配合管理層、相關(guān)部門人員2.人員培訓(xùn)l 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)l 文件編寫知識培訓(xùn)2013-12-252我方授課管理者代表、職能部門代表、工作小組成員、內(nèi)審員等提供培訓(xùn)場所、集中培訓(xùn)4.文件編寫/發(fā)布l

13、 確定質(zhì)量方針和管理方案,并分解落實到部門、人員l 編寫、審定各級各類管理體系文件l 文件簽署、發(fā)布運(yùn)行l(wèi) 文件學(xué)習(xí)（全員培訓(xùn)）2013-12-288-10我方指導(dǎo)編寫、共同落實體系管理部門、工作小組及相關(guān)部門咨詢師巡回指導(dǎo)5.體系運(yùn)行l(wèi) 全面實施所有體系文件,并收集和保存記錄l 解決體系試運(yùn)行中暴露出的問題l 必要時對體系文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡恼{(diào)整2014-1-203-4貴方實施我方指導(dǎo)公司所有員工咨詢師不定期現(xiàn)場指導(dǎo)6.內(nèi)部審核l 對內(nèi)審員進(jìn)行審核知識、審核技巧、案例分析等培訓(xùn)l 編制內(nèi)部審核方案/審核計劃/檢查表l 咨詢師帶領(lǐng)內(nèi)審員進(jìn)行現(xiàn)場審核l 編寫、分析不符合項l 編寫審核報告l 整改、關(guān)閉審核中發(fā)現(xiàn)的各種問題2014-1-302貴方實施我方指導(dǎo)咨詢師帶領(lǐng)，內(nèi)審員實施，體系涉及的部門配合召開內(nèi)審首次會議、末次會議7.管理評審l 對體系運(yùn)行狀況作出全面評價l 根據(jù)管理評審結(jié)論，責(zé)成相關(guān)部門和人員制訂、實施、驗證改進(jìn)措施2014-2-101貴方實施我方協(xié)助最高管理者、管代、管理層、內(nèi)審員等召開管理評審會議8.符合性審核/迎審l 實施符合