全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹 課后測試

1、、單項(xiàng)選擇題1. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是進(jìn)行股票公開轉(zhuǎn)讓的全國性證券交易場 所，公司進(jìn)入該證券交易場所必須符合的條件之一是依法設(shè)立且 存續(xù)滿(c )年。c a.四c b.三r c二r d.二、多項(xiàng)選擇題2. 境內(nèi)符合條件的股份公司可以申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，進(jìn)行(abcd )等。ra.股權(quán)融資rb.并購重組rc.公開轉(zhuǎn)讓股份rd.債權(quán)融資3. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則試行)，股份 申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限 制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件(abcde )。r a.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年r b.業(yè)務(wù)明確、具有持續(xù)經(jīng)營能力；公司治理機(jī)制健全、

2、合法標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營r c.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)r d.股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)r e.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件三、判斷題4. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司、掛牌公司以及主辦券商均為信息披露的義務(wù)人，其中主辦券商是信息披露的第一責(zé)任人。正確）r 正確r 錯誤5. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌轉(zhuǎn)讓的股份，是從有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份的，存續(xù)時間可以從變更為股份之日起計(jì)算。正確）6. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn) 指引（試行），公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了推薦掛 牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。正確）r 正確r 錯誤7. 根據(jù)全

3、國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則試行），掛牌 公司是納入中國證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超 過200人。股東人數(shù)超過200的股份，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司申請掛牌。正確）廠 正確r 錯誤8. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn) 指引（試行），在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓 的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行 為應(yīng)合法合規(guī)。正確）r 正確9. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn) 指引（試行），合法合規(guī)經(jīng)營是指公司及其控股股東、實(shí)際控 制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行 為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。正確）r 正確r 錯誤10. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo) 準(zhǔn)指引試行），股權(quán)明晰是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分 明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股