安全質(zhì)量風險分級管理制度

1、安全質(zhì)量風險分級管理制度一、工程概況本標段為2號線一期工程05標，位于常州市天寧區(qū)，沿青龍西路東西向布置，標段范圍包含1站2區(qū)間，由東向西分別是: 五角場站三角場站區(qū)間三角場站三角場站紫云站區(qū)間。見下圖所示。 本標段地理位置圖二、施工風險管理目標 在安全可靠、經(jīng)濟合理、技術可行的前提下，把施工中潛在的各類風險降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的施工安全與優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量?？刂乒こ淌┕こ杀荆档徒?jīng)濟損失，避免人員傷亡，保障施工工期，提高風險管理效益。三、施工風險管理體系及責任落實制度 依據(jù)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范（GB50652-2011）及有關法律、法規(guī)和招標文件對工程建設安全風險技

2、術管理體系的要求，結合本合同段工程實際情況，建立工程風險管理保證體系。成立由項目經(jīng)理、項目技術負責人、安全總監(jiān)、工程部長、安保部長組成的工程風險管理領導體系，見下所示。組 長：由項目經(jīng)理黃從剛擔任； 副組長：由項目部常務副經(jīng)理陳潮學、總工劉元、副總工李華新、安全總監(jiān)陳建、副經(jīng)理向智強擔任；成 員：安保部長：陳建、工程部長：李兵、設備部長：龐滿、物資部長：葉元善、綜合辦公室主任：李海燕。其中項目經(jīng)理為第一責任人，安全總監(jiān)為施工風險管理直接責任人，專職安全員與現(xiàn)場工程師負責日常的風險工程情況資料收集整理及工程風險預防方案的落實檢查，各專業(yè)隊增設專職風險工程巡察員。經(jīng)理部風險管理小組與建設單位、咨詢

3、單位、設計單位、監(jiān)理單位等工程參與各方負責人代表組成工程現(xiàn)場風險管理的最高機構，由建設單位負責領導，實行“分級管理，分工負責、集體決策”制，在現(xiàn)場有專職人員開展工作。詳見：“工程風險管理體系框圖”。組織保證領導成員：項目經(jīng)理技術負責人安全總監(jiān)現(xiàn)場副經(jīng)理各職能部門：“六部兩室”各施工班組長專職巡視員實施保證風險管理預控方案培 訓巡 查 督 導獎 罰 制 度風險源的辨識及預防措施有關工程的風險管理規(guī)定針對本工程制定上級單位監(jiān)督檢查項目部例行巡查風險管理保證體系風險管理活動記錄風險管理手冊風險管理交底風險管理制度工程風險管理保證體系框圖四、風險管理職責1、工程技術部職責1）編制風險評估與管理計劃及風

4、險管理實施細則。對施工期間風險評估與管理的歸口管理，負責實施風險評估與管理工作。2）根據(jù)施工圖風險評估結果修正完善施工階段風險評估報告，內(nèi)部審核后報監(jiān)理單位、業(yè)主指揮部審查批準；3）檢查風險評估報告中處理技術措施的執(zhí)行情況；4） 參與風險工點風險評估工作，根據(jù)風險評估結果制定有針對性技術措施，適時調(diào)速施工方案或施工方法； 5）負責與各專業(yè)領導小組及其它委外單位的溝通。2、安全環(huán)保部職責 1）、檢查督促各專業(yè)隊風險處理措施的落實情況。2）、根據(jù)設計單位出具的基坑風險評估報告完成本合同段的風險評估報告，提出風險評估結果。3）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各專業(yè)隊處理風險評估與管理工作中的有關問題。4）對施工階段的風險

5、實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。 5）根據(jù)風險監(jiān)測結果，調(diào)整風險處理措施，通知相關生產(chǎn)部門調(diào)整施工方案。 3、機械設備部職責 1）在進行本合同段機械設備管理的同時，為安全生產(chǎn)做好機械設備方面的儲備工作；2）重要機械設備的采購和租賃符合國家標準和有關規(guī)定，執(zhí)行地方政府管理規(guī)定；3）定期檢查機械設備運轉(zhuǎn)情況，對于不符合安全要求的機械設備及時予以淘汰、更換。4、物資部職責 1）在進行本合同段物資管理的同時，為安全生產(chǎn)做好各類應急救援物資方面的儲備工作； 2）重要勞動防護用品的采購和使用符合國家標準和有關規(guī)定，執(zhí)行地方政府重要勞動防護用品定點使用管理規(guī)定； 3）定期檢查勞動安全防護用品的使用情

6、況，對于不符合安全要求、過期的安全防護用品及時予以淘汰、更換；4）建立安全防護用品發(fā)放使用臺賬，動態(tài)跟蹤，及時反饋安全防護用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。5、綜合辦公室職責1）熟悉各職能部門的安全生產(chǎn)職責，熟悉國家有關安全的方針政策法規(guī)。做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后勤保障方面的工作；2）協(xié)助領導貫徹上級單位有關安全生產(chǎn)指示，及時做好有關安全文件的報送和傳達；3）組織檢查落實干部值班制度，尤其是列為高度風險干部值班情況。 4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識； 5）加強對經(jīng)理部車輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查，防范安全事故的發(fā)生；6、財務部職責 1）按

7、照國家法律、法規(guī)有關規(guī)定確保安全生產(chǎn)費用的投入使用，提供風險評估與管理的所需資金，同時檢查資金使用情況； 2）為發(fā)生安全事故提供充足的資金保障。7、各施工班組職責 1）制定本專業(yè)施工階段風險評估工作實施細則，并進行施工階段的動態(tài)風險評估工作； 2）根據(jù)風險評估結果，編制各種緊急情況下的應急預案，完善快速反應機制，定期進行演練； 3）對施工階段風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。 4）對于風險工點，超前做好準備工作，實時監(jiān)控并做好相關人員培訓； 5）根據(jù)風險監(jiān)測結果，調(diào)整風險處理措施。五、風險辨識、評定、分級1、風險辨識1）基坑施工風險辨識（1）開挖面地質(zhì)狀況。土層性質(zhì)及穩(wěn)定性，包括土質(zhì)

8、性質(zhì)及變化情況、開挖面土體滲漏水情況及土體塌落情況；地下水控制效果，包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、變化情形及持續(xù)時間等。 （2）支撐結構體系。支護體系施作的及時性；滲漏水情況，包括滲漏水量、是否伴有砂土顆粒、發(fā)生位臵、發(fā)展趨勢等；支護體系開裂、變形情況等；支撐扭曲及偏斜程度、發(fā)生位臵、發(fā)展趨勢等；腰梁開裂、腰梁與土體脫開情況、及發(fā)生位臵等；地連墻接頭滲漏水情況、位移等。 （3）施工場地。坑邊超載，包括坑邊荷載重量、類型、與坑緣距離、面積、位臵等；地表積水及截排水措施，包括積水面積、深度、水量、位臵、地面硬化完好程度、坡頂排水系統(tǒng)是否合理及通暢等。 2）周邊環(huán)境風險辨識 （1）建（構）筑

9、物有無開裂、地下室有無滲水。 （2）地面有無開裂、沉陷、隆起、冒漿。 （3）地下管線管體、接口及檢查井有無破損、滲漏2、風險等級與標準在工程建設期間發(fā)生的工程風險，根據(jù)風險控制對策及處理措施的不同而決定接受程度如何，風險管理中預先制定明確的風險等級及接受準則。 地下工程自身風險是指由于地下工程自身建設要求或施工活動所導致的風險，如深大基坑、大斷面隧道等。自身風險發(fā)生可能性及損失評價主要依據(jù)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范（GB50652-2011），風險發(fā)生的可能性可分為不可能的、罕見的、偶見的、可能的、頻繁的五個等級，具體等級標準詳見“風險發(fā)生可能性等級表”：風險發(fā)生可能性等級表等級12

10、345概率描述頻繁的可能的偶見的罕見不可能的區(qū)間概率p10%10%P<1%0.1%P<1%0.01%P<0.1%P<0.01%風險損失從五個方面進行考慮：人員傷亡影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟影響、社會影響、工期影響，按風險損失的影響程度分為可忽略的、需考慮的、嚴重的、非常嚴重的、災難性的五級。具體等級標準及賦值詳見“風險損失等級表”：風險損失等級表等級ABCDE風險損失影描述災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的依據(jù)風險因素概率等級和風險損失等級描述風險單元風險發(fā)生程度的等級，共分為四級，劃分原則詳見“風險單元風險發(fā)生程度的等級表”：風險單元風險發(fā)生程度的等級表可能性損失不可

11、能的罕見的偶見的可能的頻繁的54321可忽略的E級級級級級需考慮的D級級級級級嚴重C級級級級級非常嚴重的B級級級級級災難性的A級級級級級3、安全風險預警分類與分級 根據(jù)常州市地鐵建設工程環(huán)境風險預警工作管理辦法（試行），預警分為監(jiān)測預警、巡視預警及綜合預警三類，各類預警中分為黃色、橙色及紅色三級預警。 1、監(jiān)測預警 根據(jù)設計單位提出的監(jiān)控量測控制值，將施工過程中監(jiān)測點的預警狀態(tài)按嚴重程度由小到大分為三級： 1）黃色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控制值的70%，或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值的85%。 2） 橙色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測

12、控制值的85%，或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值。 3）紅色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控制值，或?qū)崪y變化速率出現(xiàn)急劇增長。 （1）巡視預警 施工過程中經(jīng)理部及專業(yè)隊加強巡視，發(fā)現(xiàn)安全隱患或不安全狀態(tài)而進行的預警。按嚴重程度由小到大分為三級：黃色巡視預警、橙色巡視預警和紅色巡視預警。 （2）綜合預警 施工過程中經(jīng)理部根據(jù)現(xiàn)場的監(jiān)測、巡視信息，并通過核查、綜合分析和專家組論證等，及時綜合判定出風險工程不安全狀態(tài)的預警。綜合預警分級按嚴重程度由小到大分為三級：黃色綜合預警、橙色綜合預警和紅色綜合預警。 4、預警信息發(fā)送 經(jīng)理部建立信息工作平臺，各專業(yè)隊每天按時通過信息平

13、臺上報當日工況信息、關鍵性施工監(jiān)控量測數(shù)據(jù)、巡視信息和預警建議信息等。經(jīng)理部按建設單位要求按時上報。六、安全質(zhì)量風險分級管理控制措施 1、安全質(zhì)量風險管理1）公司對各級安全質(zhì)量風險的分級管理要求及主要措施匯總見、下表：風險級別監(jiān)管級別管理要求公司稽查周期責任人要求一級集團公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術、安全管理方案、安全交底，應急預案至少每二個月一次公司、項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責二級公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術、安全管理方案、安全交底，應急預案至少每季度一次項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責三級項目部監(jiān)管制定管理措施、安全交底至少每半年一次作業(yè)隊明確專人負責四級作業(yè)隊監(jiān)管安全交底每半年一次

14、/2）一級安全質(zhì)量風險報集團公司備案、二級以上安全質(zhì)量風險由公司監(jiān)管，三級安全質(zhì)量風險由項目部監(jiān)管，四級安全質(zhì)量風險由作業(yè)隊監(jiān)管。3）管理方案和質(zhì)量保證措施(1)、一級、二級安全風險項目施工前必須編制安全專項管理方案或管理措施。安全專項管理方案或管理措施由項目部安質(zhì)部門編制。(2)、一級、二級質(zhì)量風險項目施工前必須制定質(zhì)量保證措施。質(zhì)量保證措施由項目部安質(zhì)部編制。2、項目部風險管理1）項目部應將專項技術方案、安全管理方案及項目部編制的管理措施和實施計劃對所屬作業(yè)隊進行交底，作業(yè)隊應做好對施工班組的技術交底及安全交底工作。2）項目部應明確各項一級、二級、三級風險的監(jiān)督管理責任人。其中一級風險應由項目經(jīng)理監(jiān)管，二級風險確定一名項目部領導班子成員監(jiān)管，三級風險確定一名項目部業(yè)務部門負責人監(jiān)管。3）一級風險監(jiān)管責任人每周至少巡視二次，每周總結一次風險控制情況；二級風險監(jiān)管責任人每周至少巡視一次，并總結風險控制情況；三級風險監(jiān)管責任人每月至少巡視一次，并總結風險控制情況；監(jiān)管責任人應做好巡視記錄和風險控制情況總結。4）項目部應加強對一級、二級風險項目的安全質(zhì)量檢查工作，對專項技術方案、安全管理方案、管理措施的實施情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時組織整改。3、安全質(zhì)量風險的解除1）一級、二級風險項目的風險因素消除后，項目部應提出風險解除分析報告。2）非