公共選擇理論(x)

1、公共選擇理論公共選擇理論 一、公共選擇理論概述一、公共選擇理論概述（一）什么是公共選擇理論（一）什么是公共選擇理論 公共選擇理論（public choice theory）在英文文獻(xiàn)里又稱作“公共選擇”（public choice），“集體選擇”（collective choice），“公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)”（economics of public choice），“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”(the new political economy)，“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”（economics of politics）或“政治的經(jīng)濟(jì)理論”（economic theory of politics）等，是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治

2、學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。 公共選擇理論以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來研究和描述政治市場上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場的運(yùn)行。 丹尼斯繆勒（Dennis CMueller）認(rèn)為：“公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者簡單地定義為把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是一樣的：國家理論，投票規(guī)則，投票者行為，政黨政治學(xué)，官員政治等等。公共選擇的方法仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇理論的基本行為假設(shè)是，人是一個(gè)自利的、理性的、追求效用最大化的人?！?保羅薩繆爾森和威廉諾德豪斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)中給公共

3、選擇理論下的定義是：公共選擇理論“是一種研究政府決策方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)。公共選擇理論考察了不同選舉機(jī)制運(yùn)作的方式，指出了沒有一種理想的機(jī)制能夠?qū)⑺械膫€(gè)人偏好綜合為社會(huì)選擇；研究了當(dāng)國家干預(yù)不能提高經(jīng)濟(jì)效率或收入分配不公平時(shí)所產(chǎn)生的政府失靈；還研究了國會(huì)議員的短視，缺乏嚴(yán)格預(yù)算，為競選提供資金所導(dǎo)致的政府失靈等問題” 公共選擇理論認(rèn)為，人類社會(huì)由兩個(gè)市場組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場，另一個(gè)是政治市場。在經(jīng)濟(jì)市場上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動(dòng)的主體是選民、利益集團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品；在政

4、治市場上，人們通過民主選票來選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。 公共選擇理論認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場和政治市場上活動(dòng)的是同一個(gè)人，沒有理由認(rèn)為同一個(gè)人會(huì)根據(jù)兩種完全不同的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行活動(dòng)；同一個(gè)人在兩種場合受不同的動(dòng)機(jī)支配并追求不同的目標(biāo)，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的；這種政治、經(jīng)濟(jì)截然對立的“善惡二元論”是不能成立的。 公共選擇理論試圖把人的行為的這兩個(gè)方面重新納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架或理論模式，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和基本假設(shè)來統(tǒng)一分析人的行為的這兩個(gè)方面，從而拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)這兩個(gè)學(xué)科之間豎起的隔墻，創(chuàng)立使二者融為一體的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。 公共選擇理論的主要特點(diǎn)

5、是：（1）試圖建立一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、原理式的政府一般理論；?）把政治看作是一種個(gè)人相互交易的市場，并且用新古典經(jīng)濟(jì)理論對其進(jìn)行分析；（3）分析有關(guān)的政治活動(dòng)，通過這些分析使人們對政府產(chǎn)生懷疑，進(jìn)而使人們相信要縮小政府活動(dòng)的范圍。 公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，60年代末70年代初形成一種學(xué)術(shù)思潮。 英國的鄧肯布萊克（Duncan Black，19081991）被尊為“公共選擇理論之父”，他于1948年發(fā)表的論集體決策原理一文（載政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志1948年2月號）為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。 公共選擇理論的領(lǐng)袖人物當(dāng)推美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯布坎南（JamesMBuchanan，1919一 ）。布

6、坎南是從20世紀(jì)50年代開始從事公共選擇理論研究的。他發(fā)表的第一篇專門研究公共選擇的文章是社會(huì)選擇、民主政治與自由市場。他是公共選擇研究領(lǐng)域著述最多的學(xué)者。布坎南因在公共選擇理論方面的建樹、尤其是提出并論證了經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治決策理論的契約和憲法基礎(chǔ)而獲得1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 公共選擇理論的學(xué)術(shù)陣地是公共選擇理論的另一位代表人物、美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家戈登塔洛克（Gordon Tullock，1922一 ）于1966年創(chuàng)辦的公共選擇雜志，這個(gè)雜志現(xiàn)在被列為全世界30個(gè)最重要的期刊之一。 公共選擇理論的學(xué)術(shù)大本營是“公共選擇研究中心”，這個(gè)中心現(xiàn)在設(shè)在美國弗吉尼亞州的喬治梅森（George Maso

7、n）大學(xué)。公共選擇理論的追隨者大多云集于此，布坎南和塔洛克是這個(gè)中心的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖。他們二人合著的一致同意的計(jì)算：憲法民主的邏輯基礎(chǔ)（1962年）被認(rèn)為是公共選擇理論的經(jīng)典著作。 熊彼特與公共選擇理論的關(guān)系。 保羅薩繆爾森和威廉諾德豪斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書第16版中認(rèn)為：“約瑟夫熊彼特在資本主義、社會(huì)主義和民主一書中開創(chuàng)了公共選擇理論。” 熊彼特之所以被冠以“公共選擇理論的開創(chuàng)者”，是因?yàn)樗谫Y本主義、社會(huì)主義和民主一書中對民主的方式、民主與政治制度的兼容性、民主政治成功的條件等問題進(jìn)行過探討。這些問題正是公共選擇理論所要研究的問題。（二）公共選擇理論的研究范圍（二）公共選擇理論的研究范圍 皮科克（Al

8、an Peacock）把公共選擇理論的研究范圍劃分為三個(gè)大的政治市場：初級政治市場、政策供給市場和政策執(zhí)行市場。 在初級政治市場上，政治家把政策賣給選民，選民則為政治家支付選票。這個(gè)市場上的供求分析構(gòu)成公共選擇理論的基本原理，這些 些原理包括分析各種不同的投票制度的結(jié)果，如一致同意的選舉制度，少數(shù)服從多數(shù)的選舉制度，中間投票人定理等。 在政策供給市場上，官員為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)選政府的政策目標(biāo)將提供不同的行政手段。對這些行政手段的供求分析構(gòu)成官員經(jīng)濟(jì)理論、政府增長理論和政府失靈理論等。 在政策執(zhí)行市場上，主要分析政策執(zhí)行給一些人帶來的影響，如納稅人、領(lǐng)取福利的人、獲得行業(yè)補(bǔ)貼和養(yǎng)育補(bǔ)貼的人、向政府供給商

9、品的人，這些人或多或少地被動(dòng)調(diào)整自己的行為來適應(yīng)法律的要求。 （三）公共選擇理論的淵源（三）公共選擇理論的淵源 公共選擇理論的思想淵源最早可以追溯到18世紀(jì)的孔多塞(Marquis De Condorcet，17431794) 這位法國數(shù)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家。 不過，公共選擇理論的思想淵源主要還是來自19世紀(jì)。 公共選擇理論最初產(chǎn)生于公共財(cái)政理論，財(cái)政理論是公共選擇的理論之源。 財(cái)政理論是關(guān)于政府稅收和政府支出的理論。稅收和政府支出是政府或集體的活動(dòng)，而不是單個(gè)的個(gè)人行為。在政府的收支過程中，消費(fèi)者面對的是國家或政府，而不像在經(jīng)濟(jì)市場上他面對的是企業(yè)。為此必須研究稅收和 支出選擇的政治決策機(jī)

10、制，而政治決策則是公共選擇理論研究的主題。 在19世紀(jì)英法經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)理論模型中，國家被視為一種“不生產(chǎn)”的活動(dòng)，是一個(gè)不可避免的負(fù)擔(dān)。與這種“國家（或政府）缺位”的模型不同，19世紀(jì)末歐洲大陸一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始運(yùn)用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來分析決定公共活動(dòng)的結(jié)構(gòu)，這種分析內(nèi)容構(gòu)成他們的公共財(cái)政理論的一部分。 19世紀(jì)末，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克賽爾（Knut Wicksell）就提出了政治的自愿交易學(xué)說和一致性原則。 維克賽爾在他的1896年的論文公平賦稅的新原理中認(rèn)為，傳統(tǒng)的公共財(cái)政理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)這兩個(gè)學(xué)科之間豎起了一道隔墻。 維克賽爾認(rèn)為，政治是一種個(gè)人之間進(jìn)行復(fù)雜交易的結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)里，個(gè)

11、人追求集體地得到他們私自限定的、不能通過簡單的市場交易而有效率地獲得的目標(biāo)。沒有個(gè)人利益就沒有任何利益。人們正是基于自身利益通過自愿的交易，來形成所需要的政治過程的結(jié)構(gòu)。在市場上，個(gè)人用一種物品交易另一種物品；在政治上，個(gè)人交易他們同意的公共需要的成本份額。政治市場上的交易同樣是自愿的，從個(gè)人利益出發(fā)的。 維克賽爾認(rèn)為，由于政治行為人是在一定的規(guī)則內(nèi)做出選擇的，所以規(guī)則是極其重要的。改革的方向必須集中于改變決策規(guī)則，而不是通過對決策行為人施加影響來改善預(yù)期的結(jié)果。 要判斷規(guī)則的改變是否有效率，就需要確立某種標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行檢驗(yàn)，維克賽爾提出這種標(biāo)準(zhǔn)就是一致性原則。他認(rèn)為，如同市場交易一樣，要使公共部

12、門的交易有效率，一致性原則是不可缺少的。用全體一致的原則來檢驗(yàn)政府活動(dòng)的效率是最好的檢驗(yàn)原則。假如每一個(gè)人都贊成政府活動(dòng)的現(xiàn)狀，那就說明這樣的活動(dòng)肯定會(huì)提高經(jīng)濟(jì)效率。 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾（Erik Lindahl）提出了公共物品理論。林達(dá)爾在1919年發(fā)表的公平的賦稅一文中，根據(jù)維克賽爾的自愿交易學(xué)說，認(rèn)為公共物品的生產(chǎn)同私人物品的生產(chǎn)一樣，都是社會(huì)成員通過交易各自獲益的行動(dòng)的結(jié)果。 20世紀(jì)初，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家龐塔雷奧尼（Pantaleoni）、德維蒂（De Viti）、德馬爾科（De Marco）、薩克斯（Sax）等人的公債理論和國家學(xué)說，成為公共選擇理論的又一個(gè)理論來源。 1 9世紀(jì)在歐洲

13、大陸流行的霍布斯（THobbes）、洛克（JLocke）等人的政治學(xué)說尤其是社會(huì)契約理論，也構(gòu)成公共選擇理論的思想來源之一。 芝加哥學(xué)派的創(chuàng)始人之一的弗蘭克奈特（Frank Knight）提倡經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說。奈特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門選擇科學(xué)，而是一門研究經(jīng)濟(jì)制度、研究社會(huì)組織是怎樣為有關(guān)的集體、為社會(huì)而運(yùn)行的學(xué)科，在布坎南的思想上打下了深深的烙公共選擇理論產(chǎn)生的背景 。 公共選擇理論是由于第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域尤其是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的一些爭論和需要而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。（四）公共選擇理論產(chǎn)生的背景（四）公共選擇理論產(chǎn)生的背景 公共選擇理論是由于第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域尤其是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

14、領(lǐng)域中的一些爭論和需要而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。這些爭論主要包括兩個(gè)方面：一是社會(huì)福利函數(shù)的性質(zhì)，二是市場失靈與政府干預(yù)的論述。 伯格森（ABergson）發(fā)表福利經(jīng)濟(jì)學(xué)某些方面的重新系統(tǒng)論述一文，提出用一個(gè)多元函數(shù)來表示社會(huì)福利函數(shù)，把社會(huì)福利函數(shù)表述為社會(huì)所有個(gè)人的效用水平的函數(shù)。1951年阿羅（KJArrow）出版社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值一書（1963年又出了修訂版）， 試圖在任何條件下從個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出社會(huì) 偏好次序是不可能的。阿羅論證了不能依靠多數(shù)票規(guī)則產(chǎn)生出一種協(xié)調(diào)一致的社會(huì)決策方案。這就是阿羅的“不可能性定理”。阿羅的“不可能性定理”的提出，推動(dòng)了一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究。 找出一個(gè)滿足某種規(guī)范

15、標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)選擇函數(shù)的問題與在不同的投票規(guī)則下建立一種均衡的問題非常類似。 庇古（ACPigou）及其以后的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，都致力于揭露市場機(jī)制的缺陷。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)，從理論上打破了市場神話。集體（或政府）干預(yù)應(yīng)該插手糾正市場機(jī)制的缺陷，這些缺陷是傳統(tǒng)的完全競爭模型的假設(shè)和實(shí)際情況之間的差異造成的。如壟斷、外部性、公共物品、信息不完全和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在或出現(xiàn)，完全競爭模型并沒有把這些情況納入它的分析框架。因此，他們提出國家應(yīng)當(dāng)更多地?fù)?dān)負(fù)起糾正市場機(jī)制的缺陷、使社會(huì)資源得到最優(yōu)配置的責(zé)任。 公共選擇理論致力于探討這樣的問題：在外部性、公共物品和規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，如何確立對資源進(jìn)行有效率配置所需要

16、的條件?這就促使他們直接研究在這些情況下顯示個(gè)人偏好的非市場決策過程。這方面的研究成果構(gòu)成了實(shí)證的公共選擇理論。 公共選擇理論關(guān)于非市場決策的基本思路是：（1）做出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)，如假設(shè)政府官員和選民都是理性的、追求自身利益最大化的人；（2）像描述市場那樣描述偏好顯示過程，如投票者進(jìn)行相互交易，個(gè)人通過投票顯示他們的需求表；（3）提出傳統(tǒng)的價(jià)格理論涉及的同樣問題，如均衡是否存在?均衡是否穩(wěn)定?如何才能達(dá)到均衡?均衡是否符合帕累托條件?社會(huì)的經(jīng)濟(jì)功能是如何發(fā)揮作用的? （五）公共選擇理論的方法論（五）公共選擇理論的方法論 1經(jīng)濟(jì)學(xué)不是選擇科學(xué)，而是交易科學(xué) 公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)不

17、是一門選擇科學(xué)或資源配置理論，而是一門交易科學(xué)（the science of exchange）或市場理論。 公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心原理不是節(jié)約方法，不是在一定約束條件下求客觀衡量的函數(shù)的最大值，而是自動(dòng)秩序原理或市場自動(dòng)協(xié)調(diào)原理。所謂自動(dòng)秩序原理，是指對各種不同的、相互沖突的利益的協(xié)調(diào)方式作出描述和解釋的一種理論。 在公共選擇理論看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門對約束交易的規(guī)則進(jìn)行選擇的科學(xué)。 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為效率程度是用數(shù)字和產(chǎn)量來衡量的，而公共選擇理論認(rèn)為效率程度是用有關(guān)制度使個(gè)人的最終目的向普遍利益看齊方面的成功或失敗來衡量的。 2方法論上的個(gè)人主義 方法論上的個(gè)人主義（methodolog

18、ical individulism）認(rèn)為，一切社會(huì)現(xiàn)象都應(yīng)追索到它們的個(gè)人行為基礎(chǔ)，都必須從個(gè)人的角度來分析闡發(fā)；個(gè)人的目的或偏好是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)和基石，必須把個(gè)人的有目的性放在首位。 公共選擇理論把個(gè)人作為分析的基本單位，把社會(huì)存在看作是個(gè)人（而不是集團(tuán)或階級）之間的相互作用，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)人來解釋社會(huì)和政治，而不是根據(jù)社會(huì)來解釋個(gè)人。 經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)的。什么是經(jīng)濟(jì)呢?公共選擇理論的回答是：經(jīng)濟(jì)也是制度的復(fù)合體，或一種制度結(jié)構(gòu)，這種制度復(fù)合體是作為個(gè)人行為的結(jié)果而產(chǎn)生的；這些個(gè)人組織起來以便實(shí)現(xiàn)他們個(gè)人的多種目標(biāo)。 制度學(xué)派認(rèn)為進(jìn)行觀察和描述就會(huì)產(chǎn)生預(yù)見理論和提供假設(shè)。公共選擇理論的制

19、度分析是要建立抽象的理論模型，這個(gè)模型就是有關(guān)市場上的個(gè)人行為理論，然后用對現(xiàn)實(shí)情況的觀察來檢驗(yàn)這一理論的內(nèi)涵。 3主觀主義學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共選擇理論家把經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為選擇科學(xué)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)稱作客觀主義學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)橘Y源配置是有效率還是無效率可以由客觀標(biāo)準(zhǔn)確定或者可以從物質(zhì)上進(jìn)行計(jì)算。函數(shù)的最大值也是客觀確定的。他們把公共選擇理論稱作主觀主義學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。這樣的主觀主義學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)是方法論上的個(gè)人主義的衍生物。 公共選擇理論認(rèn)為，市場交易是在存在一個(gè)保護(hù)所有權(quán)和契約協(xié)議得以履行的制度結(jié)構(gòu)中進(jìn)行的。財(cái)產(chǎn)權(quán)是市場交易的前提條件。由于擁有這種權(quán)力，人們在看到可能的獲利機(jī)會(huì)時(shí)，就會(huì)進(jìn)行交易活動(dòng)。個(gè)人之間互

20、利性的交易通過他們對交易物歸屬的確認(rèn)和控制而實(shí)現(xiàn)。 這意味著他們彼此承認(rèn)對方的財(cái)產(chǎn)權(quán)，達(dá)成明確的契約。因此，交易的起點(diǎn)是參與交易的個(gè)人在一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中的相互依賴關(guān)系和相對位置，它支配著交易的過程和交易者的交易行為。對產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和界定是政治交易的結(jié)果。如果這多種多樣的契約的結(jié)果缺乏效率，公共選擇理論是不會(huì)提出對個(gè)人進(jìn)行限制的建議的。他們的解決辦法是：對交易規(guī)則進(jìn)行檢驗(yàn)，尋找改變組織制度的辦法，并改進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從而找出能夠擴(kuò)大交易范圍的可能機(jī)會(huì)。公共選擇理論認(rèn)為，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家不可能充當(dāng)一個(gè)能夠替社會(huì)進(jìn)行選擇，并使社會(huì)效用最大化的決策者，而只能作為一種尋求能使各方都從交易中得益的規(guī)則變化的人。 4

21、政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)人范式 公共選擇理論模型的基點(diǎn)是把經(jīng)濟(jì)人（Homo Economicus）范式擴(kuò)大到個(gè)人在面臨“非商品”選擇時(shí)所采取的行為和態(tài)度：個(gè)人參與政治活動(dòng)的目的也是追求個(gè)人利益最大化，也以成本一收益分析為根據(jù)。貫徹在這些模型中的原則是：人就是人，人并不因占有一個(gè)總經(jīng)理職位，或擁有一個(gè)部長頭銜就會(huì)使“人性”有一點(diǎn)點(diǎn)改變。 公共選擇理論把政治制度看作是一個(gè)普通的市場政治市場。在政治市場上，人們建立起契約交易關(guān)系，一切活動(dòng)都以個(gè)人的成本一收益計(jì)算為基礎(chǔ)。在公共選擇理論看來，沒有理由認(rèn)為單個(gè)選民在投票箱前的動(dòng)機(jī)與單個(gè)消費(fèi)者在超級市場上的動(dòng)機(jī)有本質(zhì)上的不同。 政治家的基本行為動(dòng)機(jī)也是追求個(gè)人利益

22、最大化。政治家的效用函數(shù)中包括的變量有權(quán)力、地位、名聲、威望等。雖然增進(jìn)公共利益也可能是政治家目標(biāo)函數(shù)中的一個(gè)變量，但是這個(gè)變量不是他的目標(biāo)函數(shù)中的首要變量或權(quán)重最大的變量。因此，政治家追求他的個(gè)人目標(biāo)時(shí)未必符合公共利益或社會(huì)目標(biāo)。 公共選擇理論中的經(jīng)濟(jì)人范式不同于在選擇對象間配置稀缺資源以求效用最大化的行為范式。公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理可以適用于個(gè)人以及由個(gè)人組成的集體單位或者社會(huì)集體單位進(jìn)行選擇和決策。 個(gè)人對自身利益最大化的追求并不是沒有限制的，這種限制就是憲法規(guī)則的約束。沒有憲法約束，個(gè)人對自利的追求將會(huì)導(dǎo)致公開的沖突，個(gè)人選擇也難以有一個(gè)公正的秩序。政治的基本任務(wù)就是提供這

23、種憲法秩序。 公共選擇理論認(rèn)為，確保個(gè)人最佳選擇的前提之一是最大化他們的選擇自由。人不是為了求他的效用最大值才要求自由，也不是為了求社會(huì)福利函數(shù)的最大值才要求自由，而是要求最大的選擇自由，即根據(jù)自己的愿望選擇任意替代方案的自由。 公共選擇理論認(rèn)為，即使在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不存在外部性，市場失靈也會(huì)發(fā)生。因?yàn)榧兇獾膫€(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)必定要受到一定的限制。個(gè)人必須遵守某些行為規(guī)范，這些行為規(guī)范受法律左右；個(gè)人必須尊重財(cái)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人權(quán)利，履行契約規(guī)定的義務(wù)。（六）公共選擇理論的三個(gè)學(xué)派（六）公共選擇理論的三個(gè)學(xué)派 1羅切斯特學(xué)派（Rochester School） 羅切斯特學(xué)派的主要成員有：賴克（WHRiker）

24、、奧德舒克（PCOrdeshook）、布拉蒙斯（SJBrams）、赫里奇（MJHinich）、艾納森（PHAranson）、麥克爾維（RMckelvey）、菲奧瑞勒（MFiorina）、費(fèi)雷?。↗AFerejohn）、謝潑斯?fàn)枺↘A Shepsle）和溫蓋斯特（BRWeingast）。他們大多在美國羅切斯特大學(xué)執(zhí)教，其中賴克是羅切斯特學(xué)派的領(lǐng)袖人物。 羅切斯特學(xué)派有兩個(gè)特點(diǎn)：一是堅(jiān)持用數(shù)理方法來研究政治學(xué)，在投票、互投贊成票、利益集團(tuán)和官員研究中使用數(shù)學(xué)推理；二是堅(jiān)持把實(shí)證的政治理論與倫理學(xué)區(qū)分開來。2芝加哥學(xué)派（Chicago Schoo1） 公共選擇理論中的芝加哥學(xué)派又稱芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，

25、其主要成員有貝克爾（GSBecker）、佩茨曼（SPeltzman）、波斯納（RAPosner）、蘭德斯（WELandes）、巴羅（Robert Barro）和斯蒂格勒（GStigler）。斯蒂格勒一直是這個(gè)學(xué)派的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖，直到他1991年去世。公共選擇理論中的芝加哥學(xué)派的思想源流主要來自西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的芝加哥學(xué)派的代表人物奈特（FHKnight）、瓦伊納（JViner）、西蒙斯（HCSimons）和弗里德曼（MFriedman）等人的思想。 公共選擇理論中的芝加哥學(xué)派成員大多又是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的芝加哥學(xué)派成員，他們的基本假定也是相同的。 芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是公共選擇理論中起步較晚的一個(gè)學(xué)派，直到 2

26、0世紀(jì)70年代他們才著手公共選擇研究。斯蒂格勒于1971年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)規(guī)則理論一文打響了芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究計(jì)劃的第一炮，隨后蘭德斯、波斯納等人加入了這個(gè)研究行列。 芝加哥學(xué)派的自由主義色彩尤其是“反歷史”的色彩最為明顯。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以觀察、解釋和描述歷史過程，但是不能影響歷史過程；改變這個(gè)世界的努力總的來說是枉費(fèi)心機(jī)的，是對本來就稀缺的資源的一種浪費(fèi)。 芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在效用和利潤最大化的強(qiáng)假設(shè)前提上，它從價(jià)格理論和實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析政府，把政府主要看作是受追求自身利益的理性的個(gè)人所利用的、在社會(huì)范圍內(nèi)對財(cái)富進(jìn)行再分配的一種機(jī)制。3弗吉尼亞學(xué)派（Virginia Scho

27、o1） 在布坎南和塔洛克學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)下的弗吉尼亞學(xué)派是公共選擇理論中影響最大的一個(gè)學(xué)派，其理論與公共選擇理論中的芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)同宗共源。不過，弗吉尼亞學(xué)派的理論源流更多地是來自奈特和西蒙斯二人的經(jīng)濟(jì)學(xué)。 弗吉尼亞學(xué)派主張把公共選擇理論與倫理學(xué)分開。這個(gè)學(xué)派既反對傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，又反對傳統(tǒng)的政治學(xué)，它還對凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬斯格雷夫等人的公共財(cái)政學(xué)和對多數(shù)主義民主制的崇拜提出挑戰(zhàn)，從而把自己置于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的異端地位。 弗吉尼亞學(xué)派的特色是強(qiáng)調(diào)方法論上的個(gè)人主義和憲法政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（constitutional political economy）。這個(gè)特色使它既不同于

28、羅切斯特學(xué)派，又與芝加哥政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別。 二、集體選擇行為與選擇規(guī)則二、集體選擇行為與選擇規(guī)則（一）選擇與集體選擇（一）選擇與集體選擇 1選擇與個(gè)人選擇選擇與個(gè)人選擇 在若干機(jī)會(huì)中挑選一種的行為，我們就稱為選擇。選擇是一種行為，而機(jī)會(huì)則可以有不同的表現(xiàn)形式。管理學(xué)上，選擇又稱為決策。 如果一個(gè)選擇是由一個(gè)人獨(dú)立完成的，那么，這種選擇相對于做決策的人來說，就稱為個(gè)人決策。2集體選擇集體選擇 集體決策，是指各參與者依據(jù)某項(xiàng)協(xié)商規(guī)則，相互協(xié)商而確定集體行動(dòng)方案的過程。這里的協(xié)商規(guī)則就是人們常說的投票規(guī)則，具體有全體一致同意、多數(shù)投票規(guī)則等。 （二）為什么要進(jìn)行選擇（二）為什么要進(jìn)行選擇1外在效應(yīng)與

29、集體選擇 一個(gè)人或一群人（制造者）的活動(dòng)對他人（接受者）的行為帶來了影響，這種影響的接受者往往無意于加入制造者的活動(dòng)，但卻需承擔(dān)壞影響（噪音、污染等）的代價(jià)或好影響的收益。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，我們稱此類影響為外在效應(yīng)。外在效應(yīng)有正有負(fù)。 外在效應(yīng)也涉及供給與需求。外在效應(yīng)通過非價(jià)格因素而強(qiáng)加給需求者的消費(fèi)，使供給者外在效應(yīng)的制造者不需要承擔(dān)壞效應(yīng)的損失（成本）或好效應(yīng)的收益。也正是這一特點(diǎn)，決定了外在效應(yīng)問題不能通過市場機(jī)制而得到有效解決。 如何解決外在效應(yīng)問題?經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，當(dāng)各個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體進(jìn)行談判、協(xié)商等活動(dòng)的成本（稱為交易成本）較小時(shí)，通過明確各個(gè)體擁有與使用某種資源的權(quán)利（稱為產(chǎn)權(quán)），外在

30、效應(yīng)問題可以憑借各相關(guān)個(gè)體之間對他們所賦有的產(chǎn)權(quán)的自由買賣而得到有效的解決。這就是著名的科斯定律。 科斯定律由三個(gè)關(guān)鍵概念與四個(gè)要點(diǎn)組成。 三個(gè)關(guān)鍵概念： （1）交易成本。 （2）產(chǎn)權(quán)。 （3）產(chǎn)權(quán)交易。 四個(gè)要點(diǎn)則指： （1）賦予各當(dāng)事者一種明確的產(chǎn)權(quán)。 （2）各當(dāng)事者之間進(jìn)行協(xié)商，買賣其產(chǎn)權(quán)的交易成本非常之小，以至于可以忽略不計(jì)。 （3）此時(shí)協(xié)商的結(jié)果是最有利于社會(huì)、各當(dāng)事人認(rèn)為最好的。 （4）這種對大家都有利的結(jié)果，與如何賦予產(chǎn)權(quán)無關(guān)，重要的只是產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確。 科斯定律要求交易成本很小，這又往往要求所涉及到的個(gè)體較少。而當(dāng)涉及到的人數(shù)較多時(shí)，這一條件就很難滿足，從而僅僅依靠相互協(xié)商也就不

31、能解決問題。此時(shí)，我們通常需要依靠政府的調(diào)節(jié)功能，通過稅收或補(bǔ)貼的辦法來解決。 2公共物品與集體選擇公共物品與集體選擇 公共物品就是指那種能夠同時(shí)供許多人享用的物品，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨享用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。 公共物品具有兩個(gè)重要的特點(diǎn)： 第一，消費(fèi)行為的非對抗性。 第二，對消費(fèi)者的非排它性。 一方面供給公共物品需要成本，這種費(fèi)用需受益者共同分擔(dān)；另一方面，一旦供給形成之后，人們又無法阻止那些沒有分擔(dān)成本者消費(fèi)。這便出現(xiàn)了一個(gè)問題，免費(fèi)乘車者。 所謂免費(fèi)乘車者，是指沒有參與集體行動(dòng)，或雖參與但不承擔(dān)相應(yīng)成本，卻能從集體活動(dòng)中獲益的人。 只能集體地決定應(yīng)該供給的公共物品

32、的品種、具體數(shù)量與規(guī)模，以及每個(gè)社會(huì)成員所必須承擔(dān)的份額，即通常所說的稅收份額，這只能通過公共選擇過程來完成。 實(shí)際上還存在類物品兼有私人物品與公共物品的某些特性，但又不完全一樣。例如，公路建成后，只要不是在收費(fèi)段，誰都可以用而且不必付費(fèi)，你用也不會(huì)影響我用。但是，當(dāng)人數(shù)、車輛較多時(shí)，就會(huì)發(fā)生擁擠。這種具有擁擠特性的公共物品被稱為俱樂部物品或局部公共物品。街心花園，公共游泳池都是俱樂部物品。 公共物品大都是由政府負(fù)責(zé)供給的。有了政府，就要有人來領(lǐng)導(dǎo)，對于領(lǐng)導(dǎo)人的挑選，產(chǎn)生了對公共選擇行為的需求。此外，對各級政府領(lǐng)導(dǎo)人的行為，還需要選出代表民眾意愿的代表來執(zhí)行監(jiān)督職能。這種代表也產(chǎn)生于公共選擇行

33、為，或稱集體選擇行為。（三）如何進(jìn)行集體選擇：一致同意（三）如何進(jìn)行集體選擇：一致同意1一致同意規(guī)則的含義一致同意規(guī)則的含義 所謂一致同意投票規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)每一個(gè)參與者都對將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。 2一致同意規(guī)則的特點(diǎn)一致同意規(guī)則的特點(diǎn) 首先，由一致同意規(guī)則得出的集體行動(dòng)方案。對于所有參與者來說都具有一個(gè)特點(diǎn)，對該方案的任何改動(dòng)，都不可能在不損害任何一方利益的前提下，使參與者中某些人受益。 第二，在一致同意規(guī)則下，由于每一個(gè)參與者都享有否決權(quán)，個(gè)人選擇對集體選擇至關(guān)重要，任何成員都不能把

34、自己的意愿強(qiáng)加給他人，也不能將自身的利益凌駕于他人的利益之上，因此，所有參與者的權(quán)利在一致同意規(guī)則下，能夠絕對平等地得到保障，個(gè)人意愿也可以獲得滿足，每個(gè)個(gè)體都有很強(qiáng)的激勵(lì)去表達(dá)真正的個(gè)人意愿。 第三，可以避免“免費(fèi)乘車行為”的發(fā)生。在一致同意投票規(guī)則下，每個(gè)參與者都會(huì)清楚地意識到，自己的行為不僅會(huì)影響與此相關(guān)的其他成員的行為，而且還直接關(guān)系到集體方案能否進(jìn)行的問題。假如某項(xiàng)集體決策方案能夠使部分成員不付任何代價(jià)地從中獲益，那么，這種決策將因損害了其他成員的利益而被最終否決。 第四，為了得到一個(gè)大家滿意，對大家來說是最好（即帕累托最優(yōu)）的行動(dòng)方案，通常需要全體參與者一而再、再而三地協(xié)商與討價(jià)還

35、價(jià)。原因在于，每一名參與者都享有否決權(quán)，因此每項(xiàng)集體決策結(jié)果都必須顧及各人的利益與偏好。這是一致同意規(guī)則的一個(gè)最大弱點(diǎn)。 （四）如何進(jìn)行集體選擇：多數(shù)票制（四）如何進(jìn)行集體選擇：多數(shù)票制 1多數(shù)票制與簡單多數(shù)制 多數(shù)票制，是指這樣一種投票規(guī)則，在此規(guī)則下，一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，必須由所有參與者中超過半數(shù)或超過半數(shù)之上的某一比例，如23、64等的認(rèn)可才能實(shí)施。 如果我們以參與者中剛好一半的人數(shù)為取舍標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定所有參與者中有一半以上的人同意，或者反對的人數(shù)低于所有參與者的一半，某議案就作為集體決策結(jié)果付諸實(shí)施，那么我們就稱該項(xiàng)集體決策是按照簡單多數(shù)制作出的。 2多數(shù)投票規(guī)則的特點(diǎn)多數(shù)投票規(guī)則的特點(diǎn) 在

36、多數(shù)投票規(guī)則下，一項(xiàng)決策通過與否，取決于能否得到某一多數(shù)比例的參與者的支持，因此，最終的集體決策結(jié)果所體現(xiàn)的只是參與者中屬于多數(shù)派的利益，屬于少數(shù)派參與者的利益則被忽略了。 多數(shù)票制選擇出的每一項(xiàng)集體行動(dòng)方案都具有內(nèi)在強(qiáng)制性，因?yàn)樽罱K的集體決策是按多數(shù)派成員的意愿決定的，而決策結(jié)果又要求全體成員服從，這就意味著，多數(shù)派成員無形中將自身的意愿強(qiáng)加給了那些投票選擇遭到否決的少數(shù)派成員。 由于單個(gè)參與者的選擇行為在多數(shù)投票規(guī)則下具有可忽略性，它無形之中助長了選民不重視選舉權(quán)的行為。當(dāng)許多人都這么想而且這么做時(shí)，便會(huì)出現(xiàn)一種危險(xiǎn)傾向：選舉結(jié)果為利益集團(tuán)所操縱。所謂利益集團(tuán)，又稱壓力集團(tuán)，它是指為了某種

37、利益而運(yùn)用各種手段影響政府決策的團(tuán)體，像商會(huì)、財(cái)團(tuán)，工會(huì)等。利益集團(tuán)可以通過一定的小代價(jià)，收買這些不重視自己的選舉權(quán)而打算投棄權(quán)票的選民，讓他們按利益集團(tuán)的意愿投票，從而使利益集團(tuán)擁有更強(qiáng)的能力顯示自身偏好。這是多數(shù)投票規(guī)則中值得引起重視的“收買選票”行為。 我們用一個(gè)簡單的模型，來說明選民在什么時(shí)候會(huì)理智地選擇棄權(quán)，什么時(shí)候又會(huì)接受利益集團(tuán)的“收買”。為了參加選舉，選民需要花費(fèi)一定的時(shí)間與精力去了解候選方案（人），這記為成本C；一項(xiàng)集體行動(dòng)方案的實(shí)施，又能給大家?guī)砟承┖锰帲@種共同的收益記為D；由于特定方案（候選人）當(dāng)選，對我個(gè)人的收益影響不一樣，小劉喜歡文藝活動(dòng)，她當(dāng)選之后準(zhǔn)備每周組織一

38、次舞會(huì)或卡拉OK，恰巧這些我都不喜歡，反倒是小陳的體育活動(dòng)方案更合我意。小陳當(dāng)選給我個(gè)人帶來的不同于共同收益的額外收益，記為 B。但是小陳能否當(dāng)選，我沒有把握，只能估計(jì)其可能性，這記為P（0P1）。綜合以上的各種情況，我能從這次選舉活動(dòng)中得到的凈收益為：R=PB+DC。 每個(gè)人都是經(jīng)濟(jì)人，此時(shí)我會(huì)精明地進(jìn)行計(jì)算，只有在凈收益R大于或等于零時(shí)，我才會(huì)參與投票，否則寧可棄權(quán)。當(dāng)我面臨 RO而打算選擇棄權(quán)時(shí)，如果班上的文藝活動(dòng)積極分子們告訴我，只要我投票選小劉，他們就請我上館子“撮”一頓，在上館子“撮”一頓不僅足以補(bǔ)償我選小劉而不選小陳的損失，并且使我此時(shí)的凈收益增加到大于零時(shí)，我自然就接受“收買”

39、而選小劉了。 多數(shù)投票規(guī)則下，集體決策要比全體一致同意情形容易做出。因?yàn)轭櫦按蠖鄶?shù)人的偏好，總比照顧全體偏好要相對好辦些，所以人們在多數(shù)投票規(guī)則下，作出集體決策所需花費(fèi)的時(shí)間、精力等代價(jià)（即集體決策成本）大大降低了。 采用多數(shù)投票規(guī)則，最終的選擇結(jié)果可能不是唯一的，而是完全依賴于投票過程的次序，不同的投票次序會(huì)導(dǎo)致不同的集體選擇結(jié)果，這被稱為連續(xù)的周期多數(shù)現(xiàn)象。周期多數(shù)現(xiàn)象的存在可以使社會(huì)成員做出前后不一致甚至相互矛盾的決策。（五）如何進(jìn)行集體選擇：加權(quán)、否決（五）如何進(jìn)行集體選擇：加權(quán)、否決與需求顯示法與需求顯示法 1加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則 簡單的一人一票的投票規(guī)則，強(qiáng)調(diào)的是各參與者之間的

40、平等權(quán)利，然而它在有的情況下就顯得不夠合理了。 加權(quán)投票規(guī)則正是對一人（或一國）一票制作了適當(dāng)更改，以適應(yīng)這類“利益差別”而提出的一項(xiàng)選擇規(guī)則。 加權(quán)投票規(guī)則的基本特點(diǎn)是，根據(jù)利益差別，將參與成員進(jìn)行“重要性”程度分類，然后憑借這種分類分配票數(shù)，相對重要者，擁有的票數(shù)較多，否則就較少。最后各個(gè)候選方案實(shí)際得到的贊成票數(shù)的多少，而不是實(shí)際贊成人數(shù)或國數(shù)的多少選擇方案。2否決投票規(guī)則否決投票規(guī)則 否決投票規(guī)則首先讓參與投票的每個(gè)成員提出自己認(rèn)為可供選擇的一整套建議或行動(dòng)方案，匯總之后每個(gè)成員再從匯總的方案中否決掉自己最不喜歡的那些方案，此時(shí)各個(gè)成員投票的次序可以隨意確定。這樣一來，最后剩下的沒有被

41、否決掉的方案就成為全體成員可以接受的集體選擇結(jié)果了。 否決投票規(guī)則優(yōu)點(diǎn)：由于每個(gè)參與成員都有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的偏好情況，同時(shí)又有權(quán)否決對自己最不利的供選方案，因此參與選擇的每位成員都會(huì)抱著這樣的動(dòng)機(jī)：不要提出被其他成員強(qiáng)烈反對的方案，而且還可能積極考慮其他成員的利益。相對于其他投票規(guī)則，否決投票規(guī)則更有利于參與成員之間的溝通和各成員真實(shí)愿望的表達(dá)。 3需求顯示法需求顯示法 假定有王、李、張三個(gè)人，被要求在A、B、C三個(gè)方案中選取一個(gè)作為集體行動(dòng)方案。這三個(gè)方案可能是對應(yīng)于某種公共物品的三種不同的供給數(shù)量。 需求顯示法按如下幾個(gè)步驟進(jìn)行: 第一步，讓這三人分別說出，若三個(gè)方案付諸實(shí)施，每一方案所能給

42、他帶來的收益折合成貨幣值多少。 第二步，加總各方案的價(jià)值量，所得到的合計(jì)值稱為各方案的社會(huì)價(jià)值。 第三步，比較某個(gè)選民棄權(quán)時(shí)集體選擇結(jié)果的變化，并根據(jù)該選民的參與對最終結(jié)果的影響程度，計(jì)算出每個(gè)參與者所應(yīng)支付的稅收款。 第四步，根據(jù)實(shí)施集體行動(dòng)方案所實(shí)際需要的成本，譬如建一盞路燈或辦一個(gè)幼兒園的實(shí)際成本，來確定每一個(gè)參與者實(shí)際應(yīng)支付的稅款。（六）最優(yōu)規(guī)則的選擇（六）最優(yōu)規(guī)則的選擇1、成本分析模型、成本分析模型 所謂外在成本，是指在規(guī)則的選擇中，由于其他人的行動(dòng)而使單個(gè)參與者預(yù)期個(gè)人所需承擔(dān)的成本。 外在成本在個(gè)人的控制能力之外，是通過集體決策的內(nèi)在強(qiáng)制性而施加給單個(gè)參與者的。當(dāng)集體選擇結(jié)果與參

43、與者個(gè)體的實(shí)際偏好一致時(shí)，該個(gè)體承擔(dān)的外在成本為零；而當(dāng)兩者不一致時(shí)，由于該個(gè)體必須接受與自身偏好不相符的集體選擇結(jié)果，因而他所需承擔(dān)的外在成本為大于零的正數(shù)，并且隨著這種不一致程度的增加，外在成本額也隨之增大。 如果用函數(shù)關(guān)系來描述則為，由于其他參與者的行動(dòng)而使第三個(gè)參與者所承擔(dān)的預(yù)期外；成本的現(xiàn)值是最終的集體行動(dòng)方案被采納前所需贊同人數(shù)的減函數(shù)。 在集體決策中，隨著所需贊同人數(shù)從一個(gè)到全體參與者的逐漸增大，單個(gè)參與者的外在成本將按遞減的比率逐漸下降。 當(dāng)集體選擇結(jié)果與參與者個(gè)體的實(shí)際偏好一致時(shí)，該個(gè)體承擔(dān)的外在成本為零；而當(dāng)兩者不一致時(shí)，由于該個(gè)體必須接受與自身偏好不相符的集體選擇結(jié)果，因

44、而他所需承擔(dān)的外在成本為大于零的正數(shù)，并且隨著這種不一致程度的增加，外在成本額也隨之增大。 決策成本則指單個(gè)參與者為了使集體決策得到所需的同意人數(shù)規(guī)模而耗費(fèi)的時(shí)間與精力。這種時(shí)間與精力的耗費(fèi)，我們統(tǒng)稱為成本。 當(dāng)集體決策只需要一個(gè)人作出時(shí)，決策成本極其微小，可以忽略不計(jì)；當(dāng)集體決策需要全體一致同意時(shí)，每一個(gè)參與者的偏好對最終的集體決策結(jié)果都起著決定性的作用，所以做出集體選擇的耗費(fèi)最大，決策成本值最高；如果永遠(yuǎn)沒有希望達(dá)成一致同意，那么決策成本就為無窮大。在所需贊同人數(shù)處于一個(gè)到全部參與者人數(shù)之間時(shí)，集體決策的形成需要參與者之間不同程度的討價(jià)還價(jià)，隨著人數(shù)的不斷增加，討價(jià)還價(jià)行為發(fā)生的可能性也將

45、成倍增加，從而使決策成本以遞增的比率上升。這樣，決策成本與做出集體決策所需贊同人數(shù)之間存在著一種增函數(shù)關(guān)系。 外在成本與決策成本之和構(gòu)成社會(huì)相互依賴成本。作為理性的選擇者，當(dāng)面臨決策規(guī)則的選擇時(shí)，追求自身效用最大化的動(dòng)機(jī)，將驅(qū)使他按最低的相互依賴成本進(jìn)行規(guī)則的選擇。2、概率投票模型的要點(diǎn)、概率投票模型的要點(diǎn) 為了避開成本分析模型所面臨的困境，雷依于1969年，僅基于上述外在成本概念，建立了一個(gè)關(guān)于最優(yōu)選舉規(guī)則的概率確定模型。這種模型的要點(diǎn)并不是極小化社會(huì)相互依賴成本，而是極小化決策結(jié)果與個(gè)人偏好不一致的可能性。它的基點(diǎn)是：最好的選舉規(guī)則應(yīng)是那種能使這種偏離的可能性達(dá)到最小的規(guī)則。 （七）周期多

46、數(shù)現(xiàn)象及其排除（七）周期多數(shù)現(xiàn)象及其排除 1、周期多數(shù)現(xiàn)象、周期多數(shù)現(xiàn)象 “周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”，即在運(yùn)用簡單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)，容易出現(xiàn)的投票結(jié)果隨投票次序的不同而變化，大部分甚至全部供選方案在特定的分步驟的部分方案比較過程中，都有機(jī)會(huì)當(dāng)選的循環(huán)現(xiàn)象。2、周期多數(shù)現(xiàn)象的消除、周期多數(shù)現(xiàn)象的消除 表決程序安排 “淘汰程序” 三、政府失敗問題三、政府失敗問題 政府失敗問題是公共選擇理論的研究重點(diǎn)。分析政府行為的效率以及尋找使政府最有效率工作的規(guī)則制約體系，是公共選擇理論的最高目標(biāo)。（一）政府的行為動(dòng)機(jī)是什么（一）政府的行為動(dòng)機(jī)是什么 政府只是一個(gè)抽象的概念。在現(xiàn)實(shí)中，政府是由政府中

47、的政治家與公務(wù)人員組成的。首先，他們都是經(jīng)濟(jì)人，他們都有自己的私欲，必然以追求自身利益極大化作為行為的準(zhǔn)則。其次，他們作為一般人，并不是無所不知、無所不能的，而是擁有人類所共有的一些弱點(diǎn)，如知識與智能的有限性。 在公共選擇理論出現(xiàn)以前關(guān)于政府行為的三種假設(shè)條件下的三種模型。1慈善模式慈善模式 慈善模式把政府當(dāng)作一個(gè)慈善的專制者，它無私地追求社會(huì)利益，把最大化社會(huì)利益看成自身的政策目標(biāo)。由于這種大公無私的存在，政府行為沒有必要受公民或其代表投票選擇的任何約束。 問題是，政府這樣做的動(dòng)機(jī)是什么?由于政府是由人所組成的，而人的“本性”又沒有這么“慈善”，所以，慈善模式得出的結(jié)果只能作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量

48、政府的行為是否有效率，并探討達(dá)到有效率地運(yùn)行所需的制約條件。 2巨物模式巨物模式 巨物模式把政府視為擁有自己獨(dú)立利益的龐然大物，一個(gè)特殊的、作為整體的“人”，它與一般經(jīng)濟(jì)人一樣，追求自身利益的極大化，這些自身利益包括最高的財(cái)政收入等。 巨物模式實(shí)際上把政府當(dāng)成了具有高度凝聚力的團(tuán)體，所有成員的目標(biāo)與行為動(dòng)機(jī)都是完全一致的。 相比慈善模式，巨物模式有所進(jìn)步，而且在某些情況下由此得到的分析結(jié)論也有一定的現(xiàn)實(shí)意義。這是因?yàn)?，政府政治家作為政府的一分子，他們對自身利益的追求，有時(shí)是通過追求團(tuán)體利益而實(shí)現(xiàn)的。 3民主模式民主模式民主模式的要點(diǎn)是政府行為對民主決策規(guī)則與程序的依賴性。它假定全體社會(huì)成員都以

49、投票的形式參與政治決策過程，政府的經(jīng)濟(jì)行為直接受到這一民主投票行為的約束。在多數(shù)情況下，政府的經(jīng)濟(jì)政策雖然并不是由全體公民直接投票選擇的，但也是由公民選出的代表投票決定的。這些代表為了能再次當(dāng)選，在很大程度上會(huì)受選民意愿的約束。4公共選擇理論關(guān)于政府行為的設(shè)定公共選擇理論關(guān)于政府行為的設(shè)定 在公共選擇理論家看來，現(xiàn)實(shí)中的政府行為實(shí)際上介于“巨物模式”與“民主模式”之間。 從選民對政治家的制約角度看，民主模式是合理的，因?yàn)檎渭易鳛榻?jīng)濟(jì)人，其自利動(dòng)機(jī)決定了他們隨時(shí)都有利用手中權(quán)力謀取私利的可能；同時(shí)，政治家個(gè)人利益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又必須依靠政府這個(gè)組織體，因而，政治家的理性決定了他們對實(shí)現(xiàn)政府

50、這個(gè)組織的團(tuán)體目標(biāo)也有某種激勵(lì)，從這個(gè)角度看，巨物模式也有合理的一面。（二）為什么政府行為的效率大多不盡（二）為什么政府行為的效率大多不盡人意人意 國家的作用，是彌補(bǔ)市場的缺陷，使干預(yù)后的社會(huì)效益比干預(yù)前要高。然而，行使國家職能的政府往往難以達(dá)到這一目的。 1政策好壞的評定標(biāo)準(zhǔn)與導(dǎo)致政策偏差的原政策好壞的評定標(biāo)準(zhǔn)與導(dǎo)致政策偏差的原因因 任何政治決定，在本質(zhì)上都類似于某種經(jīng)濟(jì)行為。這表現(xiàn)在兩個(gè)方面，其一，它改變了社會(huì)財(cái)富的分配方式，并由此給社會(huì)帶來了某些利益；其二，它又需要社會(huì)為此支付一定的費(fèi)用（代價(jià)）。 政策好壞的評定，就取決于一項(xiàng)政策對社會(huì)的貢獻(xiàn)與社會(huì)為它所付出的代價(jià)之間的差別。所謂好政策，

51、就是指這樣一種立法或政府行為，一方面，它帶給社會(huì)中一部分人的額外滿足，大于那些為了支持這種立法或行為而作出犧牲的人所付出的代價(jià)；另一方面，由于一項(xiàng)政策的實(shí)施，是以放棄若干其它同類政策作為代價(jià)的。 對于社會(huì)體制來說，如果在一種體制下的政府能產(chǎn)出相對于另一體制更多、更好的政策，那么，我們就稱這種社會(huì)體制更好?，F(xiàn)實(shí)中對于社會(huì)體制與政策的選擇，是一個(gè)逐步擇優(yōu)、逐步完善的過程。 導(dǎo)致政策發(fā)生偏差的原因，主要有兩個(gè)： 其一，改變某種體制或政策的代價(jià)與人們預(yù)計(jì)從這種改變中所得到的好處相比太高了，因而，人們不愿或?qū)嶋H上不可能改變這一體制或政策。 其二，由于某個(gè)地方出了毛病，體制或政策的運(yùn)轉(zhuǎn)沒有起到應(yīng)有的作用，

52、而是變得只有利于某些特殊利益集團(tuán)。 公共選擇理論家們告誡說，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)政策沒有達(dá)到預(yù)期的效果時(shí)，不要急著去尋找另一項(xiàng)政策來替代它，最好還是先審查一下人們之所以選中它的原因，看看它到底對哪一個(gè)階層或集團(tuán)更有利。在弄清楚了這些之后，再尋找改善該政策效率的方法。如果操之過急，結(jié)果可能是用另一項(xiàng)壞政策代替了現(xiàn)存的壞政策，不同的只是得益的集團(tuán)與得益的方式發(fā)生了變化。2政府政策的低效率政府政策的低效率 從美國的情形來看，在理論上，政府的政策可大致分為三類： 第一類是由政府有關(guān)部門擬定方案，最后由選民投票確定的政策，像重大稅收政策的調(diào)整，對國家前途影響較大的對外政策的制定等。 第二類是由政府的高級領(lǐng)導(dǎo)層

53、擬定方案，但方案的執(zhí)行需要得到選民代表組織的認(rèn)可，這種認(rèn)可在美國是由參、眾兩院來完成的。 第三類是由政府部門全權(quán)獨(dú)立制訂與實(shí)施的政策，這種政策的合理性通常是由憲法等法規(guī)來保障的，政府部門的職責(zé)是照章辦事。 所謂低效率是指所執(zhí)行的政策不是最好的政策，換句話說，這種政策不能確保資源的最優(yōu)配置。 民主決策程序本身所存在的弱點(diǎn)決定了這種政策選擇很難達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，原因在于： （1）選民與政治家都是經(jīng)濟(jì)人。一方面，政治家們會(huì)竭力利用他們對相關(guān)信息的壟斷性以及政治家之間的合作，盡可能提出那些能夠體現(xiàn)他們自身利益的提案，然后對選民進(jìn)行勸說，使提案得以通過。另一方面，作為選民，雖然也有激勵(lì)去追求自身利益的極大化

54、，但是他們既無途徑，也無經(jīng)濟(jì)實(shí)力去獲取有關(guān)議案的詳細(xì)內(nèi)情，因而他們很難有效地運(yùn)用其選舉權(quán)來制約政府。 在美國，政府政策制訂的效率，更多地是由有關(guān)方面的經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家，特別是公共政策理論家們來評價(jià)。 （2）即使政府提供的政策、方案確實(shí)是最好的，但由于選舉規(guī)則本身的問題，最終的決策結(jié)果往往也難達(dá)到最優(yōu)。 （3）選民的意識常受到組織良好的利益集團(tuán)的影響，有的利益集團(tuán)可能還擁有不正當(dāng)?shù)恼螜?quán)勢，它們利用這種權(quán)勢影響政府的議案與選民的投票選擇行為，從而使政府作出不利于公眾的決策。 公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證人人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層，然后再虔誠地等待特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層的恩

55、賜。理性的做法是，使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬約束機(jī)制，并且由公民真正地而非形式上地掌握該約束機(jī)制的最終決策權(quán)。 3政府機(jī)構(gòu)工作的低效率政府機(jī)構(gòu)工作的低效率 公共選擇理論家分析了美國的例子，認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)工作低效率的原因有三個(gè)： （1）缺乏競爭導(dǎo)致的低效率。由選民直選產(chǎn)生的代表只占政府工作人員總數(shù)的很小比例。 （2）沒有激勵(lì)降低成本。從客觀上看，由于政府部門的活動(dòng)大多不計(jì)成本，而且即使計(jì)算成本，也很難做到精確。從主觀上看，政府所屬各部、局的工作大多具有一定的壟斷性。 （3）監(jiān)督信息不完備。監(jiān)督作用將會(huì)由于信息的不完備而失去效力。 （三）政府部門的自我擴(kuò)張行為（三）政府部門的自我擴(kuò)張行為

56、政府部門的擴(kuò)張包括兩個(gè)方面，政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。這兩種情況在現(xiàn)實(shí)中都存在。1政府部門的擴(kuò)張：事實(shí)與一般分析政府部門的擴(kuò)張：事實(shí)與一般分析 公共選擇理論從五個(gè)方面作了分析： 其一，政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為唯一職能時(shí)的擴(kuò)張。 其二，政府作為收入與財(cái)富的再分配者時(shí)的擴(kuò)張； 其三，利益集團(tuán)存在時(shí)的政府?dāng)U張； 其四，官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張； 其五，財(cái)政幻覺與政府?dāng)U張。這里財(cái)政幻覺的要點(diǎn)是，假設(shè)選民用他們所支付的稅款來測量政府規(guī)模，這樣政府可以采用讓選民意識不到稅收負(fù)擔(dān)在增加的辦法，來擴(kuò)充政府支出。 2政府部門的擴(kuò)張：赤字問題 公共選擇理論認(rèn)為：首先，政府支出的效果絲毫不比私人投資的效果更好，而只是對私人投資的排擠。其次，政府借款和私人借款一樣，今天借用了，明天或后天總得要還，老子還不了還