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文檔簡介

1、2016年期貨公司分類評價操作指引為增強期貨公司分類評價的操作性,進一步明確和細化評價標準,根據(jù)期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(以下簡稱規(guī)定),制定本操作指引。2016年期貨公司分類評價應照此執(zhí)行。一、評價方法根據(jù)規(guī)定,期貨公司分類評價包括風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況指標的評價,期貨公司最終評價計分由上述指標的分值合計得出,采取由期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(以下簡稱證監(jiān)局)初審、期貨公司分類監(jiān)管評審委員會(以下簡稱評審委員會)復核和評審、中國證監(jiān)會確定評價結(jié)果的方式進行。二、市場競爭力指標的評價對市場競爭力指標的評價由評審委員會統(tǒng)一進行評審。市場競爭力共五個指標

2、,具體計算公式如下:(一)日均客戶權(quán)益總額,計算公式為:日均客戶權(quán)益總額(每日應付貨幣保證金每日應付質(zhì)押保證金)/評價期內(nèi)交易天數(shù)。該指標的計算以中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)提供的數(shù)據(jù)為準。該指標的加分附加條件為期貨公司評價期內(nèi)持倉成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中,持倉成交比=日均持倉量/日均成交量。持倉量、成交量分別為期貨公司當日各期貨品種的持倉量、成交量之和。全行業(yè)平均水平,是指全行業(yè)日均持倉量的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。(二)期貨業(yè)務(wù)收入,包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的手續(xù)費收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭

3、金收入。期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的手續(xù)費收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計的年報分析計算得到。該指標的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費率、金融期貨手續(xù)費率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中,手續(xù)費率=經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入/成交金額。該計算公式中的商品期貨(金融期貨)手續(xù)費收入、商品期貨(金融期貨)成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準,不含交易所返還、交割手續(xù)費收入等。全行業(yè)平均水平,是指全行業(yè)商品期貨(金融期貨)手續(xù)費收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨(金融期貨)成交金額的算術(shù)平均值之比。(三)成本管理能力,計算公式為:期貨業(yè)務(wù)收入/(業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支

4、出)。該指標的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準,其中,傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內(nèi)容。該指標的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中,期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-(業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出)。期貨業(yè)務(wù)盈利的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準,傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平,是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。(四)凈利潤,該指標的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準。該指標的加分附加條件為期貨公司的營業(yè)部部均手續(xù)費收入不低于全行業(yè)平均水平。其中,營業(yè)部部均手續(xù)費收入=經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入/營業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入以期貨公司

5、經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準。營業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2015年12月31日“兩證”齊全的營業(yè)部數(shù)量為準。期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的,視為1個營業(yè)部;期貨公司分公司開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的,也應視為營業(yè)部。全行業(yè)平均水平,是指全行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入與全行業(yè)營業(yè)部數(shù)量之比。(五)凈資產(chǎn)收益率,計算公式為:凈利潤/凈資產(chǎn)。其中,凈資產(chǎn)為會計年度內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標的計算以期貨公司報送的月報和經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準。規(guī)定第十四條第二款規(guī)定,“期貨公司風險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標得分低于規(guī)定分值的,市場競爭力指標不予加分”。其中,“規(guī)定分值”每年由評審委員會根據(jù)當年的分類評價

6、情況分別審議確定。三、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標的評價對培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標的評價采取由評審委員會統(tǒng)一評審的方式進行。培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況共三個指標:機構(gòu)客戶日均持倉、機構(gòu)客戶日均權(quán)益、機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量。上述指標的計算公式見規(guī)定第五十條。上述指標的計算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準。四、風險管理能力指標的評價(一)客戶資產(chǎn)保護1第1.01項,“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規(guī)定”。本項評價標準為:期貨公司符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十條、關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知(證監(jiān)期貨字2006108號)、關(guān)于登記和上報期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知(證監(jiān)期貨字20068

7、2號)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。2第1.02項,“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項評價標準為:期貨公司符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十一條、第七十二條,以及中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(證監(jiān)期貨字20069號)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。3第1.03項,“期貨保證金封閉管理有效運行,不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。本項評價標準為:期貨公司符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十六條、期貨經(jīng)紀公司保證金封閉管理暫行辦法(證監(jiān)期貨字200445號)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。4第1.04項,“向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準確、完整

8、,能夠按規(guī)定及時報送”。本項評價標準為:期貨公司符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十三條、關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知(證監(jiān)期貨字2006108號)及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。5第1.05項,“開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當性制度的要求”。本項評價標準為:(1)期貨公司不存在違反期貨交易管理條例第二十六條、期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十二條等規(guī)定進行開戶的情形;(2)期貨公司開戶符合期貨交易管理條例第二十五條第一款,以及期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定,按照期貨市場客戶開戶管理規(guī)定及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行開戶實名制和統(tǒng)一開戶制度,不存在違規(guī)情形;

9、(3)期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時升級和改造交易結(jié)算系統(tǒng),對客戶資料進行嚴格把關(guān)并及時準確報送,按照中國證監(jiān)會及監(jiān)控中心的要求對不符合規(guī)定的賬戶進行規(guī)范與清理;(4)期貨公司經(jīng)紀合同的內(nèi)容符合中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于期貨經(jīng)紀合同指引、期貨交易風險說明書的規(guī)定,并已向中國期貨業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;(5)期貨公司按照關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定和中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的配套規(guī)則嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度,不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。6第1.06項,“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定,能夠切實保障客戶的合法權(quán)益”。本項評價標準為:期貨公司

10、符合期貨交易管理條例第二十五條第二款、第二十七條、第三十條,以及期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。 (二)資本充足1第2.01項,“風險監(jiān)管指標的計算符合規(guī)定”。本項評價標準為:期貨公司風險監(jiān)管指標的計算符合期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第二章“風險監(jiān)管指標的計算”的相關(guān)規(guī)定,不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。2第2.02項,“建立了風險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控與補充機制,開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試”。本項評價標準為:(1)期貨公司建立了風險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控機制,能夠動態(tài)計算凈資本等風險監(jiān)管指標,及時反

11、映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場變化對公司風險監(jiān)管指標的影響;(2)期貨公司建立了風險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控組織體系,指定相應的高級管理人員負責動態(tài)監(jiān)控工作,明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔動態(tài)監(jiān)控工作;(3)期貨公司在擴大業(yè)務(wù)規(guī)?;蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性分析和壓力測試。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。3第2.03項,“按照規(guī)定履行了定期報告與風險監(jiān)管指標異常時的臨時報告義務(wù)”。本項評價標準為:期貨公司按照期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報告義務(wù)和臨時報告義務(wù)。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。(三)公司治理1第

12、3.01項,“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴格分開、獨立經(jīng)營”。本項評價標準為:期貨公司應符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。2第3.02項,“公司三會制度健全并有效履行職責”。本項評價標準為:期貨公司應符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次(項)扣0.5分。3第3.03項,“董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求,不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。本項評價標準為: (1)期貨公司應符合期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第

13、二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第二章等相關(guān)規(guī)定,為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理任職、離職手續(xù),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。對未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報告義務(wù)的情況,每人次扣0.5分。(2)期貨公司應符合公司法第五十一條、期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十二條、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條、期貨公司行政許可審核工作指引第四號第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對違規(guī)兼職的情況,每人次扣0.5分。(3)董事、監(jiān)事和高級管理人員應按期貨公司監(jiān)督管理辦法、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職

14、資格管理辦法、期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)等相關(guān)規(guī)定履行職責。未按規(guī)定履行職責的,每人次扣0.5分。(4)期貨公司法定代表人無期貨從業(yè)資格的,扣0.5分。4第3.04項,“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn),未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。本項評價標準為:期貨公司應符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的,每次扣0.5分。5第3.05項,“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告義務(wù)”。本項評價標準為:期貨公司應符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每次扣0.5分。6

15、第3.06項,“期貨公司確保首席風險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán),為首席風險官有效履職提供必要的條件和保障”。本項評價標準為:期貨公司違反期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定,未能為首席風險官提供有效的履職保障的,扣0.5分。7第3.07項,“首席風險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責,切實履行報告義務(wù),并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告”。本項評價標準為:期貨公司首席風險官違反期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第三章及第四章的規(guī)定,未履行報告義務(wù)或未及時向監(jiān)管部門提交工作報告的,每次扣0.5分。(四)內(nèi)部控制 1第4.01項,“公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)

16、施等方面符合運營和監(jiān)管要求”。 本項評價標準為:期貨公司和營業(yè)部符合期貨交易管理條例、期貨公司監(jiān)督管理辦法的要求。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。2第4.02項,“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全,設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門,符合不相容職務(wù)分離原則”。本項評價標準為:期貨公司符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十三條等規(guī)定,以及期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定,以及期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。3第4.03項,“公司內(nèi)部管理制度完善,財務(wù)、交易、結(jié)算、風險控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。本項評價標準為:期貨公司符

17、合期貨交易管理條例第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條,期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條,以及關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。對于期貨公司的會計核算方式與會計準則、會計制度不一致問題,如果該問題系由公司財務(wù)管理混亂所致,或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預警或不達標狀態(tài)的重大變化,每項扣0.5分。4第4.04項,“公司建立了重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制并有效執(zhí)行”。本項評價標準為:期貨公司應符合關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定

18、。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。5第4.05項,“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責制度并有效執(zhí)行”。本項評價標準為:期貨公司應符合關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。6第4.06項,“公司建立了嚴格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責任追究制度并有效執(zhí)行”。本項評價標準為:期貨公司應符合關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。7第4.07項,“公司建立了自有資金管理制度,對資金用途和劃撥程序進行有效控制”。本項評價標準為:期貨公司應符合關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣

19、0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形,適用規(guī)定第十六條第(三)項。8第4.08項,“營業(yè)部四統(tǒng)一管理有效執(zhí)行”。 本項評價標準為:期貨公司應符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。(五)信息系統(tǒng)安全該指標根據(jù)期貨交易所、期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范(試行)、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法、期貨公司信息技術(shù)管理指引(修訂)、期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)、關(guān)于印發(fā)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應急預案的通知等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進行評價。具體評價指標和標準如下:1第5.01項,“信息技術(shù)管理制度

20、完善并有效執(zhí)行”。本項評價標準為:信息技術(shù)管理制度健全、完善,能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié),并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。2第5.02項,“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行”。本項評價標準為:(1)期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障,導致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的,無論公司是否負有責任,每次扣0.5分;(2)期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)(包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng))或者營業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故,超過30分鐘仍然沒有解決問題且客戶交易受到影響的,每次扣0.5分。對于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故,如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應商等第三方出具的事故責任證明(關(guān)于第三方證明的

21、格式文本見附件1),可以豁免扣分;(3)對于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件,在不符合上述第(1)、(2)項扣分條件的情況下,不予扣分。3第5.03項,“應急處理機制健全有效”。本項評價標準為:期貨公司建立了信息技術(shù)應急處理制度,制定了應急處理預案,并定期舉行信息技術(shù)應急處理演練,妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問題。違反規(guī)定的,每項扣0.5分。4第5.04項,“按照規(guī)定及時準確報送信息系統(tǒng)情況”。本項評價標準為:(1)期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報送相關(guān)事項的,每次扣0.5分;(2)期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報的,每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行”扣0.5分外,再按照本項扣0.5分。根據(jù)規(guī)定第二

22、十九條的規(guī)定,在期貨公司信息技術(shù)評級檢查中,未達到一類等級要求的公司,其分類評價結(jié)果直接評為D類;達到一類等級要求但未達到其應該達到的更高等級要求的公司,其分類評價結(jié)果下調(diào)3個級別,最低評為D類。適用上述“一票降級”的期貨公司,“信息系統(tǒng)安全”指標不再扣分。(六)信息公示該指標根據(jù)期貨公司信息公示管理規(guī)定進行評價。具體評價指標和標準如下:1.第6.01項,“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。本項評價標準為:(1)期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會審議通過的,扣0.5分;(2)期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報備信息公示管理制度的,扣0.5分;(3)期貨公司信息公示制度

23、執(zhí)行違反規(guī)定的,每項扣0.5分。2. 第6.02項,“公示的信息真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏”。本項評價標準為:期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,每項扣0.5分。3. 第6.03項,“信息能夠按規(guī)定及時公示,并在規(guī)定地點、通過規(guī)定渠道公示”。本項評價標準為:(1)期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時間填報完畢的,扣0.5分;(2)公示信息發(fā)生變化,未及時更新、報告監(jiān)管部門的,每次扣0.5分;(3)公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示規(guī)定信息的,每項扣0.5分。4. 第6.04項,“信息公示由專人負責、職責明確,信息公示工作符合監(jiān)管要求”。本項評價標準為

24、:(1)期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負責信息公示工作,信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確,落實不到位的,扣0.5分;(2)公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認的,扣0.5分;(3)期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者,或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的,每次扣0.5分。五、持續(xù)合規(guī)狀況的評價(一)對規(guī)定第十六條的評價1“風險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的,每次扣1分;風險監(jiān)管指標預警的,每次扣0.5分”。本項評價標準為:在評價期內(nèi)期貨公司風險監(jiān)管指標應持續(xù)達標并符合預警標準??紤]到目前尚未完全實現(xiàn)對期貨公司每個時點風險監(jiān)管指標進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)控,現(xiàn)階段風險監(jiān)管指標暫按月進行評價,即

25、以期貨公司報送的月度風險監(jiān)管報表為基礎(chǔ)進行評價。但對于監(jiān)管部門在年報審計、現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預警或不達標的情形,也應扣分。對于期貨公司增資,股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的情形,造成負債/凈資產(chǎn)的比例不達標或預警的,可以豁免扣分。在期貨公司凈資本指標預警的情況下,對于期貨公司提出申請并且同時符合以下條件的情形,相應的扣分可以減半(即扣0.25分):(1)期貨公司股東會已做出增加注冊資本的決議,且增加注冊資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準;(2)擬增資股東已將擬增加的注冊資本匯入期貨公司單獨設(shè)立的驗資賬戶;(3)擬增資股東與期貨公司簽署合同,明確約定在增加注冊資本過程中,

26、擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗資賬戶中的資金;(4)增加注冊資本的申請已被我會受理。期貨公司提出申請后,由所在地證監(jiān)局對期貨公司按照期貨公司監(jiān)管工作指引第1號第五條所提供的材料進行審查,并做出符合上述條件的書面證明,據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請最終未被我會核準,則其享有的扣分減免應當加回。期貨公司凈資本不達標的,不適用上述扣分減免規(guī)定。期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金的,屬于風險監(jiān)管指標不達標情形,應當扣1分。但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致,在期貨公司提供該銀行支行以上分支機構(gòu)出具的第三方責任證明的情況下,可

27、以豁免扣分。2“期貨保證金監(jiān)控中心重大預警,經(jīng)核實為公司原因的,每次扣0.5分;期貨保證金監(jiān)控中心一般預警,經(jīng)核實為公司原因的,每次扣0.25分,最高扣3分”。本項評價標準為:以下情形可以認定為非公司原因,不予扣分:(1)由于銀行系統(tǒng)升級或銀行數(shù)據(jù)報送錯誤原因?qū)е碌念A警;(2)由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報送錯誤導致的預警;(3)由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級導致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預警;(4)期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應商等第三方證據(jù)證明自身無過錯且獲得監(jiān)管部門認可的其他預警(關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2);(5)

28、有證據(jù)證明公司已盡風控職責但由于不可抗力導致預警的其他情形。根據(jù)監(jiān)控中心關(guān)于對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度資金標準等開戶合規(guī)情況進行檢查驗證及預警的函,除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預警外,投資者適當性制度資金標準屬于重大預警,扣0.5分,其他開戶合規(guī)預警屬于一般預警,扣0.25分。3“違規(guī)使用自有資金,或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,對外擔保的,每次扣2分”。本項評價標準為:期貨公司違反期貨交易管理條例第十七條等相關(guān)規(guī)定,違規(guī)使用自有資金,或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,對外擔保的,每項扣2分。 4“允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的,每次扣2

29、分”。本項評價標準為:對于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的情形,每次扣2分。根據(jù)關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(期函字2009140號),對于期貨公司通過降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、 直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為,也應按照此項扣分。5“錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10的,扣2分”。本項評價標準為:“當期”是指會計年度?!板e單損失”是指期貨公司當期發(fā)生的錯單虧損的匯總金額,錯單盈利不能抵銷錯單虧損?!按﹤}損失”是指期貨公司當期發(fā)生的、截至當期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當期“穿倉損失”,在期貨公司次年4

30、月30日之前追索成功的,可以相應調(diào)減“穿倉損失”金額。6“審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷模看慰?分”。本項評價標準為:期貨公司評價期內(nèi)審計報告、內(nèi)部控制評價報告、風險監(jiān)管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的,需進行相應扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進行專項審計的,如中介機構(gòu)出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖?,按上述?guī)定進行扣分。上述報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷?,每份報告?分。7“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,每人次扣0.1分,最高扣2分”。本項評價標準為:根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法第九條規(guī)定,未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司開展期貨業(yè)務(wù)活動。關(guān)于“從事

31、期貨業(yè)務(wù)”的認定,可以參考中國期貨業(yè)協(xié)會期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)第二條第一款的規(guī)定。即,在期貨公司從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風險控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。8“董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的,每人次扣2分;獨立董事存在3個月以上缺位的,每人次扣1分;董事(含獨立董事)、監(jiān)事(含監(jiān)事會主席)不符合公司章程規(guī)定,存在3個月以上缺位的,每人次扣0.25分”。本項評價標準為:(1)關(guān)于董事長、高級管理人員缺位的扣分。按照期貨公司監(jiān)督管理辦法等關(guān)于公司治理的要求,期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營

32、業(yè)部負責人職位均應有具備相應任職資格的人員實際任職(副總經(jīng)理至少有1人)。上述人員存在3個月以上缺位的,每人次扣2分。(2)關(guān)于獨立董事缺位的扣分。由于期貨公司監(jiān)督管理辦法取消了強制設(shè)立獨立董事情形的規(guī)定,該項無需評價。(3)關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對于董事(含獨立董事)、監(jiān)事(含監(jiān)事會主席)任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定,存在3個月以上缺位的,每人次扣0.25分。(4)豁免情形。符合以下情形之一的,可以豁免扣分:董事長、總經(jīng)理、首席風險官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導致3個月以上缺位的,期貨公司自缺位之日起3個月內(nèi)按照期貨公司董事、監(jiān)事和高

33、級管理人員任職資格管理辦法第四十六條指定了代為履行職責的人員,且代為履行職責符合要求??偨?jīng)理因離任導致3個月以上缺位的,董事會自總經(jīng)理離任之日起3個月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作,且主持工作的時間不超過3個月。董事長、高級管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分,期貨公司立即解除其職務(wù)的,繼任人選在評價期結(jié)束前已任職,但因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。董事長、高級管理人員跨評價期持續(xù)缺位且上次評價時已被扣分的,繼任人選在本評價期結(jié)束前已任職,但因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。董事長、高級管理人員離任后,期貨公司及時向證監(jiān)局申報了符合任職資格條件的人選,但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議

34、公司更換人選,導致缺位3個月以上(新的繼任人選在評價期結(jié)束前已任職)。期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級管理人員離任,繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職,但繼任人選因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。9“未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的,每次扣1分”。本項評價標準為:期貨公司違反規(guī)定第四十九條的規(guī)定,將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的,每次扣1分。10“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的,每次扣0.5分”。本項評價標準為:經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中有關(guān)監(jiān)管要求的,每次扣0.5分。(二)對規(guī)定第十七條的評價期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存

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