政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章

1、第六章 壟斷資本主義的形成和發(fā)展內(nèi)容提要通過資本主義基本矛盾的推動，在生產(chǎn)社會化和資本社會化的基礎(chǔ)上，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了自由競爭資本主義到一般壟斷資本主義再到國家壟斷資本主義三個(gè)發(fā)展階段，這是資本主義生產(chǎn)關(guān)系在其自身范圍內(nèi)發(fā)生局部調(diào)整和“部分質(zhì)變”的結(jié)果。自由競爭引起生產(chǎn)和資本集中，生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度必然形成壟斷。在一般壟斷資本主義階段（即私人壟斷資本主義階段），列寧分析和認(rèn)識了壟斷資本主義階段的五大經(jīng)濟(jì)特征及這些特征之間的關(guān)系，指出壟斷統(tǒng)治的確立是壟斷資本主義的最根本的經(jīng)濟(jì)特征。國家壟斷資本主義是資本主義國家和壟斷資本相結(jié)合而形成的一種資本主義。國家資本主義有三種形式：國有壟斷資

2、本、國私共有壟斷資本、國家壟斷資本和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合。第二次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義獲得了廣泛深入的發(fā)展，在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)、政治和社會生活中的地位和作用日益重要。資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控是生產(chǎn)社會化和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，目前，國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控不斷擴(kuò)大、深化和完善，逐步形成了比較完備的國家調(diào)控體系。國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)是：壟斷資本家控制國家，并利用國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)來保證自己獲得高額壟斷利潤。國家壟斷資本主義并沒有改變資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。關(guān)鍵名詞自由競爭壟斷壟斷利潤國家壟斷資本主義 跨國公司第一節(jié) 壟斷資本主義的形成在特定的生產(chǎn)方式內(nèi)，生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力的

3、發(fā)展?fàn)顩r。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系將會在生產(chǎn)方式范圍內(nèi)出現(xiàn)相應(yīng)的變化。在資本主義經(jīng)濟(jì)條件下，自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，必然引起壟斷，使資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)部分質(zhì)變，形成以壟斷作為經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的壟斷資本主義，從而使資本主義從自由競爭資本主義階段發(fā)展到壟斷資本主義階段。一、 第二次科技革命奠定了生產(chǎn)集中的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)考察壟斷資本主義的形成，必須以資本主義生產(chǎn)力發(fā)展為主線。始于18世紀(jì)70年代的第一次科技革命，為資本主義生產(chǎn)方式的最終確立奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。隨著生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，19世紀(jì)70年代出現(xiàn)第二次科技革命，這次科技革命的特征是“電氣化”，它以電力、新式煉鋼法和化學(xué)方法的應(yīng)用

4、，電動機(jī)、內(nèi)燃機(jī)、蒸汽渦輪機(jī)等新型發(fā)動機(jī)的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志，帶動了冶金工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、機(jī)械制造業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)等一系列新興工業(yè)部門的興起，使得整個(gè)工業(yè)結(jié)構(gòu)中重工業(yè)部門逐漸取代輕工業(yè)而占據(jù)重要地位。工業(yè)技術(shù)和結(jié)構(gòu)上的這一變化，使生產(chǎn)和資本迅速集中到大企業(yè)手中，大企業(yè)的作用空前突出。這是因?yàn)?，在重工業(yè)部門中，只有建立大工業(yè)才擁有規(guī)模優(yōu)勢，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。第二次科技革命對經(jīng)濟(jì)的影響是：它使生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，生產(chǎn)社會化程度進(jìn)一步提高，為生產(chǎn)集中奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。二、私人壟斷資本的形成壟斷是從資本主義自由競爭中發(fā)展起來的。資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀過程和規(guī)律是：自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一

5、定階段就引起壟斷。（一） 自由競爭引起生產(chǎn)集中 所謂自由競爭，是指資本主義商品生產(chǎn)者之間為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件而進(jìn)行的無限制的競爭。在資本主義社會中，自由競爭必然引起生產(chǎn)和資本的集中，表現(xiàn)在生產(chǎn)資料、勞動力和商品生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生產(chǎn)中所占的份額日益擴(kuò)大。這是因?yàn)椋?1)每個(gè)資本家在剩余價(jià)值規(guī)律的支配下彼此間展開激烈地競爭。在競爭中，大企業(yè)處于有利地位。由于其資本雄厚，能廣泛采用新技術(shù)和新設(shè)備，在更大范圍內(nèi)組織專業(yè)化生產(chǎn)和協(xié)作，節(jié)約不變資本等，使得商品成本低，競爭力強(qiáng)，所以，競爭的結(jié)果總是大企業(yè)戰(zhàn)勝小企業(yè)，大資本吞并中小資本，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中。(2)信

6、用制度和股份公司的發(fā)展，有力地促進(jìn)了生產(chǎn)和資本集中。隨著資本主義信用的發(fā)展，信用機(jī)構(gòu)可以吸收大量的社會閑散資金，通過貸款的形式，使大資本得以運(yùn)用社會資金加強(qiáng)競爭實(shí)力，加速對小資本的吞并。同時(shí)，信用又可以促使中小資本聯(lián)合起來組成巨大的股份公司。這些都大大加速了生產(chǎn)和資本的集中。(3)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，在促進(jìn)生產(chǎn)和資本的集中方面也起了重大作用。從1873年到1897年連續(xù)發(fā)生了5次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使大批中小企業(yè)或破產(chǎn)，或被大企業(yè)所吞并，從而推動資本迅速集中到大企業(yè)的手中。此外，企業(yè)的橫向和縱向聯(lián)合，也使生產(chǎn)和資本出現(xiàn)集中趨勢。（二） 生產(chǎn)和資本的集中必然引起壟斷所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)為獲取壟斷利

7、潤而聯(lián)合起來，控制和獨(dú)占一個(gè)或幾個(gè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場。壟斷是壟斷資本主義階段的主要標(biāo)志和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，就必然引起壟斷。這是因?yàn)椋?1)生產(chǎn)和資本的高度集中，產(chǎn)生了壟斷的可能性。當(dāng)生產(chǎn)和資本集中程度不高時(shí)，各個(gè)部門的生產(chǎn)和銷售由成百上千分散的中小企業(yè)經(jīng)營，它們之間不易達(dá)成協(xié)議，即使其中的幾個(gè)企業(yè)達(dá)成協(xié)議，其實(shí)力也根本控制不了一個(gè)部門的生產(chǎn)和流通，從而不可能形成壟斷。但當(dāng)生產(chǎn)和資本高度集中后，幾個(gè)或十幾個(gè)大企業(yè)掌握了一個(gè)或幾個(gè)部門的大部分生產(chǎn)和銷售，它們彼此之間容易達(dá)成協(xié)議，使壟斷的產(chǎn)生有了可能性。(2)生產(chǎn)和資本的高度集中也使壟斷的產(chǎn)生具有必然性。因?yàn)樯贁?shù)大企業(yè)規(guī)模巨大

8、，實(shí)力雄厚，彼此之間勢均力敵，為了避免在激烈的競爭中兩敗俱傷，同時(shí)也為了獲取高額利潤，客觀上也需要謀求暫時(shí)的妥協(xié)而達(dá)成協(xié)議，從而形成壟斷。此外，當(dāng)某個(gè)部門的生產(chǎn)集中程度已經(jīng)相當(dāng)高、企業(yè)規(guī)模已經(jīng)很大時(shí)，其他部門的資本要想轉(zhuǎn)移進(jìn)來必須有足夠數(shù)量的巨額資本，這就使新的大企業(yè)不易產(chǎn)生，因此，原有的少數(shù)大企業(yè)很自然地在本部門內(nèi)居于壟斷地位。三、壟斷發(fā)展的歷史過程 從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的過渡，表現(xiàn)為壟斷組織的形成和發(fā)展。這個(gè)過程大體上經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期：第一個(gè)時(shí)期是19世紀(jì)70年代，是壟斷組織的萌芽時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，自由競爭達(dá)到頂點(diǎn)，壟斷組織開始出現(xiàn)，但尚處于萌芽狀態(tài)。如在60年代未，美國出現(xiàn)了稱

9、作“普爾”的壟斷組織，德國在1857年出現(xiàn)了第一個(gè)卡特爾，到1870年已增加到7個(gè)。第二個(gè)時(shí)期是1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后到19世紀(jì)90年代，是壟斷組織的廣泛發(fā)展時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，卡特爾有過廣泛的發(fā)展，但大多是短期的壟斷協(xié)定，很不穩(wěn)固，還是一種暫時(shí)的現(xiàn)象。這個(gè)時(shí)期英、法等國也出現(xiàn)了壟斷組織，1882年美國出現(xiàn)了第一個(gè)托拉斯，即J.D.洛克菲勒的美孚石油托拉斯。第三個(gè)時(shí)期是19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，是壟斷統(tǒng)治最后形成的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，生產(chǎn)和資本集中加速，壟斷組織在各個(gè)工業(yè)部門迅速發(fā)展，成了全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，在各主要資本主義國家居于統(tǒng)治地位。這時(shí)，自由競爭的資本主義變成了壟斷的資本主義。從壟斷的整個(gè)

10、形成過程來看，完全證實(shí)了列寧關(guān)于“自由競爭引起生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會引起壟斷” 帝國主義是資本主義的最高階段，列寧選集，中文2版，第二卷，743頁，北京，人民出版社，1972。的科學(xué)論斷。生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度，自由競爭就會被壟斷所代替，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢。第二節(jié) 一般壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征列寧在對壟斷階段資本主義的研究中，沿用了“帝國主義”這個(gè)概念，他在帝國主義是資本主義的最高階段一書中，把20世紀(jì)初期帝國主義的基本特征概括為五個(gè)方面。這五個(gè)基本特征是作為壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的壟斷的表現(xiàn)形式。一、壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位在帝國主義的全部基本經(jīng)

11、濟(jì)特征中，壟斷統(tǒng)治代替了自由競爭，成為根本的、起決定性作用的經(jīng)濟(jì)特征。壟斷統(tǒng)治的目的在于通過壟斷價(jià)格獲取高額壟斷利潤。追求高額壟斷利潤是剩余價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段的具體表現(xiàn)形式，它支配和制約著壟斷資本主義社會經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面和社會再生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。（一） 壟斷組織形式壟斷是通過一定的壟斷組織形式來實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門或幾個(gè)部門中，占居壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。壟斷組織有多種形式，最簡單的形式就是各企業(yè)之間達(dá)成統(tǒng)一購銷價(jià)格的短期價(jià)格協(xié)定，它最早在1868年產(chǎn)生于美國。這種形式很不穩(wěn)定，隨著壟斷的發(fā)展，壟斷組織的形式也日益發(fā)展，出現(xiàn)了多種

12、復(fù)雜的形式：（1）卡特爾。它是指生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)，為了攫取高額壟斷利潤，在商品的生產(chǎn)份額、銷售市場、價(jià)格等方面達(dá)成各種協(xié)議而形成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)，在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨(dú)立。這種壟斷組織形式很不穩(wěn)定，一旦企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)生變化，原來的卡特爾就會瓦解，或者按照變化后的實(shí)力對比來重訂協(xié)議?？ㄌ貭栔皇且环N初級形式的壟斷組織。（2）辛迪加。它是指生產(chǎn)同類商品的幾個(gè)大企業(yè)為了高價(jià)銷售商品和低價(jià)采購原材料，以獲取壟斷利潤，就統(tǒng)一銷售商品和采購原材料達(dá)成協(xié)定而形成的壟斷聯(lián)盟。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)和法律上仍保持獨(dú)立性，但喪失了商業(yè)上的獨(dú)立性。它的商品銷售和原材料采購，都由總辦事

13、處統(tǒng)一辦理。參加辛迪加的各個(gè)成員在爭奪產(chǎn)品銷售和原材料分配的份額上，經(jīng)常發(fā)生矛盾，當(dāng)各成員之間對比或市場條件發(fā)生重大變化時(shí)，就要重新規(guī)定分配的份額和改組辛迪加的總辦事處。盡管如此，由于辛迪加建立了統(tǒng)一的購銷機(jī)構(gòu)，因此它與卡特爾相比，仍有較大的穩(wěn)定性。這種形式最早出現(xiàn)的時(shí)間與卡特爾大致相同，19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐比較盛行。（3）托拉斯。它是由生產(chǎn)同類商品或者與該類商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷組織。參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都喪失了獨(dú)立性，托拉斯由股東大會產(chǎn)生的董事會統(tǒng)一管理經(jīng)營。參加托拉斯的企業(yè)作為股東按股份定期取得股息。托拉斯的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在少數(shù)最大的資本家手中。在托

14、拉斯內(nèi)部，爭奪控制權(quán)的斗爭非常激烈。托拉斯是一種比較穩(wěn)定的和比較高級的壟斷組織形式，1882年最先產(chǎn)生于美國，20世紀(jì)初迅速發(fā)展。（4）康采恩。它是一種規(guī)模龐大的復(fù)雜的高級壟斷組織形式。由一兩個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的壟斷企業(yè)為核心，把跨部門的、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來，組成一個(gè)壟斷集團(tuán)，居于統(tǒng)治地位的是核心大工業(yè)企業(yè)或大銀行。其他企業(yè)雖在形式上仍保持獨(dú)立，但實(shí)際上要受居于核心地位的大工業(yè)企業(yè)和大銀行直接操縱。康采恩在20世紀(jì)30年代首先出現(xiàn)在法國，隨著壟斷資本主義的發(fā)展而日益成為最重要的壟斷組織形式。隨著壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，壟斷組織的形成也在發(fā)展變化，第二次世界大戰(zhàn)后，出現(xiàn)了混合聯(lián)合公司這一壟斷組

15、織的新形式?；旌下?lián)合公司是一種不同行業(yè)部門之間的企業(yè)聯(lián)合組成的新型壟斷組織。它是大公司多樣化生產(chǎn)和經(jīng)營以及資本的跨部門集中發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。與康采恩一樣，混合聯(lián)合公司也是由不同經(jīng)濟(jì)部門混合組成的。但康采恩一般指工業(yè)壟斷資本、銀行壟斷資本融合生長，并由一家銀行資本或工業(yè)資本為主聯(lián)合一系列法律上獨(dú)立的企業(yè)組成的集團(tuán)。如美國的摩根、杜邦等八大財(cái)團(tuán)，日本的三菱、三井等六大財(cái)團(tuán)。它們對其他企業(yè)的控制主要是間接的股份控制?；旌下?lián)合公司往往是一家壟斷資本獨(dú)立出面，通過合并、聯(lián)合形成的大集團(tuán)，參加的企業(yè)在法律上失去了獨(dú)立性，要接受混合聯(lián)合公司的直接領(lǐng)導(dǎo)和指揮。如美國的通用汽車公司、美國的電報(bào)電話公司、日本

16、的豐田汽車公司等?；旌下?lián)合公司可以是康采恩中的成員，也可以通過自己向金融業(yè)的發(fā)展成為康采恩。上述分析說明，混合聯(lián)合公司是比康采恩更為高級的一種私人壟斷組織。它表明私人壟斷資本可以支配的社會資本的數(shù)量大大增加，支配、使用社會資本的權(quán)力增加了，由康采恩的間接控制變?yōu)橹苯拥恼加?、支配和使用，因而混合?lián)合公司的不斷發(fā)展壯大必然使私人壟斷資本的總體力量增強(qiáng)?？傊旌下?lián)合公司是現(xiàn)代壟斷的主要形式，它的出現(xiàn)和興起是戰(zhàn)后壟斷組織發(fā)展的一個(gè)重大特征，標(biāo)志著資本占有社會化程度的提高。（二） 壟斷價(jià)格和壟斷利潤壟斷組織壟斷生產(chǎn)和市場的目的在于獲得壟斷利潤，制定和維持商品的壟斷價(jià)格是獲取高額壟斷利潤的主要手段。壟斷

17、價(jià)格是指壟斷組織獲取高額壟斷利潤而確定的產(chǎn)品價(jià)格。壟斷價(jià)格劃分為兩種：（1）壟斷高價(jià)，即壟斷組織在銷售商品時(shí)規(guī)定的大大超過商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。（2）壟斷低價(jià)，即壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購買原材料和其他初級產(chǎn)品時(shí)所規(guī)定的低于商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格與資本主義自由競爭階段通行的生產(chǎn)價(jià)格有所不同。在自由競爭階段，由于部門內(nèi)部或部門之間的自由競爭，企業(yè)只能得到部門利潤或平均利潤，產(chǎn)品通常按照生產(chǎn)價(jià)格出售。到了壟斷資本主義階段，由于壟斷組織的壟斷地位，阻礙了部門內(nèi)部和部門之間的自由競爭，壟斷組織能夠按照高于生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格出售商品，并以壟斷利潤作為自己的利潤標(biāo)志。壟斷價(jià)格

18、=成本價(jià)格+壟斷利潤。雖然壟斷價(jià)格是由壟斷組織制定的，但是，壟斷組織并不能隨心所欲地?zé)o限抬高銷售商品的價(jià)格或無限壓低收購原材料的價(jià)格。首先，在壟斷條件下仍然存在著競爭，如果某壟斷組織把壟斷價(jià)格定得過高，競爭對手會以較低的價(jià)格拋售商品，奪取市場。其次，某種商品壟斷價(jià)格定得過高，其他企業(yè)也會爭相生產(chǎn)同類的商品，或者生產(chǎn)這種商品的替代品，從而使這類商品增多，使壟斷價(jià)格下降。再次，把商品的價(jià)格定得過高，超過了消費(fèi)者的有支付能力的需求，會使商品積壓賣不出去，這樣的壟斷價(jià)格也難以發(fā)揮作用，最后仍會下降。所以，壟斷組織在制定壟斷價(jià)格時(shí)，必須對市場容量進(jìn)行預(yù)測，然后再確定產(chǎn)量與價(jià)格的對比關(guān)系，不能任意定價(jià)。壟

19、斷利潤是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式。但是，壟斷利潤的源泉仍然是工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價(jià)值，甚至包括一部分必要勞動創(chuàng)造的價(jià)值。壟斷利潤獲得的途徑是：(1)壟斷企業(yè)內(nèi)部雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值；(2)壟斷組織以壟斷高價(jià)出售消費(fèi)品占有雇傭工人的一部分工資和其他居民的一部分收入；(3)小企業(yè)和小生產(chǎn)者的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值生產(chǎn)中通過購買原材料的壟斷低價(jià)轉(zhuǎn)化而來的壟斷利潤；(4)社會已經(jīng)形成的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值，通過資產(chǎn)階級國家對國民收入的再分配（如政府對壟斷企業(yè)的減稅、津貼、科研資助、優(yōu)惠貸款、軍事訂貨等

20、等）轉(zhuǎn)化為壟斷利潤；(5)其他國家勞動人民創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值。壟斷價(jià)格和壟斷利潤的存在并不否定價(jià)值規(guī)律，它只是表明價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了進(jìn)一步的變化，這主要是因?yàn)椋?1)壟斷價(jià)格的基礎(chǔ)仍然是商品的價(jià)值。雖然壟斷價(jià)格和商品價(jià)值會有較大的偏離，但它的形成和變化最終還不得不受商品價(jià)值的制約，受生產(chǎn)該商品所耗費(fèi)的社會必要勞動時(shí)間及其變動的影響。不同商品的價(jià)值基礎(chǔ)不同，其壟斷價(jià)格也必然會有很大差異。(2)壟斷價(jià)格形成后，整個(gè)社會商品的價(jià)格總額和價(jià)值總額仍然是一致的。從個(gè)別企業(yè)看，商品價(jià)格可能高于商品的社會價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格，壟斷利潤可能高于本企業(yè)工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值，但從整個(gè)資本主義社會來看，壟斷資本家

21、通過壟斷價(jià)格所得到的壟斷利潤，不過是其他商品生產(chǎn)者失去的價(jià)值部分，壟斷價(jià)格的總和并不能超越社會商品總價(jià)值的界限。（三）壟斷與競爭的關(guān)系壟斷代替自由競爭是壟斷資本主義的根本特征，但是，壟斷沒有、也不可能消除競爭，而是與競爭并存。列寧對資本主義條件下壟斷和競爭的這一辯證關(guān)系，曾經(jīng)指出：“從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、磨擦和沖突?！?帝國主義是資本主義的最高階段，列寧全集，中文2版，第二卷，807808頁，北京，人民出版社，1972。壟斷不能消除競爭的原因在于：(1)競爭是商品經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，壟斷的出現(xiàn)沒有、也不可能消滅資本

22、主義商品經(jīng)濟(jì)這一基礎(chǔ)。只要存在著資本主義商品經(jīng)濟(jì)，各個(gè)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者之間的競爭是不可避免的。(2)壟斷不可能囊括一切部門和一切企業(yè)。在壟斷占統(tǒng)治地位的條件下，仍然存在著許多非壟斷企業(yè)或稱為局外企業(yè)，局外企業(yè)之間的競爭必然會與壟斷并存。(3)壟斷占統(tǒng)治地位的部門內(nèi)，壟斷組織之間以及壟斷組織內(nèi)部各壟斷資本家之間的競爭不僅不可避免，而且競爭更加集中，競爭的劇烈程度更大。壟斷資本主義時(shí)期原自由競爭只占次要地位，范圍僅限于局外企業(yè)相互之間。壟斷資本主義時(shí)期占主要地位的是由壟斷本身產(chǎn)生的競爭，即壟斷競爭，它包括：(1)壟斷組織內(nèi)部的競爭；(2)壟斷組織之間的競爭；(3)壟斷組織與局外企業(yè)之間的競爭。壟

23、斷時(shí)期的競爭同壟斷前的自由競爭相比，具有新的特點(diǎn)：(1)競爭的目的已不是平均利潤或超額利潤，而是高額壟斷利潤；(2)競爭的手段已不局限于自由競爭時(shí)期傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)手段，而是利用經(jīng)濟(jì)的、政治的一切手段，有時(shí)甚至不惜采取暴力來打垮競爭對手；(3)競爭程度更激烈，后果更嚴(yán)重。自由競爭時(shí)期由于企業(yè)規(guī)模比較小，而且力量單薄，彼此分散，這就限制了競爭的激烈程度；壟斷時(shí)期競爭的雙方是實(shí)力雄厚、勢均力敵的壟斷組織，而且這些壟斷組織都有著巨大的政治力量，這就使得競爭特別激烈，更具有持久性。這種競爭造成的破壞作用更加嚴(yán)重。(4)競爭的范圍更廣闊。在自由競爭時(shí)期，競爭的場所主要是在國內(nèi)市場，甚至在范圍比較小的地區(qū)；壟斷

24、時(shí)期的競爭范圍已從國內(nèi)擴(kuò)展到國外，而且除了在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭外，在政治、軍事、文化領(lǐng)域也展開了激烈的競爭。二、金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治要了解壟斷資本主義時(shí)期壟斷統(tǒng)治的實(shí)力大小及其真實(shí)意義，僅僅考察工業(yè)壟斷是不夠的，還應(yīng)進(jìn)一步考察銀行壟斷以及在工業(yè)壟斷和銀行壟斷基礎(chǔ)上形成的金融資本的統(tǒng)治。（一） 銀行業(yè)的壟斷和銀行的新作用隨著資本主義的發(fā)展，在工業(yè)中形成集中和壟斷的同時(shí)，銀行業(yè)也形成了集中和壟斷。銀行業(yè)的集中是隨著工業(yè)生產(chǎn)的集中在競爭中逐漸形成的，銀行業(yè)的集中發(fā)展到相當(dāng)高的階段，也會形成壟斷。隨著銀行壟斷的形成，銀行的作用也發(fā)生了根本性的變化，由普通的中介人變成了萬能的壟斷者。這是因?yàn)?，在工業(yè)壟斷

25、和銀行壟斷并存時(shí)，必然使銀行與工業(yè)企業(yè)的相互關(guān)系發(fā)生巨大變化。在自由競爭時(shí)期，銀行的主要任務(wù)是單純辦理存貸款等信貸業(yè)務(wù)，由此取得相當(dāng)于平均利潤的銀行利潤，所以它的作用只是充當(dāng)借貸雙方的中介人。隨著銀行業(yè)的集中并走向壟斷，銀行成為萬能的所有者，具體表現(xiàn)在：(1)銀行與工業(yè)企業(yè)之間的相互關(guān)系日益固定，銀行通過固定的信貸關(guān)系對工業(yè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)而決定它們的命運(yùn)。因?yàn)殂y行壟斷形成后，它擁有充足的貨幣資本，可以為大工業(yè)企業(yè)提供巨額、長期的貸款，大工業(yè)企業(yè)需要的巨額貸款又只能從少數(shù)大銀行取得，這就使大銀行與大企業(yè)之間建立起長期的、固定的聯(lián)系。大銀行為了使自己貸出的巨額貨幣資本有保障并取得高額的銀行利潤，

26、必然十分關(guān)心向它借款的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，通過大企業(yè)的往來帳目了解和掌握企業(yè)的經(jīng)營狀況，對企業(yè)使用貸款的狀況進(jìn)行監(jiān)督，用擴(kuò)大或養(yǎng)活貸款、收回貸款等辦法來影響和控制企業(yè)，以致決定了企業(yè)的命運(yùn)。(2)壟斷的大工業(yè)企業(yè)通過購買大銀行的股票，或者自己創(chuàng)辦新的銀行滲透到銀行業(yè)中去。因?yàn)殂y行成了萬能的壟斷者，誰控制了銀行，誰就能充分利用銀行為自己的企業(yè)利益服務(wù)，就能鞏固自己的壟斷地位和打擊競爭對手。所以，壟斷的工業(yè)企業(yè)千方百計(jì)地要控制銀行。(3)在兩種資本互相滲透的同時(shí)，雙方的壟斷資本家或其代理人互兼雙方的要職，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)人事結(jié)合。正是通過上述三個(gè)途徑，使壟斷的銀行資本同壟斷的工業(yè)資本實(shí)現(xiàn)了完全的融合，形

27、成了最高形態(tài)的壟斷資本，即體現(xiàn)壟斷統(tǒng)治的金融資本。金融資本形成的同時(shí)，也產(chǎn)生了金融寡頭。所謂金融寡頭，是指掌握著大量金融資本的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。在壟斷資本主義階段，金融資本的統(tǒng)治實(shí)際上就是金融寡頭的統(tǒng)治。一小撮金融寡頭支配了大量的社會財(cái)富，控制了整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)命脈和國家的上層建筑，成為壟斷資本主義國家的主宰者。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要是通過“參與制”的形式實(shí)現(xiàn)的?！皡⑴c制”是指金融寡頭通過掌握“股票控制額”實(shí)現(xiàn)對其他股份企業(yè)控制的一種方式。金融寡頭首先通過購買一定數(shù)量的股票控制一個(gè)大的企業(yè)，以它作為“母親公司”，然后再用“母親公司”的資本購買另一批公司的股票，掌握這些公

28、司的股票控制額，從而控制這批公司，作為其“女兒公司”，再用同樣的辦法通過“女兒公司”進(jìn)一步控制更大一批“孫女公司”。通過這種層層“參與”，形成一個(gè)類似金字塔型的結(jié)構(gòu)，站在塔尖的就是金融寡頭，它支配著比自有資本大幾十倍甚至上百倍的資本量。此外，金融寡頭還通過創(chuàng)辦企業(yè)而獲取“創(chuàng)業(yè)利潤”，改組企業(yè)實(shí)行“資本摻水”以及發(fā)行有價(jià)證券、辦理公債、從事各種金融投機(jī)和房地產(chǎn)買賣等等來謀取高額利潤。金融寡頭為加強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，還組成壟斷財(cái)團(tuán)。所謂壟斷財(cái)團(tuán)，就是金融資本集團(tuán)，它是由少數(shù)金融寡頭控制的大銀行、大保險(xiǎn)公司、大工商企業(yè)所結(jié)成的壟斷資本集團(tuán)。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治主要是通過“個(gè)人聯(lián)合”的辦法實(shí)現(xiàn)的。他們

29、一方面通過派出自己的代理人擔(dān)任政府要職，或者親自出馬擔(dān)任政府要職；另一方面，通過收買政府官員，或者把過去的國家軍政要員聘請到自己的企業(yè)擔(dān)任董事或經(jīng)理，借以實(shí)現(xiàn)對國家政府的直接影響和控制。金融寡頭還通過建立各種咨詢機(jī)構(gòu)和政策研究機(jī)構(gòu)對政府的決策施加影響。此外，它還通過自己的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力來控制整個(gè)國家的文化、教育、宣傳等上層建筑，以左右國家的內(nèi)政外交以及社會生活的各個(gè)方面。三、資本輸出在經(jīng)濟(jì)生活中占重要地位（一） 資本輸出的必要性和可能性資本輸出是指資本主義國家的政府、資本家或壟斷組織，為了獲取高額利潤和利息以及其他經(jīng)濟(jì)利益而對國外進(jìn)行投資或貸款。早在自由競爭資本主義時(shí)期，資本輸出就已存在，但只有

30、到壟斷統(tǒng)治時(shí)期，它才具有了特別重要的地位。在壟斷資本主義時(shí)期，大量資本輸出有其必要性：隨著壟斷的形成，一方面，金融寡頭攫取了大量的壟斷利潤，積累并掌握了巨額的金融資本；另一方面，這些巨額資本難以在國內(nèi)找到獲取高額壟斷利潤的有利投資場所，資本過?，F(xiàn)象突出，金融資本家必然把大量的過剩資本輸出國外去。這里說的過剩資本是相對的，是相對于在國內(nèi)難以找到獲取高額壟斷利潤的相對多余的資本，并不是絕對過剩的資本。同時(shí)，壟斷統(tǒng)治也使資本輸出成為可能。這是因?yàn)?，一方面，隨著資本主義的發(fā)展，殖民地和附屬國等落后地區(qū)被卷入了世界市場，這些地區(qū)的商品經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施開始建設(shè)，初步具備了投資條件；另一方面，由于殖民

31、地和附屬國經(jīng)濟(jì)落后，不但工資、地價(jià)、原料價(jià)格較低，資本有機(jī)構(gòu)成也低，因而利潤率很高。因此，金融資本的勢力從國內(nèi)擴(kuò)展到國外，使帝國主義成為金融資本統(tǒng)治下的世界體系。（二） 資本輸出的形式、實(shí)質(zhì)及其后果資本輸出從輸出資本的具體形態(tài)看主要有兩種形式：(1)借貸資本輸出，它是由壟斷資本主義國家的政府或私人銀行和企業(yè)把貨幣資本貸給外國的政府、銀行或企業(yè)；(2)生產(chǎn)資本輸出，它是由壟斷資本主義國家的政府或私人銀行和企業(yè)在國外直接投資開辦工廠、礦山等。從資本輸出的主體看也可以把它分為兩種形式：(1)私人資本輸出，即有私人壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)對外輸出的資本；(2)國家資本輸出，即有資本主義國家的政府及其

32、所屬機(jī)構(gòu)對外輸出資本。資本輸出不論采取哪種形式，其實(shí)質(zhì)都是壟斷資本主義國家的金融資本掠奪和奴役其他國家人民的重要手段，確立和鞏固金融資本對世界統(tǒng)治的重要工具。資本輸出對于資本輸入國和資本輸出國來說，其作用和后果是不同的。對輸出國來說，資本輸出不僅帶動了國內(nèi)商品的輸出，而且還可以通過對外直接投資，繞過對方的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，這就擴(kuò)大了商品銷售市場。另外，通過資本輸出，還可以獲得當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的原材料、勞動力，這就增強(qiáng)了壟斷資本的國際競爭力。資本輸出使金融資本的統(tǒng)治擴(kuò)展到世界各地，成為輸出國剝削經(jīng)濟(jì)落后國家，進(jìn)行國際壟斷的基礎(chǔ)。不過，資本輸出也在一定程度上導(dǎo)致輸出國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)停滯的趨勢，并引起

33、資本輸出國之間爭奪有利投資場所的矛盾。同時(shí)，形成一個(gè)專門靠輸出資本，不參與企業(yè)經(jīng)營，靠剪息票為生的食利者階層。對資本輸入國來說，通過利用外資，可以彌補(bǔ)國內(nèi)建設(shè)資金的不足，而且通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理手段，有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高。但是，如果利用外資不當(dāng)，也會影響國內(nèi)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至造成金融危機(jī)。四、國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上分割世界隨著資本輸出的增加和壟斷組織向國外擴(kuò)張勢力范圍，壟斷組織之間爭奪國外投資場 所、商品銷售市場和原料產(chǎn)地的競爭空前激烈，為了避免在競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織之間取得暫時(shí)的妥協(xié)，達(dá)成國際性協(xié)定，以資本輸出為基礎(chǔ)，形成壟斷世界市場的資本家國家壟斷同盟。到20世紀(jì)初，

34、國際壟斷同盟已有很大發(fā)展，它的主要形式是國際卡特爾。在1914年，締結(jié)正式協(xié)定的國際卡特爾已有116個(gè)，其中著名的有國際電氣卡特爾、國際鋁卡特爾和國際鋼軌卡特爾。它們越出國界，開始從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上瓜分世界。國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界，是按資本、實(shí)力瓜分的，一旦資本、實(shí)力對比發(fā)生變化，就必然發(fā)生從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上重新分割世界的斗爭。這表明，國際壟斷同盟是暫時(shí)的妥協(xié)，是不牢固的。五、世界領(lǐng)土被列強(qiáng)瓜分完畢國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上分割世界，必然導(dǎo)致從領(lǐng)土上分割世界。19世紀(jì)70年代，帝國主義列強(qiáng)卷入了奪取殖民地的高潮。因?yàn)閷τ趬艛噘Y本來說，殖民地是一個(gè)封閉市場，有著不同于以往時(shí)代的特殊意義：殖民地作為原料產(chǎn)地和

35、銷售市場的意義更為重要，同時(shí)，它又是帝國主義列強(qiáng)資本輸出的有利場所。從1876年到1914年，全世界土地面積的2/3淪為殖民地，總?cè)丝诘?6%淪于殖民壓迫下，世界領(lǐng)土被分割完畢。上述五個(gè)特征是互相聯(lián)系的，是壟斷的不同表現(xiàn)形式，從不同方面反映了壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。第一、二個(gè)特征說明壟斷組織和金融資本統(tǒng)治的確立，揭示了帝國主義國家的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系；后三個(gè)特征說明壟斷在國內(nèi)確立了統(tǒng)治地位后，如何向外擴(kuò)張、確立對國際的統(tǒng)治的，揭示了帝國主義國家的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系?？傊@五個(gè)特征反映了20世紀(jì)初期資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，資本國際化的水平，世界上大國爭霸的格局和舊殖民體系的現(xiàn)實(shí)。當(dāng)代資本主義和19世紀(jì)與2

36、0世紀(jì)之交的壟斷資本主義相比，出現(xiàn)了許多新情況、新特點(diǎn)，但壟斷統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)并沒有改變，因此，列寧對帝國主義基本經(jīng)濟(jì)特征的概括仍有其指導(dǎo)意義。第三節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展從自由競爭占統(tǒng)治地位的自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷占統(tǒng)治地位的壟斷資本主義，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的一次部分質(zhì)變。資本主義進(jìn)入壟斷階段以后，隨著生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會化的進(jìn)一步發(fā)展，作為帝國主義經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的壟斷本身也有了自己的發(fā)展，即從私人壟斷為主發(fā)展到國家壟斷起主導(dǎo)作用。這種壟斷的發(fā)展變化，體現(xiàn)了壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的又一次部分質(zhì)變，它使壟斷資本主義本身的發(fā)展形成了兩個(gè)階段，即一般壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。這就是壟

37、斷資本主義發(fā)展的階段性。一、一般壟斷向國家壟斷發(fā)展的原因國家壟斷資本主義，概括地說，就是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的壟斷資本主義。這種結(jié)合的客觀基礎(chǔ)是生產(chǎn)社會化的發(fā)展，目的是保證資本的盈利條件，特別是要維護(hù)壟斷組織和壟斷資產(chǎn)階級的利益。一般壟斷資本主義向國家壟斷資本主義發(fā)展的根本原因，是在壟斷條件下，生產(chǎn)社會化進(jìn)一步發(fā)展和資本主義私人占有制之間的矛盾，即資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。國家壟斷資本主義在第二次世界大戰(zhàn)前就已有所發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是60年代以來，才有了廣泛的發(fā)展。戰(zhàn)后第三次科技革命的飛速發(fā)展，引起資本主義生產(chǎn)社會化程度空前提高，私人壟斷資本已不能適應(yīng)生產(chǎn)社會化程度進(jìn)一

38、步提高的要求，迫切需要國家壟斷的充分發(fā)展和國家對經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)。這主要表現(xiàn)在以下方面：首先，第三次科技革命的興起，帶動了電子、核能、宇宙航行等一系列新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)需要巨額投資，并且風(fēng)險(xiǎn)很大，單靠私人壟斷資本是不能承擔(dān)的。這就需要“總資本家”國家提供資金并對新興產(chǎn)業(yè)加以扶持。其次，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施如鐵路、港口、公路、電力、供水等公共設(shè)施的現(xiàn)代化建設(shè)，還要大力推動科學(xué)研究和教育的發(fā)展。所有這些都需要巨額投資，又不能在短期內(nèi)取得收益。因此，私人壟斷資本無力也不愿承擔(dān)。為了維護(hù)資產(chǎn)階級的整體和長遠(yuǎn)利益，維護(hù)壟斷資本集團(tuán)的統(tǒng)治，資產(chǎn)階級國家政府必須出面來承擔(dān)。再次，私人壟斷組織

39、為攫取更高的剩余價(jià)值，力求采用技術(shù)，調(diào)整企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)經(jīng)營管理，使企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)具有高度組織性、計(jì)劃性，這種情況客觀上要求對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。尤其是國民經(jīng)濟(jì)中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯(lián)系日益錯綜復(fù)雜，更需要進(jìn)行全社會范圍的調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)，這只有國家直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)。最后，市場日趨嚴(yán)重，要求利用國家的力量來擴(kuò)大國內(nèi)外市場。在現(xiàn)代科技革命推動下急劇膨脹起來的社會生產(chǎn)力使社會產(chǎn)品大幅度增加，這同國內(nèi)外市場日益相對狹小的矛盾越來越嚴(yán)重。要緩和和解決這一矛盾，就要代表借助國家的力量進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，開拓國內(nèi)市場，刺激需求增長，對過度膨脹的生產(chǎn)加以控制。同時(shí)，隨著生產(chǎn)向國際化發(fā)展

40、，國際市場的競爭更加激烈，需要依靠國家的力量來加強(qiáng)在國際市場上的競爭力，爭奪國際市場。 上述一系列具體矛盾的發(fā)展，使以私人壟斷為基礎(chǔ)的資本關(guān)系難以容納日益社會化的生產(chǎn)力。在基本矛盾的推動下，一般壟斷資本主義完成了向國家壟斷資本主義過渡。進(jìn)入50年代，國家壟斷資本主義已取得巨大的穩(wěn)定的發(fā)展，在當(dāng)代資本主義國家的經(jīng)濟(jì)生活中居于統(tǒng)治地位。二、國家壟斷資本主義發(fā)展的歷史過程和特點(diǎn)國家壟斷資本作為壟斷資本主義的一個(gè)成分，一種經(jīng)濟(jì)因素，幾乎是和私人壟斷同時(shí)形成的。但國家壟斷資本主義從作為一個(gè)因素出現(xiàn)到在整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的有起伏的發(fā)展過程，到第二次世界大戰(zhàn)，曾出現(xiàn)過三次迅速發(fā)展的高

41、潮。第一次高潮發(fā)生在第一次世界大戰(zhàn)期間。各交戰(zhàn)國為了動員全國的經(jīng)濟(jì)力量支持戰(zhàn)爭，空前地加強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，對生產(chǎn)和分配普遍實(shí)行了國家監(jiān)督與控制。如一些國家對私人壟斷企業(yè)實(shí)行國有化，或由國家投資興建軍火工廠，或由國家采用定貨、貸款、補(bǔ)貼等方式來支持壟斷企業(yè)，或是成立國家管理經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控，使之服從戰(zhàn)爭的需要。當(dāng)戰(zhàn)爭結(jié)束后，隨著戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)向和平經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，各國在戰(zhàn)時(shí)采取的一系列國家壟斷的措施先后被取消，許多國家的國有企業(yè)也廉價(jià)地賣給私人壟斷組織，國家壟斷資本主義又進(jìn)入低潮。第二次高潮是在19291933年世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間。這次大危機(jī)破壞性很大，震撼了整個(gè)資本主義世界。任

42、何私人壟斷組織都無法依靠自身的力量擺脫危機(jī)，不得不求助于國家壟斷的力量。在這次大危機(jī)期間，各國政府紛紛頒布各種干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法令，成立各種直接管制經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)，使國家壟斷資本主義再次迅速發(fā)展，出現(xiàn)了第二次高潮。1933年，美國羅斯福推行的“新政”是當(dāng)時(shí)為擺脫危機(jī)由國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的典型?！靶抡钡闹饕獌?nèi)容包括：用增發(fā)國債、增加稅收的辦法來取得國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的基金；由政府增發(fā)貸款，建立銀行存款保險(xiǎn)制度和產(chǎn)品價(jià)格的辦法來調(diào)節(jié)工業(yè)生產(chǎn)與市場；用規(guī)定農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)量限額，發(fā)放津貼和銷毀大量農(nóng)產(chǎn)品的辦法來挽救農(nóng)業(yè)危機(jī)；由政府興辦大規(guī)模的公共工程來擴(kuò)大就業(yè)和提高社會購買力。英國為實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)合理化”以便在新的技術(shù)基礎(chǔ)上恢

43、復(fù)與發(fā)展受這次危機(jī)破壞的經(jīng)濟(jì)，政府直接參與和加強(qiáng)了許多重要經(jīng)濟(jì)部門（如冶金、造船、采煤、紡織等部門）的壟斷聯(lián)合；對倫敦的客運(yùn)實(shí)行了國有化，郵政、電訊企業(yè)收歸國有，等等。這些反危機(jī)的措施加快了國家壟斷資本主義又一次的迅速發(fā)展。這次大危機(jī)過后，許多國家又都不同程度地終止了在危機(jī)期間國家采取的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的措施。只有德國、日本、意大利三個(gè)法西斯國家，當(dāng)時(shí)忙于擴(kuò)軍備戰(zhàn)，繼續(xù)以經(jīng)濟(jì)軍事化的方式干預(yù)經(jīng)濟(jì)，使軍事國家壟斷資本主義仍有所發(fā)展。第三次高潮發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)期間。隨著大戰(zhàn)的爆發(fā)，各帝國主義國家都加速了國家壟斷資本主義的發(fā)展，其規(guī)模、國有化程度、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍，都大大超過了前二次高潮時(shí)期。第二次世

44、界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，有些國家又把國有企業(yè)出賣給私人，縮小了國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的范圍，國家壟斷資本主義再一次進(jìn)入低潮?？偲饋砜矗瑖覊艛噘Y本主義直到第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，其發(fā)展還處在時(shí)起時(shí)伏之中。發(fā)展高潮的出現(xiàn)或由于應(yīng)付戰(zhàn)爭，或?yàn)榱丝朔?jīng)濟(jì)危機(jī)，是由一些暫時(shí)原因引起的。隨著戰(zhàn)爭和危機(jī)的過去，國家壟斷資本主義的發(fā)展也就進(jìn)入低潮。同時(shí)在這一期間國家壟斷資本主義的發(fā)展還局限在國民經(jīng)濟(jì)或社會再生產(chǎn)的某些方面和環(huán)節(jié)上，具有特殊性和不穩(wěn)定性的特點(diǎn)。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是60年代以后，隨著科技革命的開展和生產(chǎn)社會化程度的提高，加之戰(zhàn)后主要資本主義國家面臨的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)和政治斗爭形勢的變化，國家壟斷資本主義有了普遍而迅速的發(fā)

45、展，和以前階段相比，具有經(jīng)常性、廣泛性、持續(xù)性和穩(wěn)定性的特點(diǎn)。第四節(jié) 國家壟斷資本主義的基本形式 國家壟斷資本主義是國家政權(quán)與壟斷資本相結(jié)合的資本主義。根據(jù)結(jié)合情況的不同，可分為三種基本形式或組成部分：國有壟斷資本，國私共有壟斷資本，國家壟斷資本和私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合。此外，國家壟斷資本主義的發(fā)展還推動了社會福利制度的發(fā)展。一、國有壟斷資本（一） 國有壟斷資本形成的兩條途徑國有壟斷資本是由資本主義國家直接掌握的壟斷資本，或稱國有企業(yè)壟斷資本。國有企業(yè)壟斷資本的產(chǎn)生，一般通過以下兩個(gè)途徑：一是由國家的財(cái)政撥款直接投資興建的國有企業(yè)，這些企業(yè)主要是投資量大，周轉(zhuǎn)期長，風(fēng)險(xiǎn)大，利潤率低，甚

46、至虧本的企業(yè)，這些企業(yè)往往是私人壟斷資本不愿投資而又是社會再生產(chǎn)不可缺少的企業(yè)，如基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)和公用事業(yè)等部門，或者是原子能工業(yè)、宇航工業(yè)等具有重大經(jīng)濟(jì)和軍事意義的新興產(chǎn)業(yè)和尖端技術(shù)部門，以及相應(yīng)的科學(xué)研究事業(yè)；二是對原有私人壟斷企業(yè)實(shí)行國有化，即由國家用高價(jià)或補(bǔ)貼的辦法把某些私人壟斷企業(yè)收歸國有。不管通過哪種途徑建立起來的國有企業(yè)，它們都是國家所有的壟斷資本。國有企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體直接參予社會生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)，形成社會再生產(chǎn)過程的一個(gè)重要組成部分，與私人資本主義企業(yè)緊密結(jié)合，一道參與國民經(jīng)濟(jì)活動。（二） 國有壟斷資本的性質(zhì)和作用資本主義國有企業(yè)擁有的生產(chǎn)資料是國家所有的，現(xiàn)代資

47、產(chǎn)階級國家是壟斷資產(chǎn)階級的代表，它對生產(chǎn)資料的占有并不改變生產(chǎn)資料作為資本的性質(zhì)。因此，國家所有制，首先是壟斷資本家的所有制，這就是國家壟斷資本主義條件下國有制的性質(zhì)。資本主義國有企業(yè)的性質(zhì)決定了它是資產(chǎn)階級國家可運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)力量，在整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起著重要作用，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）它是國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)力量。資本主義國家對私營企業(yè)歷來無權(quán)決定其活動，而對國有企業(yè)則可直接控制，并且可以通過國有企業(yè)，特別是國家銀行和其他國有金融機(jī)構(gòu)與私營企業(yè)的密切聯(lián)系來影響非國有企業(yè)，以刺激或抑制其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（2）有利于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提高。國家投資建立的科研中心及利用最新技術(shù)成就興辦的企業(yè)

48、，集中了為數(shù)眾多的各科專家和先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，并把研究成果轉(zhuǎn)讓給各有關(guān)的私人壟斷組織，促進(jìn)其技術(shù)改造，以推動整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提高。（3）有利于調(diào)整與改造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。國家利用國有壟斷資本有計(jì)劃、有目的地對需要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門增加投資，支持落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)得到改善。（4）為私人壟斷資本獲得高額壟斷利潤服務(wù)。國有企業(yè)為私人壟斷組織提供低價(jià)的商品和勞務(wù)，國有的鋼鐵、煤炭、電力等基礎(chǔ)工業(yè)企業(yè)為私人壟斷企業(yè)提供廉價(jià)的原料、燃料和動力，有利于私人壟斷資本降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的競爭力。同時(shí)，國有企業(yè)還高價(jià)購買私人壟斷企業(yè)的商品和勞務(wù)。此外，國家為了完成特定任務(wù)

49、，還把許多國有軍工企業(yè)免費(fèi)租給私人壟斷組織無償使用，這等于國家給私人壟斷組織無償提供了大量的固定資本。（三） 第二次世界大戰(zhàn)后國有壟斷資本的新發(fā)展戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家的國有企業(yè)具有發(fā)展不平衡的特點(diǎn)：(1)國與國之間發(fā)展不平衡。一些國家的國有企業(yè)比重高一些，另一些國家卻很低。據(jù)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雜志1978年底的資料統(tǒng)計(jì)，到70年代末期，在采煤、石油、鋼鐵、汽車、造船、電力、煤氣、鐵路運(yùn)輸、航空、電訊等11個(gè)重要經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)中，國有企業(yè)比重達(dá)到50100%的部門，英國、奧地利各有10個(gè)，法國有9個(gè)；美國除郵政屬于100%國有、電力和鐵路運(yùn)輸25%國有外，其余各部門幾乎完全私有；(2)時(shí)期上發(fā)展也不平

50、衡。一個(gè)時(shí)期出現(xiàn)國有化，另一個(gè)時(shí)期又出現(xiàn)非國有化（即將國有企業(yè)股票全部或部分出售給壟斷資本家，變成私人壟斷企業(yè)），二者出現(xiàn)交替現(xiàn)象。如英國戰(zhàn)后有過兩次國有化高潮，第一次是在19451951年工黨政府執(zhí)政期間；第二次是1974年工黨政府再度上臺后，又一次掀起國有化高潮。1981年撒切爾執(zhí)政期間，政府非國有化運(yùn)動，大規(guī)模向私人出售國有資產(chǎn)。到1988年底，英國出售國有大企業(yè)25個(gè)，出售金額近300億英鎊，占國有資產(chǎn)總值的1/3以上。80年代，其他一些發(fā)達(dá)資本主義國家也都程度不同地卷入這股非國有化浪潮。80年代出現(xiàn)非國有化浪潮的原因主要有：(1)國有企業(yè)由于經(jīng)營體制而造成的低效率、高虧損問題突出，使

51、國家財(cái)政負(fù)擔(dān)沉重，資產(chǎn)階級政府不得不通過非國有化來改善財(cái)政狀況，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。(2)新科技革命進(jìn)入70、80年代后有了更大的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，原來國有企業(yè)集中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)地位下降，國家需要轉(zhuǎn)向支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，在原有傳統(tǒng)技術(shù)下，適合于國家統(tǒng)一經(jīng)營的諸如鐵路、郵電、航空等部門，在應(yīng)用了電子計(jì)算機(jī)、自動化儀表、通訊衛(wèi)星等新技術(shù)后，即使不由國家直接統(tǒng)一經(jīng)營也能正常運(yùn)行。需要指出的是，非國有化浪潮并不意味著否定國家壟斷資本主義，因?yàn)閲覊艛噘Y本主義有多種形式，非國有化并不等于完全取消國有企業(yè)，而且非國有化后的私人壟斷企業(yè)也離不開同國家壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合。這種國家壟斷資本主義內(nèi)

52、部組成的變化，并不是國家壟斷資本主義本身的發(fā)展或削弱。今后根據(jù)國家壟斷資本主義發(fā)展的需要，國有化和非國有化的交替還會繼續(xù)發(fā)生。二 、國私共有的壟斷資本這是國家壟斷資本和私人壟斷資本在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。這種形式的產(chǎn)生有三個(gè)途徑：(1)國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；(2)原有國營企業(yè)進(jìn)行改組，吸收一部分私人壟斷資本的投資；(3)國家與私人壟斷資本聯(lián)合投資興建新企業(yè)。第二次世界大戰(zhàn)后，各國在興建新興工業(yè)企業(yè)時(shí)多采用這種形式。國私合營企業(yè)的所有權(quán)分別屬于國家和私人組織，以國家持股為標(biāo)準(zhǔn)，大致可分為兩種情況：(1)由國家控制企業(yè)的股權(quán)，國家壟斷資本居主導(dǎo)地位，這實(shí)際上是國有企業(yè)的延伸，國家壟斷資本

53、在企業(yè)內(nèi)可起監(jiān)督和控制作用，特別是起調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用；(2)國家不掌握控股權(quán)的企業(yè)，這種情況實(shí)際上是國家對私人壟斷資本的一種支持與扶植。國私合營企業(yè)早在第二次世界大戰(zhàn)就已出現(xiàn)，50年代以后，隨著國家壟斷資本主義的迅猛發(fā)展，國私合營企業(yè)也有了較大發(fā)展，特別是在西歐一些國家，如法國，到1976年國私合營企業(yè)已經(jīng)有46家，所屬子公司有235家。原聯(lián)邦德國1983年對國家參股企業(yè)的投資為85.1億馬克，占國家投資總額的5.9%。意大利的三大國家參與制企業(yè)集團(tuán)，在70年代就控制了近千家公司，年產(chǎn)值占全國工業(yè)產(chǎn)值的1/3。國私合營企業(yè)與私人壟斷企業(yè)相比，有以下兩個(gè)特點(diǎn)：(1)國家可以用較少的國有資本直接參與

54、私人企業(yè)，從而控制較大量的私人壟斷資本的經(jīng)營活動，大大有利于國家進(jìn)行宏觀上的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和部門結(jié)構(gòu)的調(diào)整。(2)私人壟斷資本則可以直接利用國家壟斷資本來增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭能力，還可以得到更多的政府提供的優(yōu)惠條件，包括低價(jià)原料、能源等的供應(yīng)，以及各種各樣的補(bǔ)貼，使壟斷資本家獲取巨額壟斷利潤。戰(zhàn)后，特別是60年代以來，這種國家壟斷資本主義形式得到很大的發(fā)展。三、國家和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)在這種形式中，國家對私人壟斷企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和調(diào)節(jié)是從企業(yè)外部施加的，是間接進(jìn)行的。在國家壟斷資本主義的三種形式中，這種形式是應(yīng)用最廣泛、最重要的形式，因而是最基本的形式。在這種結(jié)

55、合中，私人壟斷資本仍然屬于私人壟斷組織或壟斷資本家所有，但它的運(yùn)動過程已不再像一般壟斷資本主義時(shí)期的私人壟斷資本那樣單獨(dú)進(jìn)行，而是在與國家壟斷資本結(jié)合中運(yùn)動，從而受到國家壟斷資本的調(diào)節(jié)。私人壟斷資本和國家壟斷資本的結(jié)合運(yùn)動，貫穿于社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)的全過程，表現(xiàn)在生產(chǎn)、流通、分配等各個(gè)方面。（一） 國家對社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的方式資本主義國家通過兩種形式對整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)：一種方式是國家作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)組成部分，憑借它直接占有的國家壟斷資本，以巨大的資本供應(yīng)者和大量商品的購買者的身份進(jìn)行活動，通過與私人壟斷資本的緊密結(jié)合，調(diào)節(jié)再生產(chǎn)的局部和宏觀比例。這種方式從性質(zhì)上說，是國家在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)內(nèi)部作為總壟斷

56、資本家直接控制和調(diào)節(jié)資本主義再生產(chǎn)。另一種方式是國家通過各項(xiàng)政策來調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)的局部和宏觀比例。這種方式從性質(zhì)上說，是國家作為上層建筑發(fā)揮其職能，對資本主義再生產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)。下面我們著重分析第二種方式，即國家通過政策手段對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的調(diào)節(jié)。第一、需求管理政策。需求管理政策包括財(cái)政政策和貨幣政策。財(cái)政政策是政府根據(jù)對經(jīng)濟(jì)形勢的判斷，通過增減財(cái)政收支調(diào)節(jié)社會總需求的政策。財(cái)政政策包括財(cái)政收入政策和財(cái)政支出政策。資本主義國家財(cái)政收入的主要來源是稅收，因此，財(cái)政收入政策主要是通過采取調(diào)整稅種稅率，影響個(gè)人收入和企業(yè)利潤來調(diào)節(jié)個(gè)人消費(fèi)和企業(yè)投資。財(cái)政支出政策是指通過增加或減少政府支出，以適應(yīng)私人消

57、費(fèi)和投資支出的變動，從而調(diào)節(jié)總需求。西方國家普遍采用的是依據(jù)凱恩斯主義制定的、以“逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向而行”為特點(diǎn)的財(cái)政政策。當(dāng)社會總需求不足、失業(yè)增加、經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，政府實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策，或稱赤字財(cái)政政策，即增加政府支出，但不改變或減少稅收，以刺激需求擴(kuò)大，帶動供給增加，提高就業(yè)和總生產(chǎn)水平。反之，當(dāng)社會需求過度、物價(jià)水平持續(xù)上升時(shí)，政府則實(shí)行緊縮性財(cái)政政策，即減少政府支出，不改變或者增加稅收，調(diào)整政府對商品和勞務(wù)的采購量，調(diào)整政府的轉(zhuǎn)移支付水平，以及調(diào)整稅率。貨幣政策是政府根據(jù)確定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過中央銀行對貨幣供給的管理，調(diào)節(jié)利率和借貸資金供應(yīng)，影響社會總需求的政策。按照凱恩斯的理論，利用貨幣

58、政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制是：政府控制貨幣供應(yīng)量，從而影響利率；再通過利率進(jìn)而影響投資，最終達(dá)到影響總需求和總供給的效果。目前西方國家控制貨幣供應(yīng)量的主要手段包括三種：第一種是調(diào)整存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金率是建立在法定存款準(zhǔn)備金制度基礎(chǔ)上的，它要求商業(yè)銀行必須按規(guī)定把自己吸收存款的一部分交存中央銀行，作為準(zhǔn)備金。存款準(zhǔn)備金率是指準(zhǔn)備金占吸收存款的比率。存款準(zhǔn)備金率具有迅速抑制或擴(kuò)大信貸規(guī)模的作用。當(dāng)中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率時(shí)，商業(yè)銀行吸收存款中交存中央銀行部分就要增長，用于貸款的部分就會縮小，信貸總規(guī)模收縮，市場貨幣供應(yīng)量相應(yīng)減少；反之，存款準(zhǔn)備金率降低，貸款能力提高，市場貨幣供應(yīng)量相應(yīng)擴(kuò)張；第二種是調(diào)整再貼現(xiàn)率。再貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行在向中央銀行貼現(xiàn)票據(jù)時(shí)被扣除的利息和票面額的比率。中央銀行根據(jù)市場資金供求狀況，通過調(diào)整再貼現(xiàn)率，影響商業(yè)銀行借入資金成本，從而調(diào)整貨幣供應(yīng)總量。例如，中央銀行提高再貼現(xiàn)率，商業(yè)銀行就需要以比較高的代價(jià)才能從中央銀行獲得貸款，商業(yè)銀行就會提高對客戶的貼現(xiàn)率或提高放款利率，其結(jié)果使市場貨幣供應(yīng)量減少；反之，就會導(dǎo)致市場貨幣供應(yīng)量增加。再貼現(xiàn)率的調(diào)整反映了中央銀行的政策意向，提高意味著緊縮，降低意味著擴(kuò)張。第三種是推行公開市場業(yè)務(wù)。公