15版9000內(nèi)審檢查表

1、15版9000內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：xxx受審核部門：xxx審核員：xxx zzz審核日期：xxx標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論4.1理解組織 環(huán)境查：1.公司戰(zhàn)略，公司外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的 swot分析，和對(duì)這此環(huán)境的6監(jiān)視和評(píng)審悄 況2.對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果有影響力的內(nèi) 外部因素的識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審情況？（包扌舌證明的因素和負(fù)面的因素）來自外部：國際，國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐姆煞?規(guī)、技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)，文化，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因 素來自內(nèi)部：公司的價(jià)值觀，文化，知識(shí)，績(jī)效（取得的成績(jī)）符合 不符合4.2理解相關(guān) 方的需求 和期望查：2.公司確定的相關(guān)方和相關(guān)方要求，并對(duì) 相關(guān)方要求分析監(jiān)視和評(píng)審情

2、況2. 組織確定的與質(zhì)量管理相關(guān)方有哪此？這此 相關(guān)方是否是對(duì)組織穩(wěn)定提供符合顧客耍求及 適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力具有影 響和潛在影響？查：顧客特殊要求清單。3. 相關(guān)方的要求有哪些？（包扌舌內(nèi)部的和外部 的）4. 是否對(duì)這些相關(guān)方的信息和相關(guān)方的要求是 否被監(jiān)視和評(píng)審？符合 不符合4.3確定質(zhì)量 管理體系 的范圍查：1 手冊(cè)中規(guī)定的范圉和不適用情況公司質(zhì) 量管理體系范圍是什么？如果某些要求不適用 本標(biāo)準(zhǔn)是否說明了理由？如本公司不涉及設(shè)計(jì) 研發(fā)8.3條款，是否有說明？并不適用不影響 組織產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)能力，對(duì)客戶滿意不會(huì)產(chǎn) 生符合不符合4.4質(zhì)量管理 體系及其 過程查：公司的輸入輸出

3、過程圖.公司體系文件查：建立實(shí)施和保持持續(xù)改進(jìn)質(zhì) 量管理體系所需懂得過程及過程間的相互作 川？（確定輸入和輸出，順序和相互作用，所需的 準(zhǔn)則和方法等）符合不符合5. 1. 1 總則查：是否有最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系的作用 和承諾？是否包括條款里規(guī)定的內(nèi)容，一般在 手冊(cè)里規(guī)定符合不符合5. 1.2以顧客為 關(guān)注的焦 占查：最高管理者在增強(qiáng)顧客滿意和滿足法律法 規(guī)要求，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方面的作用和承諾？ 一般在手冊(cè)里規(guī)定。符合不符合5. 2. 1制定方針查：公司是否制定了質(zhì)量方針，公司的質(zhì)量方 針內(nèi)容？ 一般在手冊(cè)里符合不符合5.2.2溝通質(zhì)量 方針查：質(zhì)量方針如何溝通：是否全員能夠理解和 應(yīng)用？是

4、否與相關(guān)方進(jìn)行溝通？可以直接詢問 員工符合不符合5. 3組織內(nèi)角 色，職責(zé)和 權(quán)限查：最高管理者分配的職責(zé)權(quán)限，各部門的職 責(zé)權(quán)限符合不符合6. 1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇的 措施查：部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否按照過程識(shí)別？并查 看是否風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確？風(fēng)控措施制定是否應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行制定？風(fēng)控措施是否經(jīng)過評(píng)審？公司的機(jī)遇是否識(shí)別：這些機(jī)遇可以是采用新 實(shí)踐，推岀新產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，贏得新客戶， 建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)和其他可行之 處0符合不符合6.2質(zhì)量目標(biāo) 及其實(shí)現(xiàn) 策劃查：公司目標(biāo)及各部門目標(biāo)設(shè)定情況？是否可 測(cè)量，能夠進(jìn)行監(jiān)視和溝通，適時(shí)進(jìn)行溝通？ 是否有成文信息目標(biāo)？查：fi標(biāo)是否規(guī)定具體目標(biāo)值，由

5、誰負(fù)責(zé)，完 成日期，如何進(jìn)行結(jié)果評(píng)價(jià)？符合不符合6.3變更策劃查：變更策劃情況？程序里規(guī)定，包括變更目 的及其潛在后果；是否影響質(zhì)量管理體系的完 整性，資源獲得或是職責(zé)和權(quán)限分配和再分配符合不符合7.1資源7. 1. 1總則查：公司現(xiàn)有的人力和設(shè)備資源，需耍外部獲 得的資源符合不符合7. 1.2人員查：公司組織結(jié)構(gòu)，人員花名冊(cè)，崗位任職要 求、定崗定員計(jì)劃。符合不符合7. 1.3基礎(chǔ)設(shè)施查：公司的基礎(chǔ)設(shè)施情況（包括：建筑物，生 產(chǎn)設(shè)備，軟件，硬件，運(yùn)輸資源，信息及通訊 情況等。）主要查設(shè)備及基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬。符合不符合7. 1.4過程運(yùn)行查：?jiǎn)T工工作壞境是否適宜？物理環(huán)境（溫度， 濕度，照明，空氣

6、流通，衛(wèi)生，噪聲等），社會(huì) 壞境（無歧視，和諧，穩(wěn)定），心理因素（減符合不符合環(huán)境壓，預(yù)防過度疲勞，保證情緒穩(wěn)定）7. 1.5監(jiān)視和測(cè) 量資源查：公司生產(chǎn)過程中用到的計(jì)量?jī)x器，是否充 分？計(jì)量?jī)x器臺(tái)賬，計(jì)量?jī)x器是否分類？需要 外檢的是否定期外檢？保留檢定和校準(zhǔn)證據(jù) 計(jì)量?jī)x器上是否有標(biāo)識(shí)，以確保狀態(tài)明確，計(jì) 量?jī)x器是否有使用人和專用地方上鎖管理？符合不符合7. 1.6組織的知識(shí)查：知識(shí)獲取的途徑、知識(shí)類型等？網(wǎng)絡(luò)， 研修，實(shí)習(xí)，專業(yè)會(huì)議，培訓(xùn)等。查：知識(shí)獲 取清單。符合不符合7.2 能力查：公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄，人員能力 評(píng)價(jià)，特種作業(yè)人員持證情況等。符合不符合7.3意識(shí)查：管理人員的對(duì)方

7、針目標(biāo)的理解，對(duì)運(yùn)行管 理體系的益處和如果偏離質(zhì)量管理體系的后果符合不符合7.4 溝通查：內(nèi)部溝通，外部溝通情況內(nèi)部：可以通過會(huì)議或培訓(xùn)方式，發(fā)通知方式， 發(fā)皿幾方式，微信，看板等進(jìn)行 外部：可以是傳真，wul,微信等。溝通內(nèi)容可以是公司的方針，目標(biāo)，質(zhì)量要求 等內(nèi)容。符合不符合7. 5成文信息查：公司一一二四級(jí)文件及記錄文件包括類型？（如：媒體，電子文件，紙版 文件，外來引用文件等）如何受控？（包括： 制改廢），如何做文件保留，文件變更？記錄清 單？如何保存？如何查詢？記錄類型（包括： 錄像，如表格，圖標(biāo)，錄音等）外來文件如何控制和發(fā)放？如何保證是最新發(fā) 型版本符合不符合8.1 運(yùn)行查：生產(chǎn)

8、過程控制程序，是否對(duì)相關(guān)過程進(jìn)行 了策劃符合不符合8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求查：顧客要求是什么？與顧客如何溝通？ 如何獲取訂單或合同？查客戶和訂單的評(píng)審情 況？顧客訂單有變更如何管理？是否保留這些 成文信息符合不符合831總則查：設(shè)計(jì)研發(fā)程序如何策劃，設(shè)計(jì)開發(fā)的符合不符合&3.2設(shè)計(jì)研發(fā) 的策劃查：設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書、設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃書符合不符合8.3.3 設(shè)計(jì)和開 發(fā)輸入查：設(shè)計(jì)開發(fā)輸入清單符合不符合8.3.5 設(shè)計(jì)研發(fā) 的輸出查：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出情況符合不符合&3.6設(shè)計(jì)開發(fā) 的更改程 序查：設(shè)計(jì)研發(fā)更改情況符合不符合8.4外部提供 過程、產(chǎn)品 和服務(wù)的 控制8.4.1總則查：對(duì)外部提

9、供過程的調(diào)查監(jiān)視和評(píng)價(jià)情況， 策劃情況符合不符合8.4.2控制 的類型和程度查：公司產(chǎn)品分類和控制情況？來料檢查情 況？符合不符合843提供 外部供方信息查：原材料或來料的清單，計(jì)劃，合同包括的 內(nèi)容，表述是否清楚和完整符合不符合8.58.5.1生產(chǎn)和服 務(wù)提供的 控制查：工藝流程，產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書，工藝文件， 人員資質(zhì)，關(guān)鍵待殊工序控制情況，放錯(cuò)方案 過程檢查放行情況等內(nèi)容?；A(chǔ)設(shè)施點(diǎn)檢維修保養(yǎng)情況，環(huán)境點(diǎn)檢情況，符合不符合8.5.2標(biāo)識(shí)和可 追溯性查：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，狀態(tài)標(biāo)識(shí)，可追溯性唯一標(biāo)識(shí)符合不符合8.5.3顧客或外 部供方的 財(cái)產(chǎn)查：顧客財(cái)產(chǎn)包括什么？如何去管理和實(shí)施符合不符合&5.

10、4查：產(chǎn)品儲(chǔ)存運(yùn)輸過程中的防護(hù)情況？符合防護(hù)不符合8.5.5交付后的活動(dòng)查：產(chǎn)品的使用說明書，顧客要求，售后服務(wù)， 發(fā)到客戶出的不合格處理等符合不符合8.5.6更改 的控制查：過程變更如何控制符合不符合8.6產(chǎn)品和 服務(wù)的放 行查：來料，過程，最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或接收 準(zhǔn)則，查相關(guān)檢驗(yàn)記錄，放行人是否經(jīng)過授權(quán)？符合不符合8.7不合格 品輸岀的 控制查：不合格品控制情況？采取糾正情況，原因 分析情況。符合不符合9監(jiān)視和 測(cè)量分析 9.1.1總則查：監(jiān)視和測(cè)量分析情況，對(duì)體系過程檢查情 況符合不符合9.1.2顧客滿意 度查：顧客滿意度調(diào)查如何進(jìn)行？調(diào)查結(jié)果情 況？符合不符合9.1.3分析 和評(píng)價(jià)查：數(shù)據(jù)分析和改進(jìn)情況符合不符合9.2內(nèi)部審核查：審核計(jì)劃，審核審查表，審核過程，審核 報(bào)告，不合格及糾正措施關(guān)閉情況符合不符合9.3管理評(píng)審9.3.1總則查：管理評(píng)審計(jì)劃，記錄符合不符合9.3.2管理評(píng)審輸入查：管理評(píng)審各項(xiàng)輸入情況符合不符合9.3.3管理 評(píng)審輸出查：管理評(píng)審輸出情況符合不符合10改進(jìn)10.1改進(jìn)查：糾正預(yù)防措施情況，