反恐內(nèi)審資料整套(含計(jì)劃?rùn)z查表報(bào)告)_圖文

1、c-tpat內(nèi)審審核計(jì)劃1. 審核目的針對(duì)本公司反恐體系標(biāo)準(zhǔn)及反恐質(zhì)量貨柜管制相關(guān)作業(yè)進(jìn)行審核，以適時(shí)發(fā)掘問題并采取適當(dāng)至改善措施，以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)質(zhì) 量。2. 審核依據(jù)依據(jù)公司c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定。3審核組成員審核組長(zhǎng)：賈瑞濤 組員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4. 審核時(shí)間5. 審核日程安排8: 30-9: 00首次會(huì)議(全體各部門主管及以上人員)9: 10: 00文件審核10: 00-11: 30記錄審核 13: 00-16: 00全廠審核(包括硬件和軟件方面)詳見審核清單16: 00-16: 30末次會(huì)議6.審核內(nèi)容(1

2、)標(biāo)準(zhǔn)要素(4)安全設(shè)備維護(hù)(7)交收貨物程序(10)電腦系統(tǒng)安全(2 )文件要求(5)人員/物品/車輛進(jìn)出管制(8 )貨柜安全(11)信息技術(shù)安全(3 )物理安全(6 )人事安保(9 )貨運(yùn)監(jiān)控(12)教育及培訓(xùn)注：審核時(shí)間有可能才艮據(jù)實(shí)際情況而有所變動(dòng)編制：審核：批準(zhǔn)：割浙江鴻隆安全用品有限公司zhejiang hong long safety commodity co., ltd系統(tǒng)序號(hào)審核內(nèi)容檢查結(jié)果實(shí)體安全1圍墻是否包圍整個(gè)閉合區(qū)域的；ok2貨物處理及儲(chǔ)存區(qū)域是否有周界圍欄保護(hù)，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍樣以間 隔國(guó)內(nèi)、夕卜，高價(jià)值及危險(xiǎn)貨物。所有圍欄是否定期檢查其完整性及損壞 情況。ok

3、3圍墻或柵欄的缺口（進(jìn)入門）處是否設(shè)立大門；大門是否能上鎖ok4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入安全管理ok5機(jī)動(dòng)車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控ok6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明ok7員工車輛/私人車輛是否遠(yuǎn)離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放ok8建筑物是否使用堅(jiān)固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；ok9是否有定期檢查及維修以確保實(shí)體結(jié)構(gòu)的完整性；ok10所有1f的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。ok11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當(dāng)?shù)逆i 具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；ok12當(dāng)建筑物內(nèi)沒有人時(shí)，所有的門與窗戶是否

4、都已上鎖ok13企業(yè)內(nèi)外包括：岀入口處、貨物裝卸及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域、圍樣及停車區(qū)域是否都 裝有適當(dāng)?shù)恼彰?。ok14倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的危險(xiǎn)的材料/物品是否有進(jìn)行標(biāo)注與隔離，通往這些區(qū)域必須進(jìn)行 限制ok15國(guó)際與國(guó)內(nèi)貨物是否有分開存放，并標(biāo)記；ok16高價(jià)值的貨物是否被儲(chǔ)存在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)獨(dú)立區(qū)域，并明顯增加安全措施；ok17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設(shè)施進(jìn) 行隔離）ok18報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域的非 法入侵；ok19貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進(jìn) 入；ok20進(jìn)出口、緊急岀口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及

5、貨物 存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；ok21保安員是否有對(duì)工廠周邊進(jìn)行巡邏并記錄ok22本公司反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式是否有公示；ok23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電話疣線對(duì)講/報(bào)警開關(guān)）能夠通知反 恐小組；ok24公刁是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系；ok審核人：割浙江鴻隆安全用品有限公司zhejiang hong long safety commodity co., ltd統(tǒng)號(hào) 序結(jié) 查 檢門禁識(shí)別1ok2ok3ok4ok5來別ok6ok7ok8ok9ok10ok11ok2ok貨柜安全ok2ok3ok4ok5ok6ok7ok8ok8ok10

6、11ok審核人:亂s系統(tǒng)序號(hào)審核內(nèi)容檢查結(jié)果人 事 安 全1是否有書面的招聘程序怖引；ok2是否有要求所有雇員都需要填寫簡(jiǎn)歷/申請(qǐng)表并保存；ok3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行面談；ok4所有應(yīng)聘人員的背景調(diào)査是否都在合法的范圍內(nèi)；ok5對(duì)應(yīng)聘者的求職申請(qǐng)資料（如工作經(jīng)歷及介紹人）是否在聘用前查驗(yàn)。ok6工廠是否對(duì)所有員工的身份證件復(fù)印件進(jìn)行保存；ok7是否制定對(duì)離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統(tǒng)進(jìn)入權(quán)限的移交/解除的 程序；ok8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。ok安全培 訓(xùn)與警 覺意識(shí)1是否對(duì)全員（不僅是安全人員）都進(jìn)行了基本安全教育培訓(xùn)；ok22對(duì)全員的培培是否包

7、含了保持貨物完整性，辨識(shí)內(nèi)部威脅及加強(qiáng)門禁管理 方面的內(nèi)容；ok33是否對(duì)收防恐小組成員提供額外的安全意識(shí)的教育；ok信息 資訊 安全1計(jì)算機(jī)系統(tǒng)是否使用獨(dú)立指定帳號(hào)及唯一的登陸密碼；ok2是否有制定書面的it安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)；ok3對(duì)于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進(jìn)入系統(tǒng)權(quán)限是否已被設(shè)置，并確保安全；ok4是否已制定一個(gè)可以it系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件（如哪些部門、哪些人員可 以使用？）ok程 序 安 全1是否制定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運(yùn)輸、交收及倉(cāng)儲(chǔ)保安措施的書面化程序；ok2是否制定程序以確保所有貨運(yùn)清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、 丟失或錯(cuò)誤信息。（文件管理必須包括電腦授權(quán)及

8、電腦資料的保護(hù)措施。）ok3為確保收到的進(jìn)口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達(dá)的貨物 資料的準(zhǔn)確與及時(shí)。確保貨物的裝船單據(jù)及其它文件的完整，并制定程序查 驗(yàn)裝船重量、標(biāo)簽及數(shù)量的準(zhǔn)確性；ok4抵達(dá)的貨物應(yīng)該與貨物清單上的資料核對(duì)。貨物應(yīng)該準(zhǔn)確描述，稱重、標(biāo)簽、 記號(hào)、點(diǎn)數(shù)并查驗(yàn)。準(zhǔn)備發(fā)出貨物應(yīng)該與訂單或送貨單上資料核對(duì)；ok5送貨或收貨司機(jī)的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實(shí)；ok6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況是否的展開調(diào)查；ok7是否有制定封條安全與符合安全的程序，包含報(bào)告程序。ok審核人:亂s審核目的：檢查公司反恐管理體系的運(yùn)行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍：c

9、-tpat反恐體系涉及的所有部門審核依據(jù)：1）海關(guān)商貿(mào)反恐計(jì)劃（c-tpat）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)2）本公司反恐手冊(cè)3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作業(yè)指引5）使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時(shí)間:2013年08月06日9:30-10:00首次會(huì)議參加人員：公司二樓會(huì)議室08月06日10:00至08月07日17:00內(nèi)審組隊(duì)審核范圍部門進(jìn)行了審核。 地點(diǎn)：公司各相關(guān)部門廠所。末次會(huì)議：2013年08月08日17:30-18:00參加人員：執(zhí)行總經(jīng)理、管理代表、各部門經(jīng)理、內(nèi)審組地點(diǎn)：公司二樓會(huì)議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉(cāng)庫(kù)、品質(zhì)、采購(gòu)部、技術(shù)部、it、船務(wù)報(bào)關(guān)、保安組內(nèi)審組: 內(nèi)審組長(zhǎng)：賈瑞濤

10、 審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述:本次審核是本公司按年度反恐內(nèi)審計(jì)劃的要求進(jìn)行審核，按內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審組對(duì)公司的相關(guān)部門，保安組 進(jìn)行了為期2天的審核。審核按內(nèi)審檢査表內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行，審核證據(jù)通過面談，查閱文件記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式獲 得。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理和各部門、側(cè)滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部 審核任務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)與分析:1、離職員工名單沒有及時(shí)更新并交保安。2、管理人員簽到表不夠完整3、要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此4、銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、總裝車間沒有張貼反恐

11、圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標(biāo)識(shí)牌。此次內(nèi)審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯(cuò)；各車間和部門出現(xiàn)的問題也不多，都是輕微不符合項(xiàng)。 比較重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實(shí)際中尚需嚴(yán)格控制，不斷 提高管理人員的反恐意識(shí)和管理水平。對(duì)反恐管理體系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施 等）：通過對(duì)反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合c-tpat執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的要求，反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的;但也發(fā)現(xiàn)公司的反恐管理體系在運(yùn)作過程中存一定的差距和薄弱環(huán)節(jié)，因此需要各部門努力改善，及時(shí)對(duì) 存在的問題進(jìn)行

12、原因分析，采取措施,使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運(yùn)行.結(jié)論： 綜上所述，本公司反恐管理體系的運(yùn)行是適宜的，有效的。審核報(bào)告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對(duì)象：執(zhí)行總經(jīng)理、各部門主管審核組長(zhǎng)：賈瑞濤5hb事is反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）zjhl-fk-057受審核部門人事受審核地點(diǎn)辦公室受審核方確認(rèn)李忠審核日期2013-08-08重要性 分類重要責(zé)任 部門人事措施 類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：離職員工名單沒有及時(shí)更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時(shí)補(bǔ)做資料并交

13、給保安。審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)轉(zhuǎn)人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：事is反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）zjhl-fk-057受審核部門人事受審核地點(diǎn)辦公室受審核方確認(rèn)李忠審核日期2013-08-08重要性 分類重要責(zé)任 部門人事措施 類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：管理人員簽到表不夠完整.不夠認(rèn)真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期：責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時(shí)補(bǔ)做資料并保存審

14、核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)轉(zhuǎn)人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）zjhl-fk-057受審核部門it受審核地點(diǎn)監(jiān)控室受審核方確認(rèn)呂旭審核日期2013-08-07重要性 分類重要責(zé)任 部門it措施 類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此.主機(jī)內(nèi)存不夠。審核員/日期：責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：it 糾正措施

15、：更換主機(jī)內(nèi)存較人點(diǎn)的。審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)件it整改協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）zjhl-fk-057受審核部門銷售部受審核地點(diǎn)銷售部辦公室受審核方確認(rèn)梅玲莉?qū)徍巳掌?013-08-07重要性 分類重要責(zé)任 部門銷售部措施 類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。沒有移動(dòng)硬盤審核員/日期：責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：銷售部糾正

16、措施：購(gòu)買移動(dòng)硬盤備份重要文件審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)怦銷售部備份重要文件協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：事is反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）zjhl-fk-057受審核部門總裝車間受審核地點(diǎn)總裝車間現(xiàn)場(chǎng)受審核方確認(rèn)田南南審核日期2013-08-07重要性 分類重要責(zé)任 部門生產(chǎn)部措施 類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：總裝車間沒有張貼反恐圖片工作忙碌疏忽審核員/日期：責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：主產(chǎn)部：總裝車間 糾正措施：張貼反恐相關(guān)圖片審核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)怦生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)張貼反恐相關(guān)圖片協(xié)調(diào)部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：事is反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按c-tpat體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟