運(yùn)用積分管理創(chuàng)建合規(guī)銀行

1、運(yùn)用積分管理創(chuàng)建合規(guī)銀行*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社推行員工違規(guī)積分管理今年來，*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社為有效解決有章不循、 有禁不止、有令不行、屢查屢犯的問題，引導(dǎo)和督促全縣農(nóng)村信 用社員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)*省農(nóng)村信用合作 聯(lián)社員工違規(guī)行微積分管理實(shí)施辦法（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施辦法）, 并于2013年1月1日?qǐng)?zhí)行。在實(shí)施積分管理過程中，嚴(yán)格遵循實(shí)事 求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合、鼓勵(lì)自查自糾的原則，采 取對(duì)轄內(nèi)信用社員工違反規(guī)章制度的行為進(jìn)行累計(jì)記分并據(jù)以 處罰的管理方法。通過實(shí)施積分管理，為各項(xiàng)制度的落實(shí)提供了 有力保障；有效地遏制了各類違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為和案件事故的再度發(fā) 生；有效促進(jìn)了我社各項(xiàng)業(yè)

2、務(wù)又好又快發(fā)展。一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確積分管理組織和工作職責(zé)一是成立聯(lián)社積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組。理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)（紀(jì) 委書記）任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，具體負(fù)責(zé)抓積 分管理工作；二是明確聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察室、稽核合規(guī)部為積分管理 的歸口管理部門；三是建立了積分管理情況通報(bào)制度；四是按社 分人建立了積分管理臺(tái)帳和檔案，規(guī)定積分管理檔案保管期限不 得少于3年。二、制定員工違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)員工個(gè)人違規(guī)積分實(shí)行24分制，最小積分單位為1分，員工違規(guī)，依照實(shí)施辦法被積分的，對(duì)違規(guī)員工所在信用社給予 同值積分。積分周期為每年的1月1日至12月310, 一個(gè)積分周期 內(nèi)，個(gè)人積分未達(dá)到24分的，下一年度積分從零分

3、起算，個(gè)人積 分達(dá)到24分以上的，必須下崗學(xué)習(xí)、責(zé)令辭職、免職、解聘崗位 職務(wù)等處理，處理后積分從零分起算。凡經(jīng)縣聯(lián)社內(nèi)部日常管理、 業(yè)務(wù)檢查、稽核審計(jì)、案件調(diào)查、工作督查、效能監(jiān)察、信訪核 查以及外部有關(guān)部門監(jiān)督檢查、客戶投訴、行風(fēng)監(jiān)督舉報(bào)、媒體 報(bào)道等途徑發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為線索，經(jīng)調(diào)查核實(shí)的，均按實(shí)施辦 法進(jìn)行積分。積分標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)*省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理 辦法、*省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查處罰辦法、* 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作暫行規(guī)定以及縣聯(lián)社制定的各項(xiàng)管 理制度、規(guī)定和辦法受到處理的，分別按經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分、 其他處理的一定的分值對(duì)應(yīng)積分。員工違規(guī)被經(jīng)濟(jì)處罰金額在100元以下的

4、積1分；100-200元的積2分；200-500元的積3分； 500-1000元的積4分；1000-2000元的積5分；2000元以上的積7分; 警告處分的積8分；記過處分的積10分；記大過處分的積14分； 降級(jí)處分的積16分；撤職處分的積20分；停職、留用察看以上處 分的積24分；員工被開除的，個(gè)人不再積分，單位對(duì)應(yīng)積分24分;責(zé)令限期改正不到位、責(zé)令書面檢查不積極或檢查不深刻的積2 分；受到外部有關(guān)部門監(jiān)督檢查（含省聯(lián)社、義辦事處）通報(bào)批 評(píng)一次的積5分；受縣聯(lián)社通報(bào)批評(píng)一次的積3分；因同一違規(guī)事 項(xiàng)受到多級(jí)機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)的，按最高級(jí)別通報(bào)批評(píng)對(duì)應(yīng)積分計(jì)算 （因同一違規(guī)事項(xiàng)受到經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律

5、處分或其他處理并處的， 按最高標(biāo)準(zhǔn)處理對(duì)應(yīng)積分計(jì)算），不重復(fù)計(jì)算，但因不同事項(xiàng)受 通報(bào)批評(píng)應(yīng)分別積分；責(zé)令辭職、免職的積14分；解聘職務(wù)、解 聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的積16分，員工被解除勞動(dòng)合同、辭退的，個(gè)人 不再積分，單位對(duì)應(yīng)積24分。三、有效運(yùn)用積分，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)為保障積分管理辦法的有效施行，聯(lián)社強(qiáng)化了員工違規(guī)積分 運(yùn)用。一是在年度考核時(shí)對(duì)各社的積分情況進(jìn)行評(píng)比，根據(jù)實(shí)際 情況，對(duì)積分較高的社給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)其負(fù)責(zé)人采取批評(píng)教育、 組織處理或扣發(fā)績(jī)效工資等處理；二是對(duì)個(gè)人積分一次在10分 以下的，按每積1分經(jīng)濟(jì)處罰100元標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰，同時(shí)與個(gè)人績(jī) 效工資考核、評(píng)選先進(jìn)、年度考核掛鉤。個(gè)人積分當(dāng)年

6、達(dá)到10分 的，由積分管理部門給予書面警示，且當(dāng)年不能評(píng)先進(jìn)，年度考 核不能評(píng)為優(yōu)秀；個(gè)人積分達(dá)到15分的，年度考核不能評(píng)為稱職; 個(gè)人積分當(dāng)年達(dá)到20分的，年終考核列入最低檔；個(gè)人積分當(dāng)年 達(dá)到24分的，應(yīng)對(duì)其采取下崗培訓(xùn)、責(zé)令辭職、免職、解聘崗位 職務(wù)、限期調(diào)離、解除勞動(dòng)關(guān)系等處理（根據(jù)情節(jié)選擇其中一種 方式）；當(dāng)年積分再次達(dá)到24分的，限期調(diào)離、解除勞動(dòng)關(guān)系； 三是把信用社員工、單位的違規(guī)積分作為員工使用、信用社獎(jiǎng)懲 的參考依據(jù)。在員工提拔使用、競(jìng)聘上崗等事項(xiàng)進(jìn)行考察時(shí)，將 該員工近三年的積分結(jié)果或其負(fù)責(zé)的社積分情況列入考察內(nèi)容， 在對(duì)信用社進(jìn)行年度工作考評(píng)時(shí)，將該社當(dāng)年積分情況作為考評(píng) 條件之一。我社自2013年1月實(shí)施員工違規(guī)積分管理以來，嚴(yán)格執(zhí)行 實(shí)施辦法以來，收到了明顯的效果，進(jìn)一步提高了我社防范 控制案件風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的