食用油審查記錄表

1、 (食用油) 食品生產(chǎn)企業(yè)申請人規(guī)定條件審查記錄表申請人名稱： 申證食品品種類別： 申請生產(chǎn)食品申證單元： 申證類別： 新申請 延續(xù)換證 生產(chǎn)場所地址： 審查日期: 年 月 日審查人員簽字：觀察員簽字：企業(yè)法人簽字蓋章：使用說明1、本審查記錄表適用于對設(shè)立肉制品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī)定條件中申請材料的審核和生產(chǎn)場所核查。2、本審查記錄表分為：申請材料審核和生產(chǎn)場所核查兩個(gè)部分共37個(gè)項(xiàng)目。對每一個(gè)審查項(xiàng)目均規(guī)定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定標(biāo)準(zhǔn)。3、審查組應(yīng)按照對每一個(gè)審查項(xiàng)目的審查情況和判定標(biāo)準(zhǔn)，填寫審查結(jié)論。4、“審查記錄”一欄應(yīng)當(dāng)填寫審查發(fā)現(xiàn)的基本符合和不符合情況。5、37項(xiàng)中部

2、分審查項(xiàng)目不便于操作的，在“審查說明”中做了細(xì)化要求。6、即食易腐類產(chǎn)品在“審查說明”中進(jìn)一步明確了相關(guān)要求。審查組組成及審查員分工： 審核組姓名職務(wù)單位聯(lián)系電話審查項(xiàng)目證號觀察員17一、 申請材料審核序號內(nèi)容審查項(xiàng)目審查說明判定標(biāo)準(zhǔn)審查方法審查結(jié)論審查記錄11組織領(lǐng)導(dǎo)1申請人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作。企業(yè)法定代表人是質(zhì)量安全的責(zé)任人。法人或法人授權(quán)一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全，有相關(guān)授權(quán)文件；制度規(guī)定了該人負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作的職能，符合；制度對質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人規(guī)定不清楚，基本符合；制度未規(guī)定質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（1）2申請人應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)

3、或人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。申請人有明確的機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，符合；有機(jī)構(gòu)和兼職人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，基本符合；無機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量管理工作，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（2）12質(zhì)量目標(biāo)申請人應(yīng)制定明確的質(zhì)量安全目標(biāo)。有明確的質(zhì)量安全目標(biāo)，符合；質(zhì)量安全目標(biāo)不明確，基本符合；無質(zhì)量安全目標(biāo)，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（3）13管理職責(zé)1申請人制定各有關(guān)部門質(zhì)量安全職責(zé)、權(quán)限等情況的管理制度。 制定了管理制度，并規(guī)定各有關(guān)部門質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限，且內(nèi)容合理，符合；規(guī)定的內(nèi)容不全面，基本符合；沒制定質(zhì)量管理制度或制定了部門質(zhì)量管理制度但內(nèi)容不合

4、理，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（4）2申請人應(yīng)當(dāng)制定對不符合情況的管理辦法，對企業(yè)出現(xiàn)的各種不符合情況及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正措施。建立產(chǎn)品召回制度。制定了不符合情況管理辦法，符合；制定了不符合情況管理辦法，但內(nèi)容不合理，基本符合；未制定不符合情況管理辦法，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（5）14人員要求1.申請人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)管理者職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，生產(chǎn)管理者的資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。查看文件和證件 符合基本符合不符合（6）2申請人應(yīng)規(guī)定質(zhì)量管理人員的職責(zé)，

5、明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。質(zhì)量管理人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。質(zhì)量安全授權(quán)人應(yīng)有食品及相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷。明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。查看文件和證件 符合基本符合不符合（7）14人員要求3. 申請人應(yīng)規(guī)定技術(shù)人員的職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。技術(shù)人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。查看文件和證件 符合基本符合不符合（8）4. 申請人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)操作人員的職責(zé)。明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。生產(chǎn)操作人員資格應(yīng)符合有關(guān)

6、規(guī)定。 明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。查看文件和證件 符合基本符合不符合（9）1.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1. 申請人應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的現(xiàn)行有效的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合；缺少個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)，基本符合；缺少若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不符合。查看標(biāo)準(zhǔn) 符合基本符合不符合（10） 2.明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按食品安全法的要求，經(jīng)衛(wèi)生行政部門備案，納入受控文件管理。符合要求，符合；已經(jīng)過備案，但未納入受控文件管理，基本符合；未經(jīng)過備案，不符合。查看標(biāo)準(zhǔn)查看證明、標(biāo)識。 符合基本符合不符合（11）1.6

7、工藝文件申請人應(yīng)具備生產(chǎn)過程中所需的各種產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件。產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。企業(yè)完全符合規(guī)定要求，符合；部分符合規(guī)定要求，基本符合；不符合規(guī)定要求，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（12）1.7采購制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購管理辦法（制度）。有完善的采購管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度），符合；采購管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無采購管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度），不符合。查看文件 符合基本

8、符合不符合 （13）1.8采購文件應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購文件，如采購計(jì)劃、采購清單或采購合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要求，符合；部分符合規(guī)定要求，基本符合；不符合規(guī)定要求，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（14）1.9采購驗(yàn)證制度申請人應(yīng)制定對采購的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證的制度。食品標(biāo)簽標(biāo)識應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定所有原輔材料、包裝材料的采購驗(yàn)證規(guī)定應(yīng)明確驗(yàn)收依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、要求、方法、驗(yàn)證工作必須合理、有效、可操作。除索證索票外，還要索要質(zhì)量證明。符合要求，符合；有制度，但有缺陷，基本符合；無制度，不符合。查看文

9、件 符合基本符合 不符合（15）1.10過程管理申請人應(yīng)制定生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。有生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法,符合；有生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度，無相應(yīng)的考核辦法，基本符合；無生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合 （16）1.11質(zhì)量控制申請人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。關(guān)鍵控制點(diǎn)確定合理并有相應(yīng)的控制管理規(guī)定，控制記錄規(guī)范，符合；關(guān)鍵控制點(diǎn)確定不太合理，記錄不規(guī)范，基本符合；未明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控制要求，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（1

10、7）1.12產(chǎn)品防護(hù)1申請人應(yīng)制定在食品生產(chǎn)加工過程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。 符合要求,符合；制度制定不合理，基本符合；未制定相關(guān)制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（18）2申請人應(yīng)制定在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。有冷藏、冷凍運(yùn)輸要求的，申請人必須滿足冷鏈運(yùn)輸要求。符合要求,符合；制度制定不合理，有冷藏冷凍運(yùn)輸要求且符合的，基本符合；未制定相關(guān)制度，有冷藏冷凍運(yùn)輸要求，但達(dá)不到的，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（19）113檢驗(yàn)管理1. 申請人應(yīng)具有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞氋|(zhì)量檢驗(yàn)人員，并具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和

11、能力。不得少于2人有獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù),符合；檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)技術(shù)存在部分不足，基本符合；無獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員或無相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù)的檢驗(yàn)人員，不符合。查看文件查看證明企業(yè)自檢時(shí)核查操作驗(yàn)證 符合基本符合 不符合（20）113檢驗(yàn)管理2. 申請人應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度（包括過程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)）以及檢測設(shè)備管理制度。有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢測設(shè)備管理制度,符合；有制度但內(nèi)容不全面，基本符合；無產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢測設(shè)備管理制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（21）3. 無檢驗(yàn)項(xiàng)能力的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

12、有委托合同，內(nèi)容合理，符合；有合同，內(nèi)容不合理，基本符合；無委托合同，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（22） 二、生產(chǎn)場所核查序號內(nèi)容審查項(xiàng)目審查說明判定標(biāo)準(zhǔn)審查方法審查結(jié)論審查記錄21廠區(qū)要求1申請人廠區(qū)周圍應(yīng)無有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質(zhì)及其他擴(kuò)散性污染源。無各種污染源，符合；略有污染，基本符合；污染較重，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（23）2廠區(qū)應(yīng)當(dāng)清潔、平整、無積水；廠區(qū)的道路應(yīng)用水泥、瀝青或磚石等硬質(zhì)材料鋪成。廠區(qū)清潔、平整、無積水，道路用硬質(zhì)材料鋪成，符合；廠區(qū)不太清潔、平整，基本符合；廠區(qū)不清潔或有積水或無硬質(zhì)道路，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合 （

13、24）3生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔離；生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)區(qū)25米以外。生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較遠(yuǎn)，符合；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較近，基本符合；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)無隔離或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家禽、家畜或坑式廁所距生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（25）21廠區(qū)要求4廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密閉式存放，并遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng)為密閉式，廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味, 不得有各種雜物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃圾、排污溝渠為密閉式，無異味，無各種雜物堆放，符合；略有不足，基本符合；達(dá)不到要求，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（26）22車間要求 1生產(chǎn)車間或生產(chǎn)場地應(yīng)當(dāng)清潔衛(wèi)生；應(yīng)有防蠅、防鼠、防

14、蟲等措施和洗手、更衣等設(shè)施；生產(chǎn)過程中使用的或產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理置放與處置。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求，符合；略微欠缺，基本符合；達(dá)不到規(guī)定要求，不符合.現(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（27）2生產(chǎn)車間的高度應(yīng)符合有關(guān)要求；車間地面應(yīng)用無毒、防滑的硬質(zhì)材料鋪設(shè)，無裂縫，排水狀況良好；墻壁一般應(yīng)當(dāng)使用淺色無毒材料覆涂；房頂應(yīng)無灰塵；位于洗手、更衣設(shè)施外的厠所應(yīng)為水沖式。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求，符合；位于洗手、更衣設(shè)施外的厠所為水沖式.其它略微欠缺，基本符合；達(dá)不到規(guī)定要求，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（28）3.生產(chǎn)車間的溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿足不同食品的生產(chǎn)加工要求。生產(chǎn)車間的溫度、濕度

15、、空氣潔凈度能滿足食品生產(chǎn)加工要求，符合；略有誤差，基本符合；滿足不了食品生產(chǎn)加工要求，不符合。現(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（29）22車間要求 4生產(chǎn)工藝布局應(yīng)當(dāng)合理，各工序應(yīng)減少迂回往返,避免交叉污染。生產(chǎn)工藝布局合理，各工序前后銜接,無交叉污染，符合；生產(chǎn)工藝布局不太合理,略有交叉，基本符合；生產(chǎn)工藝相互交叉污染，不符合。查看文件現(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（30）5生產(chǎn)車間內(nèi)光線充足，照度應(yīng)滿足生產(chǎn)加工要求。工作臺、敞開式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備應(yīng)有防護(hù)裝置。生產(chǎn)車間內(nèi)光線充足，工作臺、敞開式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備有防護(hù)裝置，符合；略有不足，基本符合；嚴(yán)重

16、不足，不符合。現(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（31）23庫房要求1庫房應(yīng)當(dāng)整潔，地面平滑無裂縫，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲、防塵等設(shè)施。庫房內(nèi)的溫度、濕度應(yīng)符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求企業(yè)的庫房符合規(guī)定，符合；略有不足，基本符合；嚴(yán)重不足，不符合?，F(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合（32）2庫房內(nèi)存放的物品應(yīng)保存良好，一般應(yīng)離地、離墻存放，并按先進(jìn)先出的原則出入庫。原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫房內(nèi)不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。庫房內(nèi)存放的物品保存良好，無有毒有害及易燃、易爆物品，符合；保存一般，無有毒有害及易燃、易爆物品，基本符合；保存不好，庫房內(nèi)存放有毒、有害及易燃

17、、易爆等物品 ，不符合。現(xiàn)場查看 符合基本符合 不符合 （33） 序號內(nèi)容核審項(xiàng)目審查說明判定標(biāo)準(zhǔn)核審方法核審結(jié)論24生產(chǎn)設(shè)備 1申請人必須具有審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備，企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的性能和精度應(yīng)能滿足食品生產(chǎn)加工的要求。具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備的性能和精度能滿足食品生產(chǎn)加工的要求，符合；具備必備的生產(chǎn)設(shè)備，但個(gè)別設(shè)備需要完善，基本符合；不具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備或具備的生產(chǎn)設(shè)備的性能和精度不能滿足食品生產(chǎn)加工的要求，不符合?，F(xiàn)場查看核對設(shè)備清單 符合基本符合 不符合 （34）2直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成，與食品的接

18、觸面應(yīng)邊角圓滑、無焊疤和裂縫。完全符合規(guī)定，符合；直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器的材料符合規(guī)定，但與食品的接觸面偶有微小焊疤、裂縫等情況，基本符合；不符合規(guī)定，不符合?，F(xiàn)場查驗(yàn)查閱材料 符合基本符合 不符合（35） 3.食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器等應(yīng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，及時(shí)進(jìn)行清洗、消毒。使用的清洗消毒劑應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器保養(yǎng)良好，使用前后按規(guī)定進(jìn)行清洗、消毒，符合；食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器的維護(hù)保養(yǎng)和清洗、消毒工作存在一些不足，基本符合；存在嚴(yán)重不足，不符合?，F(xiàn)場查驗(yàn) 符合基本符合 不符合（36）2.5檢驗(yàn)設(shè)備申請人應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的出廠檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施，出廠檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施的性能、準(zhǔn)確度應(yīng)