政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章資料

1、第六章 國家壟斷資本主義19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段發(fā)展到壟斷階段。在壟斷資本主義發(fā)展過程中，出現(xiàn)了國家壟斷資本主義。到第二次世界大戰(zhàn)以后，國家壟斷資本主義獲得了廣泛的發(fā)展，已成為當(dāng)代資本主義的最重要的新特征，國家壟斷資本主義在各主要資本主義國家的經(jīng)濟(jì)生活中起著重要的支配作用。本章著重闡述資本主義向壟斷和國家壟斷發(fā)展的必然性，國家壟斷資本主義的表現(xiàn)形式、本質(zhì)、作用及其局限性。第一節(jié) 自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義一、向壟斷資本主義發(fā)展的必然性在19世紀(jì)后期，資本主義向壟斷階段過渡之前尚處在自由競爭階段。自由競爭資本主義的特征有：第一， 生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了社會化，建立起機(jī)器大

2、工業(yè)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；第二， 各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門存在實(shí)力相差不太懸殊的眾多企業(yè)，其中沒有占支配地位、壟斷地位者；第三， 通行的資本主義私有制形式是單個(gè)（或合伙）資本家所有制，在經(jīng)濟(jì)活動和流通領(lǐng)域是單個(gè)資本家企業(yè)主；第四， 在生產(chǎn)和流通領(lǐng)域起支配作用的是自由競爭原則，資本和勞動力自由流動使利潤率在各部門之間趨向平均化；第五， 自發(fā)起作用的市場機(jī)制是生產(chǎn)和流通的主要調(diào)節(jié)者，國家（政府）對經(jīng)濟(jì)活動基本上采取“自由放任”政策；第六，對外經(jīng)濟(jì)活動主要是在國家出面支持下輸出商品。自由競爭資本主義發(fā)展到一定程度，必然向壟斷資本主義過渡。這種必然性根源于生產(chǎn)的社會化和生產(chǎn)資料資本主義私有制之間的矛盾，這是資本主義的基

3、本矛盾。在自由競爭時(shí)期，這一矛盾表現(xiàn)為生產(chǎn)社會化進(jìn)一步發(fā)展遇到處于自由競爭狀態(tài)中的分散的資本關(guān)系和障礙。馬克思和恩格斯在分析資本主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動中，敏銳地預(yù)見到資本主義有向壟斷發(fā)展的趨勢。馬克思曾多次強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)和資本在競爭中有不斷集中的趨勢，正是這種趨勢導(dǎo)致向壟斷的發(fā)展。他還指出：股份公司及其矛盾“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干涉?！倍鞲袼褂幸粋€(gè)精辟的論斷：“猛烈增長著的生產(chǎn)力對它的資本屬性的這種反作用力，要求承認(rèn)生產(chǎn)力的社會本性的這種日益增長的壓力，迫使資本家階級本身在資本關(guān)系內(nèi)部可能的限度內(nèi)，越來越把生產(chǎn)力當(dāng)做社會生產(chǎn)力看待?！边@一論斷道出了資本主義生產(chǎn)關(guān)系一切重大調(diào)

4、整的根源。恩格斯還從當(dāng)時(shí)正在興起的股份制、正在出現(xiàn)的“托拉斯”組織，看到“自由競爭轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛唷?。他預(yù)見到：資本主義社會的正式代表國家終究不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)?！瘪R克思、恩格斯的論述，從生產(chǎn)社會化程度的提高、有股份制發(fā)展導(dǎo)致在資本關(guān)系內(nèi)資本的社會化和管理的社會化的要求，揭示了資本主義向壟斷發(fā)展的必然趨勢。這些對歷史大趨勢的帶預(yù)見性的論述，極其深刻地提出了自由競爭資本主義向壟斷發(fā)展的根本原因和內(nèi)在機(jī)制。當(dāng)然，馬克思和恩格斯沒有看到資本主義形成為新的壟斷階段。列寧繼承了馬克思主義，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，全面深刻地揭示和闡明了壟斷資本主義的形成機(jī)理、基本經(jīng)濟(jì)特征、經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)和歷史地位。當(dāng)時(shí)，有越來越多的

5、著作用“帝國主義”這個(gè)概念說明資本主義新的經(jīng)濟(jì)特征，列寧肯定并沿用了這一概念，用帝國主義稱呼金融壟斷階段的資本主義。與此同時(shí)，列寧創(chuàng)立的關(guān)于帝國主義的學(xué)說，把馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到了一個(gè)新的階段。列寧說：“生產(chǎn)集中產(chǎn)生壟斷，則是現(xiàn)階段資本主義發(fā)展的一般的和基本的規(guī)律?！弊杂筛偁幍馁Y本主義必然成長為壟斷資本主義，這是因?yàn)椋海?）自由競爭必然引起生產(chǎn)集中。如前所述，在資本主義的剩余價(jià)值規(guī)律和競爭規(guī)律的作用下，“大魚吃小魚”的企業(yè)兼并現(xiàn)象必然不斷產(chǎn)生，從而導(dǎo)致生產(chǎn)集中。資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展，技術(shù)的進(jìn)步，重工業(yè)的迅速發(fā)展，客觀上要求采取各種方法增加資本的數(shù)量，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而促進(jìn)了生產(chǎn)進(jìn)一步

6、集中。經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致了大量中小企業(yè)破產(chǎn)，起了加速生產(chǎn)集中過程的作用。（2）生產(chǎn)高度集中的趨勢本身蘊(yùn)涵了產(chǎn)生壟斷的可能性。當(dāng)一個(gè)部門還是由為數(shù)眾多的中小資本家分散經(jīng)營時(shí)，或者即使其中有少數(shù)較大企業(yè)，但生產(chǎn)集中程度尚未達(dá)到足以操縱和控制該部門的生產(chǎn)和銷售的能力，壟斷是很難形成的。但是，當(dāng)生產(chǎn)集中到很高的程度時(shí)，由于一個(gè)部門的絕大部分生產(chǎn)和銷售已經(jīng)集中到為數(shù)不多的大企業(yè)的手中，它們彼此間就容易達(dá)成協(xié)議而聯(lián)合起來，共同操縱生產(chǎn)和市場以謀取高額利潤，這就產(chǎn)生了壟斷的可能性。（3）生產(chǎn)高度集中后，壟斷的出現(xiàn)即成為一種現(xiàn)實(shí)。這包括兩種情況，一是勢均力敵的大企業(yè)為了避免在競爭中兩敗俱傷，需要謀求它們之間的暫時(shí)妥

7、協(xié)，訂立協(xié)議，共同控制生產(chǎn)和市場，二是由于規(guī)模龐大的企業(yè)使規(guī)模小、資本少的單個(gè)私人中小企業(yè)難以同它競爭；同時(shí)，規(guī)模大的企業(yè)會給新企業(yè)的創(chuàng)辦制造障礙?？梢?，規(guī)模龐大的企業(yè)本身就具有壟斷的趨勢?？傊?，資本“集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走向壟斷?！倍?、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征列寧指出：“帝國主義就其經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)來說，是壟斷資本主義?！薄暗蹏髁x最深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是壟斷?！眽艛嗟膶?shí)質(zhì)就是壟斷資本家憑借其壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。根據(jù)列寧的分析，壟斷作為帝國主義最深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，壟斷資本主義具有五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征：（一）壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用壟斷組織的主義形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康

8、采恩?？ㄌ貭栔饕怯缮a(chǎn)同類商品的企業(yè)，通過簽訂劃分銷售市場、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格的協(xié)定而建立起來的壟斷組織，是比較初級的壟斷組織形式。辛迪加是由同一部門的幾個(gè)大企業(yè)通過簽訂同一銷售商品和采購原料的協(xié)議而建立起來的壟斷組織。托拉斯是由生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)或生產(chǎn)上有密切關(guān)系的大企業(yè)組成的企業(yè)聯(lián)合體，是較發(fā)達(dá)的壟斷組織形式。它本身是一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)，由其董事會全面掌握企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，參加的企業(yè)完全喪失了其自身的獨(dú)立性?？挡啥魇怯刹煌块T的許多企業(yè)聯(lián)合組成的一種組織復(fù)雜、規(guī)模龐大的企業(yè)集團(tuán)。它以金融控制為基礎(chǔ)，主要靠控制各加入企業(yè)的股份來實(shí)現(xiàn)其壟斷統(tǒng)治。由于壟斷組織規(guī)模大，它在經(jīng)濟(jì)生活中必然

9、起著決定性作用。（二）在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治在生產(chǎn)資本和銀行資本高度集中的基礎(chǔ)上，工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本日益融合起來，形成了一種新的資本形態(tài)，即金融資本。在金融資本形成的過程中，產(chǎn)生了金融寡頭。所謂金融寡頭即掌握龐大金融資本的資本家或資本家集團(tuán)。金融資本的統(tǒng)治，包括對經(jīng)濟(jì)和政治生活的全面控制。金融資本在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的統(tǒng)治，主要是通過“參與制”實(shí)現(xiàn)的。所謂“參與制”即金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)的制度。金融資本對政治生活，特別是對國家機(jī)器的控制，主要是通過同政府的“個(gè)人聯(lián)合”來實(shí)現(xiàn)的。這種聯(lián)合有多種途徑，如金融寡頭親自或指派自己的親信和代理人擔(dān)任政府要職，收買政府

10、高級官員和國會議員，聘請?jiān)谡温毜囊獑T到公司擔(dān)任高級職務(wù)等等?？傊?，金融寡頭控制了全部的經(jīng)濟(jì)生活和政治、文化、教育等上層建筑，成為壟斷資本主義國家真正的統(tǒng)治者。私人資本的聯(lián)合，不僅發(fā)生在工商領(lǐng)域，它發(fā)生在銀行業(yè)中。金融資本和金融寡頭是在銀行集中的基礎(chǔ)上形成的。1.銀行的集中壟斷銀行集中是指銀行的資本和存款激增，在全部銀行資本和存款中的比重提高。銀行的集中是以生產(chǎn)為基礎(chǔ)的，同時(shí)也是自由競爭的結(jié)果。首先，在生產(chǎn)集中的過程，工業(yè)企業(yè)需要銀行大量長期貸款，在客觀上需要有大銀行。另一方面，大銀行資本雄厚，信用保險(xiǎn)，不易破產(chǎn)，產(chǎn)業(yè)資本家也愿意把閑置的貨幣資本存入大銀行，這就使大銀行的資本有了更大的積累

11、。所以說沒有生產(chǎn)的集中，銀行的集中是不可能實(shí)現(xiàn)的。其次，銀行之間的競爭，使大銀行吞并小銀行，從而促使銀行的進(jìn)一步集中。銀行的集中，反過來又促使生產(chǎn)更加集中，因?yàn)榇筱y行的大量資本貸給大企業(yè)，從而加速了生產(chǎn)集中。銀行的高度集中，最后必然走向壟斷，形成銀行壟斷資本。例如：美國1900年有幾家銀行的地位不相上下，占當(dāng)時(shí)存款總額15%，但是13年后的1913年，只有摩根和洛克菲勒兩大銀行統(tǒng)治整個(gè)銀行界2.銀行的新作用銀行的集中和壟斷，使銀行和工業(yè)企業(yè)間的關(guān)系發(fā)生了根本的變化，銀行有了新的作用。銀行成為“萬能壟斷者”在自由競爭時(shí)期，銀行只是普通的支付中介人，對工商企業(yè)的貸款一般是分散的，小額的和短期的，信

12、貸關(guān)系也不固定。并不直接過問工商企業(yè)的經(jīng)營活動，更談不上對企業(yè)的控制。當(dāng)銀行資本高度集中以后，情況就不一樣了，大銀行集中了社會大量存款，控制了許多中小銀行，并形成網(wǎng)絡(luò)。它有足夠的資金為工商企業(yè)提供長期的巨額貸款，在貸款之后，他要關(guān)心企業(yè)能夠償還貸款，因此，大銀行十分關(guān)心企業(yè)的經(jīng)營情況，通過擴(kuò)大或減少貸款等信用手段來影響企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和方向，甚至派代表監(jiān)督企業(yè)，使企業(yè)依賴于銀行，雙方利益緊密聯(lián)結(jié)在一起。這樣以來，銀行的性質(zhì)就有了變化，它成為工商業(yè)的支配者，從普通的中介人變成萬能的壟斷者。加速了資本集中和壟斷組織的形成通過對某些工商業(yè)貸款，增強(qiáng)了他們的競爭能力，在競爭中不斷吞并中小企業(yè)，這樣資本就

13、更加集中，從而也加快了壟斷組織的形成。3.金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治金融資本和金融寡頭的形成銀行壟斷的形成和銀行作用的變化，使銀行資本和工業(yè)資本二者逐漸融合，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面：在業(yè)務(wù)上互相滲透。銀行壟斷資本通過購買工業(yè)企業(yè)股票和開辦新企業(yè)等辦法，把資本滲透到工業(yè)中去，成為工業(yè)資本的所有者。同時(shí)，工業(yè)壟斷資本也通過購買銀行股票，和投資銀行等辦法，把資本投入銀行，成為銀行資本的所有者，這樣，互相投資，互相成為對方的股東。另一方面，是在人事上的結(jié)合，工業(yè)企業(yè)和銀行業(yè)互相派人到對方任職，如擔(dān)任董事，監(jiān)事等職，互相參與和監(jiān)督。通過業(yè)務(wù)上和人事上的互相參與，銀行和工業(yè)溶合生長而成為一種新型的資本，

14、這種資本就叫金融資本。而掌握金融資本的少數(shù)大資本家，或資本家集團(tuán)，就是金融寡頭。金融寡頭對國家經(jīng)濟(jì)和政權(quán)的控制。經(jīng)濟(jì)上的控制：金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是占統(tǒng)治地位，主要通過參與制來實(shí)現(xiàn)。所謂參與制通過掌握一定股票額層層授到企業(yè)的制度。金融寡頭通過自己所掌握的主要股票公司（母公司）。再由母公司收買其它公司的股票，從而控制許多“子公司”，再由子公司控制“孫公司”，如此逐級參與，層層控制，形成一個(gè)龐大的金融資本控制體系?！皡⑴c制”像一座金字塔，塔尖就是金融寡頭。金融寡頭利用“參與制”就可以支配成百上千萬的巨額資本，獲取巨額利潤。從而控制全國的經(jīng)濟(jì)命脈。比如美國的十大財(cái)團(tuán)，日本的六大財(cái)團(tuán)，就是這樣對整個(gè)社會

15、經(jīng)濟(jì)進(jìn)行控制，政治上控制。金融寡頭在政治上也左右國家政權(quán)和上層建筑，主要是通過人事參與來實(shí)現(xiàn)的?；蚴召I政府官員，或派人直接擔(dān)任政府要職。例如：美國總統(tǒng)，艾森豪威爾是靠摩根和洛克菲爾財(cái)團(tuán)支持上臺的，總統(tǒng)肯尼迪的父親是波士頓財(cái)團(tuán)的大資本家，總統(tǒng)約翰遜本人就是百萬富翁，總統(tǒng)福特、尼克松、卡特、里根都有大財(cái)團(tuán)的支持。另外，金融寡頭，還控制全國的新聞、出版、廣播、電視、科學(xué)、教育、衛(wèi)生、體育等各項(xiàng)事業(yè)。據(jù)美國社會學(xué)家托馬斯.戴伊1983年統(tǒng)計(jì)，全美國7314個(gè)上層掌權(quán)人物只占人口0.03%，卻控制了全國工業(yè)、電網(wǎng)、交通、公用事業(yè)、銀行資本的50%，保險(xiǎn)資產(chǎn)的1/3，全國最大投資公司，私人基金會和大學(xué)資產(chǎn)

16、的1/2.控制了電視網(wǎng)、電報(bào)系統(tǒng)，以及第一流的律師事務(wù)所。 （三）資本輸出有了特別重要的意義資本輸出在壟斷資本主義階段具有了特別重要意義，這是因?yàn)椋?）資本輸出是壟斷資本獲取高額壟斷利潤的必由之路。隨著壟斷的形成，一方面金融寡頭攫取了大量的壟斷利潤，積累并掌握了巨額的貨幣資本；另一方面，國內(nèi)有利的投資場所已經(jīng)不夠，金融資本家就必然把大量的過剩資本輸出到國外去。（2）資本輸出也是金融資本爭奪世界商品銷售市場和原料來源的需要。壟斷造成的大規(guī)模生產(chǎn)，使產(chǎn)品銷售市場和原材料來源問題愈加尖銳，為此而展開的國際間的競爭進(jìn)一步加劇。資本輸出可以越過對方的貿(mào)易和關(guān)稅壁壘，就地生產(chǎn)，就地銷售，迅速占領(lǐng)和壟斷市場

17、。把資本輸出到落后國家直接開發(fā)資源，就是壟斷廉價(jià)原料的穩(wěn)定來源的最好辦法。大規(guī)模資本輸出的結(jié)果就，一方面，它使金融資本的勢力從國內(nèi)擴(kuò)展到國外，在世界范圍內(nèi)形成了以少數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國家的金融資本為中心的世界資本主義經(jīng)濟(jì)體系，加強(qiáng)了金融資本在世界范圍內(nèi)的剝削和統(tǒng)治；另一方面，也在客觀上對世界范圍內(nèi)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技文化的交流起了促進(jìn)作用。（四）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成隨著資本輸出的增加和壟斷組織向國外擴(kuò)張勢力范圍活動的加劇，壟斷組織之間爭奪國外市場的競爭空前激烈起來。為了避免在競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織之間取得了暫時(shí)妥協(xié)，達(dá)成了國際性協(xié)定，以資本輸出為基礎(chǔ)，形成了壟斷世界市場的國際

18、壟斷同盟。國際壟斷同盟是資本主義各國最大壟斷組織根據(jù)協(xié)定而結(jié)成的國際性經(jīng)濟(jì)同盟，其目的在于瓜分世界市場，制度壟斷價(jià)格，控制生產(chǎn)規(guī)模，壟斷原料來源，分配投資場所，以保證共同獲得高額壟斷利潤。（五）最大資本主義列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上分割世界，必然導(dǎo)致從領(lǐng)土上分割世界。世界被分割完畢是帝國主義時(shí)期的特點(diǎn)。隨著帝國主義統(tǒng)治的形成，世界被劃分為兩部分，一部分為數(shù)眾多的被壓迫民族，一部分是為數(shù)甚少，掌握著巨額財(cái)富和軍事力量的壓迫民族，由此在世界上形成了帝國主義殖民體系。列寧概括的帝國主義基本經(jīng)濟(jì)特征，二次大戰(zhàn)后在表現(xiàn)形式上發(fā)生了許多重大變化。例如，壟斷組織的規(guī)模、壟斷經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的范

19、圍大大擴(kuò)張，跨國公司、跨國銀行、國際壟斷資本財(cái)團(tuán)建立了對世界經(jīng)濟(jì)的支配地位，資本的國際流動出現(xiàn)新的特點(diǎn)，國外直接投資、金融資本國際流動的規(guī)模和速度空前增大，國家出面的國際壟斷調(diào)節(jié)活動頻繁，經(jīng)濟(jì)走向區(qū)域化、集團(tuán)化、全球化，就殖民主義瓦解后，“新殖民主義”出現(xiàn)，國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡加劇等。不難看出，這些新情況、新特點(diǎn)的出現(xiàn)，大都是列寧概括的經(jīng)濟(jì)特征的擴(kuò)大和發(fā)展，有的是改變了表現(xiàn)形式，有的是帝國主義經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)在新的歷史條件下的產(chǎn)物。這說明，列寧關(guān)于壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)和基本經(jīng)濟(jì)特征的理論的基本精神、基本內(nèi)容并沒有過時(shí)，仍然是我們認(rèn)識當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的理論武器。三、壟斷資本主義的發(fā)展壟斷資本關(guān)系在其初期起

20、過促進(jìn)生產(chǎn)和鞏固資本統(tǒng)治的作用，主要表現(xiàn)在：第一，壟斷加快了生產(chǎn)集中和大規(guī)模企業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)生產(chǎn)方式不斷革新，管理走向科學(xué)化，資本實(shí)力大大增強(qiáng)。第二，壟斷組織獲取大量高額壟斷利潤，有能力推動科學(xué)研究和教育的發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。第三，壟斷組織從對內(nèi)對外的剝削和掠奪活動中獲取高額利潤，有能力提高作為自己直接剝削對象的勞動者的報(bào)酬，并以高薪造就一批工人貴族，這樣不僅能緩和國內(nèi)階級矛盾，而且使社會消費(fèi)力提高，緩和國內(nèi)生產(chǎn)與消費(fèi)之間的矛盾。第四，壟斷組織（并迫使非壟斷企業(yè)一起）能在一定范圍根據(jù)市場銷售情況調(diào)節(jié)生產(chǎn)和供給，壟斷組織之間達(dá)成協(xié)定或默契又在一定時(shí)間內(nèi)減少了市場爭奪的破壞作用。總之，

21、由于壟斷統(tǒng)治確立初期，資本在更大范圍把生產(chǎn)力當(dāng)做社會生產(chǎn)力看待，因而促進(jìn)了社會化大生產(chǎn)的發(fā)展。同時(shí)，帝國主義對外擴(kuò)張主要是對殖民地附屬國的掠奪，對壟斷資本主義生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮起了巨大作用。由于這一切，19世紀(jì)70年代壟斷產(chǎn)生和發(fā)展的時(shí)期正值第二次科技革命和產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，同時(shí)也是資本主義處在相對穩(wěn)定繁榮的時(shí)期，這三者幾乎在同一時(shí)段存在，絕不是偶然的。這是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互作用、相互推動發(fā)展的結(jié)果。但是，壟斷并沒有、也不可能消除資本主義基本矛盾。壟斷在高一級層次上把生產(chǎn)力當(dāng)做社會生產(chǎn)力，但這仍然是在資本關(guān)系可能的范圍之內(nèi)。資本關(guān)系在總體上對生產(chǎn)力發(fā)展的限制和阻礙作用不僅還存在，而且出現(xiàn)了包括競

22、爭的破壞力加大、壟斷造成經(jīng)濟(jì)技術(shù)停滯趨勢、各國經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展更不平衡、殖民地附屬國被剝削被壓迫更加嚴(yán)重等壟斷時(shí)期的新現(xiàn)象。這就使資本主義的固有矛盾重新走向尖銳化。這時(shí)，資本關(guān)系和社會化大生產(chǎn)沖突之劇烈，社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)的破壞力、生產(chǎn)和消費(fèi)之間矛盾所造成的后果，也都遠(yuǎn)超出自由競爭資本主義時(shí)期。待到這些矛盾激化，壟斷資本主義關(guān)系又表現(xiàn)出不適應(yīng)更高一級社會化大生產(chǎn)的發(fā)展要求，于是資本主義有可能向兩個(gè)方向發(fā)展，一是在矛盾尖銳、主客觀條件成熟時(shí)，發(fā)生無產(chǎn)階級社會主義革命，資本主義被推翻，為社會主義所取代。另一個(gè)方向是繼續(xù)在資本主義軌道上發(fā)展，逐漸形成國家壟斷資本主義的新局面。第二節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)

23、生和發(fā)展一、國家壟斷資本主義的發(fā)展歷程國家壟斷資本主義是壟斷資本和國家政權(quán)融合在一起得資本主義。正如列寧所指出：“國家同勢力極大的資本家同盟日益密切地溶合在一起?！边@種融合的經(jīng)濟(jì)意義在于壟斷資本利用國家政權(quán)，充分發(fā)揮國家的經(jīng)濟(jì)職能，對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行全面干預(yù)，以維護(hù)壟斷資本的利益和壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槟康?。國家壟斷資本主義的發(fā)展過程大體分為三個(gè)階段：（1）1941年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，是國家壟斷資本主義開始形成的時(shí)期。這時(shí)，一些資本主義國家建立了國營的鐵路、郵政、電話、道路和交通運(yùn)輸設(shè)施，國家舉辦儲金局、專賣事業(yè)等。有的國家為了發(fā)動侵略戰(zhàn)爭，國家出資建立軍火或軍需品工廠，國家預(yù)算中增加軍事采購

24、，甚至對一些企業(yè)實(shí)行國有化。列寧在考察當(dāng)時(shí)德國的資本主義發(fā)展?fàn)顩r時(shí)指出：德國已經(jīng)“使舊的資本主義即自由競爭時(shí)代的資本主義變成了大托拉斯、辛迪加、卡特爾的資本主義，這個(gè)集團(tuán)確立了資本主義生產(chǎn)的國家化原則，把資本主義組織之中?！边@些是國家壟斷資本主義的早期形式。（2）第一次世界大戰(zhàn)至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束初期，是國家壟斷資本主義不穩(wěn)定發(fā)展、并帶有特殊性的時(shí)期。1914-1918年的第一次世界大戰(zhàn)期間，各交戰(zhàn)國為了動員一切力量來支撐戰(zhàn)爭，普遍建立了戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，對生產(chǎn)、流通、分配、交換的各個(gè)領(lǐng)域?qū)嵭袊业闹苯涌刂?，采取了?qiáng)制性的調(diào)節(jié)措施。它們還對生產(chǎn)各種軍需品的私人壟斷組織給以津貼和貸款。有的國家將

25、一些重要企業(yè)實(shí)行國有化，或由政府撥款興建一些急需的工廠交私人壟斷資本家經(jīng)營。這樣，在第一次世界大戰(zhàn)期間，出現(xiàn)了國家壟斷資本主義發(fā)展的第一次高潮。1929-1933年爆發(fā)了資本主義世界空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這次危機(jī)持續(xù)了5年之久，而危機(jī)過后資本主義世界經(jīng)濟(jì)陷入了長期的蕭條。為了擺脫危機(jī)，美國等主要資本主義國家先后宣布停止實(shí)行金本位制，采用管理通貨制度，運(yùn)用財(cái)政貨幣杠桿對資本主義再生產(chǎn)過程進(jìn)行直接干預(yù)和調(diào)節(jié)。美國總統(tǒng)羅斯福推行的“新政”是當(dāng)時(shí)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的典型?！靶抡币环矫嫱ㄟ^增發(fā)國家債和稅收渠道，取得大量款項(xiàng)，作為國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的基金。另一方面，政府通過發(fā)放貸款和建立銀行存款保險(xiǎn)制度，來干預(yù)貨幣信

26、貸活動，支持大銀行和刺激工商業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展；通過對各工業(yè)部門規(guī)定產(chǎn)量限額和產(chǎn)品價(jià)格，來調(diào)節(jié)生產(chǎn)和市場；通過由政府大規(guī)模興辦公共工程，來擴(kuò)大就業(yè)和提高社會購買力；通過給縮減耕地面積的農(nóng)場主以津貼，以及銷毀大量過剩農(nóng)畜產(chǎn)品，來挽救農(nóng)業(yè)危機(jī)。其他資本主義國家，也采用了國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的各種手段。這是國家壟斷資本主義發(fā)展的第二個(gè)高潮。1939-1945年的第二次世界大戰(zhàn)期間，為了適應(yīng)戰(zhàn)爭的需要，各交戰(zhàn)國普遍建立了許多直接管理制經(jīng)濟(jì)的專門機(jī)構(gòu)，國家調(diào)節(jié)幾乎包括了所有的基本經(jīng)濟(jì)部門。為進(jìn)行法西斯戰(zhàn)爭，日本政府制定了國家總動員法，并確立了嚴(yán)格的統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)制定，國家對工業(yè)、農(nóng)業(yè)、金融、醫(yī)療衛(wèi)生、交通、能源等所有部門

27、和行業(yè)實(shí)行全面管制。在大戰(zhàn)期間，美國政府撥款創(chuàng)辦了近1600個(gè)國營工廠。國家給壟斷私人企業(yè)提供低息貸款和各種津貼；政府承擔(dān)對私人企業(yè)提供原料、設(shè)備和勞動力的任務(wù)；國家采購大量增加；對全國的工資和物價(jià)也實(shí)行了國家調(diào)節(jié)。這是國家壟斷資本主義發(fā)展的出現(xiàn)的第三個(gè)高潮。如上所述，在兩次世界大戰(zhàn)前后時(shí)期，為了適應(yīng)戰(zhàn)爭和擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要，資本主義國家普遍對經(jīng)濟(jì)實(shí)行管制和調(diào)節(jié)，國家壟斷資本主義的發(fā)展出現(xiàn)過三次高潮。但是，戰(zhàn)爭和危機(jī)一過去，各國又都紛紛取消經(jīng)濟(jì)的管制，減少對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，因而又出現(xiàn)了三次回潮。所以，這個(gè)時(shí)期國家壟斷資本主義的發(fā)展，具有特殊性和不穩(wěn)定性的特點(diǎn)。(3)從50年代開始到現(xiàn)在，是國家壟斷

28、資本主義廣泛高度發(fā)展的時(shí)期。這個(gè)時(shí)期國家壟斷資本主義的發(fā)展具有以下特點(diǎn)：第一，戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展是在現(xiàn)代科技革命和生產(chǎn)力社會化高度發(fā)展條件下的發(fā)展，因而具有經(jīng)常性、穩(wěn)定性的特點(diǎn)。第二，戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展，是適應(yīng)社會化資本再生產(chǎn)的需要，在生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)的各個(gè)領(lǐng)域獲得了普遍地發(fā)展，因而具有廣泛性和特殊性的特點(diǎn)。第三，戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展就，具有系統(tǒng)化、制度化的特點(diǎn)。國家直接參與社會再生產(chǎn)過程，全面干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可缺少的重要部分。二、國家壟斷資本主義產(chǎn)生發(fā)展的原因國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，其根本原因，是生產(chǎn)社會化的進(jìn)一步發(fā)展與資本主義私人占有制之

29、間的矛盾，即資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。戰(zhàn)后資本主義基本矛盾的發(fā)展和加深具體表現(xiàn)為以下幾種矛盾：（1） 科技革命推動生產(chǎn)迅速擴(kuò)大與消費(fèi)需求相對狹小兩者之間的矛盾。戰(zhàn)后由于科技革命，整個(gè)資本主義世界的生產(chǎn)經(jīng)歷了20多年的“黃金時(shí)代”，資本主義生產(chǎn)擴(kuò)大的趨勢更加明顯。人民群眾有支付能力的需求以及由此決定的市場容量雖然也有增長，但由于受壟斷資本的剝削而遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)過剩危機(jī)對資本主義構(gòu)成了比以往更為嚴(yán)重的威脅，為了緩和生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾，避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)式減少危機(jī)的損失，需要國家采取“反危機(jī)”的種種措施，采取擴(kuò)大國家投資、國家消費(fèi)、社會福利政策等措施。（2） 部門間互相依賴加深與私人

30、資本相互間競爭加劇兩者之間的矛盾。戰(zhàn)后，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展及生產(chǎn)的進(jìn)一步社會化，一方面，新的生產(chǎn)部門的專業(yè)化日益發(fā)展，部門之間、部門內(nèi)部各企業(yè)之間相互協(xié)作、相互依賴的程度大大加深。另一方面，各個(gè)私人勞動資本在追逐壟斷利潤的目的和動機(jī)的驅(qū)使下，展開激烈的競爭，它們不可能根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求來協(xié)調(diào)自己的行動。在這種情況下，要避免因此而引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)的大震蕩，必須由國家運(yùn)用各種方式來協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，維持地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展平衡，也成為國家的責(zé)任。（3） 社會化大生產(chǎn)對社會固定資本投資的巨大需求與私人壟斷資本積累的有限性兩者之間的矛盾。馬克思曾指出，“一個(gè)獨(dú)立的工業(yè)企業(yè)為進(jìn)行有效的生產(chǎn)所必需的資本最低

31、限額，隨著生產(chǎn)力的提高而提高”。戰(zhàn)后，隨著第三次科技革命的興起，一批新興產(chǎn)業(yè)部門迅速形成和發(fā)展。如航空航天、生物工程、新材料等。此外，還有一批“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”經(jīng)過“脫胎換骨”的改造，已經(jīng)或正在成為新的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如冶金、汽車業(yè)、化工業(yè)等。與此同時(shí)，一些規(guī)模巨大的企業(yè)涌現(xiàn)出來，并在經(jīng)濟(jì)中占據(jù)絕對優(yōu)勢。如1990年，美國占公司總數(shù)3.9%的特大企業(yè)占公司收入總額的88.77%。與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，必須進(jìn)行能源、供水、交通運(yùn)輸、郵電通訊等基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的配套建設(shè)。同時(shí)，治理公害、開展保護(hù)環(huán)境、維護(hù)生態(tài)平衡的各項(xiàng)工程，也必須提上經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的日程。高薪產(chǎn)業(yè)、巨型企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施以及環(huán)境工程的建設(shè)，都要

32、求數(shù)額巨大的投資。這些投資風(fēng)險(xiǎn)大，周期長，利潤難以保證的項(xiàng)目，是私人壟斷資本無力承擔(dān)的，這就要求國家直接承擔(dān)，投資興辦。(4)科學(xué)研究和勞動力再生產(chǎn)社會化與私人壟斷資本的局限性兩者之間的矛盾。戰(zhàn)后發(fā)生的科技革命，在五、六十年代形成了第一次高潮。相關(guān)領(lǐng)域包括核能、半導(dǎo)體、合成化學(xué)、航空航天等。60年代末70年代初，由于不少新產(chǎn)品市場趨于飽和，一些產(chǎn)品生命周期接近尾聲，科技研究與開發(fā)暫時(shí)受到了一定影響，但科學(xué)技術(shù)并沒有停止發(fā)展。到80年代后半期，特別是90年代，科技革命形成了新高潮。這次高潮涉及微電子技術(shù)、信息技術(shù)、生物工程、宇航技術(shù)、激光技術(shù)、新能源、新材料技術(shù)等。高科技研究與開發(fā)，不僅組織實(shí)施

33、是一項(xiàng)極其龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而且需要大量的資金、人力、物力的投入。沒有國家的支持和主持，是不能取得重大成就的。高科技產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大，傳統(tǒng)部門的改造，社會各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展都迫切需要大批新的人才，這就要求大力發(fā)展教育和培訓(xùn)。但是從私人壟斷企業(yè)和個(gè)別資本家的眼前利益來說，在一定條件下勞動力費(fèi)用的增加會減少企業(yè)利潤。因此，勞動力再生產(chǎn)的費(fèi)用，特別是教育訓(xùn)練的費(fèi)用，也不得不主要由政府來承擔(dān)。（4） 生產(chǎn)和資本的國際化與民族市場狹小的界線兩者之間的矛盾。大戰(zhàn)后，隨著第三次科技革命的興起，生產(chǎn)國際化的深度和廣度都得到了很大發(fā)展，國際分工從垂直型向水平型轉(zhuǎn)變，國外直接投資越來越重要，國際貿(mào)易迅速擴(kuò)大。壟斷組織的經(jīng)

34、營活動大步跨越國界。各國壟斷資本為了維護(hù)自身的利益，不能不展開保護(hù)國內(nèi)市場、爭奪國際市場的激烈競爭。私人壟斷資本加強(qiáng)自己的國際競爭勢力，越來越多地依賴國家力量，要求國家直接出面為其對外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張服務(wù)。第三節(jié) 國家壟斷資本主義的形式國家壟斷資本主義的根本特征，是國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，而不是國家壟斷資本在數(shù)量上居優(yōu)勢。從表現(xiàn)形式看，主要是發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)成分的作用和國家干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。一、國有經(jīng)濟(jì)成分及其作用國有經(jīng)濟(jì)成分是國家所有制經(jīng)濟(jì)成分的簡稱，它是指資產(chǎn)階級國家直接掌握和運(yùn)用的資本。國有經(jīng)濟(jì)成分是國家經(jīng)濟(jì)職能加強(qiáng)的重要體現(xiàn)，同時(shí)又為國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。在當(dāng)代，國有經(jīng)濟(jì)成分已成

35、為當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的組成部分。國有經(jīng)濟(jì)成分采取的形式主要有：國有企業(yè)，即國家所有并經(jīng)營的企業(yè)；國有租讓企業(yè)，這種企業(yè)所有權(quán)屬于國家，以租賃的形式交給私人壟斷組織經(jīng)營；國私合營企業(yè)，企業(yè)中的國有股份，是國有經(jīng)濟(jì)成分的組成部分。當(dāng)代資本主義國家建立國有經(jīng)濟(jì)成分的目的，不是使它們本身獲得豐足的利潤，而是為資本主義整個(gè)生產(chǎn)過程創(chuàng)造必要條件，支持私人壟斷資本的發(fā)展并獲得高額利潤。國有經(jīng)濟(jì)的這些作用，具體表現(xiàn)在以下方面：（1） 為私人壟斷資本的發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)備、基礎(chǔ)工業(yè)產(chǎn)品，滿足私人壟斷資本生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。在現(xiàn)代科技進(jìn)步和現(xiàn)代化生產(chǎn)條件下，公路、鐵路、港口、航空和通訊等的建設(shè)都是現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的必要

36、條件。這些為社會擴(kuò)大再生產(chǎn)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)，許多是由國家興辦和經(jīng)營的。（2）開發(fā)高新技術(shù)，為促進(jìn)私人壟斷企業(yè)提高技術(shù)水平和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。在當(dāng)代資本主義現(xiàn)代化生產(chǎn)中，國家和國有企業(yè)負(fù)擔(dān)著開發(fā)和推廣高新技術(shù)，并對落后部門和落后地區(qū)進(jìn)行技術(shù)改造的任務(wù)。國有企業(yè)和國家興辦的科研中心，利用自己雄厚的財(cái)力，集中了為數(shù)眾多的專家和先進(jìn)設(shè)備，不斷取得先進(jìn)科技成果。國有企業(yè)和國家科研中心將這些成果以低廉的代價(jià)和其他優(yōu)惠條件轉(zhuǎn)讓給私人壟斷企業(yè)，為私人壟斷企業(yè)提高科技水平，獲得高額利潤創(chuàng)造了條件。（3） 國有經(jīng)濟(jì)成分直接向私人壟斷企業(yè)提供各種支持，促進(jìn)壟斷資本的發(fā)展。國有經(jīng)濟(jì)成分直接支持私人壟斷

37、資本發(fā)展，主要方法有：第一，實(shí)行有利于私人壟斷企業(yè)的價(jià)格政策，即廉價(jià)向私人企業(yè)供應(yīng)動力、燃料、原料、半成品、運(yùn)輸和服務(wù)，高價(jià)訂購私人企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。第二，為私人壟斷企業(yè)提供巨大的相對穩(wěn)定的銷售市場。國有企業(yè)和政府部門大量向私人壟斷企業(yè)進(jìn)行采購和訂貨。在一些主要資本主義國家，社會最終產(chǎn)品的1/5到1/4是由政府訂購的。國家訂購產(chǎn)品和提供服務(wù)，不僅為私人壟斷企業(yè)提供了穩(wěn)定的市場，而且訂貨時(shí)給的定金，相對于給私人企業(yè)高額無息貸款。這些都能使私人壟斷資本獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。第三，通過“國有化” 和“私有化” 政策的交替使用，給私人壟斷資本帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。資本主義國有化是指資本主義國家收購的那些設(shè)

38、備陳舊落后、生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境的企業(yè)，而且國家常常以超過企業(yè)資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值的價(jià)格，購買資本家的企業(yè)，使私人壟斷資本家不僅保住了資本，還能從高額補(bǔ)償金中獲得額外收入。國有企業(yè)一旦經(jīng)過國家財(cái)政支持下的設(shè)備更新和技術(shù)改造而變得可以贏利時(shí)，政府常常會以低價(jià)賣給私人，既可以讓私人壟斷資本從中獲利，又在一定程度上調(diào)節(jié)了國民經(jīng)濟(jì)的行業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。二、國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，是國家壟斷資本主義的主要特征。它的具體形式很多，包括運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策、社會福利政策、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、行政立法手段等。（一）國家財(cái)政政策在國家壟斷資本主義條件下，財(cái)政已經(jīng)成為與國家政權(quán)緊密結(jié)合在一起的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段

39、。財(cái)政調(diào)節(jié)，從宏觀經(jīng)濟(jì)方面看就，其主要功能在于可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。從微觀經(jīng)濟(jì)方面看，財(cái)政調(diào)節(jié)的功能在于促進(jìn)資源配置合理化，調(diào)整國民收入的分配。國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)即通過增加或減少稅收來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，是國際干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容。在大資本主義國家，個(gè)人所得稅和公司所得稅是主要稅種，二者都屬于直接稅，直接影響個(gè)人收入和企業(yè)利潤。所以，收入調(diào)節(jié)主要是通過所得稅率和所得稅優(yōu)惠措施，以調(diào)節(jié)個(gè)人消費(fèi)和企業(yè)投資，從而達(dá)到調(diào)節(jié)社會總需求，刺激經(jīng)濟(jì)增長的目的。收入調(diào)節(jié)的主要措施包括調(diào)整所得稅率，加速或延長固定資產(chǎn)折舊，新設(shè)備和風(fēng)險(xiǎn)投資稅收優(yōu)惠，資本增益的納稅優(yōu)惠等。運(yùn)用財(cái)政支出政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，就是通過增加或減少政府對商品、勞務(wù)的采

40、購量，變動公共工程的開支以及其他開支來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。財(cái)政支出對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是增加政府支出，擴(kuò)大社會總需求，減緩經(jīng)濟(jì)衰退，支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和落后地區(qū)的開發(fā)。二是減少政府支出，壓縮社會總需求，防止經(jīng)濟(jì)過熱，抑制某些部門的發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。運(yùn)用財(cái)政政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，對于緩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)、刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定作用，但由于財(cái)政的調(diào)節(jié)作用受到時(shí)間滯差的限制和財(cái)政收支調(diào)節(jié)措施作用之間矛盾的限制 ，其作用有很大的局限性。過分依賴財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)，會加大財(cái)政赤字，進(jìn)而引發(fā)通貨膨脹。（二）國家貨幣政策在現(xiàn)代發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)中，政府、企業(yè)、個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動都離不開貨幣與銀行。國家依靠控制著掌握貨幣發(fā)行權(quán)和金融

41、管理權(quán)的中央銀行，制定和實(shí)施貨幣政策，調(diào)節(jié)商業(yè)銀行及其他金融機(jī)制 國家運(yùn)用貨幣政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，其中心是調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。增加貨幣供應(yīng)，同時(shí)降低利率，能刺激投資和消費(fèi)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；減少貨幣供應(yīng)量，同時(shí)提高利率，能抑制通貨膨脹。西方中央銀行調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的主要手段有：（1）控制貨幣發(fā)行和中央銀行向政府的貸款，這叫做控制“基礎(chǔ)貨幣”?，F(xiàn)金和從中央銀行出來的貨幣與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)增大信用貨幣量不同，但又是后者的基礎(chǔ)，因而被稱為基礎(chǔ)貨幣。（2）變更中央銀行再貼現(xiàn)率。這里說的再貼現(xiàn)，指的是商業(yè)銀行到中央銀行辦理貼現(xiàn)。（再貼現(xiàn)：一般銀行以貼現(xiàn)下的票據(jù)向中央銀行再行貼現(xiàn)，以取得資金，再貼現(xiàn)率由中央銀行公布。）中央銀

42、行提高再貼現(xiàn)率，商業(yè)銀行借入資金的成本隨之提高，就會減少繼而資金量，從而緊縮貸款量，達(dá)到減少貨幣供應(yīng)量的目的。反之，中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則會達(dá)到增加貨幣供應(yīng)量的目的。（3）改變商業(yè)銀行法定存款準(zhǔn)備金比率。主要資本主義國家都實(shí)行銀行準(zhǔn)備金制度，即國家通過法律規(guī)定，商業(yè)銀行必須按法定比例從存款中提出現(xiàn)金，其大部分存入中央銀行，以作為銀行對存款債務(wù)的保證。中央銀行依法通過改變銀行準(zhǔn)備金的比例，就會引起商業(yè)銀行準(zhǔn)備金的擴(kuò)大或縮小，從而影響到貨幣供應(yīng)量的擴(kuò)張或收縮，最終達(dá)到調(diào)節(jié)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動的目的。（4）推行公開市場業(yè)務(wù)。這是中央銀行直接影響信貸規(guī)模和資金供求的一項(xiàng)重要調(diào)節(jié)手段。當(dāng)需要減少貨幣供應(yīng)量時(shí)，

43、中央銀行大量買進(jìn)債券以放出貨幣。公開市場業(yè)務(wù)對貨幣供應(yīng)量和利息率影響較大，往往是資本主義國家實(shí)施貨幣調(diào)節(jié)的主要手段。貨幣調(diào)節(jié)同樣既有一定的作用又有其局限性。首先，如果國家過分依靠擴(kuò)大財(cái)政支出調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致赤字財(cái)政加大，引起大量政府債券的發(fā)行，在商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)中形成數(shù)額巨大的“第二儲蓄”，這必然影響公開市場業(yè)務(wù)對貨幣調(diào)節(jié)的效果。其次，和財(cái)政調(diào)節(jié)一樣，貨幣調(diào)節(jié)也受到時(shí)間滯差的限制。由于貨幣調(diào)節(jié)政策據(jù)估計(jì)需要數(shù)月才能影響經(jīng)濟(jì)增長率，需要一兩年才能影響和改變通貨膨脹率，這就難免要影響其作用時(shí)效。再次，貨幣調(diào)節(jié)對不同經(jīng)濟(jì)部門和不同企業(yè)的影響程度不同，同一貨幣調(diào)節(jié)措施“一刀切”，往往會造成相反的結(jié)

44、果。（三）計(jì)劃調(diào)節(jié)廣義而言整個(gè)國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)都是屬于一個(gè)社會主體有意識因而是有計(jì)劃的行為。狹義而言，國家計(jì)劃調(diào)節(jié)是指成立專門國家機(jī)構(gòu)，制訂年度的或中長期的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展計(jì)劃而事實(shí)調(diào)節(jié)。這是戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家，主要是西歐國家和日本實(shí)行國家干預(yù)的重要措施之一。實(shí)施計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)的基本目的，是盡可能減輕盲目性對經(jīng)濟(jì)的破壞，推動國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。資本主義國家實(shí)施計(jì)劃管理的途徑、方法主要有財(cái)政投資撥款、財(cái)政稅收杠桿、簽訂合同、債券發(fā)行和利用國有經(jīng)濟(jì)直接實(shí)施計(jì)劃等。盡管各國的具體做法不同，但具有以下共同特點(diǎn)：（1）計(jì)劃調(diào)節(jié)的主要對象是私人企業(yè)，在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上，調(diào)節(jié)其利益關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動。（2）計(jì)劃管

45、理調(diào)節(jié)的實(shí)施主要通過市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。（3）計(jì)劃本身是預(yù)測性的、指導(dǎo)性的，其主要作用在于向企業(yè)傳遞信息，并借助一整套經(jīng)濟(jì)杠桿和嚴(yán)密的法律體系配合，引導(dǎo)企業(yè)適應(yīng)國家計(jì)劃。國家壟斷資本主義的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)，符合生產(chǎn)社會化和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，對資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會起到一定作用。戰(zhàn)后法國、日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與它們實(shí)行經(jīng)濟(jì)計(jì)劃有一定關(guān)系。但是，資本主義經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)，又必然受到資本主義私有制的制約，這種計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)沒有、也不可能消除整個(gè)社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。（四）社會福利政策當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國家實(shí)行的社會福利措施，主要包括社會保障、福利補(bǔ)貼和社會救濟(jì)。社會保障，即政府按就業(yè)雇員

46、工資額征收一定比例的社會保障稅，形成社會保障基金，用于退休、事業(yè)、傷殘時(shí)向他們提供一定數(shù)額的補(bǔ)償收入，如老年退休金、失業(yè)津貼、傷殘保障金等。福利補(bǔ)助，是普遍性公共福利補(bǔ)貼，公民無論是否參加社會保險(xiǎn)，家庭收入狀況如何，均可按規(guī)定條件獲取，如醫(yī)療補(bǔ)助、未成年子女家庭補(bǔ)助、職業(yè)培訓(xùn)等。社會救濟(jì)，是國家向低收入的窮人提供的救濟(jì)，對貧窮老人、傷殘人提供醫(yī)療救濟(jì)，向低收入者提供醫(yī)療津貼、房屋補(bǔ)貼等。資本主義國家采取的福利政策，從經(jīng)濟(jì)上看，它使勞動力的再生產(chǎn)得到一定社會保障。國家通過福利政策，在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，相對減少社會福利開支；在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，相對增加福利開支，借以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，減少周期波動，起到所謂“經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定器

47、”的作用。從政治上看，由于社會福利政策的實(shí)施，相對緩和了社會矛盾，起到了維持社會安定，鞏固資產(chǎn)階級統(tǒng)治的“社會安全網(wǎng)”作用。但是，由資本主義制度所決定，社會福利費(fèi)用的最大限度也不能超出資本增殖所允許的范圍，何況這樣有限的福利開支還一直遭到資產(chǎn)階級代表人物的攻擊，福利開支經(jīng)常面臨縮減乃至取消的威脅。（五）立法、行政措施當(dāng)代資本主義國家采取行政、立法手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)，除配合經(jīng)濟(jì)手段實(shí)施以外，還直接使用立法和行政措施。例如，只要資本主義國家普遍實(shí)行反壟斷法。資本主義進(jìn)入壟斷階段以后，私人壟斷資本集團(tuán)勢力不斷膨脹，造成了生產(chǎn)和技術(shù)停滯的趨勢，也削弱了競爭機(jī)制帶來的經(jīng)濟(jì)活力。而壟斷組織間的激烈競爭，還常常使

48、壟斷資產(chǎn)階級的共同利益遭受破壞。它們對中小企業(yè)的過分剝削，損害了整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。在這種情況下，作為壟斷資產(chǎn)階級總代表的國家，不得不采取一些反壟斷措施，制訂一些相關(guān)的法律，來限制某些壟斷組織的過分膨脹，限制壟斷對競爭的過度限制，對中小資本的過分損害，以維護(hù)壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展的利益。再如收入政策。收入政策中的直接干預(yù)手段是國家對工資和物價(jià)進(jìn)行聯(lián)動管制。收入政策的內(nèi)容和措施主要包括收入指數(shù)化、非強(qiáng)制性“指導(dǎo)線”方式、強(qiáng)制性收入政策等。收入指數(shù)化是將名義工資與物價(jià)指數(shù)掛鉤，以減少物價(jià)上漲時(shí)實(shí)際工資的下降幅度。這種措施一般是通過工會與企業(yè)主簽訂合同來執(zhí)行。非強(qiáng)制性的“指導(dǎo)線”方式。是政

49、府根據(jù)勞動生產(chǎn)率增長狀況，估算出工資貨幣收入增長最大幅度，使之不超過勞動生產(chǎn)率增長幅度，具體實(shí)行一般采取政府“勸說”工會和企業(yè)主“自愿”按“指導(dǎo)線”限制工資和物價(jià)的方式。直到在非常情況下（如要抑制惡性通貨膨脹）對工資和物價(jià)實(shí)行凍結(jié)。此外，政府還運(yùn)用立法、行政措施干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活的其他方面，如對商品銷售、證券交易、勞資關(guān)系、行業(yè)經(jīng)營實(shí)行立法、行政干預(yù)。在政府承擔(dān)巨額治理污染費(fèi)用的同時(shí)，用立法手段限制污染環(huán)境，等等。第四節(jié) 國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)一、國家壟斷資本主義沒有改變資本主義的本質(zhì)國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，它并沒有改變資本主義的本質(zhì)屬性。（1）國家壟斷資本主義

50、沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。國家壟斷資本主義在戰(zhàn)后獲得了迅速而廣泛的發(fā)展，但是，大部分生產(chǎn)資料、主要經(jīng)濟(jì)力量仍然掌握在私人壟斷資本家手中，特別是極少數(shù)金融寡頭手中。在國民經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位的仍然是私人壟斷資本經(jīng)濟(jì)。1978年是資本主義國有經(jīng)濟(jì)成分處于高峰的時(shí)期，國有企業(yè)在凈產(chǎn)值中的比重，發(fā)達(dá)國家中一般在1/8左右，美國只有1.6%。進(jìn)入80年代，各國國有經(jīng)濟(jì)又有一部分轉(zhuǎn)向私有化，出現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模縮小的趨勢。私人壟斷資本在生產(chǎn)的資金來源、銷售市場雖然對政府的依賴程度有很大增長，但大部分仍然來自私人壟斷資本內(nèi)部?？傊?，私人壟斷資本至今仍是當(dāng)代資本主義的基礎(chǔ)。（2）國家壟斷資本主義條件下的私人壟

51、斷資本沒有改變其資本的本質(zhì)屬性。國家壟斷資本主義條件下的私人壟斷資本，普遍采取股份所有制形式。正如馬克思所說，股份資本是“建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對立”。這就是說，這種股份制本身只是所有制的一種實(shí)現(xiàn)形式，而決定股份制企業(yè)性質(zhì)的，在外部是社會的基本經(jīng)濟(jì)制度，在企業(yè)內(nèi)部主要是看起主導(dǎo)作用的股份的所有制性質(zhì)，看控股權(quán)掌握在誰手中。在資本主義生產(chǎn)方式中，股份制與單個(gè)資本家所有制的不同在于它是一種“聯(lián)合資本家”所有制。正如馬克思所說，其“本質(zhì)上就是私人經(jīng)營，即使由聯(lián)合的資本家代替

52、單個(gè)資本家，也是如此。”第二次世界大戰(zhàn)后，西方各發(fā)達(dá)國家的壟斷資本主義公司和企業(yè)，大量發(fā)行小額股票，造成了股權(quán)分散、股東人數(shù)迅速增加的現(xiàn)象。許多工人和職員擁有股票。壟斷資本集團(tuán)把股票盡量分散，工人用自己的工資收入購買股票，只是從中得到了微不足道的股息和紅利，它沒有改變工人受剝削的社會地位，而是為壟斷資本主義企業(yè)增加了資本來源，為資本家進(jìn)一步剝削工人創(chuàng)造了物質(zhì)條件。小額股票發(fā)行的另一結(jié)果是降低了控制企業(yè)所必須的“股票控制額”，使得壟斷資本家可以以更少的資本就能控制利用更多量的資本。（3）國有經(jīng)濟(jì)成分是資產(chǎn)階級國家所有制。恩格斯說：“無論轉(zhuǎn)化為股份公司，還是轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)，都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬

53、性。在股份公司的場合，這一點(diǎn)是十分明顯的。而現(xiàn)代國家也只是資產(chǎn)階級社會為了維護(hù)資本主義生產(chǎn)方式的一般外部條件使之不受工人和個(gè)別資本家的侵犯而建立的組織。現(xiàn)代國家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器，資本家的國家，理想的總資本家。它越是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有，就越是成為真正總資本家。越是剝削更多的公民。工人仍然是雇傭勞動者，無產(chǎn)者。資本關(guān)系并沒有被消滅，反而被推到了頂點(diǎn)?！笔聦?shí)正是如此。如前所述，現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家的國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動表明，在整個(gè)社會資本的運(yùn)動中，國有企業(yè)是私人壟斷資本的補(bǔ)充，它的活動為私人壟斷資本獲取高額壟斷利潤創(chuàng)造或提供了許多必要條件。從國有企業(yè)的經(jīng)營活動中得到最大利益

54、的是私人壟斷資本，國有經(jīng)濟(jì)成分的最大作用在于維護(hù)資產(chǎn)階級和資本主義整體利益。在國有企業(yè)中，直接與工人對立的不是資本家，而是它們的代理人，即由“總資本家”委派的代表?？梢娕c私人資本主義企業(yè)比較，資本階級國有制經(jīng)濟(jì)只是改變了形式，其資本主義的實(shí)質(zhì)沒有改變。二、國家壟斷資本主義是資本主義的新發(fā)展我們說國家壟斷資本主義其實(shí)質(zhì)依然是資本主義，并不是說它與以往的自由資本主義或一般的壟斷資本主義沒有什么區(qū)別。國家壟斷資本主義是資本主義的新發(fā)展，它與以往的資本主義比較，發(fā)生了許多重大變化。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)發(fā)生了深刻變化。國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)，并不是國家壟斷資

55、本主義時(shí)期才產(chǎn)生的現(xiàn)象。但是，只有在國家壟斷資本主義條件下，國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的職能和作用，才發(fā)生了質(zhì)的變化。以往，資本階級國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，是通過建立各種法律、制度并依靠警察、軍隊(duì)等暴力機(jī)關(guān)來強(qiáng)行貫徹，目的在于為資本主義經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造合適的外部條件。用馬克思的話來說，國家的作用主要是充當(dāng)“守夜人”。在壟斷資本主義條件下，國家不是一般地、局部地干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，而是直接承擔(dān)起了對全部經(jīng)濟(jì)生活的領(lǐng)導(dǎo)和組織的責(zé)任，其深度達(dá)到了社會資本再生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。為了達(dá)到這個(gè)目的，它制定了各種有利于壟斷資本的政策，建立了越來越多的官方機(jī)構(gòu)，制定了各種經(jīng)濟(jì)政策，從而形成了調(diào)節(jié)整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)的體系。資產(chǎn)階級國家對經(jīng)

56、濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)這樣強(qiáng)化的結(jié)果，使私人壟斷資本發(fā)生了同樣深刻的變化，在國家壟斷資本主義條件下，私人壟斷資本在國家與壟斷資本的結(jié)合中，一方面，它是這一結(jié)合的基礎(chǔ)，另一方面，它又是處于被國家調(diào)控之下的私人壟斷資本。(2)國有企業(yè)成為一種重要的資本主義所有制形式。資本主義國有企業(yè)幾乎同資本主義生產(chǎn)方式一樣古老。二戰(zhàn)后國有企業(yè)則是作為國家全面干預(yù)和調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)和直接作為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段來發(fā)揮作用的。從資本主義生產(chǎn)資料所有制形式考察，這是由單個(gè)資本家所有制，聯(lián)合資本家所有制，向總資本家即資產(chǎn)階級的階級所有制的發(fā)展。顯然，它是一種在資本主義制度允許范圍內(nèi)的社會化程度更高的所有制形式，在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用是以往國家所有制不可比擬的。（3）資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與調(diào)節(jié)機(jī)制發(fā)生了重大變化。在自由資本主義階段，社會經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與調(diào)節(jié)主要是靠價(jià)值規(guī)律通過市場，通過自由競爭來自發(fā)地進(jìn)行。到了壟斷階段，就個(gè)別壟斷集團(tuán)來講，它們內(nèi)部的生產(chǎn)雖然有著十分嚴(yán)密的計(jì)劃，而且憑借著它們龐大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力也能對整個(gè)社會生產(chǎn)與流通造成一定程度的影響。但是，總的說來，起支配作用的仍然是市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)。二戰(zhàn)后，隨著國