代理遠(yuǎn)期結(jié)售匯-江蘇銀行

1、附件1遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)合作總協(xié)議 協(xié)議編號：簽訂地點(diǎn)： 簽訂日期： 年 月 日甲方（全稱）： 乙方（全稱）：江蘇銀行股份有限公司 分(支)行丙方（全稱）：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行“遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)”，是指經(jīng)甲方申請，甲方在乙方存入一定比例保證金作為擔(dān)保，并與丙方約定將來辦理結(jié)匯或售匯的外幣幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發(fā)生時，即按照該遠(yuǎn)期結(jié)售匯合同訂明的幣種、金額、期限、匯率辦理結(jié)匯或售匯的業(yè)務(wù)。根據(jù)中華人民共和國合同法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，三方就上述合作事宜達(dá)成一致，并訂立本協(xié)議如下：第一條 合作內(nèi)容1.1 合作模式

2、甲方應(yīng)至少在擬辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)前一個工作日向乙方和丙方提交遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書，并在乙方存入約定的保證金，乙方在收到甲方保證金并審查了甲方的相應(yīng)貿(mào)易背景后向甲方和丙方各出具遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一，通知丙方根據(jù)甲方申請在約定日期(約定日期不得為國家規(guī)定的節(jié)假日，本協(xié)議中的約定日期是指丙方收到甲方遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書的次一個工作日)為甲方辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)，同時按照雙方約定的比例占用乙方在丙方的授信作為履約保證。乙方授信不足時，應(yīng)以現(xiàn)金方式向甲方提供履約保證。丙方在收到乙方上述遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一后，在約定日期上午10：30前應(yīng)根據(jù)市場情況決定是否辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，并向甲方和乙方各

3、出具遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二，通知甲方和乙方同意或拒絕根據(jù)甲方申請在約定日期為甲方辦理相應(yīng)金額的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)，若丙方未在約定的時間前給與答復(fù)，則視同拒絕為甲方辦理相關(guān)遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)。若為遠(yuǎn)期售匯，在交割日中午12：00前，甲方通過乙方將用于交割前述遠(yuǎn)期售匯業(yè)務(wù)的人民幣資金足額劃入丙方指定賬戶。丙方僅在收妥資金后，及時為甲方辦理前述遠(yuǎn)期售匯業(yè)務(wù)的交割，并在交割日當(dāng)天將前述遠(yuǎn)期售匯交割所得全部外匯資金全額劃入乙方指定賬戶（賬號詳見附件7），乙方僅在收妥資金后負(fù)責(zé)及時給甲方入賬。若為遠(yuǎn)期結(jié)匯，在交割日中午12：00前，甲方通過乙方將用于交割前述遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)的外幣資金足額劃入丙方指定賬戶。

4、丙方僅在收妥資金后，及時為甲方辦理前述遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)的交割，并在交割日當(dāng)天將前述遠(yuǎn)期結(jié)匯交割所得全部人民幣資金全額劃入乙方指定賬戶，乙方僅在收妥資金后負(fù)責(zé)及時給甲方入賬。1.2 合作期限本協(xié)議有效期為一年，期滿前一個月，任何一方都未以書面形式通知他方終止協(xié)議的，則協(xié)議自動延續(xù)一個有效期。1.3 合作聯(lián)系事項(xiàng)各方確定合作事項(xiàng)的聯(lián)系人負(fù)責(zé)具體事務(wù)操作，本協(xié)議約定的各類通知以書面形式郵寄或者傳真送達(dá)其他相關(guān)方，一方需要變更聯(lián)系人或聯(lián)系方式的，應(yīng)當(dāng)提前3個工作日書面通知其他方。甲方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址： 傳真號碼：乙方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址： 傳真號碼：丙方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址：

5、傳真號碼：第二條 甲方的義務(wù)2.1甲方應(yīng)至少在擬辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)前一個工作日向乙方和丙方提交遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書，甲方承諾，其遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書的提交即構(gòu)成在本協(xié)議項(xiàng)下每一筆具體遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)合約中，甲方向乙方、丙方發(fā)出的不可撤消要約。2.2甲方應(yīng)在約定日期前一個工作日將約定的足額人民幣/外幣保證金存入在乙方開立的保證金存款專戶，甲方保證上述保證金存款專戶中的保證金不存在權(quán)屬爭議。保證金擔(dān)保存續(xù)期間，甲方不得對保證金專戶內(nèi)資金進(jìn)行支用、劃轉(zhuǎn)或做其他任何處分。2.3甲方應(yīng)保證賬戶中有足夠資金用于辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)交割并在遠(yuǎn)期結(jié)售匯到期交割日中午12：00前通過乙方劃至丙方指定賬戶

6、。因資金短缺導(dǎo)致遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯交易無法按期交割的，構(gòu)成甲方違約，乙方有權(quán)通知丙方于交割日自行強(qiáng)制平倉，甲方將承擔(dān)乙方、丙方由此產(chǎn)生的一切損失。2.4如甲方不能按協(xié)議書中的規(guī)定與丙方辦理交割或?qū)嶋H收匯、付匯金額小于協(xié)議書中規(guī)定的金額，由此給乙方造成的損失由甲方在次日上午12:00前劃入乙方指定賬戶，乙方也可從甲方交納的保證金中扣劃相應(yīng)款項(xiàng)，如有收益歸乙方所有。2.5在交割后，同意丙方無條件將遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯交割后的人民幣/外匯資金全額劃至乙方指定賬戶，由乙方負(fù)責(zé)在資金收妥后將交割后的資金劃給甲方。2.6甲方承諾辦理的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)，符合國家外匯管理的相關(guān)政策規(guī)定,并在收/付匯日前向

7、乙方、丙方提供收/付匯的相關(guān)證明材料和申請，由乙方和丙方進(jìn)行審核。因甲方無法提供相關(guān)憑證及文件導(dǎo)致無法如期交割的，即構(gòu)成甲方違約，乙方有權(quán)通知丙方于交割日自行強(qiáng)制平倉，甲方應(yīng)承擔(dān)乙方、丙方由此產(chǎn)生的一切損失。2.7對于已正式提交的交易申請，甲方不得單方面變更交易要素，更不得單方面撤銷交易申請。丙方根據(jù)甲方的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書和乙方的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一向甲方和乙方發(fā)出遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二后合約即告成立,甲方應(yīng)承擔(dān)乙方、丙方按遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二條件辦理結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險。2.8交易生效后，如果由于市場匯率變化的影響，使交易重估損失（交易重估損失是指對未到期交易

8、進(jìn)行盯市估值MARK TO MARKET得出的浮動損失。）超過甲方已向乙方所交保證金的50%，乙方可向甲方發(fā)出通知要求增加保證金至原約定比例。甲方應(yīng)在通知要求的期限內(nèi)根據(jù)乙方的要求增加保證金，否則乙方有權(quán)通知丙方自行提前強(qiáng)制平倉，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由甲方承擔(dān)。2.9甲方因特殊原因不能按期交割的，可以向乙方、丙方提出展期申請。甲方須在原交易交割日（擇期交易的為交割期限起始日）的3個工作日之前向乙方、丙方提交遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯展期申請書，展期次數(shù)不限，展期期限最長不得超過12個月。丙方審查同意并向甲方和乙方發(fā)出遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)展期通知書，展期業(yè)務(wù)正式生效。甲方應(yīng)承擔(dān)因申請展期而產(chǎn)生的風(fēng)險及給乙方、

9、丙方帶來的損失。2.10甲方對遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)不符合相關(guān)規(guī)定而給乙方或丙方造成的任何損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第三條 乙方的義務(wù)3.1乙方確保遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的辦理遵循實(shí)需原則，不得協(xié)助甲方進(jìn)行投機(jī)性交易。對遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)審核收匯階段資金符合外管相關(guān)規(guī)定，對遠(yuǎn)期售匯業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)審核付匯資金用途的合規(guī)性。僅當(dāng)客戶具有根據(jù)結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定可辦理結(jié)售匯的外匯收支時，方可向丙方申請為其辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。乙方承擔(dān)甲方申請遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查義務(wù)，并就其在遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一項(xiàng)下同意辦理的甲方遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)不符合相關(guān)規(guī)定而給丙方造成的任何損失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2甲方在乙方存入相應(yīng)

10、保證金后，乙方應(yīng)向甲方和丙方出具遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一。如乙方?jīng)Q定替甲方辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，則應(yīng)在約定日期上午10：00前通知丙方辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。乙方應(yīng)保證在遠(yuǎn)期結(jié)售匯到期交割日中午12：00前，從甲方的相應(yīng)賬戶中將用于遠(yuǎn)期結(jié)售匯交割的足額外幣/人民幣劃至丙方指定賬戶。乙方為甲方在丙方辦理的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證,如甲方不能按協(xié)議書中的規(guī)定與丙方辦理交割或?qū)嶋H收匯、付匯金額小于協(xié)議書中規(guī)定的金額，由此給丙方產(chǎn)生的損失由乙方在次日上午12:00前劃入丙方指定賬戶，丙方也可從乙方交納的履約保證中扣劃相應(yīng)款項(xiàng)，如有收益歸丙方所有。3.3交易生效后，如果由于市場匯率變化的影響，使交易重估損失

11、（交易重估損失是指對未到期交易進(jìn)行盯市估值MARK TO MARKET得出的浮動損失。）超過乙方已向丙方所交履約保證的50%，丙方可向乙方發(fā)出通知要求增加履約保證至交易金額的5%。乙方應(yīng)在通知要求的日期內(nèi)根據(jù)丙方的要求增加履約保證，否則丙方有權(quán)自行提前強(qiáng)制平倉，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由乙方承擔(dān)。3.4甲方因特殊原因不能按期交割的，可以向乙方、丙方提出展期申請。甲方須在原交易交割日（擇期交易的為交割期限起始日）的3個工作日之前向乙方、丙方提交遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯展期申請書，展期次數(shù)不限，展期期限最長不得超過12個月。丙方審查同意并向甲方發(fā)出遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)展期通知書，展期業(yè)務(wù)正式生效。甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)

12、因申請展期而產(chǎn)生的風(fēng)險及給丙方帶來的損失。第四條 丙方的義務(wù)4.1丙方應(yīng)在收到甲方的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書和乙方的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一后根據(jù)市場情況決定是否辦理本筆交易。若丙方同意辦理此筆業(yè)務(wù)，應(yīng)于約定時間（約定日期的當(dāng)日上午11:00）前向甲方和乙方出具遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二。4.2遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯交易生效后，丙方應(yīng)在一個工作日內(nèi)主動向乙方出示遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二并向甲方出具相應(yīng)水單。4.3在遠(yuǎn)期結(jié)售匯到期交割日，丙方僅在收到乙方劃轉(zhuǎn)的甲方用于遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯交割的外匯/人民幣資金后，應(yīng)及時為甲方辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯交割，并于當(dāng)日將交割的人民幣/外匯資金劃入乙方指定賬戶。 第五條 保證事

13、項(xiàng)乙方負(fù)責(zé)審核甲方辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯的真實(shí)目的，保證其貿(mào)易背景真實(shí)，無投機(jī)行為，并符合遠(yuǎn)期結(jié)售匯的相關(guān)規(guī)定。乙方應(yīng)對甲方提交申請及單據(jù)中簽章的真實(shí)性負(fù)責(zé)。甲方在丙方辦理的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)所承擔(dān)的全部責(zé)任，由乙方提供連帶責(zé)任保證。甲方對其在辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)中給乙方造成的損失承擔(dān)全部責(zé)任。第六條 保密條款6.1 除非根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)他方同意，不得向任何第三人披露或泄漏本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)資料。各方當(dāng)事人的保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除或終止而免除。任何一方泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。6.2 本保密條款自本協(xié)議簽訂或資料披露方將資料披露之日起

14、至協(xié)議終止后5年內(nèi)有效。第七條 違約責(zé)任本協(xié)議任一方違反本協(xié)議的有關(guān)約定而給他方造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償因其違約行為而給他方造成的損失：7.1因下列原因使本協(xié)議不能履行的，甲方須承擔(dān)由此造成的損失，該損失可由乙方直接從甲方的賬戶中扣劃進(jìn)行抵補(bǔ)，乙方也可從甲方交納的保證金中扣劃：1甲方不能按時向丙方交割（包括推遲交割）；2收、付款金額小于甲方申請金額；3甲方其它不符合遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書中規(guī)定事項(xiàng)的交割行為；4. 甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易不符合相關(guān)規(guī)定而給乙方造成的損失。7.2因下列原因使本協(xié)議不能履行的，丙方可要求乙方承擔(dān)由此造成的損失，該損失可由丙方直接從乙方的賬戶中扣劃進(jìn)行抵補(bǔ)，丙方也

15、可從乙方交納的履約保證中扣劃：1甲方不能按時向丙方交割（包括推遲交割）；2收、付款金額小于甲方申請金額；3甲方其它不符合遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書中規(guī)定事項(xiàng)的交割行為；4. 甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易不符合相關(guān)規(guī)定而給丙方造成的損失。7.3遠(yuǎn)期交割日，甲方通過乙方按時將外匯/人民幣交割資金劃至丙方后，如丙方當(dāng)日未能將人民幣/外匯資金劃至乙方指定賬戶，由此造成甲方、乙方的損失的，由丙方承擔(dān)相應(yīng)損失。第八條 爭議的解決方式本協(xié)議的簽訂、生效、履行和解釋，均適用中華人民共和國法律。履行協(xié)議中發(fā)生爭議，可由雙方協(xié)商解決，也可由丙方住所地人民法院管轄。在訴訟期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍需履行。第九條

16、協(xié)議的生效本協(xié)議自三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或委托代理人簽字加蓋公章之日起生效。第十條 其它約定事項(xiàng)10.1 甲方提交的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書、遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯展期申請書，乙方出具的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一，丙方出具的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二、遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)展期通知書，以及本協(xié)議項(xiàng)下單筆業(yè)務(wù)所涉及其它憑證、文書等均為本協(xié)議書的附件，是本協(xié)議書的有效組成部分。 10.2本協(xié)議如有未盡事宜，須經(jīng)三方共同協(xié)商，作出書面補(bǔ)充規(guī)定，該補(bǔ)充規(guī)定與本協(xié)議具有同等法律效力。 10.3 本協(xié)議一式六份，協(xié)議各方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。 甲方（蓋章）： 法定代表人(簽字)： 委托代理人(簽字)：乙方（蓋章）

17、： 法定代表人或負(fù)責(zé)人(簽字)： 委托代理人(簽字)： 丙方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人(簽字)： 委托代理人(簽字)： 附件2遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書編號： （申請人）致：代理行:江蘇銀行股份有限公司 分(支)行：被代理行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行：根據(jù)我單位、代理行、被代理行三方簽定的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)合作總協(xié)議（編號： ），我單位現(xiàn)向代理行和被代理行提出申請辦理具體的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)，委托代理行和被代理行辦理的業(yè)務(wù)詳情為：；交易類型： 結(jié)匯 售匯 交易幣種： 交易金額（大寫）： （小寫）： ；約定交割日（固定期限交易）： 約定交割期（擇期交易）： 保證金比例： 保證金幣種： 保證金

18、金額（大寫）： （小寫）： ；保證金賬戶： 遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯入賬賬號： 約定匯率： 資金來源： 隨附單證： 交割前保證提交的單證： 委托時效：本申請至_年_月_日_時之前有效就以上遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)，我單位承諾如下：1、該筆遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)資金來源真實(shí)合法，符合國家外匯管理局的相關(guān)規(guī)定；2、本申請書一經(jīng)提出，即對我單位具有約束力，我單位不得擅自變更申請書內(nèi)容，更不得撤消申請；3、我單位保證在交割日之前至少1個工作日將足額交易資金存入代理行指定賬戶；4、我單位保證在交易重估價值不足原保證金額50%時，按代理行要求及時補(bǔ)充保證金。若不能在通知要求的日期內(nèi)根據(jù)代理行的要求增加保證金，代理行有權(quán)通知被

19、代理行自行提前強(qiáng)制平倉，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由我單位承擔(dān)。申請人：（公章）有權(quán)人簽字：年 月 日附件3遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書一 編號：甲方：丙方： 根據(jù)你我三方簽署的編號為 的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)合作總協(xié)議及編號為 遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書，我行確認(rèn)： 拒絕辦理本筆業(yè)務(wù)； 同意甲方在丙方辦理本筆業(yè)務(wù)，交易日期 年 月 日，交易幣種 ,交易金額(大寫)為 (小寫) ，交易期限為 。在遠(yuǎn)期結(jié)售匯交割日，我行將按丙方出具的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)通知書二中列示的交割所需外匯/人民幣資金將足額款項(xiàng)劃至丙方指定賬戶。聲明：該筆遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)正式辦理以丙方出具的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)通知書二同意辦理相應(yīng)金額和期限的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)

20、務(wù)為生效條件。 特此通知！ 乙方：（公章） 有權(quán)人簽字： 年 月 日附件4遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)通知書二 編號：甲方：乙方： 我行已收到編號為 的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)通知書一，根據(jù)你我三方簽署的編號為 的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)合作總協(xié)議及編號為 的遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書，我行確認(rèn)： 拒絕辦理本筆業(yè)務(wù)；同意辦理本筆業(yè)務(wù)，我行將于 年 月 日為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，交易幣種 、交易金額(大寫)為 (小寫) ，期限 ，成交匯率 ，交割日為 年 月 日，交割人民幣資金金額為(大寫) (小寫) 。 特此通知！ 丙方：（公章） 有權(quán)人簽字：年 月 日注：一式三份，協(xié)議三方各執(zhí)一份。附件5遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯展期申請書 (申請人)編號： 致：代理行:江蘇銀行股份有限公司 分(支)行：被代理行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行：由于 原因，我單位在遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯申請書(編號： )中申請并經(jīng)代理行編號為 的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)通知書一、被代理行編號為 的遠(yuǎn)期