開放存取(OA)資源的組織與利用途徑研究

1、開放存取(oa)資源的組織與利用途徑研究摘要：開放存取運動近年來獲得相當(dāng)大的矚目, 文章首先對oa的內(nèi)涵及發(fā)展相關(guān)問題進行簡要論 述，其次分析目前主要的oa資源的信息組織方式和 檢索利用途徑，最后對圖書館未來在改善oa利用方 面提出若干建議。關(guān)鍵詞：open access oa開放存取 信息組織 中圖分類號：g25文獻標識碼：a文章編號： 1007-0745 (2013) 03-0236-021、引言近年來，由于期刊的價格連年上漲，導(dǎo)致圖書館 的購買力嚴重下降，引發(fā)了學(xué)術(shù)界、出版界、圖書館 界對于學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)未來是否能持續(xù)有效運作的憂 慮，努力思索是否能應(yīng)用新技術(shù)來改善學(xué)術(shù)出版的效 率、并發(fā)展

2、新的學(xué)術(shù)出版經(jīng)營模式。在各方的合作及 努力之下、以及與開放存取有關(guān)的各大國際會議宣言 紛紛舉行并公布之后，開放存取出版模式的定義和發(fā) 展輪廓已經(jīng)日益清晰。目前，開放存取的概念已不再 是空中樓閣，至少已有了可行的成功案例，而且其理 念也開始逐漸被學(xué)界所熟知和接受。開放存取的概念雖然肇因于學(xué)術(shù)期刊價格的不合 理上漲，且被學(xué)術(shù)界寄予厚望，視之為解決學(xué)術(shù)期刊 價格問題的發(fā)展策略之一。但我們也不可忽略，開放 存取的發(fā)展目標固然是針對期刊的價格問題而來，但 是只將期刊的出版成本降低并不能改變學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng) 的生態(tài)，開放存取如果要取代傳統(tǒng)期刊，需要包括圖 書館在內(nèi)的各個參與者共同努力，才能產(chǎn)生效果。圖書館不能

3、坐待期刊價格下降，然后期待讀者自 行選擇開放存取而放棄傳統(tǒng)期刊，圖書館必須思考如 何調(diào)整舊有的期刊資源組織工作、發(fā)展新的開放存取 服務(wù)方式，使讀者可以輕易利用開放存取出版品，發(fā) 揮圖書館的價值，方可讓開放存取出版品能在學(xué)術(shù)傳 播體系中生根發(fā)芽。此外，未來如果開放存取運動取 得全面的成功，學(xué)術(shù)出版生態(tài)將會完全改變，學(xué)者不 需經(jīng)由岀版社即可岀版，讀者不需要到圖書館也可免 費利用學(xué)術(shù)資源。圖書館必須思考如何發(fā)揮固有在信 息組織及提供檢索服務(wù)的特長，調(diào)整現(xiàn)有的期刊或電 子資源服務(wù)工作模式，以因應(yīng)開放存取出版模式對圖 書館所可能帶來的沖擊和挑戰(zhàn)，避免圖書館在未來的 學(xué)術(shù)傳播體系中遭到邊緣化。2、開放存取

4、研究簡述目前關(guān)于開放存取的研究，大多集中于成本分析、 經(jīng)營模式、出版社的策略、作者的態(tài)度、未來的發(fā)展、 以及開放存取的影響力等議題上，但對圖書館的技術(shù) 服務(wù)部門如何因應(yīng)開放存取的發(fā)展，包括開放存取出 版品信息組織或提供讀者利用方式方面，相關(guān)的探討 仍然顯得相對較少。因此，本文的主要目的是要針對 開放存取資源的信息組織方式及利用途徑進行探討， 期望能整理出目前圖書館在開放存取的信息組織及檢 索途徑上的現(xiàn)有服務(wù)模式為何，并對未來開放存取資 源可能日益重要的趨勢下，圖書館的開放存取服務(wù)如 何因應(yīng)發(fā)展提岀若干建議。2.1定義open access簡稱0a,中文譯名大多為開放存取。 oa的確切定義各家說

5、法不盡完全相同，但其輪廓與 主要內(nèi)涵則大致接近，既是希望建立一個新的學(xué)術(shù)出 版模式，可以讓讀者能免費的、開放的、沒有障礙的、 少有授權(quán)限制的利用學(xué)術(shù)資源，而且多半是以電子化 和網(wǎng)絡(luò)化的方式進行出版和傳播。還能允許使用者能 對這些資源自由的去閱讀、下載、復(fù)印、傳播、搜尋、 建立鏈接或納入索引，而無經(jīng)濟、技術(shù)、或使用上的 法律限制。因此，oa的主要精神，即在于打破傳統(tǒng) 商業(yè)化學(xué)術(shù)期刊的高價格壟斷和不合理的版權(quán)限制， 以開放的態(tài)度，讓學(xué)術(shù)信息資源得以不受限制的傳播。2.2起源 0a的概念，最早可溯源于學(xué)術(shù)圖書館的期刊危機。根據(jù)arl的調(diào)查，圖書館花費在期刊上的經(jīng)費, 從1986年到2003年提高了

6、260%,卻只讓圖書館增加了 14%的期刊館藏，而且期刊的漲幅仍然在每年持 續(xù)。本來圖書館界期望電子期刊能夠有效減少期刊出 版成本，進而促使期刊價格下降，但電子期刊的卻仍 然居高不下，未能實現(xiàn)預(yù)期的效果。期刊購置經(jīng)費的 不斷增長，即嚴重排擠到圖書的購置，也無法保持館 藏期刊的持續(xù)訂購，圖書館仍被迫要刪訂期刊，使得 學(xué)術(shù)傳播體系的運作出現(xiàn)警報。許多學(xué)者開始思索新 的學(xué)術(shù)出版模式，以讓讀者和圖書館不會因為期刊的 價格太高而無法訂閱、取得期刊文章。在此一動機之 下，免費、開放的概念逐漸浮現(xiàn)。從20世紀90年代 起，開始出現(xiàn)著名的高能物理學(xué)界arxiv預(yù)印本、e-biomed方案所創(chuàng)立的pubmed

7、central和plos等新 的學(xué)術(shù)出版模式。而后經(jīng)由sparc等國際會議或聯(lián) 盟的努力，逐漸形成今日只oa概念。2.3出版形態(tài)oa目前的主要出版形態(tài)可以概分為兩大類： 第一，open access journal (o a j),既是現(xiàn)有的 傳統(tǒng)期刊直接轉(zhuǎn)型為免付費閱讀的出版形態(tài)，或是直接發(fā)行免費供人閱讀的新期刊。此種模式仍然維持傳 統(tǒng)期刊的出版形態(tài)，強調(diào)以期刊為基本的發(fā)行單元， 其最大特征是免費。通常此類的oaj出版模式被稱為gold 0a> gold road第二，self-archiving,以服務(wù)器典藏庫的形態(tài)典 藏作者的學(xué)術(shù)文章，共讀者免費搜索、取用。此類的 典藏庫通常以文章

8、為基本的出版單元，典藏庫的形態(tài) 則可能是以學(xué)科典藏、機構(gòu)典藏、活著是科學(xué)家的個 人典藏。此類形態(tài)的oa出版模式通常被稱為green 0a 或 green road。3、開放存取出版品的信息組織及利用途徑無論是采用何種0a策略，開放存取的出版品都 需要有良好的信息組織和利用途徑，方能有機會被讀 者閱讀、引用。學(xué)術(shù)圖書館身負搜集、描述、組織、 保存、利用學(xué)術(shù)資訊的責(zé)任，面對0a形態(tài)的學(xué)術(shù)資 源大量出現(xiàn)，圖書館員也在0a資源的工作上面臨挑戰(zhàn)。如何有效因應(yīng)oa出版品的特性以提供讀者最佳 為許多學(xué)術(shù)圖書館信息組織工作及提供利用服務(wù)上的 重要目標。的利用途徑、滿足讀者查詢0a資源的需求,已經(jīng)成3.1以期刊

9、編目的方式為0a出版品編目通常以期刊編目的方式進行信息組織的oa出版 品，多半都是采用gold road的oaj,由于oaj仍存 有期刊的特征，圖書館因此能較為輕易的應(yīng)用現(xiàn)有編 目知識為oaj進行信息組織工作，并在圖書館的 opac上提供讀者查詢，甚至開放oaj編目工作的工 具和輔助機制。目前，國外已有不少大學(xué)圖書館開始重視oaj的編目問題，期刊館員會為oaj進行編目 并建立電子全文鏈接，讓讀者可以透過opac利用。許多圖書館員相信，圖書館opac是重要的查詢工具, 讓oaj出現(xiàn)在圖書館opac上，是對oa出版品的增 值工作，也是讓oa真正可以自由、開放取用的關(guān)鍵。 表面上來看，圖書館為oaj

10、進行編目，似乎能讓讀者 更容易利用oa出版品，而圖書館在進行oaj編目工 作上的難度好像也不高。但是，為oaj進行編目仍存 在一些缺點，而且也不是所有館員都贊成為oaj進行 編目，劇非正式的調(diào)查，許多圖書館并沒有針對oaj 進行有計劃的編目。3.2應(yīng)用oai-phm協(xié)議提供利用對使用者來說，在使用上的最大困難是如何經(jīng)由 適當(dāng)?shù)乃阉鳈C制，利用各種類型典藏庫的內(nèi)容。因此, 對于各種的典藏庫，在搜索和利用上勢必需要有一種 特殊的機制，可以用單一的檢索來搜索多個分散各地 的典藏庫內(nèi)容，此即 open archives initiative protocol for metadata harvestin

11、g (oai-pmh)開發(fā)的目的?？?以說,oai-pmh開發(fā)的主要目的就是為了各種典藏庫 的檢索。應(yīng)用oai-pmh此一分散儲存、整合檢索的 標準，不只可以用于檢索利用各種典藏庫的文章，只 要期刊內(nèi)容服務(wù)器采用此標準，讀者也可以經(jīng)由 oai-pmh機制檢索到oaj期刊文章，而oai-pmh 也可以配合其它信息標準和網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，建立多種的oa 信息檢索和利用模式。oai-pmh的主要運作目的在于提供分散的電子 資源一個互通性檢索標準，凡是典藏庫的metadata采 用此一標準，理論上均可被采行oai-pmh協(xié)議的搜 索機制檢索到。大體上來說，oai-pmh是由e-print社群所推動, 方便學(xué)者

12、們上傳成果至典藏庫之后，能使用各種 service provider來整合檢索各典藏庫的文章。基本上 圖書館員是無法參與此一學(xué)術(shù)傳播過程的，較實際的 做法是經(jīng)由參與大學(xué)機構(gòu)典藏、國家數(shù)字典藏等典藏 庫建置專案的機會貢獻信息組織的知識。3.3應(yīng)用搜索引擎利用oa近年來，搜索引擎公司逐漸將目光轉(zhuǎn)移到學(xué)術(shù)資 料市場，開始為學(xué)術(shù)資源開發(fā)專屬的搜索引擎，例如 google scholar> elsevier 的 scirus> 微軟的 wals 等, 這其中又以google scholar最受矚目。由于搜索引擎 具有免費、容易使用、檢索量大、使用習(xí)慣等優(yōu)勢， 加上又能搜索典藏庫和學(xué)術(shù)網(wǎng)頁，因

13、此被視為傳播oa 出版品的有利工具。學(xué)術(shù)圖書館長久以來苦于期刊價 格居高不下,因此對于如google scholar之類的搜索 引擎在推動oa運動的效果上有相當(dāng)?shù)钠谕?。部分圖 書館界人士認為，google scholar的岀現(xiàn)，能讓研究者 相信將自己的著作放在典藏庫中能被更多人在網(wǎng)絡(luò)上 閱讀、引用，進而吸引研究者配合oa的出版概念。 而且google scholar將能讓0a岀版品更加具有可獲 得性(accessible),進一步促使傳統(tǒng)期刊在oa和 google scholar的競爭下將價格降低。3.4以資源索引或清單的方式利用0a圖書館另一種幫助讀者利用0a出版品的方式， 就是建立oa相關(guān)

14、的資源索引、主題清單、或直接引 導(dǎo)讀者利用特定的oa服務(wù)網(wǎng)站或典藏庫。此類的利 用途徑，對圖書館而言很容易建立，但圖書館員的信 息組織專長能發(fā)揮的地方十分有限，讀者在0a網(wǎng)站 或典藏庫要有效率的檢索到自己想要的文章，自身必 須又相當(dāng)?shù)谋尘爸R，才能熟悉某一學(xué)科的用語、概 念的層次架構(gòu)等等。4、圖書館在開展oa服務(wù)中的幾點建議(1) 有鑒于圖書館的opac仍是圖書館最重要 的信息檢索渠道，因此建議圖書館仍需為oaj進行編 io doaj內(nèi)期刊數(shù)量不少、增長又極快，每個圖書 館需要編目的oaj不會個個相同，加之我國的高校圖 書館規(guī)模普遍較小，因此建議可考慮建立oaj的合作 編目機制,各館共享oaj

15、的編目以及oaj編目的相 關(guān)工作實務(wù)，使獨立編目人力較不足的中小型圖書館 也可以為讀者建立利用oaj的渠道。此外，各館的 oaj館藏發(fā)展政策也急需建立。(2) 除了以合作方式建立oaj編目資源之外， 現(xiàn)行增加讀者利用oaj資源的另一種便捷方式，是在 大型電子全文數(shù)據(jù)庫中加入oaj的鏈接。根據(jù)圖書館 實務(wù)上的經(jīng)驗顯示，如ebsco、ovid等數(shù)據(jù)庫代理 商都愿意應(yīng)圖書館的要求進行oaj的比對，凡數(shù)據(jù)庫 中的期刊有在doaj內(nèi)的都會加以全文鏈接，有的甚 至?xí)oaj中的期刊添加到數(shù)據(jù)庫的期刊清單列表 中。因此，圖書館或可將此一需求在訂購數(shù)據(jù)庫時列 入要求。(3) 圖書館員在母機構(gòu)建立典藏庫時，應(yīng)

16、積極參 與并發(fā)揮信息組織的專長，提升讀者在利用典藏庫文 章時的精確率，確保利用上的效益。(4) 由于圖書館建立網(wǎng)頁資源索引、主題清單或 a到z的成本并不高，將搜索引擎配合oa檢索的觀 念納入信息素養(yǎng)課程亦非難事，因此，建議圖書館可 以視各圖書館的狀況及讀者需求，循此類方式為重要 的典藏庫及oaj建立利用途徑。這需要在資源的展示 架構(gòu)、輔助的描述、資源的選擇上應(yīng)有一貫的政策和 工作程序，人員的繼續(xù)培訓(xùn)也需重視。5、結(jié)語誠如前文所提及的，目前對于圖書館如何以技術(shù) 服務(wù)專長為讀者提供良好的oa資源利用途徑，相關(guān) 的討論相對稀少。此一現(xiàn)象其實頗為值得圖書館員及 圖書館學(xué)研究者注意，因為0a運動的注意目

17、標在于 改變目前的學(xué)術(shù)傳播生態(tài)。圖書館若僅僅關(guān)注于期刊 成本或作者配合0a運動等層面的議題，而沒有研究 如何協(xié)助讀者有效利用，等于是僅僅解決了供應(yīng)層面 的問題，而沒有完全解決取用層面的問題。參考文獻：1 awre, c. open access and the impact on publishing and purchasing. serials, 2003, 16 (2)： 205-2082 goodman, d the crieria for open access serials review, 2004, 30 (4)： 258-270goodman, d.and foster, c

18、 special focus onopen access： issues, ideas, and impact. serials review, 2004, 30 (4)： 2574 hood, a.and howard, m. adding value to the catalog in an open access world. the serials librarian, 2006, 50 (3/4)： 249-2525 koehler, a.e.c. some thoughts on the meaning of open access for university library technical services. serials review, 2006, 32( 1)： 17-216 suber,p. open access overview： focus onopen access to peer-reviewed research arti