期貨法律法規(guī)第二次模擬考試題.

1、單選題1. 國有以及國有控股企業(yè)違反期貨交易管理條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（ ）。A: 直接開除的處分B: 降級至直判刑的處罰C: 降級的紀律處分D: 降級直至開除的紀律處分參考答案D2. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。A: 期貨保證金安全使用審計機構(gòu)B: 期貨保證金第三方管理機構(gòu)C: 期貨風險金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)參考答案D3. 期貨公司的（ ），應當

2、滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A: 交易軟件、財務軟件B: 交易軟件、結(jié)算軟件C: 結(jié)算軟件、殺毒軟件D: 殺毒軟件、財務軟件參考答案B4. 從事期貨交易活動，應當遵循（ ）的原則。A: 公開、公平、公正B: 公開、公平、誠實守信C: 公開、公平、公正和誠實守信D: D、公開、公平、公正和誠實信用參考答案D5. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施包括（ ）。A: 降低保證金B(yǎng): 調(diào)整漲跌停板幅度C: 提高客戶的最大持倉量D: 提高會員的最大持倉量參考答案B6. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可以采取的措施不包

3、括（ ）。A: 復查相關(guān)財產(chǎn)權(quán)登記資料B: 查閱相關(guān)的期貨交易記錄C: 查詢相關(guān)的保證金賬戶D: 拘役期貨交易相關(guān)當事人參考答案D7. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院監(jiān)管機構(gòu)會同（ ）制定。A: 國務院財政部門B: 國務院稅務部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國務院商務部門參考答案A8. 申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄。A: 3B: 4C: 5D: 6參考答案A9. 持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的（ ）規(guī)定的最高數(shù)額。A: 持倉品種B: 持倉時間C: 持倉量D: 持倉成本參考答案C10. 國務院期

4、貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A: 長期性經(jīng)營B: 持續(xù)性經(jīng)營C: 穩(wěn)健性經(jīng)營D: 營利性經(jīng)營參考答案B11. 期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式 ，由（ ）根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。A: 財政部B: 中國證監(jiān)督會C: 期貨交易所D: 期貨公司保證金監(jiān)控中心參考答案B12. 期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)的（ ）繳納。A: 15%B: 3%C: 10D: 5參考答案B

5、13. 使用期貨投資者保障基金前，（ ）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A: 保障基金管理機構(gòu)B: 中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C: 期貨交易所D: 期貨公司保證金監(jiān)控中心參考答案B14. 在對期貨投資者保障基金進行補償時，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照（ ）補償規(guī)則進行保障基金補償。A: 個人和機構(gòu)投資者B: 個人投資者C: 保證金損失的90%D: 機構(gòu)投資者參考答案D15. 公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）。A: 國有獨資公司B: 有限責任公司C:

6、股份有限公司D: 有限合伙制參考答案C16. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。A: 職工福利B: 會員分紅C: 股東分紅D: 保證期貨交易場所、設施的運行和改善參考答案D17. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A: 5B: 10C: 15D: 30參考答案B18. 召開理事會臨時會議的情形不包括（ ）。A: 1/3以上理事會聯(lián)名提議B: 期貨交易所章程規(guī)定的情形C: 理事長提議D: 中國證監(jiān)會提議參考答案C19. （ ）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A: 董事會秘

7、書B: 董事長C: 副董事長D: 理事長參考答案A20. 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A: 在市場上回購B: 進行公證C: 妥善保存D: 提交期貨交易所參考答案D21. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告廳內(nèi)容有異議的，應當（ ）。A: 辭職B: 拒絕簽字C: 向監(jiān)管部門報告D: 注明自己的意見和理由參考答案D22. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請（ ）調(diào)解處理。A: 中國銀行協(xié)會、期貨交易所B: 中國記者協(xié)會、期貨交易所C: 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所D: 中國律師協(xié)會、期貨交易

8、所參考答案C23. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A: 2年B: 6個月C: 1年D: 3個月參考答案C24. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對（ ）報告簽署確認意見。A: 月度B: 季度C: 年度D: 每日參考答案C25. 期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A: 數(shù)量優(yōu)先B: 規(guī)模優(yōu)先C: 時間優(yōu)先D: 價格優(yōu)先參考答案C26. 期貨公司應當按照（ ）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標

9、標準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A: 審慎B: 利潤最大化C: 風險最小化D: 收入最大化參考答案A27. 當期貨公司與客戶的利益沖突無法避免時，應當（ ）。A: 客戶損失得到相應補償B: 保證公司利益不受損失C: 減少客戶損失D: 確?？蛻衾鎯?yōu)先參考答案D28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A: 3B: 5C: 7D: 10參考答案B29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

10、報告。A: 2B: 3C: 6D: 12參考答案B30. 不屬于申請獨立董事的任職資格應當具備的條件的是（ ）。A: 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱B: 具有大專以上學歷C: 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D: 有履行職責所必需的時間和精力參考答案B31. 原期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選而被免職的。自被認定為不適當人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A: 5B: 3C: 2D: 1參考答案C32. 根據(jù)期貨業(yè)從業(yè)人員管理辦法，通過從業(yè)資格考試的人

11、員將取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A: 中國證監(jiān)會B: 中國期貨業(yè)協(xié)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 各期貨公司參考答案B33. （ ）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A: 中國證監(jiān)會B: 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C: 協(xié)會D: 商務部參考答案C34. 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A: 5B: 7C: 10D: 15參考答案C35. 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（ ）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A: 合法合規(guī)性B: 違法操作C: 違規(guī)操作D: 風險操

12、作程序參考答案A36. 期貨公司（ ）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A: 董事B: 監(jiān)事C: 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D: 股東、董事參考答案D37. 首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起（ ）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（ ）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A: 10個 1月31日B: 20個 1月20日C: 10個 1月20日D: 20個 1月31日參考答案C38. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為其為首席風險官不適當人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該保山擔任董事、監(jiān)事和高級管

13、理人員。A: 1B: 2C: 3D: 4參考答案B39. 全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（ ）。A: 持倉制度B: 交易制度C: 限倉制度D: 保證金制度參考答案C40. 根據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。A: 中國人民銀行B: 中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 中國證監(jiān)會參考答案D41. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（ ）個以上完整的會計年度。A: 3B: 4C: 2D: 1參考答案C42. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法是根據(jù)（ ）而制定的。A: 期貨交易

14、管理條例B: 期貨交易所管理條例C: 期貨從業(yè)人員管理條例D: 期貨經(jīng)紀公司管理條例參考答案A43. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應至少（ ）人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。A: 1B: 2C: 3D: 6參考答案B44. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。A: 5%B: 10%C: 15%D: 20%參考答案D45. 期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ）。A: 5%B: 6%C: 7%D: 8%參考答案B46. 根據(jù)期貨公司風險監(jiān)

15、管指標管理試行辦法，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司凈資本不得低于人民幣（ ）萬元。A: 3000B: 3500C: 4000D: 4500參考答案D47. 期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（ ）。A: 最低額度保證金B(yǎng): 凈資本與凈資產(chǎn)的比例C: 負債與凈資產(chǎn)的比例D: 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求參考答案A48. 從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）。A: 1500萬元B: 3000萬元C: 4500萬元D: 6000萬元參考答案C49. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報（ ）的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A: 各自所在地B: 證券公司所在地C:

16、 期貨公司所在地D: 任意參考答案A50. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（ ）。A: 介紹業(yè)務的范圍B: 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C: 報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D: 為客戶提供融資的利率約定參考答案D51. （ ）應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。A: 期貨公司B: 監(jiān)控中心C: 期貨業(yè)協(xié)會D: 中金所參考答案A52. 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A: 協(xié)會B: 期貨公司總部C: 期貨交易

17、所D: 證監(jiān)會參考答案A53. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、（ ）和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。A: 誠實守信B: 保守秘密C: 合規(guī)職業(yè)D: 勤勉盡責參考答案D54. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)（ ）和期貨從業(yè)人員管理辦法的有關(guān)規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）。A: 期貨交易管理條例B: 期貨公司管理辦法C: 期貨交易法D: 期貨交易所管理辦法參考答案A55. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，（ ）為合同履

18、行地。A: 期貨公司注冊地B: 期貨公司分支機構(gòu)住所地C: 期貨公司住所地D: 期貨交易所住所地參考答案B56. 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在（ ）提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予確認。A: 2個工作日B: 5個工作日C: 1個月內(nèi)D: 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)參考答案B57. 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（ ）為合同履行地。A: 期貨交易所住所地B: 期貨公司住所地C: 期貨倉庫D: 期貨實物供應商住所地參考答案A58. 當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（ ）確定管轄。A: 當事人起訴狀中在先的訴訟請求B: 違約訴訟請求

19、C: 侵權(quán)訴訟請求D: 當事人起訴狀中嚴重的訴訟請求參考答案A59. 根據(jù)股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）的規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。A: 期貨交易所收取的保證金標準B: 期貨公司收取的保證金標準C: 證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準D: 期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準參考答案B60. 中國金融期貨交易所對（ ）落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。A: 期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 期貨公司會員D: 中國證監(jiān)會參考答案C多選題61. 申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和

20、國公司法的規(guī)定，并具備下列（ ）條件。A: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B: 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施C: 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度D: 注冊資本最低限額為人民幣2000萬元參考答案ABC62. 期貨公司的（ ），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A: 交易軟件B: 電腦軟件C: 殺毒軟件D: 結(jié)算軟件參考答案AD63. 期貨公司有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或

21、者吊銷期貨業(yè)務許可證。A: 接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C: 違法規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的D: 從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的參考答案BCD64. 期貨交易所的職責包括（ ）。A: 提供交易的場所B: 設計期貨合約C: 監(jiān)督期貨交易D: 按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理參考答案ABCD65. 期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司（ ）。A: 宣布破產(chǎn)B: 指定其他機構(gòu)托管C: 進行接管D: 責令停業(yè)整頓參考答案BCD66. 期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，對直

22、接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A: 向客戶提供虛假成交回報的B: 未將客戶交易指令下達到期貨交易所的C: 挪用客戶保證金D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的參考答案ABCD67. 期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。A: 限制或者暫停部分期貨業(yè)務B: 停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C: 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利D: 限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付

23、報酬、提供福利參考答案ABCD68. 申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（ ）。A: 注冊資本為5000萬元以上B: 有獨立的法人財產(chǎn)C: 主要股東最近5年無重大違法違規(guī)記錄D: 從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格參考答案BD69. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的有（ ）。A: 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行B: 期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度C: 期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知期貨D: 期貨交易所實行當月無負債結(jié)算制度參考答案AB70. 期貨交易所辦理（ ）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A: 修改期貨交易規(guī)則B: 恢復此前中止的交易品種C: 修改期貨合約D: 終止期貨合

24、約參考答案ABCD71. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（ ）。A: 期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng): 期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C: 期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D: 期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳參考答案AD72. （ ）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A: 期貨交易所B: 中國證監(jiān)會C: 財政部D: 期貨公司參考答案BC73. 期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送

25、有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨交易管理條例（ ）進行處罰。A: 第六十八條B: 第六十九條C: 第七十條D: 第七十一條參考答案AC74. 期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以（ ）承擔。A: 違約會員的自有資金B(yǎng): 期貨交易所風險準備金C: 結(jié)算擔保金D: 期貨交易所自有資金參考答案ABCD75. 期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。A: 理事會決定解散B: 章程規(guī)定的營業(yè)期貨屆滿C: 會員大會或者股東大會決定解散D: 董事會決定解散參考答案BC76. 期貨交易所應當編制交易情況（ ）報表，并及時公布

26、。A: 日報表B: 周報表C: 月報表D: 年報表參考答案BCD77. 期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)包括（ ）。A: 檢查期貨交易所財務B: 監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C: 擬訂期貨交易所章程D: 向股東大會會議提出提案參考答案ABD78. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在（ ）等方面予以配合。A: 限制會員資金劃轉(zhuǎn)B: 限制會員開倉C: 移倉D: 強行平倉參考答案ABCD79. 下面對會員制期貨交易所會員所享有權(quán)利表述不準確的是（ ）。A: 任意轉(zhuǎn)讓會員資格B: 主持召開臨時會員大會C: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)

27、則行使申訴權(quán)D: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)參考答案AB80. 公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（ ）。A: 設立目的和職責B: 注冊資本及其構(gòu)成C: 組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D: 會員資格及其管理辦法參考答案ABC81. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應當提交的材料包括（ ）。A: 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件B: 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件C: 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表D: 公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告參考答案ABCD82. 期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管

28、理的（ ）。A: 標準B: 條件C: 處置措施D: 免責條款參考答案ABC83. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列（ ）條件。A: 申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C: 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃參考答案ABCD84. 期貨公司（ ）記錄至少保存20年。A: 錯單B: 設訴C: 交易結(jié)算D: 交易指令參考答案ABCD85. 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合下列（ ）條件。A: 近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行

29、政處罰或者刑事處罰B: 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施C: 在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為D: 其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七條第一款所列情形參考答案BD86. 有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有（ ）。A: 任何遺漏B: 重大遺漏C: 誤導性陳述D: 虛

30、假記載參考答案BCD87. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。A: 期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B: 違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定C: 期貨公司出現(xiàn)在重大虧損D: 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形參考答案ABD88. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。A: 未按規(guī)定履行職責B: 未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C: 違規(guī)兼

31、職或者未按規(guī)定報告兼職情況D: 未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案ABCD89. 根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應具備的條件有（ ）。A: 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗B: 具有大學?？埔陨蠈W歷C: 通過期貨從員從業(yè)資格考試D: 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試參考答案AB90. 對有下列（ ）等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A: 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任B: 受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴厲警告C:

32、1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D: 累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分參考答案ACD91. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法是根據(jù)（ ）制定的。A: 公司法B: 期貨交易管理條例C: 期貨從業(yè)人員管理辦法D: 期貨公司管理辦法參考答案AB92. 下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校?）。A: 向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B: 拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C: 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D: 累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

33、參考答案ABCD93. 下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的有（ ）。A: 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B: 國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司兼職的其他人員C: 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年D: 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年參考答案ABCD94. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的期貨從業(yè)人員是指（ ）。A: 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B: 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

34、中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C: 期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D: 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員參考答案ABCD95. 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。?）等監(jiān)管措施。A: 責令改正B: 監(jiān)管談話C: 出具警示函D: 注銷從業(yè)資格參考答案ABC96. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ）。A: 從業(yè)資格考試B: 從業(yè)資格注冊和公示C: 執(zhí)業(yè)行為準則D: 后續(xù)職業(yè)培訓參考答案ABCD97. 期貨公司的（ ）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險

35、官的工作。A: 董事B: 董事長C: 高級管理人員D: 股東參考答案AD98. 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出（ ）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。A: 公正B: 獨立C: 審慎D: 及時參考答案BCD99. 期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官（ ）地履行職責提供必要的條件。A: 獨立B: 有效C: 恪守誠信D: 勤勉盡責參考答案AB100. 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（ ）。A: 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B: 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益

36、和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C: 是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務等情形D: 是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況參考答案ABD101. 期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A: 接納為會員B: 暫停會員資格C: 終止會員資格D: 要求追加保證金參考答案ABC102. 保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)。A: 風險準備金B(yǎng): 其他非結(jié)算會員的保證金C: 自有資金D: 其他結(jié)算會員期貨公司的保證金參考答案

37、AC103. 根據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務的辦法，下列說法正確的有（ ）。A: 非結(jié)算會員在期貨交易中違約但其保證金不足時，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任B: 全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示C: 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉D: 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度參考答案ABCD104. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，期貨公司（ ）中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。A: 董事長B: 總經(jīng)

38、理C: 副總經(jīng)理D: 交易員參考答案ABC105. 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（ ）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A: 受托回報B: 傭金水平C: 成交結(jié)果D: 成交時間參考答案AC106. 凈資本的計算公式錯誤的有（ ）。A: 凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項B: 凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項C: 凈資本=凈資產(chǎn)-負債調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項D: 凈資本=凈資產(chǎn)-負債調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金參考答案ABCD107. 下列說法錯誤的有（ ）。A: 中

39、國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，不可以提高其風險監(jiān)管指標標準B: 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準C: 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，降低及風險監(jiān)管指標標準D: 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，不可降低其風險監(jiān)管指標標準參考答案AC108. 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（ ）。A: 性質(zhì)B: 涉及金額C: 可能發(fā)生的損失D:

40、預計損失的合計處理情況參考答案ABCD109. 證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）。A: 進行期貨交易B: 做獲利保證、共擔風險等承諾C: 虛假宣傳D: 誤導客戶參考答案ABCD110. 證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期（ ）等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系。A: 整改B: 監(jiān)管談話C: 出具警示函D: 停止介紹業(yè)務半年參考答案ABC111. 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，證券公司受期貨公司委托

41、從事介紹業(yè)務時，應提供的服務有（ ）。A: 代理客戶進行期貨交易、結(jié)算、交割B: 協(xié)助辦理開戶手續(xù)C: 提供期貨行情信息、交易設施D: 代期貨公司、客戶收付期貨保證金參考答案BC112. 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的（ ）等制度。A: 風險隔離B: 合規(guī)檢查C: 內(nèi)部監(jiān)制D: 業(yè)務規(guī)則參考答案ABCD113. （ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A: 中國金融期貨交易所B: 中國期貨保證金監(jiān)控中心C: 中國期貨協(xié)會D: 中國證監(jiān)會參考答案AC114. 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

42、，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A: 勤勉盡責B: 獨立客觀C: 誠實守信D: 重點推薦參考答案AB115. 期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其他從業(yè)資格申請。A: 采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C: 以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D: 中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為參考答案ABCD116. 暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12

43、個月的情形包括（ ）。A: 期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查B: 期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C: 期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D: 期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息參考答案ABCD117. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（ ）。A: 交易手續(xù)費B: 稅金C: 利息D: 交易虧損參考答案ABC118. 下列說法正確的是（ ）。A: 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B: 因?qū)嵨锝?/p>

44、割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C: 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地D: 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地參考答案AB119. 期貨公司違反投資者適當性制度，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向（ ）提出行政處罰或者紀律處分建議。A: 中國證券業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 證券交易所參考答案BC120. 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以（ ）。A: 向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議B: 向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議C: 向中國證券交易所

45、提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議D: 向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議參考答案AB判斷題121. 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶。A: 正確B: 錯誤參考答案B122. 國家機關(guān)和非營利組織均不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A: 正確B: 錯誤參考答案B123. 期貨公司變更法定代表人，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。A: 正確B: 錯誤參考答案A124. 期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。A: 正確B: 錯誤參考答案A125. 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價的

46、平均值為基準計算價值。A: 正確B: 錯誤參考答案B126. 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。A: 正確B: 錯誤參考答案A127. 會員期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。A: 正確B: 錯誤參考答案A128. 期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準。A: 正確B: 錯誤參考答案A129. 期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的損益表、風險監(jiān)管報表。A: 正確B: 錯誤參考答案B130. 申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同

47、時提交中國證監(jiān)會對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A: 正確B: 錯誤參考答案B131. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A: 正確B: 錯誤參考答案A132. 協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A: 正確B: 錯誤參考答案B133. 被期貨公司免職的首席風險官可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。A: 正確B: 錯誤參考答案B134. 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司可以對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。A:

48、正確B: 錯誤參考答案A135. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。A: 正確B: 錯誤參考答案A136. 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)期貨交易所管理條例第五十九條采取監(jiān)管措施。（ ）A: 正確B: 錯誤參考答案B137. 期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（ ）A: 正確B: 錯誤參考答案A138. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分

49、級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（ ）A: 正確B: 錯誤參考答案B139. 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A: 正確B: 錯誤參考答案A140. 期貨公司應當建立客戶資料檔案，并為客戶保密，依法接受調(diào)查和檢查除外。A: 正確B: 錯誤參考答案A綜合題141. 期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（ ）的指令。A: 王某B: 李某C: 同時傳遞D: 通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令參考答案A142. 丙某是上海期貨交易所會員，想在2007年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求合約價格的5%，那么會員丙需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算