公司擬上市發(fā)展規(guī)劃資料

1、此文檔僅供收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除公司“擬上市”發(fā)展規(guī)劃由于該餐飲公司考慮上市問(wèn)題， 這份公司擬上市規(guī)劃有借鑒作用。 公司考慮上市問(wèn)題，既要關(guān)注公司內(nèi)部程序， 諸如：董事長(zhǎng)要考慮公司的情況是否適合上市、挑選合適的中介機(jī)構(gòu)和董事長(zhǎng)秘書(shū)、 上市具體的流程等。又要考慮外部程序，諸如：證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，向交易所申請(qǐng)上市等。內(nèi)部程序：一、董事長(zhǎng)要考慮的事情：1、自查家底，產(chǎn)權(quán)是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否合理，管理團(tuán)隊(duì)是否穩(wěn)定、是否目標(biāo)一致。2、募集資金規(guī)模，上市后的盈利預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3、到哪里上市境內(nèi)外、主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板或是創(chuàng)業(yè)板？4、預(yù)計(jì)上市時(shí)間、上市費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本。5、要選擇合適的中介機(jī)

2、構(gòu)和合作伙伴，企業(yè)內(nèi)部由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)上市全過(guò)程的總協(xié)調(diào)。6、當(dāng)前宏觀政策是否有利于企業(yè)上市，如何整合上市資源， 突出企業(yè)上市優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取順利通過(guò)核準(zhǔn)上市。二、董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)秘書(shū)是企業(yè)上市的先行官， 主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作事務(wù)， 是企業(yè)融資、上市的主要策劃人之一，也是具體的執(zhí)行人。上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、 文件保管以及公司股東資料的管理， 辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名。擬上市企業(yè)的董事會(huì)秘書(shū)在上市運(yùn)作的整個(gè)過(guò)程中應(yīng)以上市公司董事會(huì)秘書(shū)的工作標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己， 為企業(yè)擬定上市規(guī)劃并報(bào)企業(yè)決策層審議通過(guò)后操作實(shí)施，還要配合中介機(jī)構(gòu)協(xié)同作戰(zhàn)。三、上市籌備

3、階段的工作協(xié)調(diào)企業(yè)上市一般分為五個(gè)階段： 上市籌備階段、 聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、 企業(yè)股份制改組階段、上市申報(bào)材料制作及申報(bào)階段、股票發(fā)行上市階段。1、上市籌備階段設(shè)立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財(cái)務(wù)部、法律部、生產(chǎn)部、市只供學(xué)習(xí)與交流此文檔僅供收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除場(chǎng)銷(xiāo)售部、后勤部等部門(mén)負(fù)責(zé)人及企業(yè)候選的董事會(huì)秘書(shū)等。上市籌備組主要的工作：（ 1）企業(yè)財(cái)務(wù)部配合會(huì)計(jì)師及資產(chǎn)評(píng)估師進(jìn)行公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及盈利預(yù)測(cè)編制工作。（ 2）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司與政府、行業(yè)主管部門(mén)、證監(jiān)會(huì)以及中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。（ 3）法律部與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫(xiě)發(fā)起人協(xié)議、公司章程

4、等。（ 4）董事會(huì)秘書(shū)完成各類(lèi)董事會(huì)決議、申報(bào)主管機(jī)關(guān)批文、上市文件等。2、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)具體來(lái)說(shuō)就是要委托合適的投資銀行 （包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)、 上市保薦人等）、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師（審計(jì)）事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共同完成上市工作任務(wù)。3、制定公司上市規(guī)劃：該項(xiàng)工作應(yīng)由各中介機(jī)構(gòu)在保薦人的統(tǒng)籌下對(duì)公司進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查后進(jìn)行。 依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德， 從法律、財(cái)務(wù)等角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面的診斷，找出與上市條件存在的差距。上市規(guī)劃的主要內(nèi)容：公司目前現(xiàn)狀分析公司改制和重組的目標(biāo)、 股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、 資產(chǎn)重組的原則和內(nèi)容、 重組中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題公司上市操作的相關(guān)事宜工作程序和時(shí)間安排組織實(shí)施

5、和職責(zé)劃分4、改制與重組改制與重組的目標(biāo)是為了明晰產(chǎn)權(quán)、規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)以滿足上市要求。制定改制與重組方案要遵循的原則：1、重組過(guò)程要符合法律和當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的規(guī)定2、剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的同時(shí)，要注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，樹(shù)立企業(yè)的良好形象3、重組后應(yīng)保證母公司擁有控股權(quán)只供學(xué)習(xí)與交流此文檔僅供收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除4、重組后公司應(yīng)具有獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)能力，做到人員獨(dú)立、資產(chǎn)獨(dú)立和財(cái)務(wù)獨(dú)立5、籌集資金最大化，資金投向合理化6、避免同行競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易5、準(zhǔn)備跑好政府部門(mén)。與當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、金融辦、稅務(wù)、工商、環(huán)保等部門(mén)協(xié)調(diào)好。外部程序：一、報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交下列文件：1、上市報(bào)告書(shū)2、申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議3、公司章程4、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照5、經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告6、法律意見(jiàn)書(shū)7、證券公司的推薦書(shū)8、最近一次的招股說(shuō)明說(shuō)二、報(bào)交易所上市三、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告注：根據(jù)“俏江南”連鎖餐飲機(jī)構(gòu)上市前的問(wèn)題：可以得出由于餐飲企業(yè)大多是現(xiàn)金采購(gòu)和現(xiàn)金銷(xiāo)售， 很難核查真實(shí)的收入和成本；另外，餐飲企業(yè)員工流動(dòng)性大，社保問(wèn)題是否到位很難核查。上市前，證券監(jiān)督部門(mén)還會(huì)對(duì)企業(yè)行進(jìn)定位，若是走高端餐飲路線的話，其盈利的持續(xù)性也是需要考慮的實(shí)際情況。而