廉政風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告(共10頁)

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為認(rèn)真落實(shí)關(guān)于做好黨風(fēng)廉政建設(shè)機(jī)關(guān)工作的通知精神，我所根據(jù)晉中市局廉政風(fēng)險(xiǎn)評估工作的實(shí)施方案的具體要求，結(jié)合我所的工作實(shí)際，主要從思想道德、崗位職責(zé)、檢驗(yàn)檢測工作、外部風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面，進(jìn)行了認(rèn)真排查、評估、剖析。通過采取人人自查、每人剖析存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，從自身各崗位到檢驗(yàn)檢測工作存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，召開座談會，人人發(fā)言，認(rèn)真剖析，相互查找，集體討論，經(jīng)各層次自上而下的查找討論、剖析、梳理，形成我所的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類，落實(shí)，采取防范措施，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，現(xiàn)就評估報(bào)告如下：一、廉政風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)等級評估（一）組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式1、領(lǐng)導(dǎo)層在落實(shí)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任方

2、面存在不到位；“一崗雙責(zé)”工作履行不力；缺乏調(diào)研工作，工作的有效性欠缺。2、廉潔自律的意識不強(qiáng)，對分管工作檢查督導(dǎo)不到位。3、不能嚴(yán)格履行管理和審核的程序。以上3條經(jīng)評估，屬（三級）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）檢驗(yàn)檢測技術(shù)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式4、不能嚴(yán)格按規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測，有超過規(guī)定時(shí)限檢定、檢驗(yàn)出據(jù)報(bào)告、證書。5、存在弄虛作假，擅自修改證書、報(bào)告、原始記錄的現(xiàn)象。6、對新標(biāo)準(zhǔn)、新方法、技術(shù)負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)不足。7、不能嚴(yán)格履行審核，報(bào)告、證書有代簽現(xiàn)象發(fā)生。以上4點(diǎn)經(jīng)評估屬（一級）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）檢驗(yàn)檢測管理工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式8、對分管負(fù)責(zé)的工作檢查督導(dǎo)不到位。9、質(zhì)量管理體系運(yùn)行不規(guī)范。10、制度執(zhí)行不

3、到位，上下班制度執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)。11、下企業(yè)工作，午餐時(shí)間，存在在客戶食堂吃飯、給煙抽的現(xiàn)象，存在吃拿卡要現(xiàn)象。以上4點(diǎn)經(jīng)評估屬（一級）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式12、有可能存在配偶、子女違規(guī)收受他人禮金、禮品現(xiàn)象。經(jīng)評估屬（三級）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（五）管理科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式13、財(cái)務(wù)報(bào)銷審核把關(guān)不嚴(yán)、違反財(cái)務(wù)規(guī)定14、未按規(guī)定要求的公務(wù)接待活動15、車輛管理不規(guī)范，有可能發(fā)生公車私用，私車公養(yǎng)的違規(guī)行為。經(jīng)評估，屬（三級）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二、確保廉潔清正，制定有效防控措施經(jīng)梳理，整理出六個(gè)方面15個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并就風(fēng)險(xiǎn)情況評估了風(fēng)險(xiǎn)等級，分為一、二、三級的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為防范和制止對存在和有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)作

4、了有力的防控措施，確保政治清廉，工作清廉。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、領(lǐng)導(dǎo)層在落實(shí)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任方面存在不到位，“一崗雙責(zé)”工作履行不力，缺乏調(diào)研工作，工作的有效性欠缺。采取防控措施：全面加強(qiáng)對班子成員的黨風(fēng)廉政工作的學(xué)習(xí)教育，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任實(shí)施辦法的貫徹執(zhí)行。履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，主動謀劃和推進(jìn)各項(xiàng)工作，做到親自部署，重大問題親自過問，重要環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、督辦，根據(jù)工作需要，每年至少和分管科室兩次的工作約談，自覺遵守黨章，堅(jiān)持原則，敢抓敢管；自覺踐行“三嚴(yán)三實(shí)”管好身國賓工作人員，率先垂范，做清正廉潔表率。落實(shí)分管職責(zé)，按照班子成員的分工要求，嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”定期研究布署，檢查和報(bào)告分管范

5、圍內(nèi)的各項(xiàng)工作，定期約談，把黨風(fēng)廉政建設(shè)要求融入到分管業(yè)務(wù)工作中，制定具體措施，完善制度規(guī)定，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，自覺接受組織和群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要主動下基層，作好調(diào)研工作，掌握第一手資料，作好決策，切實(shí)提高工作的有效性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：2、廉潔自律的意識不強(qiáng)，對分管工作檢查督導(dǎo)不到位。采取防控措施：班子成員應(yīng)自覺遵守黨的廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)明黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，以高度的政治自覺模范模范踐行黨章和黨內(nèi)政治生活準(zhǔn)則，始終在紀(jì)律和規(guī)矩之下行動，切實(shí)做政治的明白人，持之以恒，抓好糾正“四風(fēng)“工作，堅(jiān)持不懈推進(jìn)黨的群眾踐線，群眾觀點(diǎn)學(xué)習(xí)教育，扎實(shí)開展“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育，著力構(gòu)建黨風(fēng)廉政建設(shè)常態(tài)化長效化。

6、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)對分管工作應(yīng)根據(jù)出臺的領(lǐng)導(dǎo)工作評價(jià)辦法的規(guī)定，開展定期、不定期的內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督、工作紀(jì)律、以上率下，下基層調(diào)研，把好工作的重心，掌握第一手資料，切實(shí)對工作的深入了解，嚴(yán)格把關(guān)，落實(shí)到位，把各項(xiàng)工作落實(shí)到位。我所成立管理委員會，就領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作情況進(jìn)行年度的考核。對工作不力，將提請整改。從嚴(yán)問責(zé)，從嚴(yán)追究，絕不姑息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：3、不能嚴(yán)格履行管理和審核的程序。采取防控措施：根據(jù)我所出臺的檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)工作流程認(rèn)真組織落實(shí)，按照明確分工，落實(shí)到位，年度由管理委員會進(jìn)行考核。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：4、不能嚴(yán)格按規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測有超過規(guī)定時(shí)限檢定、檢驗(yàn)出據(jù)報(bào)告、證

7、書。采取防控措施：根據(jù)質(zhì)量管理體系文件要求，嚴(yán)格程序，嚴(yán)格流程，按照制定檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)流程的規(guī)定執(zhí)行，首先要加強(qiáng)培訓(xùn)人員的各層次的培訓(xùn)，其次，要求“三級簽字“負(fù)責(zé)制，把好各級簽字關(guān)，特別是授權(quán)簽字人對規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確把握，對報(bào)告、證書作總體評價(jià)，同時(shí)檢定人員、審核人員應(yīng)各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真嚴(yán)格按規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)步驟要求檢測、審核。第三，加大考核的力度，以及監(jiān)督檢查的力度，定時(shí)不定時(shí)的開展評比、點(diǎn)評的活動，不斷提高檢測的水平和能力。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：5、存在弄虛作假，擅自修改證書、報(bào)告、原始記錄的現(xiàn)象。采取防控措施：檢驗(yàn)檢測報(bào)告、證書是最終的“產(chǎn)品”，嚴(yán)格把關(guān)，出據(jù)公正、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是技術(shù)機(jī)構(gòu)的生命線、

8、沒有準(zhǔn)確、公正的數(shù)據(jù)，就沒有“產(chǎn)品”的保證。為此，在體系文件中，明確制定了質(zhì)量控制程序，結(jié)果報(bào)告程序，就是要對數(shù)據(jù)記錄、報(bào)告、證書的真實(shí)的控制，所以，在業(yè)務(wù)流程中，對分管領(lǐng)導(dǎo)、科長也有明確的責(zé)任分工，進(jìn)一步加大報(bào)告、證書、原始記錄的抽查工作，同時(shí)對檢驗(yàn)檢測環(huán)節(jié)的抽查，通過不斷的進(jìn)行盲樣，留樣的復(fù)制，最終獲得結(jié)果的準(zhǔn)確性和一致性，以此，杜絕和制止不良行為的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：6、對新標(biāo)準(zhǔn)、新方法、技術(shù)負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)不足。采取防控措施：新標(biāo)準(zhǔn)、新方法的查新是一項(xiàng)動態(tài)的工作，要求各科室各項(xiàng)目的相關(guān)人員應(yīng)至少在每季度對所開展項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程進(jìn)行各行業(yè)網(wǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)及權(quán)威的專業(yè)網(wǎng)論實(shí)時(shí)的進(jìn)行網(wǎng)上查新，實(shí)驗(yàn)室管理科將

9、統(tǒng)一管理，由技術(shù)負(fù)責(zé)組織查所的監(jiān)督檢查和培訓(xùn)工作，以保證規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)的最新有效，并組織實(shí)時(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：7、不能嚴(yán)格履行審核，報(bào)告、證書有代簽現(xiàn)象發(fā)生。采取防控措施：程序文件對“三級簽字”授權(quán)簽字人有嚴(yán)格的規(guī)定和要求，不是授權(quán)簽字人無權(quán)簽發(fā)報(bào)告、證書、因此，嚴(yán)格履行職責(zé)，加大監(jiān)督檢查的頻次，不定時(shí)開展檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)糾正。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：8、對分管負(fù)責(zé)的工作檢查督導(dǎo)不到位采取防控措施：2015年出臺的監(jiān)督抽查管理辦法，明確對分管工作進(jìn)行重新的分工和劃分，并就監(jiān)督檢查工作，按季度進(jìn)行了輪換的監(jiān)督檢查工作。分質(zhì)量監(jiān)督、紀(jì)律監(jiān)督、質(zhì)量抽查、回訪調(diào)研四個(gè)組輪換進(jìn)行監(jiān)督，還需進(jìn)一步加大督導(dǎo)，切實(shí)將查出的

10、問題整改到位。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：9、質(zhì)量管理體系運(yùn)行不規(guī)范采取防控措施：各科室要根據(jù)體系要求的職責(zé)，認(rèn)真履行，認(rèn)真落實(shí)，不斷完善體系，修訂體系，保證滿足運(yùn)行的實(shí)際要求，保證體系的持續(xù)有效，各種體系運(yùn)行的表格，作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)實(shí)時(shí)記錄，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)，有效；監(jiān)督檢查實(shí)時(shí)跟進(jìn)不斷的發(fā)現(xiàn)問題，糾正問題，使體系運(yùn)行正?；?、適時(shí)化。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：10、制度執(zhí)行不到位，上下班制度執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)。采取防控措施：進(jìn)一步完善制度，不斷修訂規(guī)章制度，加強(qiáng)工作紀(jì)律，組織紀(jì)律，不僅要自覺執(zhí)行打卡制度，同時(shí)如實(shí)公布，做到執(zhí)行的嚴(yán)謹(jǐn)和公正。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：11、下企業(yè)工作，午餐時(shí)間，存在在客戶食堂吃飯、給煙抽的現(xiàn)象，存在吃拿卡要現(xiàn)象。采取防控措施：嚴(yán)格

11、按規(guī)定要求執(zhí)行，堅(jiān)決杜絕客戶的吃請抽煙，如果確因下縣客戶安排的食堂就餐，因主動交納伙食費(fèi)，堅(jiān)持杜絕吃拿卡要，實(shí)行客戶回訪制度，和客戶的評價(jià)以及滿意度調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：12、有可能存在配偶、子女違規(guī)收受他人禮金、禮品現(xiàn)象。采取防控措施：副科以上干部應(yīng)抵制和收受他人禮金、禮品、并對身邊工作人員和家屬有教育的義務(wù)和抵制的責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：13、財(cái)務(wù)報(bào)銷審核把關(guān)不嚴(yán)、違反財(cái)務(wù)規(guī)定采取防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政紀(jì)律，對各科開支應(yīng)做到實(shí)憑、實(shí)證，沒有實(shí)際的支出憑證將不予報(bào)銷，各級簽字應(yīng)層層把關(guān)、層層落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：14、未按規(guī)定要求的公務(wù)接待活動采取防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行八項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)決反對“四風(fēng)”，對公務(wù)接待，公務(wù)用餐，嚴(yán)

12、格履行手續(xù)，做到接待費(fèi)用按人頭規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：15、車輛管理不規(guī)范，有可能發(fā)生公車私用，私車公養(yǎng)的違規(guī)行為。采取防控措施：嚴(yán)格車輛管理，辦公室嚴(yán)格審核對車輛的公里、耗油等進(jìn)行逐輛的登記，保證公務(wù)車輛的正常運(yùn)行，車輛運(yùn)行完畢，統(tǒng)一存放單位，杜絕了公車私用，和公車私養(yǎng)的途徑。三、深化廉政建設(shè)，創(chuàng)建廉潔檢測通過廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評估，確實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控措施，整改到位，落實(shí)到位。一是嚴(yán)格落實(shí)廉政責(zé)任制。嚴(yán)格按照“一崗雙責(zé)”的要求，一把手認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任職責(zé)，對反腐倡廉相關(guān)工作，親自部署、親自過問、親自檢查，各級領(lǐng)導(dǎo)干部逐級落實(shí)責(zé)任，形成了一級抓一級，層層抓落實(shí)的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任工作格局。在

13、日常工作中，所班子會議定期研究廉政建設(shè)工作開展情況，督促全所人員按照職責(zé)要求落實(shí)各項(xiàng)責(zé)任。二是加強(qiáng)宣傳教育。堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定作為領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)教育的重要內(nèi)容，廣泛進(jìn)行宣傳，采取聽講座、典型學(xué)習(xí)、觀看警示教育片等形式，提高黨員干部廉潔自律意識和嚴(yán)守紀(jì)律的自覺性。三是狠抓制度落實(shí)。所班子認(rèn)真分析各崗位容易滋生腐敗現(xiàn)象的重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從嚴(yán)肅工作紀(jì)律、規(guī)范工作流程、嚴(yán)格責(zé)任追究等多方面，進(jìn)一步健全和完善機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度。今年，進(jìn)一步修訂了檢測所落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作辦法及檢測所黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核評價(jià)制度，在確定工作目標(biāo)任務(wù)的基礎(chǔ)上，明確了領(lǐng)導(dǎo)班子和成員黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任和目標(biāo)。四是強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)。結(jié)合“學(xué)習(xí)討論落實(shí)”活動，班子成員從自身查找問題，每位黨員干部都積極從自身查找問題，從思想、作風(fēng)、工作等方面有了更深層次的認(rèn)識，全