私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度.doc

1、.合格投資者內(nèi)部審核制度第一條 為規(guī)范本公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法、私募基金管理暫行條例和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定， 制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。第三條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。第四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對

2、象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。本公司可對參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。 投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。第五條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷， 也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。第六條

3、投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；（三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對性的投資者教育； （五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。第七條 本公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的， 應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于:（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;（二）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息

4、;（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身公司關(guān)于合格投資的規(guī)定;（五）投資者在線填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷;（六） 募集機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。第八條 對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者適當(dāng)性管理制度。第十條 本公司對履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、 協(xié)調(diào)、 服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)本公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與公司章程中該等術(shù)語的含義相同。第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、 規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的公司章程相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行