廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作手冊(cè)（新修訂） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作手冊(cè)（20xx年新修訂） 20xx年廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié) xx企業(yè)重組投資有限責(zé)任公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作手冊(cè) 二一八年印制 目 錄 前 言 3 “三重一大”工作業(yè)務(wù)流程 4 黨群工作綜合業(yè)務(wù)流程 5 公開(kāi)招聘員工業(yè)務(wù)流程 6 干部任選工作流程 7 工程立項(xiàng)工作流程 8 紀(jì)檢信訪(fǎng)工作業(yè)務(wù)流程 9 財(cái)務(wù)檢查工作業(yè)務(wù)流程 10 出納崗位業(yè)務(wù)流程 11 會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)流程 12 內(nèi)部審計(jì)工作業(yè)務(wù)流程 13 組織實(shí)施年度財(cái)務(wù)決算業(yè)務(wù)流程 14 效能監(jiān)察工作流程 15 車(chē)輛使用管理 16 辦公設(shè)備管理工作流程 17 工資總額預(yù)算工作流程 18 工資發(fā)放工作業(yè)務(wù)流程 19 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

2、控管理（部門(mén)）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 20 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 28 前 言 為進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)系統(tǒng)化防治腐敗工作要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗力度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，完善防控措施，有效預(yù)防腐敗，根據(jù)上級(jí)統(tǒng)一部署，結(jié)合*公司實(shí)際，編制*企業(yè)重組投資有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作手冊(cè)。 該手冊(cè)圍繞企業(yè)各層級(jí)權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方法，通過(guò)自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)崗位、職責(zé)、制度機(jī)制缺失造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全面排查，明確職權(quán)名稱(chēng)、內(nèi)容

3、和辦理主體，逐步建立以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€(xiàn)、制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要進(jìn)行綜合分析研判，同時(shí)圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定并推進(jìn)防控措施，有效化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。 通過(guò)摸排廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制手冊(cè)，制定運(yùn)行流程圖，完善防控措施，建立健全教育長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)黨員干部牢固樹(shù)立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)決性。以更有效的措施，更大的力度預(yù)防腐敗，最大限度地減少腐敗問(wèn)題的發(fā)生，保護(hù)干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性。 “三重一大”工作業(yè)務(wù)流程 各部門(mén)和子公司報(bào)請(qǐng)重大事項(xiàng)或工程 由相關(guān)責(zé)任部門(mén)匯總 民主程序論證 根據(jù)公司章程，依照權(quán)限和流程，分別召開(kāi)總經(jīng)理辦

4、公會(huì)、黨委會(huì)或董事會(huì) 會(huì)議通過(guò) 按照決議組織落實(shí)實(shí)施 黨群工作綜合業(yè)務(wù)流程 公開(kāi)招聘員工業(yè)務(wù)流程 各部門(mén)和子公司報(bào)請(qǐng)招聘崗位和人數(shù) 人力資源部匯總、擬定招聘方案 公開(kāi)招聘信息 報(bào)名登記 條件審查 初步簡(jiǎn)歷篩選 通知應(yīng)試 筆試和面試確定錄用對(duì)象 擬聘對(duì)象健康檢查 正式試用/實(shí)習(xí) 試用期合格，正式錄用辦理入職手續(xù) 試用期不合格，解聘手續(xù) 干部任選工作流程 職位空缺 組織推薦方式 內(nèi)部競(jìng)聘方式 公開(kāi)招聘方式 動(dòng) 議 動(dòng) 議 動(dòng) 議 民主推薦 考察 討論決定 任職 接受競(jìng)聘報(bào)名 資格審查 測(cè)試（筆試或面試） 確定考察人選 發(fā)布招聘信息 討論決定 公示 任職 接受報(bào)名 資格審查 測(cè)試（筆試或面試） 確定

5、考察人選 討論決定 公示 任職 工程立項(xiàng)工作流程 部門(mén)/工程負(fù)責(zé)人 工程團(tuán)隊(duì) 省國(guó)資委 公 司 召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì) 工程審核會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制會(huì) 審核評(píng)議：組織完成盡職調(diào)查報(bào)告； 聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)； 組織完成和提交工程投資方案。 初步調(diào)查、分析； 完成并提交可行性分析報(bào)告 和工程立項(xiàng)申請(qǐng)。 紀(jì)檢信訪(fǎng)工作業(yè)務(wù)流程 財(cái)務(wù)檢查工作業(yè)務(wù)流程 出納崗位業(yè)務(wù)流程 會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)流程 認(rèn)真審查各種支付及收款單據(jù) 按照出納已經(jīng)收支的單據(jù)生成會(huì)計(jì)憑證 月末編制會(huì)計(jì)報(bào)表 月末裝訂會(huì)計(jì)檔案 次月初申報(bào)納稅 內(nèi)部審計(jì)工作業(yè)務(wù)流程 組織實(shí)施年度財(cái)務(wù)決算業(yè)務(wù)流程 效能監(jiān)察工作流程 車(chē)輛使用管理 車(chē)輛使用管理 公司領(lǐng)導(dǎo)用車(chē) 各部門(mén)員工用

6、車(chē) 黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)用車(chē) 其他公司領(lǐng)導(dǎo)及高管人員用車(chē) 其他地區(qū)用車(chē) 成都五城區(qū)和高新區(qū)內(nèi)用車(chē) 成都五城區(qū)、高新區(qū)及雙流機(jī)場(chǎng)以外地區(qū) 在成都五城區(qū)、高新區(qū)及雙流機(jī)場(chǎng)范圍內(nèi) 配備公務(wù)用車(chē) 保障履職 由部門(mén)負(fù)責(zé)人提出意見(jiàn) 由部門(mén)負(fù)責(zé)人提出意見(jiàn) 提交派車(chē)申請(qǐng)單 提交派車(chē)申請(qǐng)單 一般不再安排 公務(wù)用車(chē) 經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 提交派車(chē)申請(qǐng)單 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 辦公設(shè)備管理工作流程 辦公設(shè)備采購(gòu) 申請(qǐng)者（部門(mén)）填寫(xiě)工作呈報(bào)立項(xiàng) 需求單（招標(biāo)辦） 招標(biāo)辦審核選聘流程 辦公設(shè)備維修維護(hù) 申請(qǐng)者（部門(mén)）填寫(xiě)申請(qǐng)單 綜合管理部經(jīng)理審核 分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽批 綜合管理部執(zhí)行 領(lǐng)導(dǎo)

7、確認(rèn) 檢查驗(yàn)收維修結(jié)果辦理財(cái)務(wù)結(jié)算 采購(gòu)（合同簽批表、用款通知書(shū)） 工資總額預(yù)算工作流程 編制草案。編制年度工資總額預(yù)算草案，每年1月底前完成。 審議上報(bào)。公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)審議工資總額預(yù)算草案。審議通過(guò)后上報(bào)省國(guó)資委。 批復(fù)執(zhí)行。預(yù)算草案經(jīng)省國(guó)資委批復(fù)后，公司對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分解實(shí)施。 完成匯報(bào)。年底公司將實(shí)際工資情況向省國(guó)資委進(jìn)行匯報(bào)。等待省國(guó)資委考核結(jié)果。次年進(jìn)行工資審計(jì)并報(bào)省國(guó)資委。 工資發(fā)放工作業(yè)務(wù)流程 薪酬主管計(jì)算員工工資獎(jiǎng)金 薪酬主管制作工資變動(dòng)表 總經(jīng)理簽字 財(cái)務(wù)部發(fā)放 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：綜合管理部 部 門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

8、風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核 機(jī)制 綜合 行政部 1、 起草文件 2、 文件管理 3、 會(huì)議管理 4、 印章管理 5、 物資領(lǐng)用 6、 物資采購(gòu) 7、 車(chē)輛管理 思想 道德 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機(jī)密文件而收受好處。 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益。 三 加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，形成制度化的接待溝通模式，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理。 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況 二 標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)制度，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行，做到日清月結(jié)、帳物相符。 不遵守相關(guān)法規(guī)及

9、公司制度規(guī)定，違章行駛。 三 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟 崗位 職責(zé) 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 三 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感。 未按照規(guī)章制度，出現(xiàn)會(huì)議經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。 二 加強(qiáng)教育和管理，明晰各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事。 因人情和利誘將機(jī)密文件透露給他人。 二 完善制度，嚴(yán)格執(zhí)行保密制度 未做好車(chē)輛管理工作，因人情或利誘將公司車(chē)輛情況向外透露或者透露領(lǐng)導(dǎo)行程。 三 標(biāo)準(zhǔn)制度并嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)守保密制度 外部環(huán)境 公車(chē)私用，違反規(guī)定維修、保養(yǎng)車(chē)輛，從中謀利。 二 加強(qiáng)管理，行程制度保障，催促自律。 在采購(gòu)物資時(shí)收受好處而造成企業(yè)損失。 二 加強(qiáng)教育，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)制度，嚴(yán)

10、格執(zhí)行制度規(guī)定，催促廉潔辦事。 因人情或利誘違規(guī)用章，濫用或外借公司印章和介紹信。 二 加強(qiáng)制度標(biāo)準(zhǔn)，催促做到廉潔辦事。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：黨委工作部 部門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制 黨委工作部 1、 干部管理及隊(duì)伍建設(shè)工作 2、 起草黨務(wù)文件，報(bào)送相關(guān)文件 3、 黨委相關(guān)會(huì)議安排，籌劃組織活動(dòng) 4、 工會(huì)活動(dòng)以及群團(tuán)工作 思想 道德 因人情或利誘不按規(guī)定開(kāi)展

11、黨員，收取黨費(fèi)。 三 加強(qiáng)教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，提高思想覺(jué)悟。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 因人情或利誘不按規(guī)定和程序選拔干部。 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理，催促自律自省。 崗位 職責(zé) 脫離實(shí)際制定制度，未及時(shí)傳遞文件，耽誤工作進(jìn)程，不按照上級(jí)文件辦理事務(wù)。 三 嚴(yán)格按照規(guī)章制度開(kāi)展工作，提高崗位責(zé)任心。 泄露重要會(huì)議文件 二 加強(qiáng)教育，嚴(yán)格執(zhí)行保密政策 拖延工作完成進(jìn)度。 三 明晰崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用

12、一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：人力資源部 部門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制 人力 資源部 1、 人事招聘 2、 薪酬管理 3、 勞動(dòng)社保 4、 職稱(chēng)管理 思想道德 因人情或利誘未按規(guī)章制度執(zhí)行人才選拔，將員工個(gè)人信息泄露給他人。 三 加強(qiáng)教育，加強(qiáng)防控措施，提高思想覺(jué)悟。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 5、 外事管理 6、 員工培訓(xùn) 因人情或利誘，在企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、年薪管理以及職工工資、獎(jiǎng)金管理中濫用職權(quán)，弄虛作假，為單位或個(gè)人謀利。 二 加

13、強(qiáng)監(jiān)督，催促自律自省。 制度機(jī)制 未如實(shí)制定制度或制度不健全影響工作開(kāi)展。 三 加強(qiáng)制度建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)性，完善制度機(jī)制。 崗位責(zé)任 未按照規(guī)章制度進(jìn)行相關(guān)工作。 三 健全制度，依照制度辦事，加強(qiáng)崗位責(zé)任感。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：財(cái)務(wù)部/資金中心/全面預(yù)算辦公室 部 門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核 機(jī)制 財(cái)務(wù)部 1、會(huì)計(jì)核算 2、資金管理 3、經(jīng)營(yíng)預(yù)算 4、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)業(yè)績(jī)考核

14、 5、本錢(qián)管理 6、籌融資管理 思想 道德 因人情或收受利益，泄露財(cái)務(wù)機(jī)密。 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益。 一 加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)企業(yè)榮譽(yù)感； 嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度。 不遵守相關(guān)法規(guī)及公司制度，違規(guī)使用資金。 一 完善資金使用調(diào)撥制度，形成內(nèi)部控制與制約。 崗位 職責(zé) 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況。 一 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感； 結(jié)合內(nèi)審制度，加大檢查力度。 為個(gè)人利益造成企業(yè)資金流失，降低

15、資金使用效率。 一 加強(qiáng)教育和管理，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度。 由于個(gè)人收受他人好處，在公司年度考核過(guò)程中未能做到公平公正。 二 嚴(yán)格按考核制度規(guī)定辦事。 外部環(huán)境 為謀取私利，籌融資方式選擇不當(dāng)，造成公司損失。 二 加強(qiáng)教育，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)籌融資制度，結(jié)合公司內(nèi)控制度，減少?zèng)Q策中的個(gè)人因素。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：紀(jì)檢監(jiān)察部 部門(mén) 部門(mén)主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制

16、 紀(jì)檢 監(jiān)察 1.草擬紀(jì)檢監(jiān)察有關(guān)文件、制度、方案、總結(jié)等文件 2.紀(jì)檢監(jiān)察案件查處 思想道德 因人情或利益誘惑，對(duì)違法、違紀(jì)、違規(guī)等問(wèn)題不認(rèn)真受理。 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格按照制度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一 3.效能監(jiān)察 4.招投標(biāo)監(jiān)督工作。 5.黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核 6.反腐倡廉教育以及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)工作考核評(píng)比工作 4.恪守審計(jì)準(zhǔn)那么，編制工程審計(jì)方案、實(shí)施方案，組織開(kāi)展工程審計(jì)工作 5.做好紀(jì)檢監(jiān)察各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作 級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 崗位職責(zé) 未做好本職工作，延誤工作進(jìn)程。 二 加強(qiáng)監(jiān)督管

17、理，加強(qiáng)崗位責(zé)任心，落實(shí)崗位責(zé)任制考核。 因利誘或誘惑，擾亂工作程序，影響審計(jì)質(zhì)量，破壞公司形象。 二 嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)制度，按照規(guī)章制度辦理相關(guān)工作。 制度風(fēng)險(xiǎn) 因人情或利益誘惑，作出不客觀(guān)、不公正的考核評(píng)價(jià)。 二 加強(qiáng)制度建設(shè)，嚴(yán)格按照制度管理，標(biāo)準(zhǔn)考核評(píng)價(jià)程序。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：資產(chǎn)管理部 部 門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核 機(jī)制 房地產(chǎn)部 1. 開(kāi)發(fā)工程的選擇與拿

18、地； 2. 工程方案設(shè)計(jì)、概算，組織招標(biāo)、簽訂合同及工程報(bào)建； 3. 工程施工現(xiàn)場(chǎng)平安、質(zhì)量、進(jìn)度把控以及控制投資； 4. 崗位職責(zé)、 業(yè)務(wù)流程 工程前期準(zhǔn)備工作不到位； 文件管理，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量； 工程實(shí)施過(guò)程中未按規(guī)章制度辦事； 對(duì)工程管理和檢查不到位等造成公司利益損失 二 梳理崗位責(zé)任點(diǎn)，加強(qiáng)崗位責(zé)任心，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事； 加強(qiáng)檢查和監(jiān)督，提高崗位責(zé)任心； 催促廉潔辦事、嚴(yán)格實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 專(zhuān)業(yè)分包、材料購(gòu)入審核、監(jiān)督； 5. 竣工質(zhì)量驗(yàn)收，后期維護(hù)工作； 6. 負(fù)責(zé)樓盤(pán)銷(xiāo)售，資金回收工作 制

19、度機(jī)制 因人情和利誘將機(jī)密工程文件透露給他人； 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益 二 健全監(jiān)督制度，加強(qiáng)崗位責(zé)任心； 追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴(yán)格按照保密工作制度辦工辦文 思想道德、外部環(huán)境 將工作方案透露給不相干人員及放寬審核力度謀取利益； 利用職務(wù)之便放寬施工質(zhì)量謀取利益，給公司帶來(lái)重大損失 一 加強(qiáng)思想教育，催促廉潔辦事； 以公司利益為核心，嚴(yán)格實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理 業(yè)務(wù)流程 利用工作之便收受好處為他人謀取利益，損害公司利益 二 完善業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督； 嚴(yán)格加強(qiáng)崗位責(zé)任感，培養(yǎng)工作責(zé)任心 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程

20、風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：投資銀行部 部門(mén) 部門(mén)主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制 投資銀行部 1、 金融不良資產(chǎn)處置 2、 企業(yè)改制參謀 思想 道德 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機(jī)密文件而收受好處。 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 3、 企業(yè)重組參謀 4、 財(cái)務(wù)參謀 5、 各類(lèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù) 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，

21、損害公司利益。 二 加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，形成制度化業(yè)務(wù)模式，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理。 為實(shí)現(xiàn)個(gè)人業(yè)績(jī)，對(duì)具有明顯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)得工程進(jìn)行推薦。 二 嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制方法。 因人情和利誘將機(jī)密文件透露給他人。 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理制度和保密制度的執(zhí)行。 崗位 職責(zé) 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 三 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感。 盡職調(diào)查不到位。 三 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度。 業(yè)務(wù) 流程 因操作不當(dāng)，高價(jià)收購(gòu)不良資產(chǎn)或者低于資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值處置資產(chǎn)。 一 嚴(yán)格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購(gòu)和處置實(shí)施方法 在不良資產(chǎn)的收購(gòu)處置中調(diào)查不到位造成損失或者違規(guī)操作。 一 嚴(yán)格

22、執(zhí)行不良資產(chǎn)收購(gòu)和處置業(yè)務(wù)操作指引 外部 為不良資產(chǎn)關(guān)聯(lián)方爭(zhēng)取利益并從中牟利。 二 加強(qiáng)管理及教育，嚴(yán)格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購(gòu)和處置實(shí)施方法。 環(huán)境 在工程收購(gòu)過(guò)程中為對(duì)手方爭(zhēng)取利益并從中牟利。 二 加強(qiáng)管理及教育，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制方法。 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位（部門(mén)）名稱(chēng)：投資管理部 部門(mén) 部門(mén)主要 職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制 投資管理 1制定投資方案 2合同擬訂與談判 3

23、工程立項(xiàng) 思想 道德 因人情或利益在合同簽訂等方面不按規(guī)定執(zhí)行，進(jìn)行暗箱操作、弄虛作假。 二 強(qiáng)化廉潔從業(yè)，完善公司內(nèi)部懲防體制 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任制，對(duì)投資管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行考核，按照公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)成果進(jìn)行考核。 崗位 職責(zé) 在工程審批等方面不按嚴(yán)格執(zhí)行決策程序 二 堅(jiān)持集體決策，強(qiáng)化決策過(guò)程管理 在投資方案制訂、合同簽訂、談判等環(huán)節(jié)處理不當(dāng)，使公司利益受到損害 一 嚴(yán)格實(shí)施檢查和考核 說(shuō)明：1. 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)視違害程度分為三級(jí)，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)

24、防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：綜合管理部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 1、全面主持綜合行政部工作； 2、負(fù)責(zé)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、年度工作會(huì)以及其他重要會(huì)議的統(tǒng)籌安排工作； 私自泄露公司機(jī)密文件內(nèi)容給不相關(guān)人員謀取利益。 思想道德 三 嚴(yán)格追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，提高思想覺(jué)悟； 嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定，接受上級(jí)考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 3、組織落實(shí)工商登記、合同管理以及其他法律事務(wù)管理； 4、負(fù)責(zé)接待管理、車(chē)輛管理、

25、后勤管理； 5、組織公司開(kāi)展、轉(zhuǎn)型、改革等方面工作的調(diào)查研究； 6、監(jiān)督和落實(shí)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)單位文件、公司總經(jīng)理辦公會(huì)決議以及其他重要決議事項(xiàng)。 7、全面指導(dǎo)檔案、文件和印章管理。 利用采購(gòu)物品、接待辦會(huì)、車(chē)輛管理等職務(wù)之便謀取私利。 外部環(huán)境 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程； 催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感。 未指導(dǎo)好工商登記管理、合同管理、檔案管理、文件管理等工作； 未能及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)和公司決議，影響工作質(zhì)量和進(jìn)度。 崗位職責(zé) 三 采用監(jiān)督反應(yīng)機(jī)制； 明晰業(yè)務(wù)要求； 加強(qiáng)工作效率，催促廉潔辦事。 提供的調(diào)查數(shù)據(jù)和公司實(shí)際有出入，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。 崗位職責(zé) 三 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的

26、工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：黨委工作部主任 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 1、負(fù)責(zé)部門(mén)全面工作，統(tǒng)籌外聯(lián)、內(nèi)務(wù)工作、制定黨總支工作各項(xiàng)管理制度； 2、負(fù)責(zé)公司黨總支和部門(mén)綜合性工作報(bào)告、方案、總結(jié)、文件等材料的草擬指導(dǎo)工作，以及對(duì)黨辦干事承辦工作的審核工作； 3、承辦公司黨建、干部管理、企業(yè)宣傳、維穩(wěn)信訪(fǎng)等相關(guān)工作； 私自泄露公司重要機(jī)密文件內(nèi)容、干部選拔考核內(nèi)容謀取私利。 思想道德 二 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育； 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。 按照公司員工手冊(cè)、

27、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定，接受上級(jí)考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 4、負(fù)責(zé)承辦公司領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核工作。 工作失職造成不良影響和損失 思想道德 三 加強(qiáng)監(jiān)督管理； 催促自律自省。 不按照管理制度和規(guī)定程序辦事。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格按照規(guī)章制度開(kāi)展工作； 提高崗位責(zé)任心。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：人力資源經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 1、參與制定公司干部隊(duì)伍建設(shè)、修改干部

28、管理的相關(guān)制度文件； 2、協(xié)助做好領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核工作，年度考核評(píng)價(jià)有關(guān)綜合評(píng)議、綜合報(bào)告起草工作； 3、做好后備干部、人才的推薦、管理、選拔、培養(yǎng)工作，做好離退休人員管理工作； 私自透露公司機(jī)密文件內(nèi)容、公司員工信息，違規(guī)執(zhí)行人才選拔，利用職務(wù)之便謀取私利。 思想道德 二 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，提高思想覺(jué)悟； 加強(qiáng)防控措施。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定，接受上級(jí)考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 4、主管公司員工招聘、勞動(dòng)合同管理、人事統(tǒng)計(jì)管理 5、做好公司總部人事任免、薪酬管理，人事檔案的收集、歸檔

29、，外聘專(zhuān)家的管理、選拔、使用等工作。 6、統(tǒng)管公司員工社保、住房公積金，員工的出勤考核、請(qǐng)假、休假、銷(xiāo)假等工作。 因工作失職而影響公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員考核工作。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理； 催促自律自??； 追究工作責(zé)任。 未按照規(guī)定和方案完成年度員工培訓(xùn)進(jìn)修方案； 未如實(shí)制定制度或制度不健全影響工作開(kāi)展。 制度機(jī)制 崗位責(zé)任 三 加強(qiáng)制度建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)性，完善制度機(jī)制； 嚴(yán)格履行制度規(guī)定； 加強(qiáng)崗位責(zé)任感。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：財(cái)務(wù)部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

30、 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 1全面負(fù)責(zé)資產(chǎn)財(cái)務(wù)部各項(xiàng)工作； 2擬定資金籌措和使用方案，主管資金調(diào)度； 3協(xié)調(diào)與國(guó)資、財(cái)政、稅務(wù)、銀行的關(guān)系； 4檢查和考核本部門(mén)各崗位職責(zé)完成情況； 5提出財(cái)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備方案及人員培訓(xùn)工作； 6擬定會(huì)計(jì)核算方案，主管會(huì)計(jì)報(bào)表； 7組織制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制定； 8主管財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)根底工作，協(xié)調(diào)審計(jì)評(píng)估，組織開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析； 在資金籌措、使用，尤其是銀行融資月各公司資金審批調(diào)度方面，收受好處，做出有損企業(yè)利益的行為。 思想道德 一 嚴(yán)格融資渠道，嚴(yán)格逐級(jí)審批程序，標(biāo)準(zhǔn)資金管理。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考

31、核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 9主管財(cái)務(wù)信息化、預(yù)算編制、分析及考核工作； 10負(fù)責(zé)本錢(qián)管理及分析考核工作。 在財(cái)務(wù)干部隊(duì)伍推薦配備中，由于講人情，出現(xiàn)不公平和不公正現(xiàn)象。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格財(cái)務(wù)人員錄用與選拔程序。 泄露企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)重要機(jī)密，從中獲取個(gè)人利益。 思想道德 二 嚴(yán)格按公司保密管理規(guī)章制度辦事。 對(duì)屬于職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)檢查督導(dǎo)的事物卻因獲得個(gè)人好處而不認(rèn)真履職。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度。 本錢(qián)支出違規(guī)導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟(jì)損失； 崗位職責(zé) 三 加強(qiáng)本錢(qián)核算的合規(guī)性，加大分析與考核力度 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工

32、作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：房地產(chǎn)部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理工作，提出和把握部門(mén)開(kāi)展建設(shè)總體目標(biāo)和方向； 協(xié)助公司總經(jīng)理拓展公司的對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)； 與地方政府及相關(guān)職能部門(mén)協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)，確保關(guān)系順暢； 完成總經(jīng)理交辦的其它工作 因人情和利誘將機(jī)密工程文件內(nèi)容透露給他人； 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司形象和利益 思想道德 崗位職責(zé) 二 追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴(yán)格按照保密工作制度辦工辦文 按照公司員工手冊(cè)

33、、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)工程的初選、談議工作； 協(xié)助總經(jīng)理做好工程的決策工作； 在工程的實(shí)施過(guò)程中監(jiān)督、審核工程質(zhì)量、進(jìn)度以及造價(jià)，處理好存在的問(wèn)題，保證方案的實(shí)施 違反國(guó)家法律法規(guī)，工程監(jiān)督工作不到位，質(zhì)量不合格，利用工作之便以權(quán)謀私 崗位職責(zé) 二 梳理崗位責(zé)任點(diǎn)，明晰崗位職責(zé)； 健全監(jiān)督制度，加強(qiáng)崗位責(zé)任心，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事 準(zhǔn)確把握工程的經(jīng)營(yíng)方向，明確工程整體營(yíng)銷(xiāo)方案； 提出指導(dǎo)性建議，維護(hù)并開(kāi)拓客戶(hù)，控制并管理部門(mén)整體業(yè)務(wù)的開(kāi)展 對(duì)業(yè)務(wù)監(jiān)督、指導(dǎo)不到位； 未按規(guī)章制度辦事，造成公司利益

34、受損 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)思想教育，催促廉潔辦事； 嚴(yán)格實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司（投資管理部） 崗位名稱(chēng)：經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)投資開(kāi)展部運(yùn)行及管理 超越公司授權(quán)范圍，以公司的名義簽署合同或?qū)ν忾_(kāi)展業(yè)務(wù)，謀取不正當(dāng)利益 思想道德 一 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定實(shí)施細(xì)那么 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、有關(guān)規(guī)定，對(duì)部門(mén)經(jīng)理業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)

35、督管理機(jī)制。分管領(lǐng)導(dǎo)承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，公司紀(jì)檢監(jiān)察部協(xié)助監(jiān)督。 對(duì)部門(mén)人員及工作進(jìn)行考核、檢查 安排部署、組織實(shí)施公司決議過(guò)程中，不正確履行職務(wù)，對(duì)完成工作任務(wù)產(chǎn)生不利影響 崗位職責(zé) 二 明確職責(zé)范圍，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高業(yè)務(wù)一素質(zhì) 組織實(shí)施投資業(yè)務(wù) 為他人謀取不正當(dāng)利益 外部環(huán)境 二 認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度，按規(guī)定接受監(jiān)督 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司(投資管理部) 崗位名稱(chēng)：副經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督

36、 管控 在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下全管理部門(mén)的日常工作 超越公司及經(jīng)理的授權(quán)范圍，以公司的名義簽署合同或?qū)ν忾_(kāi)展業(yè)務(wù)，謀取不正當(dāng)利益 思想道德 一 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定實(shí)施細(xì)那么 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、有關(guān)規(guī)定，對(duì)部門(mén)副經(jīng)理業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制。部門(mén)經(jīng)理承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，下級(jí)員工進(jìn)行民 主監(jiān)督，公司紀(jì)檢監(jiān)察部協(xié)助監(jiān)督。 制定具體工作方案，安排具體工作內(nèi)容 具體安排部署、組織實(shí)施投資業(yè)務(wù)過(guò)程中，工作不到位，執(zhí)行不力，對(duì)完成工作任務(wù)產(chǎn)生不利影響 崗位職責(zé) 二 明確職責(zé)范圍，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高業(yè)務(wù)一素質(zhì) 直接監(jiān)督工作貫徹

37、落實(shí)情況。 對(duì)費(fèi)用的管理、審核、審批不嚴(yán)，給企業(yè)造成損失 崗位職責(zé) 二 嚴(yán)格執(zhí)行公司的費(fèi)用管理和報(bào)銷(xiāo)制度，加強(qiáng)費(fèi)用總額管理，加強(qiáng)費(fèi)用工程合理性管理 具體部署實(shí)施投資業(yè)務(wù) 為他人謀取不正當(dāng)利益 外部環(huán)境 二 認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度，按規(guī)定接受監(jiān)督 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司(投資銀行部) 崗位名稱(chēng)：經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 領(lǐng)導(dǎo)工程成員組織開(kāi)展工程尋找及考察工作。 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機(jī)密文件而收受好處。 思想道德 三 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度

38、按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制。 領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展工程盡職調(diào)查并對(duì)工程經(jīng)理提交的工程投資建議方案進(jìn)行初審及修改。 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益;為實(shí)現(xiàn)個(gè)人業(yè)績(jī)，對(duì)具有明顯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)得工程進(jìn)行推薦。 思想道德 二 加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，形成制度化業(yè)務(wù)模式，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理； 嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制方法。 根據(jù)公司決議，進(jìn)行工程談判并簽訂相關(guān)協(xié)議。 在資產(chǎn)的收購(gòu)處置中調(diào)查不到位造成損失或者違規(guī)操作。 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 三 嚴(yán)格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購(gòu)和處置業(yè)務(wù)操作指引 領(lǐng)導(dǎo)工程成員完成工程的實(shí)施工作，并進(jìn)行后期過(guò)程控制。 在工程實(shí)施過(guò)程中為對(duì)手

39、方爭(zhēng)取利益并從中牟利。 外部環(huán)境 二 加強(qiáng)管理及教育，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制方法。 擬定部門(mén)年度工作方案，并對(duì)方案進(jìn)行過(guò)程控制，年終按有關(guān)規(guī)定對(duì)部門(mén)成員進(jìn)行考核 年度方案制定不切實(shí)際，未按規(guī)定對(duì)部門(mén)成員進(jìn)行考核。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如部門(mén)經(jīng)理、工程經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：綜合文秘 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)行政公文、公司領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人批示閱件的催辦督辦，負(fù)責(zé)上行文件的核稿、校對(duì)、印制

40、工作，嚴(yán)守保密制度 將機(jī)密文件內(nèi)容透露給不相關(guān)人員謀取利益。 思想道德 二 嚴(yán)格追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，提高思想覺(jué)悟； 嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 。 開(kāi)展工作調(diào)研和工作信息收集工作，做好各種會(huì)議和培訓(xùn)的報(bào)名、統(tǒng)計(jì)工作。 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 崗位職責(zé) 三 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程； 催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感。 負(fù)責(zé)文件、會(huì)議紀(jì)要的起草并對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)管理。 未及時(shí)并如實(shí)起草文件； 文件管理，影響工作進(jìn)度。 崗位職責(zé) 三 采用監(jiān)督反應(yīng)機(jī)制；

41、 明晰公文要求； 加強(qiáng)辦文效率。 協(xié)助做好公司印章、介紹信等的使用管理。 違規(guī)用章，濫用或外借公司印章和介紹信。 外部環(huán)境 二 加強(qiáng)制度標(biāo)準(zhǔn)，催促做到廉潔辦事。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：行政助理 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)公司總部文字檔案和電子檔案，上、下級(jí)所來(lái)文件、函件、電文、 的收集、分類(lèi)、歸檔、保管和利用，公司證照的保管和利用。 未妥善保管文件導(dǎo)致文件破損、喪失； 泄露機(jī)密文件內(nèi)容； 未及時(shí)對(duì)上、下級(jí)所來(lái)文件進(jìn)行

42、傳遞，影響工作進(jìn)度。 思想道德 三 追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理相關(guān)制度，按照保密工作制度辦工辦文。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 負(fù)責(zé)公司文件、公司領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人批示閱件的發(fā)送、傳閱和催辦及歸檔。負(fù)責(zé)上行文件、下行文件的收發(fā)和派送。負(fù)責(zé)外來(lái) 的記錄、報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)批示和落實(shí)催辦。 未能準(zhǔn)確、及時(shí)收發(fā)和派送文件； 未做好相關(guān)文件的催辦落實(shí)，對(duì)工作造成不良影響。 崗位職責(zé) 三 梳理崗位責(zé)任點(diǎn)，明晰崗位職責(zé)； 健全監(jiān)督制度，加強(qiáng)崗位責(zé)任心。 負(fù)責(zé)總部辦公用品和后勤物資的

43、采購(gòu)、登記、入庫(kù)、保管、領(lǐng)用工作。年度報(bào)刊、圖書(shū)的訂閱管理工作。 利用購(gòu)置辦公用品、訂閱書(shū)報(bào)之便收受好處而造成企業(yè)損失。 外部環(huán)境 二 加強(qiáng)思想教育； 嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)制度； 催促廉潔辦事。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：綜合接待 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)總部接待禮品物資的采購(gòu)工作以及接待用品的領(lǐng)用、使用管理和接待費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)管理。 利用采購(gòu)接待物品之便獲取私利； 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況。 思想道德 二 標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)制度，嚴(yán)

44、格落實(shí)執(zhí)行，做到日清月結(jié)、帳物相符。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 負(fù)責(zé)接待工作，做好總部重大活動(dòng)和重要客人的接待方案，會(huì)議的統(tǒng)一管理，安排好接待就餐、住宿、交通。公司總部參加外部各類(lèi)協(xié)會(huì)、會(huì)所、餐飲的手續(xù)，做好對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作。 未按照規(guī)章制度，模糊接待造成公司接待工作質(zhì)量差，影響公司形象； 未執(zhí)行公司對(duì)外參會(huì)標(biāo)準(zhǔn);出現(xiàn)會(huì)議經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)教育和管理； 明晰各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)； 嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事。 做好公司員工就餐卡辦理事宜以及協(xié)助做好車(chē)輛管理工作。 未及時(shí)為員工就餐充卡； 未按規(guī)章

45、制度辦理車(chē)輛管理工作。 崗位職責(zé) 二 嚴(yán)格加強(qiáng)崗位責(zé)任感，培養(yǎng)工作責(zé)任心。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：前臺(tái) 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 負(fù)責(zé)辦公區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生、平安監(jiān)督工作，配合物業(yè)方做好有關(guān)平安保衛(wèi)工作。 負(fù)責(zé)公司總部后勤管理，安排落實(shí)會(huì)議室、接待室、領(lǐng)導(dǎo)辦公室的衛(wèi)生、用水和用品等。 未能按照要求保證工作質(zhì)量； 未站在公司立場(chǎng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，損害公司形象和利益。 思想道德 三 加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)相關(guān)工作學(xué)習(xí)； 形成制度化

46、的接待溝通模式； 加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 負(fù)責(zé)來(lái)訪(fǎng)客人的登記、引領(lǐng)、通報(bào)和茶水效勞，報(bào)刊、信件的收發(fā)管理。 未按規(guī)定進(jìn)行訪(fǎng)客登記，待客態(tài)度差，影響企業(yè)形象； 未及時(shí)送達(dá)信件，貽誤重要信息。 崗位職責(zé) 三 加強(qiáng)檢查和監(jiān)督，提高崗位責(zé)任心。 協(xié)助做好接待工作和文印工作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。 因人情和利誘將機(jī)密文件內(nèi)容透露給他人。 崗位職責(zé) 三 追究泄密責(zé)任； 完善制度； 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等

47、。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：駕駛員 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 嚴(yán)格遵守道法和交法規(guī)定，平安行車(chē)，為領(lǐng)導(dǎo)服好務(wù)。 不遵守相關(guān)法規(guī)，違章行駛。 思想道德 三 加強(qiáng)思想教育，提高思想覺(jué)悟 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 做好保密工作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。 因人情或利誘將公司車(chē)輛情況向外透露； 私自透露領(lǐng)導(dǎo)行程。 崗位職責(zé) 二 標(biāo)準(zhǔn)制度并嚴(yán)格執(zhí)行； 嚴(yán)守保密制度。 做好車(chē)輛管理各項(xiàng)工作，負(fù)責(zé)車(chē)輛的維修保養(yǎng)、清潔衛(wèi)生

48、、正常運(yùn)轉(zhuǎn)等工作。 公車(chē)私用； 違反規(guī)定維修、保養(yǎng)車(chē)輛，并從中謀利。 外部環(huán)境 二 加強(qiáng)管理； 完善行程制度保障； 催促自律。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：黨辦干事 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 協(xié)助開(kāi)展黨員開(kāi)展、黨費(fèi)收繳、黨內(nèi)統(tǒng)計(jì)等相關(guān)工作，做好思想動(dòng)態(tài)調(diào)查分析、黨組中心組學(xué)習(xí)、廉潔文化宣傳等工作。 因人情或利誘不按規(guī)定開(kāi)展黨員； 不按時(shí)按規(guī)定收取黨費(fèi)。 思想道德 三 加強(qiáng)思想教育； 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、

49、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 協(xié)助開(kāi)展干部選拔任用、教育培養(yǎng)、監(jiān)督考核工作。承當(dāng)公司總部干部管理工作。 因人情或利誘不按規(guī)定和程序選拔干部； 私自泄露干部信息。 思想道德 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理； 催促自律自省。 協(xié)助開(kāi)展黨辦工作，負(fù)責(zé)黨政體系規(guī)章制度的制定，同上級(jí)相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，黨政文件的傳遞、督辦，與黨總支相關(guān)文件的起草工作。 脫離實(shí)際制定制度； 未及時(shí)傳遞文件，耽誤工作進(jìn)程； 不按上級(jí)文件辦理事務(wù)而受到上級(jí)部門(mén)問(wèn)責(zé)。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格按照規(guī)章制度開(kāi)展工作； 提高崗位責(zé)任心。 協(xié)助組織實(shí)施黨總支各項(xiàng)會(huì)議，做好會(huì)議記錄，

50、做好文件的、歸檔。 喪失或私自泄露重要會(huì)議內(nèi)容。 崗位職責(zé) 三 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強(qiáng)教育，嚴(yán)格執(zhí)行保密政策。 協(xié)助做好有關(guān)重要接待任務(wù)。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。 拖延工作完成進(jìn)度。 崗位職責(zé) 三 明晰崗位職責(zé);落實(shí)崗位責(zé)任。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：紀(jì)檢監(jiān)察員 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 辦理紀(jì)檢監(jiān)察案件查處，效能監(jiān)察和招投標(biāo)監(jiān)督工作，催促標(biāo)準(zhǔn)操作。 因人情或利益誘惑，對(duì)違法、違紀(jì)、違規(guī)等問(wèn)題不認(rèn)真受理。 思想道德

51、 二 加強(qiáng)教育，提高思想覺(jué)悟，嚴(yán)格按照制度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 草擬紀(jì)檢監(jiān)察有關(guān)文件、制度、方案、總結(jié)等文件。 未按時(shí)完成，延誤工作進(jìn)程。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強(qiáng)崗位責(zé)任感。 做好紀(jì)檢監(jiān)察各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作。 未做好本職工作，延誤工作進(jìn)程。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)教育，增強(qiáng)崗位意識(shí)。 辦理黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核和反腐倡廉教育以及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)工作考核評(píng)比工作。 因人情或利益誘惑，作出不客觀(guān)、不公正的考核評(píng)價(jià)。 制度風(fēng)險(xiǎn) 三

52、加強(qiáng)制度建設(shè)，嚴(yán)格按照制度管理，標(biāo)準(zhǔn)考核評(píng)價(jià)程序。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：紀(jì)檢審計(jì)員 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 考核機(jī)制 恪守審計(jì)準(zhǔn)那么，編制工程審計(jì)方案、實(shí)施方案，組織開(kāi)展工程審計(jì)工作。 因人情或利益誘惑，對(duì)違法、違紀(jì)、違規(guī)等問(wèn)題不認(rèn)真受理。 思想道德 二 加強(qiáng)教育，標(biāo)準(zhǔn)制度，加強(qiáng)崗位責(zé)任感，強(qiáng)化監(jiān)督作用。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制 草擬內(nèi)部審計(jì)有關(guān)文件、制度、方案、總

53、結(jié)等文書(shū)材料。 未按規(guī)定完成工作，延誤工作進(jìn)度。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理，加強(qiáng)崗位責(zé)任心，落實(shí)崗位責(zé)任制考核。 主動(dòng)跟蹤審計(jì)意見(jiàn)、決定，積極指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)程序、提高審計(jì)質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)為企業(yè)增加價(jià)值的目標(biāo) 因利誘或誘惑，擾亂工作程序，影響審計(jì)質(zhì)量，破壞公司形象。 崗位職責(zé) 二 嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)制度，按照規(guī)章制度辦理相關(guān)工作。 做好內(nèi)部審計(jì)各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作。 未按規(guī)定辦事，延誤工作進(jìn)程。 崗位職責(zé) 二 加強(qiáng)教育，加強(qiáng)監(jiān)督管理，加強(qiáng)崗位責(zé)任心。 說(shuō)明：1. 崗位名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單

54、位：*公司 崗位名稱(chēng)：人力資源專(zhuān)員 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 協(xié)助完成員工招聘、勞動(dòng)合同管理、人事統(tǒng)計(jì)、后備干部培養(yǎng)、離退休管理，公司總部人事任免、薪酬管理，人事檔案的收集、歸檔，外聘專(zhuān)家的管理、選拔、使用等工作。 因人情或利誘未按規(guī)章制度執(zhí)行人才選拔； 私自泄漏員工個(gè)人信息。 思想道德 三 嚴(yán)格執(zhí)行人力資源管理制度； 加強(qiáng)思想教育，提高思想覺(jué)悟； 加強(qiáng)防控措施。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 協(xié)助完成年度領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核工作，與年度考核評(píng)價(jià)有關(guān)綜合評(píng)議

55、、綜合報(bào)告起草工作。 因私自收取好處而未如實(shí)完成考核工作。 思想道德 二 加強(qiáng)監(jiān)督管理； 催促自律自??； 追究工作責(zé)任。 協(xié)助擬定年度員工培訓(xùn)、進(jìn)修方案，做好專(zhuān)業(yè)人才統(tǒng)計(jì)，協(xié)助做好員工隊(duì)伍規(guī)劃建設(shè)、人力資源規(guī)章制度的制定、修改、完善工作。 未按照規(guī)定要求完成員工培訓(xùn)進(jìn)修方案； 未如實(shí)制定制度或制度不健全影響工作開(kāi)展。 制度機(jī)制 三 加強(qiáng)制度建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)性，完善制度機(jī)制； 嚴(yán)格履行制度規(guī)定。 協(xié)助完成社保、住房公積金，員工的出勤考核、請(qǐng)假、休假、銷(xiāo)假等工作。 私自泄露員工薪酬方面信息； 未按照制度要求開(kāi)展相關(guān)工作。 崗位責(zé)任 三 嚴(yán)格依照制度辦事； 加強(qiáng)崗位責(zé)任感，提高思想覺(jué)悟。 說(shuō)明：1. 崗位

56、名稱(chēng)是指某一具體的工作崗位，如財(cái)務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱(chēng)：會(huì)計(jì) 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 監(jiān)督 管控 1費(fèi)用審核報(bào)銷(xiāo)及會(huì)計(jì)憑證裝訂保管； 2測(cè)算編制公司費(fèi)用方案； 3辦理內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)； 4負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)核算及報(bào)表編制； 5公司費(fèi)用考核與分析； 6財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)日常管理； 7公司稅金申報(bào)交繳等涉稅事務(wù)； 8收集審查會(huì)計(jì)報(bào)表； 9匯總合并報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表； 10撰寫(xiě)財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)、會(huì)計(jì)報(bào)表附注、季度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告； 11實(shí)施年度財(cái)務(wù)決算、協(xié)調(diào)年報(bào)審計(jì)工作； 報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用時(shí)，講情面，不按規(guī)章制度辦事

57、，審核不嚴(yán)格，因人而異。 崗位 職責(zé) 三 認(rèn)真貫徹執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么相關(guān)規(guī)定和公司制定的會(huì)計(jì)制度及實(shí)施細(xì)那么 嚴(yán)格財(cái)務(wù)人員錄用與選拔程序。 按照公司員工手冊(cè)、崗位責(zé)任、公司績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，并實(shí)行下管一級(jí)的監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部承當(dāng)主要監(jiān)督責(zé)任，并報(bào)公司紀(jì)委 12負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)快報(bào)和國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收審、編制、報(bào)送； 13收集、審查、調(diào)整子公司財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)表； 14編制報(bào)送公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)表以及與國(guó)資委對(duì)公司績(jī)效考核相關(guān)事務(wù)； 15辦理會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)及后續(xù)教育事務(wù)； . 報(bào)稅不及時(shí)、與稅務(wù)機(jī)關(guān)溝通不暢，導(dǎo)致公司被稅務(wù)機(jī)關(guān)處分。 崗位職責(zé) 二 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核資料收集時(shí)，對(duì)所收集資料真實(shí)性不加以嚴(yán)格檢查。 崗位職責(zé) 三 嚴(yán)格催促，對(duì)考核時(shí)所收集的資料逐一