保險(xiǎn)公司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)保險(xiǎn)公司合規(guī)工作計(jì)劃

1、保險(xiǎn)公司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié) 保險(xiǎn)公司合規(guī)工作方案 今年以來,安誠保險(xiǎn)xx分公司著力打造以誠信為根底的合規(guī)文化,不斷通過自身合規(guī)帶動(dòng)行業(yè)合規(guī),成為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)的堅(jiān)決支持者、實(shí)踐者和受益者,合規(guī)及反洗錢工作逐步走上標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化的軌道,現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下: 一、xx年上半年合規(guī)工作回憶 上半年,我們xx安誠保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng),堅(jiān)持走“合規(guī)促開展,合規(guī)出效益”之路,為有效將“轉(zhuǎn)方式、促標(biāo)準(zhǔn)、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長(zhǎng)”落實(shí)到具體工作中,將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化,年初,我們確立了“13333”總體工作安排,其中,首要一條就是合規(guī)工作,合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī),合

2、規(guī)實(shí)行一票否決. 1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況; 為了加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化,我司注重合規(guī)組織的建設(shè),在公司主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)后,我們及時(shí)對(duì)分公司合規(guī)與反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新(安保蘇發(fā)xx81號(hào)),為加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作常態(tài)化管理,更好地落實(shí)公司合規(guī)政策,有效防范和降低公司經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),分公司各部門和各機(jī)構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員,履行相應(yīng)的工作職責(zé),我司今年3月印發(fā)了關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知安保蘇發(fā)xx 40號(hào),使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機(jī)制更趨完善. 2、合規(guī)制度建設(shè); 合規(guī)制度建設(shè)是整個(gè)合規(guī)工作的重要組織局部,我們?cè)趫?jiān)決執(zhí)行保監(jiān)會(huì)、總公司合規(guī)制度

3、的前提下,與時(shí)俱進(jìn),有所創(chuàng)新.為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生,讓領(lǐng)導(dǎo)人員時(shí)刻提高警惕,繃緊廉潔從業(yè)這根弦.根據(jù)總公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施方法,結(jié)合我司實(shí)際,制定了安誠保險(xiǎn)xx分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施方法安保蘇發(fā)xx23號(hào);為認(rèn)真貫徹落實(shí)xx保監(jiān)局 的通知(蘇保監(jiān)發(fā)xx89號(hào))和總公司下發(fā)的xx 年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案(安保發(fā)xx105號(hào))的文件要求,制定xx分公司xx年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案安保蘇發(fā)xx67號(hào);根據(jù)xx保監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和營(yíng)銷效勞部負(fù)責(zé)人任職資格管理的通知(蘇保監(jiān)發(fā)xx123號(hào))和xx版行政許可指引的要求,為提高

4、擬任高管人員合規(guī)意識(shí),了解相關(guān)法規(guī)知識(shí),制定了擬任高管人員保險(xiǎn)法規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試管理方法安保蘇發(fā)xx34號(hào),這些制度的出臺(tái)是對(duì)總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進(jìn),促進(jìn)了我司合規(guī)工作的有序運(yùn)行. 3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況; 風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要一環(huán),今年以來,我司不斷強(qiáng)化對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作,根據(jù)保監(jiān)發(fā)【xx】1號(hào)關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場(chǎng)的通知,為標(biāo)準(zhǔn)承保流程,加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng),躲避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),我司發(fā)出關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實(shí)性要求的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知(安蘇承預(yù)警函【xx】6號(hào)),要求各級(jí)承保中心在出單過程中,真實(shí)錄入各項(xiàng)信息.1、業(yè)務(wù)必須如實(shí)錄入,嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)

5、. 2、嚴(yán)格遵照反洗錢、承保理賠客戶信息查詢制度等規(guī)定,如實(shí)收集客戶各類信息,真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng). 3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí),不得互掛.各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí),分公司將對(duì)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé),并給予重處. 為了管控高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù),我司出臺(tái)關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)的承保通知(安蘇承預(yù)警函【xx】7號(hào)),根據(jù)分公司xx年兩核會(huì)議針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo),以及近期各級(jí)機(jī)構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)簽報(bào),全部集中表達(dá)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時(shí)分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)持續(xù)惡化,為進(jìn)一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險(xiǎn),我司對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)車型界定,并作出高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求. 我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查

6、工作,公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥,通過風(fēng)險(xiǎn)排查,財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證. 年初,我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函,就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動(dòng),請(qǐng)他們對(duì)我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)打分,從收回的征詢意見函反應(yīng)情況來看,我司各機(jī)構(gòu)均無違規(guī)處分情況,監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對(duì)我司“主動(dòng)合規(guī)”的做法給予充分的肯定. 4、合規(guī)檢查、催促、指導(dǎo)情況; 合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求,一是全面推進(jìn)“小金庫”專項(xiàng)治理工作,要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作,注重專項(xiàng)治理,建立健全長(zhǎng)效機(jī)制,探索從源頭根治的有效途徑.經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段,、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)