(完整word版)供應商審核計劃

1、供應商審核計劃編制：*審核：_批準：_2016年01月*有 限公司*有限公司供應商審核計劃一、審核對象二、審核目的1 1、通過此次審核， 證實供應商在質量管理體系的運行是否符合我公司的 要求；2 2、針對此次審核中暴露出來的供應商在體系、 過程和產品存在的缺陷和 問題，要求其制定有效的糾正預防措施并予以執(zhí)行，提高供應商的質量管理體系運行有效性和效率，為產品質量的穩(wěn)定和提升提供有力的質量管理體系 保證。三、審核依據*有限公司供方現場審核標準及其評分法則。（見附件 1 1）四、審核組織及時間審核組長：審核組成員：審核時間：20162016 年 1212 月 1010 日14:00-14:2014:

2、00-14:20 首次會議，審核開始16:30-17:0016:30-17:00 末次會議，審核結束五、審核內容及分工時間審核內容審核員審核部門1414： 0000首次會議參會人員：所有審核員公司辦公室14:2514:25管理職責及領導層的意識公司辦公室：成品的貯存與檢驗質量部：14:2514:25產品開發(fā)及工藝保證能力技術部: :生產管理/ /生產能力生產部: :14:2514:25外協(xié)、外購件貯存及試驗采購部：質量部：交付及服務營銷部：財務狀況財務部：16:3016:30末次會議參會人員：相關人員所有審核員公司辦公室六、審核記錄和報告審核組成員在審核過程中應做好記錄，審核完畢作出審核結論并

3、形成報七、附加說明1,1,本計劃由廣州市三銳電子科技有限公司品質保證部負責編制2,2, 本計劃如有變動，將通過適當方式通知受審核方和審核組成員附件 1,1,*有限公司 供方現場審核標準序號評價項目評分標準項目 名稱項目內容A AB BC C1 1管理職責及領導層的意識1 1） 各部門職 責明確，是 否在質量方 面制定考核 辦法。各部門職能清楚，有 明文規(guī)定。在質量方 面制訂了考核辦法 或獎懲規(guī)定基本清楚， 但無明文 規(guī)定。 在質量方面制 定了考核辦法或獎 懲規(guī)定，但實施不到 位。部門職責不十分 清楚，存在相互 交駐及有些職能 沒人管的情況， 在質量方面沒有 制定考核辦法。2 2）對顧客投訴、退

4、貨及 公司內部重 大質量問題 的處理領導層對顧客投訴、退貨及公司內部重 大質量問題的處理 比較重視，能分析研 究米取有力的控制 措施。能預見一些問 題，及早采取預防措 施平時對一些重大問 題不組織力量進行 分析研究， 出現了重 大質量問題才引起 注意， 采取一些緊急 措施， 但尚能控制局 面。對重大冋題不分 析研究，也不米 取措施，出了問 題不是手忙腳 舌 L,L,就是聽之任 之，顧客意見很 大。3 3）持續(xù)改進在質量、服務（包括 時間安排、交付）和 價格等方面采取了 措施，以進行持續(xù)改 進。在質量、服務（包括 時間安排和價格方 面未實施持續(xù)改進，但進行了一些改革 創(chuàng)新活動。未進行持續(xù)改 進。

5、2 2產品開發(fā)及工藝保證能力1 1） 產品的開 發(fā)有一套完善的設計 控制制度。具備資格 的設計開發(fā)人員、試 驗人員。試驗手段和 能力具備。有自行設 計、開發(fā)教復雜產品 的能力。有制度，不完善。具 備資格的設計開發(fā) 人員和試驗人員， 試 驗手段不全。 只能開 發(fā)簡單產品或部分 零部件， 設計控制不 嚴密。無制度。試驗手 段沒有。沒有設 計/ /開發(fā)能力，只 能按本公司提供 的圖紙進行制 造。2 2） 工藝保證 能力具備模具及檢測工 裝的設計能力。試制 手段齊全，試制工藝 流程完善。包括試制 和解決問題的記錄 齊全。具備模具檢測工裝 的設計能力。 但試制 工藝流程不完善， 試 制及解決問題的記 錄

6、不全。模具及檢測工裝 只能委外設計、制造。試制流程 不完善，試制過 程沒有記錄。3 3）技術文件 管理有技術文件的管理 辦法，且能貫徹實 施。技術文件的變更 由原審批單位審批 后進行更改，對材 料、尺寸及性能的更 改，有客戶的批準，對更改后的材料及 性能應進行驗證。有管理制度， 但不夠 完善。受控文件更改 由原編寫人員進行，一般經批準，但手續(xù) 不嚴，更改后新舊文 件的更換有時不嚴 格、不及時，對更改 后的材料及性能未 進行驗證?，F場使用 的文件存在非受控版本。無管理制度， 文 件、資料不受控， 文件更改時有時 不審核，新舊版 混用現象時有發(fā) 生?，F場使用的 無文件或使用無 效文件。3 3外協(xié)、

7、外購 件貯 存及試驗1 1）采購、貯存管理有一套行之有效的 采購管理辦法，并有 按有效實施。有正規(guī) 的進貨倉庫，倉庫條 件能保證庫存品的 質量不至受損，制訂 了材料的庫存量，進 出庫有一套完整的 管理制度，帳、卡、物相符，倉庫人員受 過培訓。有管理辦法， 但沒完 全按文件實施。有進 貨倉庫，但條件不理 想，倉庫管理有制 度，但執(zhí)行不嚴格，有一定的庫存量，但 滿足不了要求。無管理辦法，全 憑經驗或領導口 頭指示。沒有正 規(guī)的進貨倉庫， 進貨常在露天或 走廊等地臨時堆 放， 管理不嚴，庫存質量無保 證，零庫存。2 2）進貨檢驗 或驗證有一套嚴格的進貨 檢驗或驗證制度，檢 驗人員、設備齊全， 有嚴格

8、按檢驗文件 執(zhí)行，記錄齊全，可 追溯。有進貨檢驗或驗證 制度，但實施不嚴 格，記錄不齊全。無進貨檢驗制 度，只憑檢驗員 目測或經驗做出 合格與否的判 斷，缺乏必要的 檢驗設備。3 3）對供方的 管理對供方有一套選擇、評定和控制的辦法， 且嚴格實施，外購品 都向合格供方采購。有意向性管理供方 的辦法，但執(zhí)行不嚴 格，有時不從合格供 方購貨，進貨質量控 制不嚴。無合格供方名 單，對供方也不 評定，只憑經驗 和老的關系米 購，不能保證進 貨質量。4 4生產管理1 1）生產管理 辦法有一套正規(guī)的生產 管理辦法，執(zhí)行嚴 格，如按規(guī)定進行首 件檢查、自檢、互檢 及檢查員巡檢的制 度。工序檢驗不合格 不能轉

9、到下道工序， 明確了質量控制點等。有實施樣板管 理，能準確按時完成對生產管理有一些 規(guī)定，但執(zhí)行不嚴，有時有下道工序進 行中方能發(fā)現上道 工序漏檢等情況，質 量控制點少且檢驗 不嚴格。對生產完成 情況有進行監(jiān)控，但 生產計劃完成率較低。無正規(guī)管理辦 法，憑工段長或 班組長口頭指示 指揮生產，主要 靠工人自檢控制 質量。對生產完 成情況未進行監(jiān) 控，生產計劃不能按時完成。生產計劃。主要工序都有工藝 規(guī)程或作業(yè)指導書， 可操作性強，工人嚴特別重視的關鍵工序才有工藝規(guī)程或 作業(yè)指導書， 工人偶 爾不按工藝文件操格按工藝文件操作，2 2）現場工藝執(zhí)行情況工藝文件處于受控 狀態(tài)，現場可以取得 現行有效版

10、本的工 藝文件。進行定期和 不定期的工藝紀律 檢查和考核。對關鍵 工序和特殊工序進行工藝參數的監(jiān)控， 工人經過培訓考核， 對設備、工具、量具 均特別重視。小不按丄乙乂件操 作，工藝文件是受控 的， 但有時在現場見 不到現行有效的版 本。 工藝紀律檢查偶 爾有進行。 有時分不 清什么是關鍵工序 和特殊工序， 對關鍵 工序較重視， 而對特殊工序則往往當作 一般工序對待?；旧蠜]有工藝 文件，憑工段長 或班長口頭指示 操作，或憑工人 自己的經驗操 作，未進行工藝 紀律檢查。3 3）產品批次管理成批生產的產品有 批號、批量等標識可 以追溯（如通過計劃 文件、工序卡、隨工 單等）。計劃文件上定了批 號及

11、批量， 但缺少在 隨工卡、工序卡上標 識批號、批量，因此 實際生產上往往難 以追溯清楚。無批號、批量等 標識。4 4）不合格品 的控制有一套不合格品控 制辦法，規(guī)定了職責 對不合格品進行隔 離、 標識、記錄、評 審和處置。無正規(guī)制度， 但有習 慣做法， 出了不合格 品往往由檢驗員決 定如何返工或返修， 缺少記錄。無固定做法，出 了不合格品，由 工人自己返工， 或根據車間領導 的指示處置。制訂了報廢率的指 標及考核指標，并有 定期統(tǒng)計和米取經 濟措施獎罰。制訂了報廢率指標 及考核指標， 但實施 不到位。未制訂相關扌曰標，也未實施。5 5）生產工裝/ /量具生產工裝/ /量具能滿 足產品特定的質量

12、 要求（如精度等）。工裝有定期檢修，現 場工裝管理有序。生產工裝/ /量具的精度， 能滿足產品質量 要求， 工裝維修有驗 收記錄。 現場工裝管 理基本有序。生產工裝/ /量具 的精度不能滿足 產品質量要求， 現場工裝無標 識，擺放零亂， 管理無序。6 6）生產設備的維護和保 養(yǎng)有一套設備管理辦 法，如制定設備維修 計劃，加以實施，女口 關鍵設備由工人日 點檢，設備人員巡 檢，設備始終處于完 好狀態(tài)，如有缺陷能 及時修復，關鍵重要的設備有鑒定驗收 制度。有一些維修計劃， 對 關鍵設備有維修計 戈 V,V,不能保證生產設 備處于完好狀態(tài)， 有 時有帶病工作的情況， 也有因設備損壞 而停工的現象。設

13、備無正規(guī)維修 制度，出了問題 無法工作才設法 修理，常常影響 生產。7 7）質量意識及現場環(huán)境在提高員工質量意 識及岡位技能方面 制訂了明確的培訓 計劃，并有按計劃實 施。新進員工有崗前 培訓。員工技術熟 練，重視產品質量，責任心強，關心全公 司的工作和信譽。根據生產情況， 在質 量意識及岡位技能 方面有組織員工培 訓。 員工基本上能掌 握生產技能，關心自 己的產品，但不關心 本車間/ /部門或全公 司的事。只在員工進廠時 進行了培訓。員 工技術上不甚掌 握，文化水平低， 責任心不強，還 常常生產出廢品 或次品?，F場環(huán)境清潔、整 齊、符合生產要求?，F場環(huán)境基本整潔，尚能滿足生產要求?，F場環(huán)境臟

14、、舌 L L、影響生產正常進行。5 5成品 的貯 存與檢驗1 1）機構/ /人員有獨立于生產部門 之外的檢驗機構，職 責明確，有專職檢驗 員，能力強，技術水 平高，責任心強。有檢驗機構， 但職責 不夠明確，有專職檢 驗員， 多數為生產工 人兼職檢驗員， 人員 素質一般無檢驗機構，檢 驗員均為兼職， 主要依靠生產工 人自檢， 人員素 質較差。2 2）檢驗設備和環(huán)境主要檢驗設備、儀 表、量具齊全，且處 于完好狀態(tài)，按期校 準，少數特殊項目委 托專門檢驗機構進 行，檢驗環(huán)境滿足要 求。設備數量不足， 需委 托外單位進行部分 性能的測試，少數設 備陳舊， 個別儀表量 具未能按期校準， 檢 驗環(huán)境基本滿

15、足要 求。設備數量少、質 量差，許多儀表 量具未能按期校 準，不能檢測產 品的應測性能， 檢驗環(huán)境不能滿 足要求。3 3）檢驗過程的控制有產品的檢驗標準，且嚴格按此進行檢 驗，檢驗記錄齊全，可以追溯。有檢驗標準， 但實施 時沒有嚴格執(zhí)行。沒有成文的檢驗 標準，只有若干 條要求，均由車 間主任掌握，檢 驗不嚴格或記錄 不正規(guī)。4 4） 成品的防 護和貯存成品按規(guī)定（如包裝 設計、包裝規(guī)程）進 行包裝，包裝標識清 楚，庫存品在庫內有 適當防護措施（如防 銹等），在制品也有 防護措施。有時更改包裝材料 或裝箱結構，但均經 認可， 包裝標識有時 不清楚。 在制品和庫 存品基本上得到防 護， 但有時也生

16、銹、變質等個別情況。成品包裝無規(guī) 定，包裝箱和包 裝材料隨時變 更，對在制品和 庫存品不注意防 護。有出入庫管理辦法，進入倉庫前有待檢 區(qū)，檢驗/ /驗證合格 的產品才能入庫，倉 庫應經常（或定期） 清點在庫品，保證 帳、卡、物一致，倉 庫保管員熟悉在庫 品的性能、規(guī)格及分類存放整齊、清潔。貯存條件適宜。有出入庫管理辦法，有時待檢區(qū)、 廢品區(qū) 均在庫內，但有劃定 的范圍，庫存品帳、卡、物基本相符， 存 放不太整齊， 但保管 員能掌握其情況。 貯 存條件基本適宜。無管理辦法，無 待檢區(qū)、廢品區(qū) 等，有時進貨物 資隨地堆放，管 理比較混亂，成 品有倉庫，但條 件一般，出入庫 手續(xù)不嚴，貯存條件不適

17、宜，如 露天，倉庫沒有 消防等措施。5 5） 質量信息 的分析和傳 遞情況來自公司內各部門 及顧客的質量信息 能主動收集，并進行 分析，及時傳達給相 關部門或人員，經常 召開質量分析會，采 取質量改進措施，重 要信息提交或報告 領導層。內部質量信息不能 主動收集和整理， 必 要時才能傳遞給有 關部門，來自顧客的 信息不能及時答復 與處理， 沒有質量分 析會議制度。談不上質量信息 的分析與傳遞， 只有當顧客提出 意見和要求，必 須答復或完成時 才加以處理。6 6交付 及服 務1 1）交付為保證準時交貨有 書面的各種計劃。從 接受訂單- -生產計劃 - -采購計劃- -交貨計 劃都受控能準時交 貨

18、。計劃不全， 有些口頭 形式。不能保證 100%100% 準時交貨。全憑口頭傳遞， 沒有書面記錄。2 2）服務售后服務態(tài)度好，能 接受本公司的意見，實施糾正措施和質 量改進?；旧夏馨雌诮桓叮酆蠓諔B(tài)度尚好，在接受本公司意見、認真糾正不足之處 還不夠積極。經 常 性 拖 延 交 付期，售后服務態(tài) 度也不好。7 7生產 能力生產設備供方自動化程度較 高，現有設備能力（包括設備精度）能充分滿足裝備預期 訂單量的要求，包括 瓶頸項的生產能力。供方現有生產能力 基本能滿足裝備預 期訂單量的要求， 且 供方有意向可以再 擴大生產能力。供方現有生產能 力不能滿足裝備 預期訂單量的要 求，且供方擴大 再生

19、產的意向不 強。8 8財務狀況財務指標注冊資金達到50500 0萬 元以上，財務報表 中：資產結構和組成 合理，流動資金周轉 率（應收賬款的比 例） 凈資產利率、速 動資產比率、資產負責率等指標高于行 業(yè)平均水平。對成本 有具體的核算并進 行月度分析，根據分 析結果有采取措施。 每年有較咼的技術 投入。注冊資金達到10100 0萬 兀以上。財務報表 中：資產結構和組成 基本合理，流動資產 周轉率（應收賬款的 比例） 凈資產利率、速動資產比率、 資產 負債率等指標與行 業(yè)水平持平。 每年有 一定的技術投入比率。注冊資金達到 5050萬元以下。財務 報表中.資金纟口 構和組成基本合 理，流動資產周 轉率（應收賬款 的比例）凈資產 利率、速動資產 比率、資產負債 率等指標低于行 業(yè)水平，沒有技 術投入。9 9環(huán)境物質環(huán)境管理填寫供應商環(huán)境狀 況調查表必要時進 行現場審核，審核時 所填項目均真實有效， 提供IS01400IS014001 1體 系認證證書；填寫 供應商環(huán)境狀 況調查表 必要時進 行現場審核， 審核時 部分所填項目