投資管理制度

1、1 公司投資管理制度第一章 總則第一條為加強(qiáng)公司（以下簡稱“管理人”或“公司” ）治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、 私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)，特制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用管理人所管理的基金資產(chǎn)對外進(jìn)行證券投資的行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的制度體系。第四條本

2、制度適用于公司所有部門和人員。第五條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條投資管理制度的總體目標(biāo)：( 一)保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；( 二)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司及其管理基金資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。2 第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則：( 一)健全性原則。 投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋投資研究、決策、執(zhí)行、反饋、監(jiān)督等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)；( 二)

3、有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善， 維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；( 三)成本效益原則。 公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章 投資決策機(jī)構(gòu)第八條公司設(shè)投資決策委員會。投資決策委員會是公司對投資組合方案進(jìn)行評審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)股東會的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。第九條投資決策委員會（以下簡稱“投決會” ） ，由股東會選舉3 人組成，其中 1 人任主任。第十條投資決策委員會就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：1.審閱基金經(jīng)理制定的投資組合方案， 對其運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)

4、進(jìn)行評估和控制；2.批準(zhǔn)基金投資原則，對基金經(jīng)理作出投資授權(quán)；3.對超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；4.批準(zhǔn)、考核基金經(jīng)理的年度工作計(jì)劃和工作績效，對基金經(jīng)理等主要投資人員的任免提出建議；5.根據(jù)股東會的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第十二條投決會會議由投決會主任負(fù)責(zé)發(fā)起，相關(guān)議題議案由投決會主任指定相關(guān)委員負(fù)責(zé)起草，各委員如有議案需審核的，需提前1 個(gè)工作日向投決會提交相關(guān)書面材料。相關(guān)議案由全體參會委員投票決定，3 贊成相關(guān)議案的委員人數(shù)達(dá)到全體委員人數(shù)的2/3 時(shí)，相關(guān)議案方能通過。第十三條投決會主任對投決會方案享有一票否決權(quán)。其他任一投決會委員具有同等效力的投票表決權(quán)，但不享有一票否決權(quán)。第

5、十四條基金經(jīng)理主要職責(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值。第十五條基金經(jīng)理的職責(zé)為：（一）制訂基金投資組合方案，上報(bào)投資決策委員會； （二）在投資決策委員會授權(quán)下，下達(dá)基金交易指令；（三）對基金投資組合進(jìn)行跟蹤、 分析，并在權(quán)限范圍內(nèi)調(diào)整投資組合；（四）對管理的基金動(dòng)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)； （五）對基金投資理念和投資組合作出解釋。第四章 投資研究、執(zhí)行機(jī)構(gòu)第十六條投資部、研究部負(fù)責(zé)構(gòu)建及維護(hù)基金所投資的股票等證券標(biāo)的池。投資部、研究部主要負(fù)責(zé)采集、分析各類政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、證券投資標(biāo)的信息，研究宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場的情況，深入證券投資標(biāo)的、其他研究機(jī)構(gòu)和業(yè)界人士開展調(diào)研，撰寫研究調(diào)查

6、報(bào)告、開發(fā)與研究新業(yè)務(wù)等，為投資決策委員會和基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策提供投資建議和依據(jù)。第十七條交易部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行每日基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，實(shí)行集中交易管理制度，按照要求完成交易執(zhí)行結(jié)果表單，嚴(yán)密監(jiān)視交易指令執(zhí)行中的異?，F(xiàn)象，及時(shí)反饋?zhàn)C券市場變化，為投資決策委員會和基金經(jīng)理制定、修改、完善投資計(jì)劃提供支持。第五章 投資范圍和投資限制第十六條公司管理的基金為證券投資基金，投資股票等證券投資標(biāo)的。第十七條未經(jīng)投資決策委員會、 執(zhí)行董事批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為：1.直接或間接投資于上市交易的證券；4 2.用借貸資金投資；3.向其他人提供貸款或擔(dān)保；4.投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的項(xiàng)目；5.投

7、資于可能會損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域。第十八條基金投資禁止與限制行為：（一） 證券投資基金運(yùn)作管理辦法 、 基金法規(guī)定的投資禁止行為。（二）投資于基金合同投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種，或超出基金合同關(guān)于投資比例的限制。（三）同一基金同時(shí)對同一個(gè)股票進(jìn)行相反方向交易。（四）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資。（五）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者交易量。（六）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（七）以其他手段操縱證券市場。（八）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。第六章 投資流程第

8、十九條投資決策委員會對基金資產(chǎn)配置等重大投資決策形成決議?；鹳Y產(chǎn)配置包含基金投資標(biāo)的的類別、比例、行業(yè)等。第二十條基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，形成基金投資計(jì)劃。第二十一條 投資部、研究部根據(jù)投資決策委員會的決議、基金經(jīng)理的投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)投資研究，構(gòu)建及維護(hù)基金所投資的股票等證券標(biāo)的池，為基金投資提供決策依據(jù)。5 第二十二條 基金經(jīng)理在投資部、研究部的投資研究報(bào)告等基礎(chǔ)上，在其獲授權(quán)范圍內(nèi)制訂基金投資組合方案，下達(dá)基金交易指令。第二十三條 交易部具體執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，制作交易執(zhí)行結(jié)果表單，反饋市場情況。第二十四條 基金經(jīng)理對基金投資組合進(jìn)行跟蹤、分析，并在權(quán)限范圍內(nèi)調(diào)整投資組合。第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)市場變化對投資組合提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施；對交易實(shí)行事后監(jiān)督，對投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過程及結(jié)果的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督。第七章 投資業(yè)務(wù)檔案管理第二十六條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括投資決策委員會決議、基金經(jīng)