依法行政規(guī)范執(zhí)法全力推進(jìn)海洋行政處罰案卷評(píng)查工作

1、全力推班垢第芳誼處罰案巻誣査工昨張曉明郁芳行政處罰案卷，是按照法定的程序.在辦理行政處罰案件過(guò)程中直接形成的、反映執(zhí)法全過(guò)程的.具有保存價(jià)值 的文字、圖表、聲像尋參種形式的歷史記錄。一份好的案卷，體現(xiàn)了其內(nèi)容和形式的完整結(jié)合，它真實(shí)、浪確地 反映行政處罰活動(dòng)的客觀情況，齊全、完推地記錄行政處罰活動(dòng)的全過(guò)程，成為行政執(zhí)法公正合理的憑證和考核 執(zhí)法水平的重要內(nèi)蓉。浙江省案卷評(píng)查狀況中國(guó)海監(jiān)浙江省總隊(duì)成立于2002年4月26日，管理 的海域面積達(dá)26萬(wàn)平方千米，500平方米以上島嶼3000 多個(gè)，岸線曲折，島嶼眾多。沿海舟山、寧波、臺(tái) 州、溫州、嘉興等地區(qū)也相應(yīng)組建6個(gè)海監(jiān)支隊(duì)和26個(gè) 海監(jiān)大隊(duì)。據(jù)

2、2010年底統(tǒng)計(jì)，浙江省海監(jiān)執(zhí)法持證人 員為703名，査處海監(jiān)行政處罰案件（結(jié)案數(shù)）113件， 實(shí)際收繳罰款額為5155.4萬(wàn)元，其中査處100萬(wàn)元以上 大案8件、金額為954萬(wàn)元。這支海監(jiān)隊(duì)伍自組建以 來(lái)，在打擊各類(lèi)海洋違法行為、維護(hù)海洋經(jīng)濟(jì)秩序和 保護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮了重要作用。2004年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了全面推行依法行政的實(shí)施 綱要，在全國(guó)推行依法行政、落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制 的工作中，明確要求我國(guó)各行政執(zhí)法隊(duì)伍開(kāi)展案卷評(píng) 査工作。組織開(kāi)展海洋行政處罰案卷評(píng)査，是各級(jí)海 洋行政主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，其有 利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)、研究、解決行政執(zhí)法中的新情況和新 問(wèn)題，總結(jié)和交流執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，提

3、高執(zhí)法監(jiān)察的理論水 平和實(shí)際操作能力，更好地為海洋行政管理和執(zhí)法監(jiān) 察工作服務(wù)。隨著海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、各級(jí)政府的日益重 視和社會(huì)各界的監(jiān)督關(guān)注，海洋法律法規(guī)不斷充實(shí)完 善，海監(jiān)執(zhí)法任務(wù)加重、執(zhí)法難度提升，規(guī)范化要求也 越來(lái)越高。如何提高辦案質(zhì)昱，進(jìn)一步強(qiáng)化浙江省海洋 行政執(zhí)法隊(duì)伍依法行政能力，規(guī)范行政處罰案卷制作與 管理，夯實(shí)海洋行政執(zhí)法工作進(jìn)程，已成為近年來(lái)依法 行政、規(guī)范管理的主要抓手。中國(guó)海監(jiān)浙江省總隊(duì)于2007年開(kāi)始，連續(xù)幾年組織 全省海監(jiān)執(zhí)法隊(duì)伍開(kāi)展海洋行政處罰案卷評(píng)査工作，修 改、完善執(zhí)法文書(shū)格式，統(tǒng)一案卷評(píng)査標(biāo)準(zhǔn)，舉辦各類(lèi) 執(zhí)法文書(shū)制作、案例分析、法律法規(guī)知識(shí)與實(shí)務(wù)的培訓(xùn) 和輪訓(xùn)，組

4、織業(yè)務(wù)骨干并邀請(qǐng)法律顧問(wèn)進(jìn)行大案要案的 研討和會(huì)審等，把握辦案脈落，樹(shù)立依法行政、規(guī)范管 理的理念。同時(shí)，依據(jù)國(guó)家海洋局批準(zhǔn)卬發(fā)的海洋行 政處罰案卷評(píng)査標(biāo)準(zhǔn)和海洋行政執(zhí)法法律文書(shū)基本 格式應(yīng)用指南，進(jìn)一步明確了海洋行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施 行政處罰權(quán)的權(quán)責(zé)關(guān)系，清晰了海洋行政處罰程序及 其文書(shū)制作的規(guī)范，強(qiáng)化了執(zhí)法文書(shū)中法律條款的應(yīng)用 和對(duì)相對(duì)人權(quán)利的告知等，為執(zhí)法人員在辦案中提供了 直觀、具體、可操作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)全省海洋行政執(zhí)法 隊(duì)伍的行政處罰行為起到了重要的監(jiān)督、規(guī)范和推動(dòng)作 用。事實(shí)證明，在執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上完善執(zhí)法理論，進(jìn) 而指導(dǎo)實(shí)踐，即“學(xué)習(xí)一實(shí)踐一再學(xué)習(xí)一再實(shí)踐”的過(guò)程，是海洋行政執(zhí)法隊(duì)伍

5、實(shí)現(xiàn)依法行 政的重要保障，也是提高執(zhí)法水平和 辦案質(zhì)屋的重要途徑。規(guī)范執(zhí)法行為、實(shí)現(xiàn)依法行政 是海洋行政執(zhí)法的永恒主題。幾年 來(lái)，浙江省每年的海洋行政執(zhí)法案 卷評(píng)査根據(jù)海洋行政執(zhí)法工作的實(shí) 際，在各支隊(duì)自査、普査、抽查的 基礎(chǔ)上，采取了推薦或抽調(diào)案卷等 辦法，成立由上級(jí)主管部門(mén)、總隊(duì) 領(lǐng)導(dǎo)及法律顧問(wèn)組成的案評(píng)領(lǐng)導(dǎo)班 子，同時(shí)由各支隊(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù) 骨干組成兩個(gè)案評(píng)小組，圍繞案卷 的主體性、程序性、客觀性和整體 性對(duì)案卷進(jìn)行分組交叉評(píng)卷，嚴(yán)格 按照統(tǒng)一的案卷評(píng)杳標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng) 評(píng)析打分，會(huì)末由各案評(píng)小組組長(zhǎng) 客觀點(diǎn)評(píng)，法律顧間歸納指導(dǎo).并 通報(bào)表彰獲獎(jiǎng)案卷。通過(guò)連續(xù)幾年 的案卷評(píng)查工作，案卷層級(jí)上，從

6、 過(guò)去省總隊(duì)只對(duì)各支隊(duì)評(píng)査逐步延 伸到對(duì)各基層大隊(duì)都進(jìn)行評(píng)査，更 直觀地發(fā)現(xiàn)各層級(jí)執(zhí)法過(guò)程中存在 的諸多情況和問(wèn)題；實(shí)際效果上， 從過(guò)去偏重于案卷數(shù)量到現(xiàn)在更加 注重辦案質(zhì)晝的完整性，案卷質(zhì)量 有明顯提高；激勵(lì)形式上，從過(guò)去 分等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀案卷所在單位到如 果入選省級(jí)“十佳案卷”直接獎(jiǎng)勵(lì) 案件承辦人，評(píng)査環(huán)節(jié)更加嚴(yán)格； 總結(jié)評(píng)析上，從過(guò)去由案評(píng)小組組 長(zhǎng)點(diǎn)評(píng)到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)蒞臨指導(dǎo)、法律 顧問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)“看病把脈”，內(nèi)容評(píng)析 更加精彩、務(wù)實(shí)。存在的問(wèn)題和不足案卷評(píng)查提供了執(zhí)法工作相互學(xué) 習(xí)交流、增加意識(shí)和共同提高的平臺(tái)，通過(guò)這一 “實(shí)戰(zhàn)演練”平臺(tái)，冇針對(duì)性地查找不足、整改問(wèn)題、規(guī) 范行政執(zhí)法行為，可謂“強(qiáng)

7、身健體”。筆者曾多次參與省總隊(duì)、東海區(qū) 和中國(guó)海監(jiān)總隊(duì)組織的案卷評(píng)查工作，一次評(píng)査一次收獲，要學(xué)習(xí)借鑒 的東西很多，更看到了自身的不足。目前，從浙江省海洋行政執(zhí)法案卷 評(píng)查（一般程序）來(lái)看，各地案卷評(píng)査工作進(jìn)展不平衡，案卷質(zhì)量參差 不齊，既存在地方法制部門(mén)與海監(jiān)上級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)在案卷格式、排序等具 體操作方面規(guī)定不一的情況，也與執(zhí)法者自身在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中政策水 平、法律知識(shí)、操作技能、文化索質(zhì)等方面相關(guān)，存在的問(wèn)題和不足有 以下幾點(diǎn)。筆錄制作方面：現(xiàn)場(chǎng)筆錄缺乏對(duì)現(xiàn)場(chǎng)客觀真實(shí)情況的如實(shí)記載，有 的現(xiàn)場(chǎng)筆錄并非現(xiàn)場(chǎng)制作，不具有現(xiàn)場(chǎng)性、即時(shí)性；詢問(wèn)筆錄關(guān)鍵性情 節(jié)和要點(diǎn)不明或筆錄中添加自已的理解和看法，

8、內(nèi)容原意失真；對(duì)當(dāng)事 人的荃本情況記載不詳；缺少執(zhí)法人員出示證件、表明身份的內(nèi)容；文 字簡(jiǎn)化、字跡不清，筆錄補(bǔ)充、涂改處缺少當(dāng)事人簽名、蓋章或捺印確 認(rèn)等。證據(jù)材料方面：提取相關(guān)的證據(jù)材料復(fù)印件缺少當(dāng)事人簽字確 認(rèn)；受委托的單位資質(zhì)、委托人身份不明；取證照片或圖表不規(guī)范；“重言輕物”，證據(jù)單一或證據(jù)之間缺乏相互印證，難以形成有效的 證據(jù)鏈。操作程序方面：執(zhí)法文書(shū)中只有一名執(zhí)法人員簽名的現(xiàn)象時(shí)有發(fā) 生；告知書(shū)內(nèi)容表述不清或訴權(quán)告知不全；告知書(shū)、陳述申辯和送達(dá)回 證之間交替使用；證據(jù)保存以及杳扣物品的解除、返還和處理缺少清 單；案件承辦人變動(dòng)不固定，無(wú)相關(guān)程序說(shuō)明等。處罰決定方面：對(duì)被處罰對(duì)象的船

9、、人或單位（法人或組織）在 事實(shí)認(rèn)定上出現(xiàn)偏差或前后不一；法律條款適用上重“條”輕“款、 項(xiàng)”:引用的法律、法規(guī)和規(guī)章名稱填寫(xiě)不規(guī)范，定性依據(jù)與處罰依據(jù) 適用不當(dāng)；從輕呈罰和沒(méi)收違法所得無(wú)材料說(shuō)明；送達(dá)回證中見(jiàn)證人或 代收人簽收的身份與當(dāng)事人的關(guān)系不明。案件組卷方面：重外部文書(shū)輕內(nèi)部文書(shū)，尤其是在立案審批和結(jié)案 報(bào)告中，只有相關(guān)負(fù)責(zé)人的簽名，沒(méi)有具體審核、批準(zhǔn)意見(jiàn)；案由衷述 生造、隨意，未能根據(jù)具體法律規(guī)則中的違法性質(zhì)來(lái)確定相對(duì)固定確切 的用語(yǔ)；案卷格式、排序不一，目錄填寫(xiě)不完整，案卷封面不統(tǒng)一、裝 訂不規(guī)范辱。行政執(zhí)法文書(shū)是行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定，依照法 定程序，在檢査和對(duì)違法行

10、為實(shí)施行政處罰時(shí)制作的法律文書(shū)。法律 文書(shū)一經(jīng)生效.具有法律效力。因此.執(zhí)法人員在制作法律文書(shū)時(shí)要 做到依法制作，按客觀事實(shí)制作，遵循格式要求制作，按語(yǔ)言文字規(guī) 范標(biāo)準(zhǔn)制作。海洋丹友與巡航把握“四個(gè)結(jié)合",全力推澹卷評(píng)查彳亍政執(zhí)法案卷是對(duì)行政執(zhí)法行為的客觀記錄，而案卷 評(píng)査，既是對(duì)案卷承辦過(guò)稈進(jìn)行全程的監(jiān)督檢査，達(dá)到糾 錯(cuò)、整改、提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)量之目的，也是對(duì)執(zhí)法 人員的法律素養(yǎng)等方面的綜合測(cè)評(píng)。筆者試從近年來(lái)案卷 評(píng)査工作中的些體會(huì)，結(jié)合執(zhí)法隊(duì)伍現(xiàn)狀，就如何提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)昂，做好浙江省海洋政處罰案卷評(píng)査工作，談點(diǎn)想法和認(rèn)識(shí)，共同探討和提窩。案卷評(píng)査與學(xué)習(xí)貫徹法律法規(guī)相結(jié)

11、合。隨著海洋 經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，新情況、新問(wèn)題接連不斷，冇的是 新暴跟出來(lái)的，有的是多年積累下來(lái)的，也有的是法律、法規(guī)的不完善和滯后造成的。作為海洋與漁業(yè)大省，浙江海洋行政執(zhí)法工作任重而道遠(yuǎn)，要學(xué)習(xí)的東西有很多。目前海監(jiān)執(zhí)法和相關(guān)的行政法律、法規(guī)不 少于幾十種，要學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)、掌握和運(yùn)用其實(shí)質(zhì)內(nèi)容 并非易審.而作為執(zhí)法考，學(xué)習(xí)法律、法規(guī)知識(shí)地伴 隨我們工作始終的一項(xiàng)基本的審要任務(wù)，學(xué)以致用，學(xué)無(wú)止境。因此，當(dāng)前迫切需要我們不斷學(xué)習(xí)和探索.而且要善于學(xué)習(xí)、勒于思考，充實(shí)完善自我，切實(shí)掌握和運(yùn)用法律、法規(guī)的基本精神及內(nèi)容.具備各 種應(yīng)對(duì)本領(lǐng).增加自身的法制觀念和依法行政的責(zé)任 感、使命感，才能承擔(dān)起眉負(fù)

12、的職責(zé)、正確行使權(quán) 力.全面推進(jìn)海洋行政執(zhí)法工作。案卷評(píng)査與考核制度相結(jié)合。組織開(kāi)展案卷評(píng)査， 是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要舉措。各級(jí) 海洋行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立和健全相應(yīng)行政執(zhí)法考核 制度.如行政案件受理制度重大案件會(huì)審（討 論）制度行政處罰自由裁尿制度行政過(guò)錯(cuò)賁任 追究制度行政執(zhí)法案卷自査、自評(píng)考核制度執(zhí)法人員行為準(zhǔn)則等，及時(shí)査找不足、糾錯(cuò)整改。對(duì)辦 案質(zhì)號(hào)好、效能高的優(yōu)秀案卷給予通報(bào)表形，并直接獎(jiǎng) 勵(lì)案卷承辦人；對(duì)問(wèn)題較多扶至不合格案卷實(shí)行問(wèn)責(zé) 制.責(zé)成限期整改或組織案卷承辦人重新培訓(xùn)、考核合 格后審新匕崗等，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制。同時(shí)，各級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在組織案卷評(píng)査時(shí)要切實(shí)做好前期準(zhǔn)備

13、、中期評(píng)審、 后期總結(jié)三個(gè)階段的工作，切忌“說(shuō)起來(lái)重要、做起來(lái) 次要、事后無(wú)關(guān)緊要”的“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象。案卷評(píng)査與培訓(xùn)業(yè)務(wù)骨干相結(jié)合。針對(duì)案卷評(píng)杳中 存在的各類(lèi)問(wèn)題或薄弱環(huán)節(jié)，從基本標(biāo)準(zhǔn)（主體、事 實(shí)、證據(jù)、適用法律依據(jù)和程序）、一般標(biāo)準(zhǔn)（法律文 書(shū)規(guī)范制作和使用）、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)（案卷管理的程式 和外觀質(zhì)錄）零方面加以梳理、研討、幣改和完善；結(jié) 合執(zhí)法實(shí)踐科學(xué)地制定統(tǒng)一規(guī)范的案卷評(píng)杳標(biāo)準(zhǔn).體現(xiàn)治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)新時(shí)期海洋行政執(zhí)法工作的需有作為“精神，為建設(shè)浙江省海洋經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省保駕護(hù)航。公正、公平、實(shí)效原則；適時(shí)組織開(kāi)展執(zhí)法實(shí)務(wù)培訓(xùn)或 輪訓(xùn)，培養(yǎng)一批業(yè)務(wù)精通、工作扎實(shí)的業(yè)務(wù)骨干，開(kāi)展 經(jīng)常性自査

14、、自評(píng)和定期抽査、評(píng)査.及時(shí)反饋意見(jiàn)通 報(bào)情況；編制執(zhí)法文書(shū)操作指南，提供業(yè)務(wù)示范指 導(dǎo).通過(guò)典型執(zhí)法案卷示例的輻射，推動(dòng)整個(gè)執(zhí)法 隊(duì)伍提高學(xué)習(xí)法律法規(guī)、依法行政的自覺(jué)性.引發(fā)執(zhí)法 人員對(duì)海洋行政執(zhí)法工作更深層次的思考和研究，進(jìn)而 提高隊(duì)伍整體執(zhí)法水平。案卷評(píng)査與隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。海洋行政法律法規(guī)得到 切實(shí)的貫徹執(zhí)行、執(zhí)法工作得以全面有效地開(kāi)展，關(guān)鍵需 要有一支政治合格、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬、裝備先進(jìn)、準(zhǔn) 軍事化的執(zhí)法隊(duì)伍加以保證。實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)可 持續(xù)發(fā)展是當(dāng)今社會(huì)賦予我們的歷史使命，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并 存。面對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)秩序多重挑戰(zhàn)的新形勢(shì)、新要求、新任 務(wù)，姜把握優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓進(jìn)取，重視部監(jiān)督和層

15、級(jí)監(jiān)督， 抓好隊(duì)伍建設(shè)和執(zhí)法能力建設(shè)，牢記使命，忠于職守，求 真務(wù)實(shí).以“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外塑形象”為目標(biāo)，以“嚴(yán)格執(zhí) 法，熱情服務(wù)”為要求，以“學(xué)軍建隊(duì)，準(zhǔn)軍爭(zhēng)化”為主 要形式.以科技化、信息化為手段，不斷提高執(zhí)法隊(duì)伍政要，體現(xiàn)“特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻(xiàn)、特別幾點(diǎn)設(shè)想必用、選用文書(shū)的設(shè)定。案卷質(zhì)址不能簡(jiǎn)單以“必 用、選用文書(shū)”的數(shù)蜀來(lái)評(píng)判，否則容易產(chǎn)生案卷評(píng)分 不公現(xiàn)象。能否將“必用、選用文書(shū)”統(tǒng)一設(shè)定為“應(yīng) 用文書(shū)”，凡在案件查辦過(guò)程中應(yīng)當(dāng)使用的文書(shū)都必須 制作到位，缺一不可。設(shè)立案卷正、副卷。案件立卷歸檔能否參照公安、 法院等有關(guān)部門(mén)采用的正、副卷形式.把一些內(nèi)部討論 的情況、意見(jiàn)、請(qǐng)示及不能隨文裝訂的錄音、錄像等歸 入副卷，做到“內(nèi)外