經(jīng)濟(jì)增長阻力測度研究

1、資源約束下的經(jīng)濟(jì)增長阻力測度研究【摘要】 資源是人類生存的必需條件。根據(jù)Romer的假說，實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中的經(jīng)濟(jì)增長由于資源耗費(fèi)引起了“增長阻力”。本文在對增長阻力測度對象、測度使用的模型、假設(shè)、計算公式、數(shù)據(jù)處理及測度結(jié)果等方面進(jìn)行對比分析的基礎(chǔ)上，對目前資源約束下經(jīng)濟(jì)增長阻力測度研究中存在的問題進(jìn)行了簡單評述，指出了下一步研究的方向?！娟P(guān)鍵詞】 資源約束 增長阻力 測度 評述一、引言經(jīng)濟(jì)增長在經(jīng)濟(jì)生活中居于核心地位，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展成為世界各國追求的目標(biāo)。決定經(jīng)濟(jì)增長的因素有很多，如勞動力、生產(chǎn)資料、社會結(jié)構(gòu)、自然資源以及技術(shù)進(jìn)步。眾所周知，資源作為經(jīng)濟(jì)增長中的投入要素，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了堅

2、實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。Ayres和Kneese(1996)指出，應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長與周圍環(huán)境的相互作用，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中必須要考慮資源限制因素。由于資源的限制，經(jīng)濟(jì)增長速度比沒有資源限制情況下的增長速度降低的程度，可以定義為經(jīng)濟(jì)增長的阻力(growth drag)。雖然一些國家和地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了由于資源豐富反而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長落后的現(xiàn)象，國內(nèi)外學(xué)者稱其為“資源詛咒”，有關(guān)此方面文獻(xiàn)很多(趙奉軍，2006;程志強(qiáng)，2008)，但隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，資源短缺日漸凸顯，已經(jīng)表現(xiàn)出對經(jīng)濟(jì)增長的嚴(yán)重束縛作用;并且在同一時期不同國家和地區(qū)的不同資源對經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的阻力也不盡相同。因而非常有必要研究在資源約束下經(jīng)濟(jì)

3、增長問題即資源增長阻力。本文擬從資源“增長阻力”的研究對象、研究模型、研究假設(shè)、研究方法等方面對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和系統(tǒng)總結(jié)，有利于進(jìn)一步厘清研究思路和方向。二、增長阻力概念資源是指經(jīng)濟(jì)活動中土地、能源和礦產(chǎn)等可開采的自然資源以及特定地區(qū)的包含特定環(huán)境容量或管制標(biāo)準(zhǔn)的可用要素。對于資源約束導(dǎo)致的增長阻力，國外學(xué)者作了較多的研究。Dasgupta Heal(1974)指出，考慮到不可再生資源的“增長尾效”，穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長路徑僅存在于不可再生資源在生產(chǎn)中不重要的情況。Nordhaus在1992年首次提出了“growth drag”的概念，他認(rèn)為“growth drag”是指有資源限制下的經(jīng)濟(jì)增長

4、與無資源限制下的經(jīng)濟(jì)增長之間的差異。Noel(1995)分析了能源不足對美國經(jīng)濟(jì)增長的影響。Romer在1996年再次提及“growth drag”概念。Bruvoll在1999年提出了“environmental drag”的概念。關(guān)于“growth drag”的中文翻譯，國內(nèi)學(xué)者的譯法不盡相同?，F(xiàn)將國內(nèi)外學(xué)者對“growth drag”概念內(nèi)涵的對比情況列示在表1中。從表1中可以看出，王根蓓(2001)、王學(xué)淵(2008)、霍艷麗等(2010)、劉耀彬等(2010)、李文杰等(2010)、譚鑫等(2011)的“增長阻力”概念內(nèi)涵，薛俊波(2004)、龐麗(2006)、崔云(2007)、雷鳴

5、(2007)、葛揚(yáng)等(2010)、王家庭(2010)等、沈坤榮等(2010)“增長尾效”的概念內(nèi)涵，余江(2006)的“增長阻礙”的概念內(nèi)涵，楊楊(2008)的“增長阻尼”的概念內(nèi)涵其實(shí)與Romer(2001)的“growth drag”保持了一致，均是指無資源限制情形中的經(jīng)濟(jì)增長與資源限制情形中的經(jīng)濟(jì)增長之間的差額。謝書玲等(2005)、劉耀彬等(2007)與Romer(2001)的原始定義有一定差異。他們認(rèn)為“growth drag”是指由于資源的有限性，上一階段對資源的消耗必然引起下一階段經(jīng)濟(jì)增長的要素持續(xù)投入，這個現(xiàn)象叫“增長尾效”。對于“growth drag”如何翻譯更為貼切呢?筆

6、者認(rèn)為阻力是指拖累、絆腳石、摩擦力的意思，較符合原義。而“尾效”一般是指一種滯后的效果或在當(dāng)前沒有發(fā)揮完的作用，其在后面的階段還會繼續(xù)產(chǎn)生效果，“尾效”一詞不適合用來描述經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資源和土地制約;而“阻礙”有人為的障礙的含義在里面，用來指資源約束經(jīng)濟(jì)增長不甚恰當(dāng);“阻尼”一詞過于深奧，較難理解。綜合以上分析，筆者認(rèn)為，將“growth drag”譯為“增長阻力”較符合中國理念。三、增長阻力測度研究1、測度模型在研究模型的構(gòu)建方面，基本的生產(chǎn)函數(shù)是Romer在2001年構(gòu)建的一個包括自然資源和土地的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，具體形式為：Y(t)= K(t)?琢R(t)T(t)A(t)L(t)(1-)

7、?琢>0，?茁>0，?酌>0，?琢+?茁+?酌<1 (1)式(1)中：t為時間;Y(t)為產(chǎn)出;K(t)為資本投入;R(t)為自然資源投入;T(t)為土地投入;L(t)為勞動投入;A(t)為知識或者勞動的有效性;?琢為資本的產(chǎn)出彈性;?茁為資源的產(chǎn)出彈性;?酌為土地的產(chǎn)出彈性。隨后絕大部分學(xué)者在索洛的增長模型以及Romer的C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)或簡化，如薛俊波等(2004)、謝書玲等(2005)、龐麗(2006)、楊楊等(2007)、劉耀彬等(2007)、崔云(2007)、雷鳴等(2007)、王學(xué)淵(2008)、霍凌漢等(2009)、劉耀彬等(2010)、霍艷

8、麗等(2010)、李文杰等(2010)、葛揚(yáng)等(2010)、王家庭(2010)、譚鑫等(2011a，2011b)。也有部分學(xué)者采用CGE函數(shù)模型，如Bruvoll和Glomsroda等(1999)。最近有一批學(xué)者開始采用二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型，如楊楊(2008)認(rèn)為已有研究主要是基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的模型框架，為了克服C-D生產(chǎn)函數(shù)替代彈性為1、忽略技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模報酬不變的缺陷，他們選擇改進(jìn)的二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型作為基礎(chǔ)模型度量土地資源約束對經(jīng)濟(jì)增長的影響程度。他們構(gòu)建的CES模型為：Y=A?茁(Ak-?籽1+(1-?琢)T-?籽1)?籽/?籽1+ (1-?茁)L-m/ (2)各

9、位學(xué)者構(gòu)建的增長阻力模型匯總在表2中。2、測度假設(shè)各位學(xué)者的研究假設(shè)及相應(yīng)的表達(dá)式列示在表3中。(1)土地資源。Nordhans(1992)、Romer(2001)、薛俊波等(2004)、謝書玲等(2005)、龐麗(2006)、劉耀彬等(2007)、崔云(2007)、雷鳴等(2007)、李文杰等(2010)、王家庭(2010)、劉耀彬等(2010)、葛揚(yáng)等(2010)、萬永坤等(2012)對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源數(shù)量固定”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“人均土地面積保持不變”?；羝G麗等(2010)對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源數(shù)量固定”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“土地

10、以一定速度增長”。楊楊等(2007，2008)、霍凌漢等(2009)對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源按照一定比例增長”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“人均土地面積保持不變”。萬永坤等(2012)假定特定地區(qū)土地總面積保持不變，但區(qū)內(nèi)未利用土地會隨著技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)生變化，從而影響經(jīng)濟(jì)的增長。(2)水資源。謝書玲(2005)、龐麗(2006)、雷鳴等(2007)、劉耀彬等(2007，2010)對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源總量固定不變”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“人均水資源量保持不變”。楊楊等(2007)、霍凌漢等(2009)對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源以一定的增長率增加”，在水

11、資源不受約束時的假設(shè)是“人均水資源保持不變”。王學(xué)淵(2008)認(rèn)為水資源受到約束時的假設(shè)是“水資源以一定的增長速度上升”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“農(nóng)業(yè)用水隨著農(nóng)作物播種面積變化而同比例變化”?；羝G麗等(2010)對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源數(shù)量固定”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“水資源以一定速度增長”。萬永坤等(2012)認(rèn)為水資源作為一種資源稟賦，主要依靠自然循環(huán)，在考慮全球氣候變化的條件下，特定地區(qū)的水資源數(shù)量會出現(xiàn)變化，即長期內(nèi)總的水資源數(shù)量會改變，從而制約著經(jīng)濟(jì)增長。(3)能源。龐麗(2006)、劉耀彬等(2007)對能源存在約束時的假設(shè)是“能源保持固定”，在能源不受約束情

12、形時的假設(shè)是“人均能源保持不變”。雷鳴等(2007)、霍凌漢等(2009)、沈榮坤等(2010)、譚鑫等(2011a，2011b)對能源存在約束時的假設(shè)是“能源以不變的速率在下降”。在能源不受約束時的假設(shè)是“人均能源保持不變”?；羝G麗等(2010)對能源存在約束時的假設(shè)是“能源以不變的速率下降”，在能源不受約束時的假設(shè)是“能源以一定速度增長”。(4)其他。Nordhans(1992)、Romer(2001)、余江(2006)對“自然資源存在約束”做出了“自然資源均勻下降”的假設(shè)，在自然資源不受到約束下做出了“人均資源保持不變”的假設(shè)。3、測度公式在增長阻力計算上，盡管大多數(shù)學(xué)者基于索洛增長模型

13、基礎(chǔ)來考察資源約束對經(jīng)濟(jì)增長的限制程度，但是他們推導(dǎo)出的資源“增長阻力”測度卻并不相同，如：謝書玲(2005)的Drag=?茁n/(1-?琢);薛俊波(2004)的Drag=n/(1-?琢);余江(2006)的Drag=?茁b/(1-);龐麗(2006)的Drag=(?茁+?茲)/(1-?琢);崔云(2007)的Drag=?茁n/(1-?琢);楊楊(2008)的Drag=?茁m(1-a)(n-d)/(1-?琢?茁m);霍艷麗(2010)的Drag=?茁(n-a)+?酌(n-b)+?茲(n-c)/(1-?琢)。這不僅僅是因?yàn)楦鹘?jīng)濟(jì)模型中的要素有所區(qū)別，最根本的原因在于他們的前提假設(shè)存在很大差異。

14、各位學(xué)者的測度公式列示在表3中。4、測度方法在數(shù)據(jù)處理方法上，幾乎所有學(xué)者都是采用時間序列回歸方法來求增長阻力，在回歸時絕大部分學(xué)者采用的是最小二乘法，如薛俊波等(2004)、謝書玲等(2005)、龐麗(2006)、雷鳴(2007);少部分學(xué)者采用廣義最小二乘法(FGLS)，如王學(xué)淵(2008);還有少部分學(xué)者采用嶺回歸方法如楊楊(2008)，詳見表4。在回歸分析時，可能存在數(shù)據(jù)非平穩(wěn)性以及自相關(guān)問題，因此在回歸分析前，應(yīng)做數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗(yàn)，以及消除自相關(guān)。在目前的文獻(xiàn)中，只有一部分學(xué)者闡述了這一數(shù)據(jù)處理過程，如薛俊波等(2004)、謝書玲等(2005)、崔云(2007)、楊楊(2008)

15、、沈榮坤等(2010)、霍凌漢(2009)、霍艷麗等(2010)、萬永坤等(2012)。5、測度結(jié)果每個研究學(xué)者通過采用測度模型，在做出相應(yīng)的假設(shè)基礎(chǔ)上，得出增長阻力公式，然后通過計量分析，得出增長阻力系數(shù)結(jié)果。計算出來的增長阻力效應(yīng)結(jié)果不盡相同，有些還差別較大，這其中固然有因地區(qū)和時間差異造成的，但更有因采用的生產(chǎn)函數(shù)和假設(shè)的不同造成的。各位學(xué)者測度結(jié)果見表4。四、文獻(xiàn)評述與研究展望從增長阻力概念、測度模型、測度假設(shè)、測度公式、數(shù)據(jù)處理方法及測度結(jié)果的對比分析中，我們可以發(fā)現(xiàn)以下幾點(diǎn)。1、在研究對象方面在研究對象方面，有的學(xué)者僅考慮了單個自然資源對經(jīng)濟(jì)的增長阻力，也有學(xué)者將多種自然資源要素納

16、入考慮。從理論上來說，同時考慮幾種主要資源約束對經(jīng)濟(jì)增長的阻力效應(yīng)的準(zhǔn)確性可能要高些。那么什么時候應(yīng)該只考慮單一資源，什么時候應(yīng)將多種自然資源要素全部納入考慮?這一問題值得進(jìn)一步探索。2、在基礎(chǔ)模型構(gòu)建方面在基礎(chǔ)模型構(gòu)建方面，絕大部分學(xué)者是基于C-D生產(chǎn)函數(shù)，也有部分學(xué)者采用CGE函數(shù)模型，最近還有學(xué)者采用的是二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型。C-D函數(shù)比較容易計算，但該函數(shù)考慮的因素與實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長不盡相符，而且C-D函數(shù)的缺陷是替代彈性不可變，這也與實(shí)際不符。而增長阻力測算結(jié)果的大小卻取決于生產(chǎn)函數(shù)模型的選擇，生產(chǎn)函數(shù)有很多，如線性生產(chǎn)函數(shù)、里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)、VES生產(chǎn)函數(shù)、超越

17、對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)等，需要針對不同情況選擇恰當(dāng)?shù)纳a(chǎn)函數(shù)模型來科學(xué)地度量增長阻力。 3、在研究假設(shè)方面在研究假設(shè)上也不盡相同，有些學(xué)者對資源存在約束時做出“資源數(shù)量固定”的假設(shè)，有些學(xué)者做出“資源按照一定比例增長”的假設(shè)。在資源不存在約束時，有些學(xué)者做出“資源按照一定比例增長”的假設(shè)，有些做出“人均資源保持不變”的假設(shè)。這些假設(shè)在不同情況下可能不盡合理，應(yīng)考慮資源的特點(diǎn)，尤其是其發(fā)展?fàn)顩r，對過去的模型前提假設(shè)進(jìn)行必要的修正。4、在數(shù)據(jù)收集整理方面在數(shù)據(jù)收集整理方面，一是要收集盡可能長的時間序列，這樣計算出來的結(jié)果誤差相對來說要小些。另外在計算資源總量時，應(yīng)選擇恰當(dāng)。如薛俊波(2004)、謝書玲(20

18、05)在分析資源限制對經(jīng)濟(jì)增長的制約作用時，使用耕地、林業(yè)用地和可利用的草地面積三者之和來代表土地資源總量。但是考慮到土地資源不應(yīng)該僅包括第一產(chǎn)業(yè)用地，對經(jīng)濟(jì)總量有巨大貢獻(xiàn)的二、三產(chǎn)業(yè)用地也應(yīng)該考慮進(jìn)來，即應(yīng)該將建設(shè)用地納入模型中進(jìn)行計算。這也是薛俊波(2004)、謝書玲(2005)計算出來的土地資源增長阻力遠(yuǎn)高于楊楊(2007)，劉耀彬、陳斐(2007)計算出來的增長阻力的一個重要原因。另外，由于劉耀彬、陳斐(2007)在計算中考慮能源對中國經(jīng)濟(jì)的影響，故他們計算出來的土地資源的增長阻力最小。對于水資源，謝書玲(2005)、楊楊(2007)采用的數(shù)據(jù)均是水資源總量，筆者認(rèn)為這有失妥當(dāng)，因?yàn)閷?/p>

19、經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用的應(yīng)該是水資源利用量，就像計算土地資源投入并未包括未利用土地一樣，因此在計算水資源投入時也不應(yīng)該將未利用水資源量計算在內(nèi)。5、在數(shù)據(jù)處理分析方面在數(shù)據(jù)處理分析方面，應(yīng)考慮恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)處理方法。目前各個學(xué)者的數(shù)據(jù)處理方法不盡相同，幾乎所有的學(xué)者都是采用時間序列回歸方法，絕大部分學(xué)者采用的都是最小二乘法(OLS)，少部分學(xué)者采用廣義最小二乘法(FGLS)，還有少部分學(xué)者采用嶺回歸方法。OLS雖然簡單，但效果不一定好。在回歸分析時，可能存在數(shù)據(jù)非平穩(wěn)性以及數(shù)據(jù)自相關(guān)問題，在回歸分析前，應(yīng)做數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗(yàn)，以及消除自相關(guān)。目前，很多學(xué)者在論文寫作中并未體現(xiàn)這點(diǎn)。今后在參數(shù)估計過程

20、中還需要進(jìn)一步借鑒更前沿的計量經(jīng)濟(jì)研究方法，以便科學(xué)地度量資源約束對經(jīng)濟(jì)的增長阻力?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1 趙奉軍：關(guān)于“資源詛咒”的文獻(xiàn)綜述J.重慶工商大學(xué)學(xué)報(西部論壇)，2006，16(1).2 程志強(qiáng)：資源詛咒假說：一個文獻(xiàn)綜述J.財經(jīng)問題研究，2008，3(3).3 羅浩：自然資源與經(jīng)濟(jì)增長：資源瓶頸及其解決途徑J.經(jīng)濟(jì)研究，2007(6).4 Dasgupta P.S.，Heal G. M. The Optimal Depletion of Exhaustible ResourcesJ.Review of Economic Study，1974，41(1).5 Nordhuas，W.D.L

21、ethal Model 2：The Limits to Growth RevisitedJ.Brookings Papers on Economic Activity，1992，1(2).6 Noel D. A. Reconsideration of Effect of Energy Scarcity on Economic GrowthJ.Energy，1995，20(1).7 David Romer. Advanced MacroeconomicsM.New York：Published by McGraw-Hill/Irwin，1996.8 Bruvoll，A.，Glomstrd，S.，

22、and Vennemo，H.Enviromentaldrag：evidence from NorwayJ.Ecological Economies，1999，30(2).9 戴維羅默著，王根蓓譯：高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第2版)M.上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003.10 王學(xué)淵、韓洪云：水資源對中國農(nóng)業(yè)的“增長阻力”分析J.水利經(jīng)濟(jì)，2008(5).11 楊楊、吳次芳、羅罡輝等：中國水土資源對經(jīng)濟(jì)的“增長阻力”研究J.經(jīng)濟(jì)地理，2007(4).12 霍凌漢、閏慶悅：中國能源、土地和水資源的“增長阻力”分析J.中國人口、資源與環(huán)境，2009，19(5).13 霍艷麗、陳長亮：自然資源對中國經(jīng)濟(jì)增長阻力的計量分析J.商業(yè)時代，2010(18).14 劉耀彬、王桂新：城市化