05講公共事業(yè)管理-中國的非營利組織行為研究現(xiàn)狀

1、仲偉周 教授、博士導(dǎo)師西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院l1.1、我國非營利組織的興起l1.2、非營利組織行為研究不足l1.3、非營利組織行為混亂l1.4、如何確保非營利組織健康發(fā)展l1.5、從理論上揭示我國非營利組織的性質(zhì)與功能、運(yùn)行機(jī)制、行為扭曲及其根源、組織治理的政策與制度安排等l1.6、促進(jìn)我國社會中非營利組織的健康發(fā)展l2.1、非營利組織形成與發(fā)展的動因研究l（1）其一是功能學(xué)派,他們認(rèn)為非營利組織形成與發(fā)展的動因是其功能的存在,即非營利組織可以改變國民收入再分配流程結(jié)構(gòu)的公平性、扶持社會弱小群體、促進(jìn)貧窮落后地區(qū)的扶貧開發(fā)、吸納社會從業(yè)人員、提高科學(xué)文化研究水平、捐資助學(xué)、實(shí)施與宣揚(yáng)救死扶

2、傷的人道主義、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展等（鄧國勝，1999；呂星，1999；王名，2000；王名、何建宇，2000；趙黎青，1998、1999；朱傳一，2000）。l（2）其二是組織學(xué)派，即非營利組織是介于政府與企業(yè)以外的第三種經(jīng)濟(jì)組織，這種新的第三種經(jīng)濟(jì)組織可以克服市場經(jīng)濟(jì)中的政府失靈與市場失靈（Gies，Ott & Shafritz，1990；Gidron，1992；Lester，1993、1994；Rose-Ackerman，1986；White，1996；謝岳，2000；趙黎青，1999 ），他們對非營利組織形成發(fā)展動因的理論分析，其重要的理論基礎(chǔ)就是現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，然而現(xiàn)代福利

3、經(jīng)濟(jì)學(xué)作為規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的形成與發(fā)展又是建立在20世紀(jì)30年代以來的市場失靈理論基礎(chǔ)上的，從市場失靈理論的完善到現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的完善并成為一門廣為接受的系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)說，已經(jīng)是20世紀(jì)中后期。借助于市場失靈理論以及現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，西方學(xué)者從社會公平角度來探討市場機(jī)制對收入轉(zhuǎn)移調(diào)節(jié)的失靈，以及從社會效率角度討論政府干預(yù)失靈，揭示了非營利組織形成與發(fā)展的根本動因。l（3）動因研究的兩個(gè)學(xué)派理論評價(jià)：其實(shí)這兩個(gè)學(xué)派并沒有太大的差異，其共同特征都是以非營利組織在社會中發(fā)揮的功能或結(jié)果來解釋其存在的原因。這顯然是不符合理論發(fā)展規(guī)律的，因?yàn)榉治鼋M織的動因是不能用其結(jié)果來代替的，所以他們的理論是極不成

4、熟的。l2.2、非營利組織的內(nèi)涵與外延l（1）從社會結(jié)構(gòu)理論出發(fā)，介紹了非營利組織的內(nèi)涵與外延（陳雪柏，2000；鄧國勝，2000；弗斯頓伯格，1991；赫茲琳杰，2000；李文，2000；李亞平，1998；呂星，1999；Orlans，1980；秦暉，1998、2000；Schiff & Weisbord，1991；王紹光，1999；謝岳，2000），即非營利組織的活動目標(biāo)是提供的服務(wù)效率最大化而不是利潤最大化； l（2）非營利組織的其他稱謂：非營利組織不以利潤最大化為活動目標(biāo)并不表示非營利組織不能營利，非營利組織主要從事社會公益活動，必然要以自己的營利為其提供財(cái)源支撐；并且在現(xiàn)實(shí)社

5、會中，非營利組織還有多種稱謂，即非政府組織（non-governmental organization，簡稱NGO）、第三部門（the third sector）、公民社會（civil society）、志愿組織（voluntary organization）、公共服務(wù)組織（public service organization）、慈善組織（charitable organization）、公共利益組織（public interest organization）、社會企業(yè)（social enterprise）等；在眾多的學(xué)者分析中，這些稱謂是通用的。l（3）評論：然而，實(shí)際上這些稱謂之間還是有

6、嚴(yán)格差異的，而且是不能通用的，如非政府組織強(qiáng)調(diào)它不是政府或其附屬機(jī)構(gòu)、非營利組織強(qiáng)調(diào)它不是（營利性的）企業(yè)、第三部門強(qiáng)調(diào)它是與政府以及企業(yè)并列的社會組織、公民社會強(qiáng)調(diào)它與政府之間的互動關(guān)系、志愿組織強(qiáng)調(diào)的是組織運(yùn)作依靠志愿者志愿、公共服務(wù)組織強(qiáng)調(diào)的是這些組織的提供的產(chǎn)品與服務(wù)范圍或特征、公共利益組織強(qiáng)調(diào)的是組織活動目的的公利性、慈善組織強(qiáng)調(diào)的是組織經(jīng)費(fèi)來源于私人捐贈、社會企業(yè)強(qiáng)調(diào)的是這些組織的經(jīng)營利益目標(biāo)是整個(gè)社會而非個(gè)人等，但遺憾的是學(xué)者們的討論都忽視這些差異。l2.3、非營利組織的性質(zhì)與功能及其扭曲與矯正l（1）從社會功能理論以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，提出與分析非營利組織的本質(zhì)功能及其扭曲與矯正

7、，他們首先提出非營利組織極其活動不僅是一種國民收入的再分配機(jī)制（何煉成、王忠民，1990）；而且是一種國民收入的市場性無償再分配機(jī)制，不僅能改變國民收入再分配流程結(jié)構(gòu)的公平性、扶持社會弱小群體、促進(jìn)貧窮落后地區(qū)的扶貧開發(fā)、吸納社會從業(yè)人員、提高科學(xué)文化研究水平、捐資助學(xué)、宣揚(yáng)救死扶傷的人道主義，而且還能促進(jìn)社會可持續(xù)發(fā)展與改善社會福利等；l（2）但是，一但這些部門以及相關(guān)的部門行為約束環(huán)境扭曲后，他們的角色與功能就必然發(fā)生扭曲并給社會帶來嚴(yán)重的危害等（Reece，1997；王忠民、仲偉周，1996A、1996B；仲偉周，1994、1995、1996、1999A、1999B）。這些學(xué)者的理論貢獻(xiàn)

8、在于從國民收入初次分配與再分配的角度揭示非營利組織的重要作用；但是，他們對非營利組織的國民收入市場型無償再分配機(jī)制產(chǎn)生的根源、機(jī)制、福利效果以及與傳統(tǒng)的國民收入初次分配、行政性國民收入在分配的比較研究還有待于進(jìn)一步深化。l2.4、非營利組織的基本特征l（1）從社會角色定位理論出發(fā)，首先提出非營利組織的正規(guī)性、民間性、非營利性、自治性、志愿性、公益性等基本特征（Anthony & Young，1988； 弗斯頓伯格，1991；席酉民，2000；趙黎青，1999；仲偉周，1994；朱傳一，2000）；其次還分析了非營利組織的角色定位及其扭曲與矯正，即非營利組織是從事公益事業(yè)的民間組織，其活

9、動經(jīng)費(fèi)不能主要依賴財(cái)政撥款，而要依賴私人營利捐助、自身經(jīng)營等，否則就是角色與功能的扭曲，如以與政府間的關(guān)系搞攤派、索贊、拉贊等，因此必須對這些行為的扭曲進(jìn)行管制（王忠民、仲偉周，1996A、1996B；仲偉周，1994、1995、1999A、1999B）。 l（2）在所有這些學(xué)者的理論分析中，他們的貢獻(xiàn)是顯而易見的；但他們?nèi)詻]有從非營利組織與營利性組織的比較中揭示非營利組織的本質(zhì)特征或獨(dú)有特征、非營利組織的本質(zhì)特征與非營利組織之間的關(guān)系，以及非營利組織行為扭曲的機(jī)制與社會效應(yīng)等。 l2.5、非營利組織發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)l非營利組織生存與發(fā)展的挑戰(zhàn)日趨激烈（弗斯頓伯格，1991；赫茲琳杰，2000；

10、Khanna Posnett & Sandler，1995；李文，2000；Orlans，1980；Payne，1998；Rose-Ackerman，1986），一方面由于市場中的企業(yè)越來越自己從事公益非營利活動而不是以給非營利組織捐助提高企業(yè)聲譽(yù)，導(dǎo)致非營利組織資金短缺；另一方面，非營利組織組成人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，正是不以利潤為活動目標(biāo)，導(dǎo)致責(zé)任不明、管理混亂，因而導(dǎo)致其服務(wù)抵效，這些均直接威脅其生存與發(fā)展。然而，非營利組織的這些挑戰(zhàn)其根源（尤其是特有根源）是什么？會對非營利組織產(chǎn)生什么樣的結(jié)果？非營利組織應(yīng)對這些挑戰(zhàn)的原則、方針、策略與步驟是什么？對這些問題的分析與討論，他們是少有涉及的

11、。l2.6、非營利組織發(fā)展的案例評估研究l不同社會制度背景、發(fā)展階段下的案例評估研究，而且這些評估主要集中于對評估方法、活動內(nèi)容的效率討論等（弗斯頓伯格，1991；鄧國勝，2000；郭于華、楊宜音、應(yīng)星，1999；赫茲琳杰，2000；康曉光，1997；李書磊，1999；孟延春，2000；秦暉，1999；孫立平、晉軍、何江穗、畢向陽，1999；王名，2000；楊團(tuán)、唐均，1998；中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心希望工程效益評估課題組，1999；周志忍、陳慶云，1999）。案例研究是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)走出理論的“象牙塔”而面向社會實(shí)踐并解決實(shí)踐問題的重要體現(xiàn)；但案例研究并非是為案例研究而案例，而是運(yùn)用現(xiàn)

12、代經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的基本理論來透視社會現(xiàn)實(shí)生活中的具體事件，解決其中的具體問題，成功的案例研究正是通過如此將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)原理一般化并加以推廣。而這正是目前的案例研究有待提高的地方。l（1）非營利組織的治理結(jié)構(gòu)研究 l（2）非營利組織的經(jīng)濟(jì)績效與評價(jià)研究 l（3）非營利組織的管理與控制體制研究 l（4）中外非營利組織的經(jīng)驗(yàn)比較與借鑒研究l（5）我國非營利組織發(fā)展的其他應(yīng)用研究 l到目前為止，治理結(jié)構(gòu)理論主要是指企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。隨著現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)中的股份公司出現(xiàn)-企業(yè)中的所有者與經(jīng)營者分離后，由于企業(yè)的經(jīng)營者與所有者利益不一致而導(dǎo)致了現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生，它主要用來解決對于股份公司而言，所

13、有者要在什么樣的條件下涉及一套何種制度來實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營者激勵相容。l這方面的理論是非常豐富的，但遺憾的是對非營利組織而言，盡管也存在這些組織的所有者與經(jīng)營者分離（當(dāng)然不想企業(yè)那樣的分離），而且非營利組織的經(jīng)營者也常常違背所有者以及捐資者的初衷，但理論界的研究至今未有涉及。所以，如何合理安排非營利組織的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)、如何成立非營利組織的管理委員會、如何用制度保障非營利組織的經(jīng)營者與捐資者激勵相容、非營組織的治理結(jié)構(gòu)與企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)比較等等，均是非營利組織行為理論的重要研究課題。l由于非營利組織的基本特征是不以利潤最大化為其行為目標(biāo)。因此無論是以財(cái)政為主要依托的非營利組織、還是純粹靠捐（贊）助威

14、聲的非營利組織，均以此為借口而忽視其經(jīng)營績效，從而導(dǎo)致非營利組織的運(yùn)營效率非常低下，導(dǎo)致非營利組織的日?；顒永щy重重。這就給未來的非營利組織行為研究提出了又一新的課題，如何設(shè)計(jì)非營利組織的經(jīng)營效率指標(biāo)、如何衡量非營利組織的經(jīng)營效率、如何評價(jià)非營利組織的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)與社會效益目標(biāo)等。 l當(dāng)前中國社會中的非營利組織，不僅其內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與權(quán)利安排問題重重，而且其運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)效率與社會效率度及其低下。所以未來的非營利組織行為研究理論必須給出非營利組織管理與控制體制的一般性框架分析：非營利組織的管理與控制原理、非營利組織的人力資源管理、非營利組織的財(cái)務(wù)管理、非營利組織的市場營銷管理、非營組織的戰(zhàn)略管理、

15、非營利組織的運(yùn)營管理、政府與非營利組織的關(guān)系以及政府對非營利組織的管理與控制等等。 l這里的比較研究不僅指不同國家或地區(qū)、不同歷史發(fā)展時(shí)期的非營利組織比較研究，而且還包括不同形式的非營組織比較研究，如醫(yī)院、學(xué)校、基金會、慈善機(jī)構(gòu)等非營利組織之間的運(yùn)行、管理比較研究。 l即如何運(yùn)用非營利組織行為理論來指導(dǎo)上個(gè)世紀(jì)末中國推進(jìn)的公共部門的市場化改革，這些部門的市場化轉(zhuǎn)軌一般原理、方式與步驟以及所涉及的相關(guān)問題處理等。l4.1、國內(nèi):清華大學(xué)NGO研究所、北京大學(xué)社會福利研究所、中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院NPO研究所、中國非營利機(jī)構(gòu)信息網(wǎng)、中國社會科學(xué)院社會學(xué)研究所公共政策研究室等；l4.2、海外：NP

16、O Network、Civil Society、Philanthropy、Voluntary、NGO、The Third Sector 等信息網(wǎng)。 l5.1、項(xiàng)目資助：l非營利性組織的營利行為扭曲及其管制，國家自然科學(xué)基金，批號7103009，14萬，2002.1_2004.12；l國外民間組織評估理論及其方法研究，民政部2006年軟科學(xué)招標(biāo)項(xiàng)目，批號20060401，4萬，2006.1-2.6.12；l公共文化機(jī)構(gòu)的績效評估體系研究，國家哲學(xué)社會科學(xué)基金，批號07CG70，6萬，2007年7月至2008年12月；l5.2、研究成果l贊助：國民收入市場型再分配機(jī)制，西北大學(xué)碩士學(xué)位論文，199

17、4年12月；l贊助：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新領(lǐng)域，天津社會科學(xué)，1995年第6期，轉(zhuǎn)載中國人民大學(xué)復(fù)印資料：社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐1996年第1期；l論國民收入市場性再分配，西北大學(xué)學(xué)報(bào)(哲社版)，1996年第1期，轉(zhuǎn)載中國人民大學(xué)復(fù)印資料：社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，1996年第4期； l論國民收入市場性無償再分配的扭曲與矯正，西安石油學(xué)院學(xué)報(bào)(哲社版)，1996年第1期； l利他主義、利己主義、外部性”，蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），1999年第2期；l非營利機(jī)構(gòu)的營利行為扭曲與管制，西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），1999年第2期； l經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中工商行政管理部門角色定位與功能轉(zhuǎn)換，電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），20

18、00年第1期。l公共產(chǎn)品的私人供應(yīng)與氣象服務(wù)的商業(yè)化，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)。2003年第3期；l中國非營利組織行為研究現(xiàn)狀與未來趨勢，預(yù)測，2003年第3期 l我國非營利組織的技術(shù)創(chuàng)新研究，西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），2003年第4期；l我國生態(tài)環(huán)境治理中非營利組織的性質(zhì)與功能，人文雜志，2004年第1期；轉(zhuǎn)載于中國人民大學(xué)書報(bào)復(fù)印資料：公共行政，2004年第5期；l公益機(jī)構(gòu)的行為扭曲與管制，科研管理，2004第2期；l我國非營利組織發(fā)展的問題及其治理，西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），2004年第2期；轉(zhuǎn)載于中國人民大學(xué)書報(bào)復(fù)印資料：公共行政，2004年第10期；l生態(tài)治理中政府部門代理人道德風(fēng)險(xiǎn)因素分析生態(tài)

19、治理中政府部門代理人道德風(fēng)險(xiǎn)因素分析，系系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，20052005年第年第2 2期；期；l我國會計(jì)師事務(wù)所的性質(zhì)與功能及其扭曲與管制，西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），2005年第2期；l我國非營利組織績效考核指標(biāo)體系研究我國非營利組織績效考核指標(biāo)體系研究”，科研管科研管理理，20062006年年第第2 2期期； “非營利組織行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究（論文系列）”，獲2005年度陜西省高等學(xué)校人文社科研究（經(jīng)濟(jì)學(xué)）優(yōu)秀成果三等獎；2005年6月； l5.3、研究取得的結(jié)果（人大復(fù)印資料3篇、被人引用10次）l本項(xiàng)目首先以我國社會轉(zhuǎn)型中的非營利組織及其行為為研究對象，主要運(yùn)用現(xiàn)代

20、經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論與分析方法，并結(jié)合現(xiàn)代社會學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、組織學(xué)、系統(tǒng)控制學(xué)等其他科學(xué)理論及其分析方法，通過深層次的理論剖析與實(shí)證研究，以非營利組織的角色與功能定位理論為基礎(chǔ)，揭示非營利組織行為理論發(fā)展至今的理論貢獻(xiàn)與不足，并分析我國非營利組織理論研究發(fā)展的趨勢。這部分的主要研究成果分別以論文“贊助：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新領(lǐng)域”發(fā)表于天津社會科學(xué)1995年第6期（全文還轉(zhuǎn)載于中國人民大學(xué)書報(bào)復(fù)印資料：社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，1996年第1期）；以及論文“我國非營利組織行為研究現(xiàn)狀與未來趨勢”發(fā)表在國家自然科學(xué)基金委管理學(xué)部18種重點(diǎn)期刊預(yù)測2003年第3期。在這些研究內(nèi)容中，我們較早提出對我國非

21、營利組織及其行為研究的重要性，它們應(yīng)該成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容，并從中外比較研究角度揭示中外非營利組織理論研究的存在的不足以及我國未來非營利組織研究的發(fā)展趨勢。 l其次，本研究項(xiàng)目還通過對我國非營利組織的性質(zhì)與功能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的理論透視與實(shí)證分析，揭示非營利組織為什么能在改變國民收入再分配流程結(jié)構(gòu)的公平性、扶持社會弱小群體、促進(jìn)貧窮落后地區(qū)的扶貧開發(fā)、吸納社會從業(yè)人員、提高科學(xué)文化研究水平、捐資助學(xué)、實(shí)施與宣揚(yáng)救死扶傷的人道主義等諸多方面發(fā)揮政府與企業(yè)無法比擬的積極功能。這部分的主要研究成果分別以論文 “論國民收入市場性再分配”發(fā)表于西北大學(xué)學(xué)報(bào)(哲社版)1996年第1期（全文還轉(zhuǎn)載于中國人民大學(xué)書報(bào)復(fù)印資料：社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐1996年第4期）；以論文“利他主義、利己主義、外部性”發(fā)表于蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版）1999年第2期；以論文“公共產(chǎn)品的私人供應(yīng)與我國氣象服務(wù)的商業(yè)化”發(fā)表于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)2003年第3