最喜歡GBT《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》審核實(shí)施指南

1、 質(zhì)量管理體系（GB/T19001-2008）建筑工程施工專業(yè)貫徹實(shí)施GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范應(yīng)用指南（1）范圍本文是建設(shè)工程施工企業(yè)基于GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求應(yīng)用GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范的指南性文件。施工總承包企業(yè)、工程專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)作業(yè)分包企業(yè)及工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工工程總承包企業(yè)都可以應(yīng)用本指南。工程設(shè)計(jì)企業(yè)作為設(shè)計(jì)一施工總承包單位如需參考本指南時(shí)，需將文中凡是施工承包企業(yè)運(yùn)作的過(guò)程轉(zhuǎn)換為應(yīng)予監(jiān)控的過(guò)程。（2）規(guī)范性引用文件GBT 19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000：

2、2005，IDT）GBT 19001-2008 質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001：2008，IDT）GBT 50430-2007 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范根據(jù)中華人民共和國(guó)建筑法制定的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令第279 號(hào)，2000 年1 月30 日發(fā)布實(shí)施)等適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。（3）行業(yè)術(shù)語(yǔ)35 工程項(xiàng)目是指具有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，建成后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或使用效益的工程。36 單位工程是工程項(xiàng)目的組成部分，它是可以獨(dú)立組織施工的工程，通常包含不同性質(zhì)的工程內(nèi)容。例如一個(gè)車間的廠房建筑、設(shè)備安裝工程各是一個(gè)單位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅樓作為一個(gè)單位工程。獨(dú)立

3、的給水工程、采暖工程、輸電工程都可作為一個(gè)單位工程。37 分部工程是單位工程的組成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安裝工程的對(duì)象劃分的。例如房屋建筑工程的地基與基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程等，安裝工程分部工程有管道安裝工程、設(shè)備安裝工程、電氣安裝工程等。38 分項(xiàng)工程是分部工程的組成部分，是按照工序?qū)⒎植抗こ踢M(jìn)一步劃分而成。例如地基基礎(chǔ)工程可劃分為；人工挖地槽、挖地坑、回填土等分項(xiàng)工程。39 檢驗(yàn)批按同一的生產(chǎn)條件或規(guī)定的方式匯總起來(lái)供檢驗(yàn)用，由一定數(shù)量樣本組成的檢驗(yàn)體。310 施工組織設(shè)計(jì)是指導(dǎo)建設(shè)工程施工準(zhǔn)備和施工全過(guò)程的技術(shù)管理文件。一項(xiàng)單位工程的施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容包括：工程概況、施工方案和施

4、工方法、施工進(jìn)度計(jì)劃、各項(xiàng)資源需求計(jì)劃、施工平面圖、技術(shù)質(zhì)量措面、安全技術(shù)措施及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。建設(shè)工程項(xiàng)目由多個(gè)單位工程組成時(shí)需要編制施工組織總設(shè)計(jì)，內(nèi)容全面地覆蓋各個(gè)單位工程。315 隱蔽工程在施工過(guò)程中，下道工序?qū)⑸系拦ば蛲耆采w住，則稱上道工序或被覆蓋的分項(xiàng)工程為隱蔽工程。按規(guī)定在隱蔽前，應(yīng)進(jìn)行隱蔽工程的檢查驗(yàn)收(簡(jiǎn)稱隱檢)，相關(guān)各方驗(yàn)收合格后，方可予以隱蔽。316 施工方案針對(duì)工程項(xiàng)目中的某一個(gè)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序或“四新”(新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備)內(nèi)容等單獨(dú)策劃一整套的施工方法、工藝流程、技術(shù)措施、質(zhì)量要求以及必要圖紙等所編成的施工文件。318 技術(shù)交底建筑施工企業(yè)傳統(tǒng)的技術(shù)

5、管理制度之一。由項(xiàng)目部到施工作業(yè)班組逐級(jí)交底，隨接受交底人員崗位的不同，交底的內(nèi)容也有所不同。交底的內(nèi)容大體是：工程概況：設(shè)計(jì)要求：圖紙做法；施工組織設(shè)計(jì)與施工方案的要求：設(shè)計(jì)變更和洽商(如有時(shí))；規(guī)范、規(guī)程和工法的要求；施工順序；施工方法；質(zhì)量要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。（4）產(chǎn)品/服務(wù)范圍及其特點(diǎn)41 本文所適用的產(chǎn)品范圍是工程建設(shè)產(chǎn)品。其中總承包類企業(yè)有房屋建筑工程等十二類企業(yè)，專業(yè)承包企業(yè)有地基與基礎(chǔ)工程等六十類企業(yè)，勞務(wù)分包企業(yè)有木工作業(yè)等十三類企業(yè)。42 產(chǎn)品特性服務(wù)質(zhì)量規(guī)范的要點(diǎn)422 產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)涵分為施工質(zhì)量及服務(wù)質(zhì)量?jī)煞矫?，后者包括?xiàng)目的施工期限、費(fèi)用、施工、安全及環(huán)境保護(hù)。43 主要

6、顧客群431 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段中，建設(shè)單位是顧客。432 竣工驗(yàn)收后該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)營(yíng)運(yùn)作人或使用者也是顧客。房地產(chǎn)的租產(chǎn)、工廠的工人、劇院的觀眾是另一層次的顧客。41 條中所說(shuō)總承包企業(yè)是專業(yè)承包企業(yè)的顧客。專業(yè)承包企業(yè)應(yīng)用本指南時(shí)應(yīng)予注意。其中“實(shí)現(xiàn)過(guò)程”在施工企業(yè)典型業(yè)務(wù)流程圖(見(jiàn)圖3)中展開(kāi)說(shuō)明。一般施工企業(yè)沒(méi)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，通常會(huì)刪去第3 框工程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程。但少量有施工圖設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)(如建筑裝飾工程公司、通信工程公司等)或產(chǎn)品設(shè)計(jì)與過(guò)程設(shè)計(jì)一致的公司(如爆破與拆除工程公司等)則不應(yīng)刪。通常需要確認(rèn)的過(guò)程有工程結(jié)構(gòu)特殊部位的手工焊接、防腐蝕工程、未規(guī)定蓄水試驗(yàn)的平屋頂防水工程以及

7、項(xiàng)目特有的其他特殊過(guò)程。第 1、2 框在主管部門監(jiān)管下建設(shè)單位施工項(xiàng)目招標(biāo)、施工企業(yè)投標(biāo)過(guò)程。施工企業(yè)在這個(gè)階段必需對(duì)承包后如何施工進(jìn)行策劃并報(bào)審。中標(biāo)者與建設(shè)單位簽訂施工承包合同。第 3 框有施工圖設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的工程設(shè)計(jì)過(guò)程。設(shè)計(jì)文件須經(jīng)建設(shè)及監(jiān)理單位確認(rèn)。第 4 框公司籌建項(xiàng)目施工的項(xiàng)目經(jīng)理部，包括人員配備、任務(wù)交底、內(nèi)部承包及提出項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)要求等。第 15 框項(xiàng)目部組建后，建設(shè)單位、監(jiān)理單位代表進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工全過(guò)程監(jiān)控。具體活動(dòng)見(jiàn)圖中虛線上的說(shuō)明。政府主管部門、質(zhì)量監(jiān)督站另有監(jiān)控活動(dòng)。第 5、6、9 框項(xiàng)目開(kāi)工準(zhǔn)備過(guò)程。包括設(shè)計(jì)文件會(huì)審；編制施工所需技術(shù)管理文件；編制材料、半成品、施工機(jī)

8、械、監(jiān)測(cè)裝置、工程分包、勞務(wù)分包等需求計(jì)劃：現(xiàn)場(chǎng)“三通一平”或“五通一平”)；設(shè)置生產(chǎn)、生活臨時(shí)設(shè)施；部分資源進(jìn)場(chǎng)以及其他針對(duì)項(xiàng)目及現(xiàn)場(chǎng)特點(diǎn)所需進(jìn)行的開(kāi)工準(zhǔn)備活動(dòng)。第 7 框上述資源及分包的提供需在公司的控制下進(jìn)行。第 8 框列出了四種常見(jiàn)的外包過(guò)程，實(shí)際還可能有其他外包過(guò)程。上述開(kāi)工準(zhǔn)備及部分施工機(jī)械設(shè)備、分包單位到場(chǎng)后可以構(gòu)成開(kāi)工條件，施工企業(yè)報(bào)請(qǐng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位審定后， 由建設(shè)單位向主管部門申請(qǐng)開(kāi)工。第 10 框項(xiàng)目部對(duì)施工質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全、環(huán)保及合同管理等各方面運(yùn)作的過(guò)程。第 1l 框項(xiàng)目施工要接受公司各主管部門的監(jiān)控，包括定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查、定期報(bào)表、例會(huì)、施工中問(wèn)題處理

9、、財(cái)務(wù)管理等。施工承包合同的重大更改也需由公司與建設(shè)單位洽商處理。第 12、13 框進(jìn)貨檢驗(yàn)、分部分項(xiàng)工程檢驗(yàn)及不合格品控制。一般由項(xiàng)目部及試驗(yàn)室操作，監(jiān)理單位及建設(shè)單位見(jiàn)證簽認(rèn)。公司相關(guān)部門參與其中的重要活動(dòng)。第 14 框項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目部、公司自檢合格后，準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收資料，向建設(shè)單位申報(bào)竣工并提交工程質(zhì)量保修書(shū)。建設(shè)單位組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位在質(zhì)量監(jiān)督站的監(jiān)督之下進(jìn)行竣工驗(yàn)收，完成后報(bào)主管部門備案。第 16、l7 框工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后在法規(guī)規(guī)定或合同約定的保修期內(nèi)，如出現(xiàn)施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)的質(zhì)量缺陷時(shí)施工單位應(yīng)及時(shí)免費(fèi)予以維修。施工總承包企業(yè)可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相

10、應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)，進(jìn)行分包時(shí)應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。總承包企業(yè)應(yīng)對(duì)分包的工程質(zhì)量向建設(shè)單位負(fù)責(zé)、分包企業(yè)則向總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。此外分包企業(yè)不得將工程再次分包。專業(yè)承包企業(yè)可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。對(duì)所承包的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。（6）GB/T50430-2007 規(guī)范條文與GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照解釋和說(shuō)明1 總則【GB/T50430 規(guī)范條文】1 總則【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】1.1 總則1.2 應(yīng)用【GB/T50430 規(guī)范條文】1.0.1 為加強(qiáng)工程

11、建設(shè)施工企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“施工企業(yè)”）的質(zhì)量管理工作，規(guī)范施工企業(yè)質(zhì)量管理行為，促進(jìn)施工企業(yè)提高質(zhì)量管理水平，制定本規(guī)范?！綠B/T50430 規(guī)范條文】1.0.2 本規(guī)范適用于施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動(dòng)?！纠斫饧皩?shí)施要點(diǎn)】不進(jìn)行施工設(shè)計(jì)的企業(yè)在使用本規(guī)范時(shí)可不執(zhí)行第10 章第3 節(jié)施工設(shè)計(jì)的有關(guān)要求?！綠B/T50430 規(guī)范條文】1.0.3 本規(guī)范是施工企業(yè)質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)，也是對(duì)施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)的依據(jù)。 【GB/T50430 規(guī)范條文】1.0.4 施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動(dòng)，除執(zhí)行本規(guī)范外，還應(yīng)執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。2 術(shù)語(yǔ)【GB/T50430 規(guī)范條文】2 術(shù)語(yǔ)【GB/T

12、19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】3 術(shù)語(yǔ)和定義【GB/T50430 規(guī)范條文】2.0.1 質(zhì)量管理活動(dòng) quality management action為完成質(zhì)量管理要求而實(shí)施的行動(dòng)。【GB/T50430 規(guī)范條文】2.0.2 質(zhì)量管理制度 quality management statute按照某些質(zhì)量管理要求建立的、適用于一定范圍的質(zhì)量管理活動(dòng)要求。質(zhì)量管理制度應(yīng)規(guī)定質(zhì)量管理活動(dòng)的步驟、方法、職責(zé)。質(zhì)量管理制度一般應(yīng)形成文件。需要時(shí)，質(zhì)量管理制度可由更加詳細(xì)的文件要求加以支持?！綠B/T50430 規(guī)范條文】2.0.3 質(zhì)量信息 quality information反映施工質(zhì)量和質(zhì)量活動(dòng)過(guò)程的記

13、錄?！綠B/T50430 規(guī)范條文】2.0.4 質(zhì)量管理創(chuàng)新 quality management innovation在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高質(zhì)量管理效率、降低質(zhì)量管理成本而實(shí)施的質(zhì)量管理制度、活動(dòng)、方法的革新?！綠B/T50430 規(guī)范條文】2.0.5 施工質(zhì)量檢查 quality inspection施工企業(yè)對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行的檢查、評(píng)定活動(dòng)。3 質(zhì)量管理基本要求【GB/T50430 規(guī)范條文】3.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】4.1 總要求【GB/T50430 規(guī)范條文】3.1.1 施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)和質(zhì)量管理需要，建立質(zhì)量管理體系并形成文件【GB/T50430 規(guī)范

14、條文】3.1.2 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.1.3 施工企業(yè)應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】5.3 質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)LSW審核要點(diǎn)：最高管理者、查閱施工企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)和相關(guān)文件質(zhì)量方針+定期評(píng)審情況質(zhì)量目標(biāo)管理制度+質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況【GB/T50430 規(guī)范條文】3.2.1 施工企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針應(yīng)與施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)施工企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向，包括：1 遵守國(guó)家法律法規(guī)，滿足合同約定的質(zhì)量要求；2

15、在工程施工過(guò)程中及交工后，認(rèn)真服務(wù)于發(fā)包方和社會(huì)，增強(qiáng)其滿意程度，樹(shù)立施工企業(yè)在市場(chǎng)中的良好形象；3 追求質(zhì)量管理改進(jìn)，提高質(zhì)量管理水平?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.2.2 施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審并作必要的修訂。3.2.3 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平。3.2.4 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.3 質(zhì)量管理體系的策劃和建立【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】4.1 總要求4.2.1 總則4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃LSW審核要點(diǎn)：最高管理者交談、查閱記錄Ø

16、; 活動(dòng)順序的識(shí)別、刪減的說(shuō)明、質(zhì)量組織機(jī)構(gòu)圖、資源（人力、機(jī)具、材料和設(shè)備、分包）具體配備。相關(guān)過(guò)程是否全部納入體系。Ø CNAS-TRC-2004:2009中建議，認(rèn)證范圍可參考建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范性描述。例如：資質(zhì)等級(jí)許可范圍內(nèi)的房屋建筑工程施工總承包、資質(zhì)許可等級(jí)范圍內(nèi)的建筑幕墻工程施工（專業(yè)承包）、資質(zhì)等級(jí)許可范圍內(nèi)的砌筑作業(yè)分包（勞務(wù)分包）Ø 質(zhì)量管理體系手冊(cè)+管理制度文件Ø 作業(yè)管理規(guī)章若干Ø 生產(chǎn)操作文件若干Ø 注意提交在建工程項(xiàng)目清單【GB/T50430 規(guī)范條文】3.3.1 最高管理者應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。策劃

17、的內(nèi)容應(yīng)包括：1 質(zhì)量管理活動(dòng)、相互關(guān)系及活動(dòng)順序；2 質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)；3 質(zhì)量管理制度；4 質(zhì)量管理所需的資源?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.3.2 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系的范圍確定質(zhì)量管理內(nèi)容。施工企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：1 質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；3 人力資源管理；4 施工機(jī)具管理；5 投標(biāo)及合同管理；6 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理；7 分包管理；8 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理；9 施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收；10 工程項(xiàng)目竣工交付使用后的服務(wù)；11 質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)；12 質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.3.3 施工企業(yè)應(yīng)建立文件化的質(zhì)

18、量管理體系。質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：1 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2 質(zhì)量管理體系的說(shuō)明；3 質(zhì)量管理制度；4 質(zhì)量管理制度的支持性文件；5 質(zhì)量管理的各項(xiàng)記錄?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.4 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】4.1 總要求5.6.1 總則6.1 資源提供LSW審核要點(diǎn)：Ø 體現(xiàn)在管理層交流。Ø 無(wú)需單獨(dú)審核【GB/T50430 規(guī)范條文】3.4.1 施工企業(yè)應(yīng)確定并配備質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的人員、技術(shù)、資金、設(shè)備等資源。3.4.2 施工企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。3.4.3 施工企業(yè)應(yīng)評(píng)審和

19、改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.5 文件管理【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制LSW審核要點(diǎn)：文件主管部門Ø 文件管理制度Ø 一般的文件控制。外來(lái)文件應(yīng)注意對(duì)文件適宜性的審批。電子文檔的管理辦法。注意：房屋工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)由16個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)組成。應(yīng)收集。Ø 記錄管理制度+保存期限的規(guī)定，注意是否合理?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.5.1 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責(zé)、流程和方法?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.5.2 施工企業(yè)的文件管理應(yīng)符合下列規(guī)

20、定：1 文件在發(fā)布之前經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)；2 根據(jù)管理的需要對(duì)文件的適用性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改并重新批準(zhǔn)發(fā)布；3 明確并及時(shí)獲得質(zhì)量管理活動(dòng)所需的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；4 及時(shí)獲取所需文件的適用版本；5 文件的內(nèi)容應(yīng)清晰明確；6 確保各崗位員工明確其活動(dòng)所依據(jù)的文件；7 及時(shí)將作廢文件撤出使用場(chǎng)所或加以標(biāo)識(shí)?！纠斫饧皩?shí)施要點(diǎn)】要建立一個(gè)渠道，確保能適時(shí)收集到適用文件的最新版本或修改信息。上述的審批，不是對(duì)文件內(nèi)容的審批，而是對(duì)本組織識(shí)別、采用該文件的適宜性的審批。為便于檢索和識(shí)別有效版本，對(duì)有些文件采用建立和保持文件總目錄的方法進(jìn)行控制是合適的?？偰夸浺砻魑募男抻啝顟B(tài)和分發(fā)、持有的場(chǎng)所。對(duì)于越來(lái)

21、越多的電子文件，應(yīng)制訂相應(yīng)的管理辦法?！綠B/T50430 規(guī)范條文】3.5.3 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施記錄管理制度，明確記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫(xiě)、標(biāo)識(shí)、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。對(duì)存檔記錄的管理應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。4 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)【GB/T50430 規(guī)范條文】4.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】5.5.1 職責(zé)和權(quán)限LSW審核要點(diǎn)：體系主管部門Ø 提供組織機(jī)構(gòu)圖Ø 各管理層次、部門和崗位的質(zhì)量管理人員名單?；鶎映椴槁鋵?shí)。Ø 列舉總的管理部門數(shù)量+主要部門和崗位。Ø 協(xié)調(diào)部門人員是兼職/專職Ø 最高管理者的

22、職責(zé)（規(guī)定+交談）Ø 各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限Ø 相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限+詢問(wèn)工作人員以驗(yàn)證Ø 組織機(jī)構(gòu)變化和職責(zé)調(diào)整有沒(méi)有？相關(guān)文件的更改和批準(zhǔn)？【GB/T50430 規(guī)范條文】4.1.1 施工企業(yè)應(yīng)明確質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)質(zhì)量管理人員，規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限并形成文件?！綠B/T50430 規(guī)范條文】4.2 組織機(jī)構(gòu)【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】5.5.1 職責(zé)和權(quán)限【GB/T50430 規(guī)范條文】4.2.1 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理的需要，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。4.2.2 施工企業(yè)應(yīng)在各管理層次中明確質(zhì)量

23、管理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位，并規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限?！綠B/T50430 規(guī)范條文】4.3 職責(zé)和權(quán)限【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】5.1 管理承諾5.5.1 職責(zé)和權(quán)限5.5.2 管理者代表5.5.3 內(nèi)部溝通企業(yè)應(yīng)在三個(gè)層面規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，形成文件并進(jìn)行傳遞：1最高管理者；2各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位（包括管理者代表）；3其他相關(guān)職能部門和崗位?！綠B/T50430 規(guī)范條文】4.3.1 施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括：1 組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；2 建立質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)；3 培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識(shí)；4 建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實(shí)施；5 確定和配備質(zhì)量

24、管理所需的資源；6 評(píng)價(jià)并改進(jìn)質(zhì)量管理體系?！綠B/T50430 規(guī)范條文】4.3.2 施工企業(yè)應(yīng)規(guī)定各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限，形成文件并傳遞到各管理層次。4.3.3 施工企業(yè)應(yīng)規(guī)定其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限形成文件并傳遞到各管理層次。4.3.4 施工企業(yè)應(yīng)以文件的形式公布組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整，并對(duì)相關(guān)的文件進(jìn)行更改。5 人力資源管理【GB/T50430 規(guī)范條文】5.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.2.1 總則LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)層面和項(xiàng)目經(jīng)理部Ø 人力資源管理制度（管理層）Ø 人力資源管理制度實(shí)施落實(shí)（項(xiàng)目經(jīng)理部）&#

25、216; 人力資源規(guī)劃是否符合質(zhì)量管理長(zhǎng)期目標(biāo)+ 實(shí)施效果階段性評(píng)估、改進(jìn)活動(dòng)。【理解及實(shí)施要點(diǎn)】直接及間接從事影響產(chǎn)品要求符合性的人員有：生產(chǎn)過(guò)程的操作人員、服務(wù)提供過(guò)程的服務(wù)人員、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)員、材料采購(gòu)管理人員、倉(cāng)庫(kù)管理人員、售后服務(wù)人員、設(shè)備管理人員、內(nèi)部審核員、文件管理人員、銷售人員、人力資源管理人員等。對(duì)人力資源管理的總要求是：從事質(zhì)量活動(dòng)并承擔(dān)規(guī)定職責(zé)的人員都能勝任其所承擔(dān)的工作，能否勝任應(yīng)從教育程度、培訓(xùn)、經(jīng)歷、崗位技能要求及經(jīng)驗(yàn)等方面考慮。【GB/T50430 規(guī)范條文】5.1.1 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施人力資源管理制度。施工企業(yè)的人力資源管理應(yīng)滿足質(zhì)量管理

26、需要。5.1.2 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)制定人力資源發(fā)展規(guī)劃。5.2 人力資源配置【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.2.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)各職能部門和項(xiàng)目經(jīng)理部Ø 人力資源部崗位設(shè)置、崗位任職總體條件Ø 項(xiàng)目部應(yīng)確定專業(yè)任職要求識(shí)別是否充分Ø 項(xiàng)目經(jīng)理（一、二級(jí)建造師資格）、施工質(zhì)量檢查人員（質(zhì)量員）、安全員持證上崗-建工條例Ø 應(yīng)持證上崗：施工員、預(yù)算員、資料員、材料員、機(jī)械員、測(cè)量員。Ø 特種作業(yè)人員（GB5036-1985）Ø 員工績(jī)效考核制度+ 結(jié)果的使用情況，例如人力資源評(píng)價(jià)和改進(jìn)依據(jù)【GB/

27、T50430 規(guī)范條文】5.2.1 施工企業(yè)應(yīng)以文件的形式確定與質(zhì)量管理崗位相適應(yīng)的任職條件,包括：1 專業(yè)技能；2 所接受的培訓(xùn)及所取得的崗位資格；3 能力；4 工作經(jīng)歷。【理解及實(shí)施要點(diǎn)】關(guān)于“能力”的任職條件，應(yīng)根據(jù)崗位的特點(diǎn)進(jìn)一步細(xì)化為領(lǐng)導(dǎo)能力、管理策劃能力、組織能力、協(xié)調(diào)溝通能力、控制能力、優(yōu)化與配置能力、學(xué)習(xí)能力等。【GB/T50430 規(guī)范條文】5.2.2 施工企業(yè)應(yīng)按照崗位任職條件配置相應(yīng)的人員。項(xiàng)目經(jīng)理、施工質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員等應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)的要求持證上崗。5.2.3 施工企業(yè)應(yīng)建立員工績(jī)效考核制度，規(guī)定考核的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式、頻度，并將考核結(jié)果作為人力資源管理評(píng)

28、價(jià)和改進(jìn)的依據(jù)。【GB/T50430 規(guī)范條文】5.3 培訓(xùn)【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.2.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)人力資源主管部門Ø 培訓(xùn)計(jì)劃的識(shí)別、批準(zhǔn)Ø 培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況（抽查）Ø 培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)及其記錄對(duì)培訓(xùn)還應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞皆u(píng)價(jià)其效果，方式可以是測(cè)驗(yàn)、考試、抽查、面試、實(shí)際操作，以及考察員工對(duì)其崗位職責(zé)的勝任情況等。施工企業(yè)對(duì)員工的勝任情況及其取得的績(jī)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)施工企業(yè)應(yīng)保持人員的教育、培訓(xùn)、技能、資格認(rèn)可和經(jīng)驗(yàn)的記錄，如學(xué)習(xí)證明、培訓(xùn)記錄、職稱證明、工作經(jīng)歷等?！綠B/T50430 規(guī)范條文】5.3.1 施工企業(yè)應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)需求

29、，根據(jù)需要制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、方式及時(shí)間作出安排。【GB/T50430 規(guī)范條文】5.3.2 施工企業(yè)對(duì)員工的培訓(xùn)應(yīng)包括：1 質(zhì)量管理方針、目標(biāo)、質(zhì)量意識(shí)；2 相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；3 施工企業(yè)質(zhì)量管理制度；4 專業(yè)技能和繼續(xù)教育。【GB/T50430 規(guī)范條文】5.3.3 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保存相應(yīng)的記錄。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于提高培訓(xùn)的有效性。6 施工機(jī)具管理【GB/T50430 規(guī)范條文】6.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.3 基礎(chǔ)設(shè)施7.4.1 采購(gòu)過(guò)程7.4.2 采購(gòu)信息7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證LSW審核要點(diǎn)：施工機(jī)具主管部門Ø

30、施工機(jī)具管理制度+ 各管理層及有關(guān)崗位在其中的職責(zé)【GB/T50430 規(guī)范條文】6.1.1 施工企業(yè)應(yīng)建立施工機(jī)具管理制度，對(duì)施工機(jī)具的配備、驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)等作出規(guī)定，明確各管理層次及有關(guān)崗位在施工機(jī)具管理中的職責(zé)。【理解及實(shí)施要點(diǎn)】關(guān)于施工企業(yè)各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)的規(guī)定如下：1管理層次(1)企業(yè)主管部門：負(fù)責(zé)制定施工機(jī)具的配備、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)的管理制度，策劃特殊施工機(jī)具的配備計(jì)劃，評(píng)價(jià)和選擇企業(yè)的施工機(jī)具合格供應(yīng)方，對(duì)項(xiàng)目施工機(jī)具的配備、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。(2)項(xiàng)目經(jīng)理部：執(zhí)行企業(yè)的施工機(jī)具管理制度，評(píng)價(jià)和管理項(xiàng)目使用的

31、施工機(jī)具合格供應(yīng)方，策劃企業(yè)授權(quán)的施工機(jī)具配備計(jì)劃，落實(shí)項(xiàng)目施工機(jī)具的配備，實(shí)施進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)活動(dòng)。2重要崗位(1)項(xiàng)目經(jīng)理：具體組織項(xiàng)目施工機(jī)具的管理，審批項(xiàng)目的施工機(jī)具配備計(jì)劃和合格供應(yīng)方，審核批準(zhǔn)項(xiàng)目施工機(jī)具的配備計(jì)劃。(2)施工機(jī)具管理員：負(fù)責(zé)編制施工機(jī)具的配備計(jì)劃、設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃，具體實(shí)施進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)的管理活動(dòng)?！綠B/T50430 規(guī)范條文】6.2 施工機(jī)具配備【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.3 基礎(chǔ)設(shè)施7.4.1 采購(gòu)過(guò)程7.4.2 采購(gòu)信息7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證【理解及實(shí)施要點(diǎn)】施工企業(yè)的施工機(jī)具包括本部及下屬單位的生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)械、計(jì)算機(jī)

32、及其軟件、檢測(cè)設(shè)備以及各種工具、輔具等。施工企業(yè)項(xiàng)目部的施工機(jī)具控制要求包括：在施工組織設(shè)計(jì)中提出施工機(jī)械的需求計(jì)劃，通過(guò)調(diào)撥、租賃、購(gòu)買等方式配備，其進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)，操作使用應(yīng)按管理制度監(jiān)控。在施工組織設(shè)計(jì)中對(duì)鋼模具、腳手架等周轉(zhuǎn)材料提出需求計(jì)劃，通過(guò)調(diào)撥、租賃、購(gòu)買或自制等方式配備，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格使用。監(jiān)測(cè)設(shè)備的配備和使用。如分包方自備的設(shè)備，也應(yīng)按規(guī)定的制度進(jìn)行監(jiān)控。施工企業(yè)在自己采購(gòu)或從外部租賃重要的機(jī)械設(shè)備（包括腳手架、鋼模板等）時(shí)，應(yīng)對(duì)供貨方或租賃方進(jìn)行有效的管理和控制。施工企業(yè)應(yīng)明確選擇和評(píng)價(jià)供貨方和租賃方的準(zhǔn)則，以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。LSW審核要點(diǎn)：施工機(jī)具主管部門Ø 項(xiàng)目部：

33、施工組織設(shè)計(jì)中規(guī)定的配置計(jì)劃及配置方案。批準(zhǔn)和實(shí)施情況【GB/T50430 規(guī)范條文】6.2.1 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)施工需要配備施工機(jī)具，配備計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定經(jīng)審批后實(shí)施。LSW審核要點(diǎn)：施工機(jī)具主管部門、項(xiàng)目經(jīng)理部Ø 施工機(jī)具供應(yīng)商評(píng)價(jià)方法Ø 評(píng)價(jià)過(guò)程、證據(jù)舉例+評(píng)價(jià)的記錄【GB/T50430 規(guī)范條文】6.2.2 施工企業(yè)應(yīng)明確施工機(jī)具供應(yīng)方的評(píng)價(jià)方法，在采購(gòu)或租賃前對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，并收集相應(yīng)的證明資料和保存評(píng)價(jià)記錄。評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：1 經(jīng)營(yíng)資格和信譽(yù)；2 產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量；3 供貨能力：4 風(fēng)險(xiǎn)因素。LSW審核要點(diǎn)：施工機(jī)具主管部門Ø 施工機(jī)具采購(gòu)合同 + 符合國(guó)家法

34、律法規(guī)的情況。 應(yīng)抽樣【GB/T50430 規(guī)范條文】6.2.3 施工企業(yè)應(yīng)依法與施工機(jī)具供應(yīng)方訂立合同，明確對(duì)施工機(jī)具質(zhì)量及服務(wù)的要求。LSW審核要點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理部、施工機(jī)具主管部門Ø 項(xiàng)目經(jīng)理部依據(jù)何“準(zhǔn)則”對(duì)進(jìn)場(chǎng)施工機(jī)具進(jìn)行了驗(yàn)收？+ 施工機(jī)具驗(yàn)收記錄Ø 施工機(jī)具的安裝、拆卸方案的審批Ø 建工條例：安裝單位的資質(zhì)、安裝單位自檢“合格報(bào)告”、專業(yè)管理部門最后的安裝驗(yàn)收記錄Ø 建工安全條例：施工機(jī)具安裝行政建設(shè)登記后的“登記標(biāo)志”顯示在設(shè)備上。評(píng)價(jià)的記錄【GB/T50430 規(guī)范條文】6.2.4 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)施工機(jī)具進(jìn)行驗(yàn)收，并保存驗(yàn)收記錄。根據(jù)規(guī)定施工

35、機(jī)具需確定安裝或拆卸方案時(shí)，該方案應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，安裝后的施工機(jī)具經(jīng)驗(yàn)收合格后方可使用?！纠斫饧皩?shí)施要點(diǎn)】本條款體現(xiàn)了施工企業(yè)進(jìn)行施工機(jī)具進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收的基本要求。施工企業(yè)應(yīng)明確參加驗(yàn)收的人員的職責(zé)和驗(yàn)收方法。有些特殊施工機(jī)具應(yīng)該按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施專門驗(yàn)收。需編制安裝或拆卸方案的施工機(jī)具，包括盾構(gòu)機(jī)、塔吊、外用電梯、腳手架和攪拌機(jī)等，其安裝（或拆除）方案的內(nèi)容由安裝（或拆除）的方法、驗(yàn)收和安全保護(hù)措施等組成。該方案應(yīng)按照規(guī)定要求經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。需要按照方案通過(guò)專門試驗(yàn)的施工機(jī)具，經(jīng)過(guò)國(guó)家有關(guān)授權(quán)單位或監(jiān)理驗(yàn)收合格后方可使用。施工企業(yè)對(duì)于租賃的設(shè)備應(yīng)按照合同的規(guī)定驗(yàn)證其施工機(jī)具型號(hào)、施工機(jī)具技術(shù)狀態(tài)、隨行

36、操作人員的資格證明等。對(duì)于安裝試運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題或驗(yàn)收不合格的施工機(jī)具應(yīng)按照合同的約定予以處理。施工企業(yè)應(yīng)對(duì)施工機(jī)具進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，特別是對(duì)分包方施工機(jī)具進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，否則分包方的不合格施工機(jī)具將可能造成安全事故。特別是在根據(jù)規(guī)定施工機(jī)具需確定安裝或拆卸方案時(shí)，該方案應(yīng)經(jīng)施工企業(yè)批準(zhǔn)后實(shí)施，安裝后的施工機(jī)具經(jīng)驗(yàn)收后方可使用?！綠B/T50430 規(guī)范條文】6.3 施工機(jī)具使用【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.3 基礎(chǔ)設(shè)施LSW審核要點(diǎn)：施工機(jī)具主管部門、項(xiàng)目經(jīng)理部Ø 企業(yè)施工機(jī)具主管部門：“施工機(jī)具臺(tái)帳”+ 使用情況監(jiān)督Ø 項(xiàng)目經(jīng)理部：使用和維修保養(yǎng)是否符合規(guī)施工機(jī)具管理制度？

37、維保的記錄【GB/T50430 規(guī)范條文】6.3.1 施工企業(yè)對(duì)施工機(jī)具的使用、技術(shù)和安全管理、維修保養(yǎng)等應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定的求。【理解及實(shí)施要點(diǎn)】由于技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，施工企業(yè)應(yīng)建立必要的施工機(jī)具檔案，重點(diǎn)是建立大中型施工機(jī)械(如：攪拌機(jī)等)和關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程的施工機(jī)具(如：電焊機(jī)等)的檔案。項(xiàng)目經(jīng)理部的重要施工設(shè)備（塔吊、外用電梯、泵車、攪拌機(jī)等）必須按照運(yùn)行的結(jié)果記錄臺(tái)班時(shí)間，以決定設(shè)備維修和報(bào)廢的時(shí)間安排。7 投標(biāo)及合同管理7.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審7.2.3 顧客溝

38、通LSW審核要點(diǎn)：投標(biāo)合同主管部門、項(xiàng)目經(jīng)理部（履行）Ø 工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度Ø 通過(guò)合同臺(tái)帳，尋找合同履行的證據(jù)。例如合同的各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、施工日志、監(jiān)理通知、與業(yè)主的往來(lái)函【GB/T50430 規(guī)范條文】7.1.1 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度。7.1.2 施工企業(yè)應(yīng)依法進(jìn)行工程項(xiàng)目投標(biāo)及簽約活動(dòng)，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控。7.2 投標(biāo)及簽約【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審LSW審核要點(diǎn)：投標(biāo)及合同主管部門Ø 抽查工程項(xiàng)目有哪些具體要求Ø 投標(biāo)評(píng)

39、審過(guò)程Ø 評(píng)審、投標(biāo)、簽約記錄Ø 注意：守法經(jīng)營(yíng)在資質(zhì)范圍內(nèi)投標(biāo)【GB/T50430 規(guī)范條文】7.2.1 施工企業(yè)應(yīng)在投標(biāo)及簽約前，明確工程項(xiàng)目的要求。包括：1 發(fā)包方明示的要求；2 發(fā)包方未明示、但應(yīng)滿足的要求；3 與工程施工、驗(yàn)收和保修等有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；4 其他要求?！綠B/T50430 規(guī)范條文】7.2.2 施工企業(yè)應(yīng)通過(guò)評(píng)審在確認(rèn)具備滿足工程項(xiàng)目要求的能力后，依法進(jìn)行投標(biāo)及簽約，并保存評(píng)審、投標(biāo)和簽約的相關(guān)記錄?！綠B/T50430 規(guī)范條文】7.3 合同管理【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審7.2.3 顧客溝通L

40、SW審核要點(diǎn)：合同主管部門為主Ø 合同交底的記錄-工程概況、業(yè)主及監(jiān)理主要負(fù)責(zé)人、工期、質(zhì)量、工程款支付、資源配置、爭(zhēng)議約定。Ø 對(duì)象是否是管理層和相關(guān)人員【GB/T50430 規(guī)范條文】7.3.1 施工企業(yè)應(yīng)使相關(guān)部門及人員掌握合同的要求，并保存相關(guān)記錄。LSW審核要點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理部為主、合同主管部門Ø 施工過(guò)程的變更應(yīng)以書(shū)面形式簽認(rèn)。是否存在？注意總監(jiān)發(fā)出變更指令后才能執(zhí)行Ø 是否對(duì)每一項(xiàng)目履行過(guò)程的偏差進(jìn)行分析和糾偏措施？【GB/T50430 規(guī)范條文】7.3.2 施工企業(yè)對(duì)施工過(guò)程中發(fā)生的變更，應(yīng)以書(shū)面形式簽認(rèn)，并作為合同的組成部分。施工企業(yè)對(duì)合同

41、變更信息的接收、確認(rèn)和處理的職責(zé)、流程、方法應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，與合同變更有關(guān)的文件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整并實(shí)施。【GB/T50430 規(guī)范條文】7.3.3 施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)合同履約情況進(jìn)行分析和記錄，并用于質(zhì)量改進(jìn)。LSW審核要點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理部為主Ø 溝通的人、對(duì)象、方式、內(nèi)容和效果。主要為發(fā)包方，例會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)議【GB/T50430 規(guī)范條文】7.3.4 在合同履行的各階段，應(yīng)與發(fā)包方或其代表進(jìn)行有效溝通。8 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理8.1 一般規(guī)定【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】7.4.1 采購(gòu)過(guò)程7.4.2 采購(gòu)信息7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)采購(gòu)主管部門Ø 建

42、筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度Ø 審批、發(fā)放到場(chǎng)所、文件的有效性【GB/T50430 規(guī)范條文】8.1.1 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)施工需要建立并實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度。8.2 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購(gòu)【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】7.4.1 采購(gòu)過(guò)程7.4.2 采購(gòu)信息LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)采購(gòu)主管部門Ø 依據(jù)施工組織設(shè)計(jì)等體現(xiàn)的采購(gòu)要求，編制和被授權(quán)人批準(zhǔn)“采購(gòu)計(jì)劃”和“供應(yīng)計(jì)劃”Ø 抽樣采購(gòu)計(jì)劃及其批準(zhǔn)Ø 重點(diǎn)關(guān)注影響核心質(zhì)量的關(guān)鍵采購(gòu)過(guò)程【GB/T50430 規(guī)范條文】8.2.1 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)施工需要確定和配備項(xiàng)目所需的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)

43、備，并應(yīng)按照管理制度的規(guī)定審批各類采購(gòu)計(jì)劃。計(jì)劃未經(jīng)批準(zhǔn)不得用于采購(gòu)。采購(gòu)計(jì)劃中應(yīng)明確所采購(gòu)產(chǎn)品的種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交付期、質(zhì)量要求以及采購(gòu)驗(yàn)證的具體安排。LSW審核要點(diǎn)：Ø 重點(diǎn)評(píng)價(jià)影響工程核心質(zhì)量的如水泥、鋼筋、鋼構(gòu)件、焊條等材料、構(gòu)配件以及電梯、空調(diào)、生產(chǎn)設(shè)備等的供應(yīng)方。Ø 評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的“規(guī)定”和“職責(zé)”。評(píng)價(jià)內(nèi)容是否覆蓋本條文的要求。Ø 抽樣2家以上評(píng)價(jià)，批準(zhǔn)過(guò)程Ø 評(píng)價(jià)的過(guò)程，特別應(yīng)注意售后服務(wù)能力例如電梯、考慮環(huán)境保護(hù)法規(guī)的遵守情況、技術(shù)換代能力Ø 再評(píng)價(jià)的“必要時(shí)”的規(guī)定+記錄。是否考慮了重新使用該供方的風(fēng)險(xiǎn)。

44、16; 評(píng)價(jià)及其隨后措施的記錄 （合格供方名單/中標(biāo)過(guò)程記錄）【GB/T50430 規(guī)范條文】8.2.2 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，合理選擇建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的供應(yīng)方。對(duì)供應(yīng)方的評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括：1 經(jīng)營(yíng)資格和信譽(yù)；2 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量；3 供貨能力；4 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的價(jià)格；5 售后服務(wù)?！綠B/T50430 規(guī)范條文】8.2.3 施工企業(yè)應(yīng)在必要時(shí)對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行再評(píng)價(jià)。【GB/T50430 規(guī)范條文】8.2.4 對(duì)供應(yīng)方的評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和職責(zé)應(yīng)符合管理制度的規(guī)定，并保存相應(yīng)的記錄。LSW審核要點(diǎn)：企業(yè)采購(gòu)主管部門Ø 重點(diǎn)采購(gòu)的采購(gòu)合同及其批準(zhǔn)

45、。Ø 抽樣2家【GB/T50430 規(guī)范條文】8.2.5 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃訂立采購(gòu)合同。【GB/T50430 規(guī)范條文】8.3 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制【理解及實(shí)施要點(diǎn)】驗(yàn)證的方式和程度取決于所采購(gòu)產(chǎn)品的性質(zhì)。采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證活動(dòng)可以有不同的方式，對(duì)于一些對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響不大的，可以由采購(gòu)部或倉(cāng)庫(kù)管理員直接用檢查的方式驗(yàn)證；對(duì)于一些重要的產(chǎn)品可以采取對(duì)產(chǎn)品全部或部分性能監(jiān)視和測(cè)量；對(duì)于一些常規(guī)的產(chǎn)品，可以直接驗(yàn)證供方提供的和合格證或檢驗(yàn)報(bào)告。當(dāng)驗(yàn)證需要在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行時(shí)，應(yīng)與

46、供方協(xié)商，并在合同或訂單中說(shuō)明驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法。LSW審核要點(diǎn)：材料設(shè)備驗(yàn)收管理部門（側(cè)重于驗(yàn)收及不合格控制的規(guī)定）、實(shí)施部門和項(xiàng)目經(jīng)理部（側(cè)重于驗(yàn)收過(guò)程、實(shí)物外觀檢驗(yàn)狀態(tài)的觀察）Ø 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收的“文件依據(jù)”鍋爐、電梯和起重設(shè)備等，施工企業(yè)可到供應(yīng)方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的“記錄”Ø 應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)取樣復(fù)驗(yàn)：國(guó)家和地方政府規(guī)定的必須復(fù)驗(yàn)的材料；質(zhì)量證明文件缺項(xiàng)、數(shù)據(jù)不清、實(shí)物與質(zhì)量證明資料不符的材料；超出保質(zhì)期或規(guī)格型號(hào)混存不明的材料。Ø “驗(yàn)證的記錄”Ø 鋼筋進(jìn)場(chǎng)：GB50204-02,GB50203-02.產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（

47、原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。每50噸為一個(gè)復(fù)驗(yàn)批次。 Ø 水泥進(jìn)場(chǎng)：GB50204-02等。產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。散裝500噸或袋裝200噸，同一品種、同一強(qiáng)度等級(jí)、同一出廠編號(hào)為一個(gè)復(fù)驗(yàn)批次（12公斤樣品）。質(zhì)量符合GB175硅酸鹽水泥、普通硅酸鹽水泥。當(dāng)水泥出廠超過(guò)3個(gè)月時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。Ø 預(yù)拌混凝土進(jìn)場(chǎng)：供貨公司資質(zhì)證書(shū)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、配合比、混凝土結(jié)構(gòu)施工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范GB50204-2002規(guī)定抽取塌落度，夏季150-200mm,冬季施工時(shí)100-150

48、mm。Ø 外加劑進(jìn)場(chǎng)：產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告、見(jiàn)證取樣送試并符合GB8076混凝土外加劑和GB50199混凝土外加劑應(yīng)用技術(shù)規(guī)范。Ø 保溫隔熱材料進(jìn)場(chǎng)：生產(chǎn)廠家資質(zhì)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。Ø 沙子：GB50204,50202,50207.含泥量不超過(guò)5%。每500噸或300立方為復(fù)驗(yàn)批次，做復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)。不得使用海沙。Ø 石子：GB50204,50202,50207。每500噸或300立方為復(fù)驗(yàn)批次，做復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)。Ø 空心磚：供貨公司資質(zhì)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)

49、告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。Ø 鋼結(jié)構(gòu)及配件：供貨公司資質(zhì)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。要做化學(xué)成分等專項(xiàng)檢驗(yàn)。Ø 屋面板和預(yù)制柱：供貨公司資質(zhì)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。尺寸偏差和結(jié)構(gòu)性能符合設(shè)計(jì)要求。Ø 鋁塑門窗：供貨公司資質(zhì)、產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。復(fù)驗(yàn)時(shí)應(yīng)作3件試驗(yàn)：氣密性、水密性、風(fēng)載試驗(yàn)。Ø 給排水、電力管道橋架、衛(wèi)生器具、電柜電纜電線及排風(fēng)管道等。材質(zhì)和管徑應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。產(chǎn)品合格

50、證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。Ø 涂料：產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。顏色、光澤和型號(hào)、性能應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。Ø 飾面磚：產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。每300平方米取5塊試樣。Ø 模板：外觀平整沒(méi)有孔洞。Ø 焊條、焊劑：工程中所有焊接采用E43系列焊條。產(chǎn)品合格證（原件）、出廠檢驗(yàn)報(bào)告（原件）、進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印件）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。Ø 應(yīng)保留抽樣和見(jiàn)證人員相應(yīng)證件復(fù)印件審核記錄舉例：u 原材料：（1）采用

51、邯鄲42.5R水泥，出廠合格證SNHD0267,抽檢報(bào)告SN20030026,合格。（2）豆羅中粗河沙，抽檢報(bào)告SG20030078，合格。（3）石子，石灰?guī)r，抽檢報(bào)告GC20030045，合格。（4）飲用水，抽檢報(bào)告SZ20030054,合格。u 配合比：理論比1：6.7：8.9：5.6，報(bào)告編號(hào)PBL20030009,施工比1：6.7：8.7：7：5.8，報(bào)告編號(hào)PBS20030023.u 外加劑：萬(wàn)榮宏偉廠曙光牌SJ-1X型早強(qiáng)劑，出廠合格證WJ0267,一等品，性能檢測(cè)報(bào)告SG0308，各項(xiàng)指標(biāo)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。u 攪拌、運(yùn)輸：采用全自動(dòng)強(qiáng)制式TYW506型攪拌機(jī)拌制，WORL130混凝土

52、送車運(yùn)輸，控制嚴(yán)格，計(jì)量準(zhǔn)確。u 澆筑、養(yǎng)護(hù)：泵送混凝土，輔助人工攤鋪，振搗棒搗固，塑料布包裹封閉養(yǎng)護(hù)14d.【GB/T50430 規(guī)范條文】8.3.1 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收。必要時(shí)，應(yīng)到供應(yīng)方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)收的過(guò)程、記錄和標(biāo)識(shí)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。未經(jīng)驗(yàn)收的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備不得用于工程施工。LSW審核要點(diǎn)：Ø 不合格品處置的權(quán)限Ø 不合格的處置辦法（拒收/再加工使其合格/經(jīng)發(fā)包方和設(shè)計(jì)方同意改變用途/降級(jí)/限用/報(bào)廢）Ø 不合格品記錄Ø 環(huán)保不必單獨(dú)審核【GB/T50430 規(guī)范條文】8.3.2 施工企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限

53、和方式對(duì)驗(yàn)收不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行處理，并記錄處理結(jié)果?！綠B/T50430 規(guī)范條文】8.3.3 施工企業(yè)應(yīng)確保所采購(gòu)的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備符合有關(guān)職業(yè)健康、安全與環(huán)保的要求?！綠B/T50430 規(guī)范條文】8.4 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)管理【GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)條款】6.4 工作環(huán)境7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)LSW審核要點(diǎn)：項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)Ø 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理制度Ø 現(xiàn)場(chǎng)貯存和標(biāo)識(shí)管理的察看 Ø 現(xiàn)場(chǎng)察看搬運(yùn)以及防護(hù)情況。特別注意危險(xiǎn)物品和特殊搬運(yùn)要求的符合程度Ø 水泥的存貯、現(xiàn)場(chǎng)混凝土試塊的養(yǎng)護(hù)條件

54、（CNAS-TRC-004:2009 建筑業(yè)組織審核要點(diǎn)）【GB/T50430 規(guī)范條文】8.4.1 施工企業(yè)應(yīng)在管理制度中明確建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)管理要求。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)動(dòng)態(tài)策劃隨著施工進(jìn)度而變化的建筑材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理方法，包括材料堆放、設(shè)備維修場(chǎng)地、倉(cāng)庫(kù)、加工車間、作業(yè)場(chǎng)地及其設(shè)施的動(dòng)態(tài)安排等?，F(xiàn)場(chǎng)建筑材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備管理制度的主要內(nèi)容包括：1日常管理；2出入庫(kù)管理程序；3報(bào)表和其他管理。【GB/T50430 規(guī)范條文】8.4.2 施工企業(yè)應(yīng)對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行貯存、保管和標(biāo)識(shí)按照規(guī)定進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理?！纠斫饧皩?shí)施要點(diǎn)】企業(yè)可以根據(jù)物資的特點(diǎn)采用

55、露天(場(chǎng)地堆放)和室內(nèi)(封閉堆放)的貯存方式。保管可分為長(zhǎng)期、短期和臨時(shí)保管。Ø 水泥試塊養(yǎng)護(hù)條件：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,采用軟練膠砂法測(cè)定水泥強(qiáng)度.該法將水泥和和標(biāo)準(zhǔn)砂按1:3混合, 用水灰比為0.5, 按規(guī)定方法做成40*40*160的試件,帶模在濕氣中養(yǎng)護(hù)24h,再脫模放在標(biāo)準(zhǔn)溫度(20度,正負(fù)1度)的水中養(yǎng)護(hù),分別測(cè)定3d和28d的抗壓強(qiáng)度和抗折強(qiáng)度.其實(shí)還要對(duì)照<常用水泥技術(shù)性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)>表。【GB/T50430 規(guī)范條文】8.4.3 施工企業(yè)應(yīng)明確對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的搬運(yùn)及防護(hù)要求?！纠斫饧皩?shí)施要點(diǎn)】施工企業(yè)針對(duì)易燃、易爆、易碎、超長(zhǎng)、超高、超重、容易破損和容易混淆的建筑構(gòu)料、構(gòu)配件和工程設(shè)備應(yīng)明確搬運(yùn)要求，實(shí)施嚴(yán)格控制，防止損壞、變質(zhì)、變形。特殊搬運(yùn)活動(dòng)在實(shí)施前要制定專門的搬運(yùn)方案。LSW審核要點(diǎn)：項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)Ø 現(xiàn)場(chǎng)察看臺(tái)賬及其與實(shí)物的符合情況Ø 水泥、電焊條、外加劑、油漆的先進(jìn)先出落實(shí)Ø 檢查記錄是否連續(xù)-判斷可追溯性【GB/T50430 規(guī)范條文】8.4.4 施工企業(yè)應(yīng)明確建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的發(fā)放要求，建立發(fā)放記錄，并具有可追溯性。【理解及實(shí)施要點(diǎn)】建筑材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備的可追溯性可以通過(guò)連續(xù)的記錄等方式進(jìn)行體現(xiàn)?！綠B/T50430 規(guī)范條文】8