某證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度

1、xx證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度ill第一條 為加強(qiáng)公司固定收益業(yè)務(wù)管理，規(guī)范固定收益事業(yè)部部門職責(zé)和工作流程，促進(jìn)公司固定收益業(yè)務(wù)穩(wěn)定、 健康和快速發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 及公司有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 公司設(shè)立固定收益事業(yè)部，固定收益事業(yè)部專職負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)務(wù)。第三條本制度所指固定收益業(yè)務(wù)包括但不限于：固定收益客戶開(kāi)發(fā)與項(xiàng)目承攬、固定收益產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)、固 定收益產(chǎn)品的承銷與交易、固定收益市場(chǎng)與產(chǎn)品研究等。本制度所指固定收益產(chǎn)品包括但不限于：國(guó)債、央行票據(jù)、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、非銀行金融債、企業(yè)債券、 公司債券、短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公

2、司債券、中小 企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、具有固定收益特性的結(jié)構(gòu)性 產(chǎn)品、固定收益衍生產(chǎn)品等。第四條公司的固定收益產(chǎn)品交易管理采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。第五條 公司的固定收益產(chǎn)品承銷管理采用資本承諾委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。第六條 固定收益事業(yè)部日常事務(wù)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第二章部門職責(zé)第七條固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)公司固定收益業(yè)務(wù)的開(kāi) 展。具體職責(zé)包括：（一）固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。（二）債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收益 衍生品種的研究、交易。（三）固定收益類融資業(yè)務(wù)的方案制作、申報(bào)、承銷工 作。（四）資產(chǎn)證券化等結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與研究。（五）固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3、管理。（六）其它應(yīng)當(dāng)由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)的固定收益業(yè)務(wù) 工作職責(zé)。第三章組織框架與崗位職責(zé)第八條固定收益事業(yè)部設(shè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理，部門下設(shè)債券銷售交易部、債券融資部、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部和項(xiàng)目管理 部四個(gè)二級(jí)部門，全面開(kāi)展固定收益業(yè)務(wù)。部門組織框架及 崗位設(shè)置如下：固定收益事業(yè)部總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗; 1債券銷售交易部債券融資部結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部項(xiàng)目管理部執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗執(zhí)行總經(jīng)理崗執(zhí)行總經(jīng)理崗執(zhí)行總經(jīng)理崗國(guó)債金融債承副總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗銷崗債券銷售崗項(xiàng)目承攬崗產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗項(xiàng)目管理崗債券交易崗項(xiàng)目執(zhí)行崗產(chǎn)品研究崗綜合管理崗債券研究崗中臺(tái)管理崗信用分析崗產(chǎn)品銷售崗債券資本市場(chǎng)理財(cái)業(yè)務(wù)崗金融同業(yè)崗結(jié)

4、構(gòu)融資崗lju岡a兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗（一）總經(jīng)理崗位職責(zé)1. 貫徹執(zhí)行公司管理制度，保持與公司管理層及其它 業(yè)務(wù)部門的密切溝通。2. 制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì) 劃和年度工作計(jì)劃。3. 完善固定收益事業(yè)部制度建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程 和管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。4. 合理配置固定收益事業(yè)部人力資源，制定部門員工 考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。5. 領(lǐng)導(dǎo)固定收益事業(yè)部工作。（二）副總經(jīng)理（董事總經(jīng)理）崗位職責(zé)1. 協(xié)助固定收益事業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)部門工作，領(lǐng)導(dǎo)所 分管二級(jí)部門工作。2. 組織所分管二級(jí)部門開(kāi)拓固定收益市場(chǎng)，開(kāi)展固定 收益業(yè)務(wù)。3. 開(kāi)拓并維護(hù)與企業(yè)界、

5、金融界和政府部門的關(guān)系， 協(xié)調(diào)各種資源，建立并擴(kuò)大業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)部門業(yè)務(wù)發(fā)展。4. 參與制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù) 算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。5. 合理配置所分管二級(jí)部門人力資源，制定部門員工 考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。第九條債券銷售交易部崗位職責(zé)債券銷售交易部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、國(guó)債 金融債承銷崗、債券銷售崗、債券交易崗、債券研究崗、中 臺(tái)管理崗、理財(cái)業(yè)務(wù)崗、金融同業(yè)崗。（一）債券銷售交易部的工作職責(zé)1. 從事國(guó)債、金融債、金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債、短期融資券、 中期票據(jù)等固定收益產(chǎn)品的承銷業(yè)務(wù)。2. 負(fù)責(zé)企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小 企業(yè)私募債券等

6、各類固定收益產(chǎn)品的銷售工作。3. 從事固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。4. 從事債券市場(chǎng)研究，對(duì)固定收益證券進(jìn)行深度分析 與評(píng)級(jí)。5. 為公司自營(yíng)固定收益產(chǎn)品投資提供咨詢意見(jiàn)及研究 支持，為客戶提供定期及專題債券研究報(bào)告。6. 從事債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收 益衍生品種的研究、交易。7. 負(fù)責(zé)債券交易流程管理系統(tǒng)建設(shè)、日常交易流程跟 蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及評(píng)估。8. 從事固定收益類第三方理財(cái)業(yè)務(wù)及客戶資產(chǎn)管理顧 問(wèn)業(yè)務(wù)。9. 負(fù)責(zé)銀行渠道的拓展與維護(hù)，加強(qiáng)與銀行渠道間的 溝通與合作。10. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其他債券銷售交易工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。2

7、. 負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。3. 組織協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶。4. 負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù) 部門提供支持。5. 負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。6. 制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。2. 負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。3. 組織協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶。4. 負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù) 部門提供支持。5. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。6. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃 并執(zhí)行。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。（四）國(guó)債金融

8、債承銷崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)國(guó)債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)等固定 收益類產(chǎn)品的承銷工作。2. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶。3. 負(fù)責(zé)承銷文件制作。4. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。（五）債券銷售崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)各種固定收益類產(chǎn)品的銷售工作。2. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶。3. 負(fù)責(zé)各種固定收益產(chǎn)品市場(chǎng)銷售分析。4. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。（六）債券交易崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)的詢價(jià)、談判、交易業(yè)務(wù)，以 及交易所債券市場(chǎng)的交易業(yè)務(wù)。2. 創(chuàng)造和捕捉債券相關(guān)市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)。3. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶。4. 負(fù)責(zé)提交入選備選債券池的債券品種清單，定期不

9、定期提交對(duì)備選債券池的調(diào)整建議。5. 負(fù)責(zé)提交入選交易對(duì)手池的交易對(duì)手名單及分類建 議，定期不定期提交對(duì)交易對(duì)手池的調(diào)整建議。6. 負(fù)責(zé)市場(chǎng)研究分析工作。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。（七）債券研究崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)及固定收益產(chǎn)品進(jìn)行研 究分析。2. 負(fù)責(zé)為客戶提供個(gè)性化研究服務(wù)。3. 負(fù)責(zé)為債券承銷業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供研究支持。4. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券研究工作。（a）中臺(tái)管理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)債券中臺(tái)系統(tǒng)的管理。2. 負(fù)責(zé)編制債券日?qǐng)?bào)、月報(bào)等。3. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，協(xié)助開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶，建立和 維護(hù)客戶的檔案。4. 交易文檔、合同訂立、報(bào)審、存檔等日常業(yè)務(wù)。5.

10、 領(lǐng)導(dǎo)安排的其他中臺(tái)管理工作。（九）理財(cái)業(yè)務(wù)崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)理財(cái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)及定價(jià)。2. 負(fù)責(zé)根據(jù)客戶需求提供投資分析及建議。3. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)理財(cái)市場(chǎng)客戶。4. 負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)持續(xù)跟蹤管理。5. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其他理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)工作。 （十）金融同業(yè)崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)開(kāi)拓銀行渠道，開(kāi)展與銀行渠道的業(yè)務(wù)合作。2. 負(fù)責(zé)銀行渠道的維護(hù)。3. 負(fù)責(zé)開(kāi)展金融同業(yè)業(yè)務(wù)及合作領(lǐng)域分析。4. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其金融同業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。第十條債券融資部崗位職責(zé)債券融資部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目承攬崗、 項(xiàng)目執(zhí)行崗和信用分析崗。（一）債券融資部的工作職責(zé)1. 從事固定收益融資業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)

11、拓及項(xiàng)目承攬。2. 從事固定收益融資項(xiàng)目的方案策劃，以及項(xiàng)目的申 報(bào)、承銷工作。3. 負(fù)責(zé)與固定收益融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián) 絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng)向。4. 債券市場(chǎng)信息收集，公司客戶資源的維護(hù)。5. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定 收益類產(chǎn)品的承銷工作。2. 牽頭負(fù)責(zé)各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的 各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3. 負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提供最佳服務(wù)。4. 負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。5. 負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。6. 制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7. 領(lǐng)

12、導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定 收益類產(chǎn)品的承銷工作。2. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3. 負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提供最佳服務(wù)。4. 負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。5. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。6 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并落實(shí)執(zhí)行。7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（四）項(xiàng)目承攬崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)跟蹤分析潛在客戶，與潛在客戶積極溝通，爭(zhēng) 取公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類產(chǎn)品 的承銷項(xiàng)目。2. 負(fù)責(zé)

13、項(xiàng)目的整體管理與協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)與客戶及主管機(jī) 關(guān)的溝通，為客戶提供最佳服務(wù)。3. 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)債券項(xiàng)目融資方案，保證項(xiàng)目相關(guān)文件的 質(zhì)量。4. 負(fù)責(zé)與相關(guān)主管機(jī)構(gòu)溝通落實(shí)相關(guān)工作，收集與業(yè) 務(wù)有關(guān)的相關(guān)信息。5. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目承攬工作。（五）項(xiàng)目執(zhí)行崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、制作企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司 債券等融資方案。2. 制作項(xiàng)目發(fā)行申請(qǐng)文件、項(xiàng)目實(shí)施等。3. 為客戶提供融資咨詢及服務(wù)。4. 發(fā)行市場(chǎng)分析，目標(biāo)客戶篩選。5. 部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（六）信用分析崗崗位職責(zé)1. 對(duì)發(fā)債主體進(jìn)行信用分析，進(jìn)行主體預(yù)評(píng)級(jí)。2. 提出增級(jí)措施，并進(jìn)行產(chǎn)品預(yù)評(píng)級(jí)。3. 及時(shí)對(duì)發(fā)債主體的變化進(jìn)行

14、跟蹤。4. 與信用評(píng)級(jí)公司進(jìn)行溝通、聯(lián)系，討論評(píng)級(jí)方案。5. 撰寫固定收益類產(chǎn)品研究報(bào)告。6. 為債券銷售交易和金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供研究支持。7. 積極參加與評(píng)級(jí)工作相關(guān)的各類培訓(xùn)。8. 對(duì)主承銷債券及自營(yíng)投資債券發(fā)行人進(jìn)行信用分析。9. 跟蹤揭示二級(jí)市場(chǎng)信用債券信用風(fēng)險(xiǎn)。10. 完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十一條 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部崗位職責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗、 產(chǎn)品研究崗、產(chǎn)品銷售崗、結(jié)構(gòu)融資崗。（一）結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部的工作職責(zé)1. 從事結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)及銷售。2. 從事固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)及銷售。3. 為固定收益產(chǎn)品提供信用增級(jí)方案及信用

15、分析。4. 負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng) 向。5. 國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新產(chǎn)品信息收集及市場(chǎng)研究。6. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其他結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及銷售工 作。2. 牽頭負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3. 負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求 調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。4. 負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān) 系維護(hù)。5. 負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。6. 制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1.

16、負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及銷售工 作。2. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng) 一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3. 負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求 調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。4. 負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān) 系維護(hù)。5. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。6協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃 并執(zhí)行。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（四）產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗崗位職責(zé)1. 根據(jù)客戶需求及業(yè)務(wù)需求，提出固定收益類創(chuàng)新產(chǎn) 品的思路及建議。2. 與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通，細(xì)化創(chuàng) 新產(chǎn)品方案。3. 編寫產(chǎn)品

17、設(shè)計(jì)方案，并進(jìn)行產(chǎn)品推廣，取得各方對(duì) 產(chǎn)品的認(rèn)可。4. 積極把握監(jiān)管動(dòng)態(tài)，了解各監(jiān)管部門的關(guān)注點(diǎn)。5. 與業(yè)界交流，了解業(yè)界固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品情況。6. 負(fù)責(zé)提供客戶要求的各類咨詢服務(wù)，并提供與項(xiàng)目 相關(guān)的各類培訓(xùn)。7. 為各類創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售提供支持。&完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（五）產(chǎn)品研究崗崗位職責(zé)1. 研究國(guó)內(nèi)外固定收益市場(chǎng)，收集國(guó)內(nèi)外固定收益市 場(chǎng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)，跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新，并定期出具產(chǎn)品創(chuàng)新研究報(bào)告。2. 提出結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新建議，并為產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù) 及數(shù)據(jù)支持。3. 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的前期研究、開(kāi)發(fā)與測(cè)試。4. 參與結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的承做。5. 為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)和交易業(yè)務(wù)提供研究支持。

18、6. 溝通客戶及其他中介機(jī)構(gòu)，推廣產(chǎn)品方案。7. 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)和維護(hù)高端客戶。8. 完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（六）結(jié)構(gòu)融資崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性融資項(xiàng)目及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目的承攬工作。2. 研究結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品市場(chǎng)，提出結(jié)構(gòu)性融資方案。3. 制作結(jié)構(gòu)性融資操作方案及相關(guān)申報(bào)文件。4. 與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，并負(fù)責(zé)推進(jìn)申報(bào)文件的審批。5. 協(xié)助銷售結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品。6. 撰寫結(jié)構(gòu)性融資研究報(bào)告及相關(guān)建議文件。7. 完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十二條項(xiàng)目管理部崗位職責(zé)項(xiàng)目管理部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目管理 崗、綜合管理崗和債券資本市場(chǎng)崗。（一）項(xiàng)目管理部的工作職責(zé)1. 負(fù)責(zé)組

19、織實(shí)施項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)控項(xiàng)目 合規(guī)開(kāi)展。2. 負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù)報(bào) 表，開(kāi)展部門經(jīng)營(yíng)分析工作。3. 負(fù)責(zé)部門營(yíng)運(yùn)管理，協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè) 務(wù)發(fā)展規(guī)劃及年度預(yù)算計(jì)劃，監(jiān)控計(jì)劃執(zhí)行情況。4. 負(fù)責(zé)部門管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。5. 負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。6. 負(fù)責(zé)規(guī)劃部門人力需求，組織實(shí)施部門員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目管理工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。2. 負(fù)責(zé)部門經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。3. 負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和年 度預(yù)算計(jì)

20、劃并執(zhí)行。4. 負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和 修訂完善工作。5. 負(fù)責(zé)組織承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工 作。6. 負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工 作。7. 部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。2. 負(fù)責(zé)部門經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。3. 負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù) 算計(jì)劃并執(zhí)行。4. 負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和 修訂完善工作。5. 協(xié)助實(shí)施承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。6. 負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。7. 協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門

21、的各項(xiàng)工作。8. 部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（四）項(xiàng)目管理崗崗位職責(zé)1. 實(shí)施固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核及風(fēng)險(xiǎn)管理。2. 項(xiàng)目管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。3. 組織、準(zhǔn)備項(xiàng)目?jī)?nèi)核、風(fēng)控及其他業(yè)務(wù)會(huì)議與相關(guān) 事宜。4. 項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議、文本初審。5. 項(xiàng)目日常統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)。6. 負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，開(kāi)展部門經(jīng)營(yíng)分 析及匯報(bào)工作。7. 實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。8. 部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（五）綜合管理崗崗位職責(zé)1-負(fù)責(zé)部門的招聘、培訓(xùn)、公文流轉(zhuǎn)等工作。2. 負(fù)責(zé)部門日常經(jīng)營(yíng)狀況統(tǒng)計(jì)與匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù) 報(bào)表。3. 負(fù)責(zé)固定收益事業(yè)部與公司內(nèi)其他部門及外部的溝 通、協(xié)調(diào)工作。4. 部

22、門客戶資源管理和協(xié)助項(xiàng)目組為客戶提供服務(wù)。5. 部門檔案管理及其他行政事務(wù)。6. 部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。(六) 債券資本市場(chǎng)崗崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。2. 負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門、同業(yè)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)客戶的溝通與聯(lián) 絡(luò)。3. 承銷項(xiàng)目的詢價(jià)、定價(jià)。4. 承銷項(xiàng)目的后期組團(tuán)、發(fā)行上市及上市后持續(xù)督導(dǎo) 等工作。5. 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，聯(lián)絡(luò)同業(yè)、機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā) 和維護(hù)高端客戶。6. 收集債券市場(chǎng)信息。7. 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它資本市場(chǎng)相關(guān)工作。第十三條內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位職責(zé)固定收益事業(yè)部設(shè)置兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位，內(nèi)控協(xié)調(diào)人 負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制工作。其崗位職責(zé)如下：(-)合規(guī)管理職責(zé)1協(xié)助對(duì)本部門制

23、定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度及流程進(jìn)行合規(guī) 審查。2. 檢查本部門業(yè)務(wù)制度、流程的遵守情況，監(jiān)督業(yè)務(wù) 系統(tǒng)和日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，評(píng)估本部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)本部門內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)解決建議。3-負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部合規(guī)評(píng)審、合規(guī)檢視等業(yè)務(wù)事項(xiàng)提供 相應(yīng)協(xié)助、配合與支持。4. 對(duì)新業(yè)務(wù)、有違規(guī)嫌疑業(yè)務(wù)進(jìn)行初步合規(guī)判斷，并 提出相關(guān)意見(jiàn)。5. 對(duì)本部門合同的簽訂和印章的使用及制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè) 務(wù)合同等進(jìn)行初級(jí)審查，并出具相關(guān)意見(jiàn)。6. 負(fù)責(zé)就本部門的合規(guī)管理情況向合規(guī)部匯報(bào)，并按 要求提交本部門合規(guī)報(bào)告。7. 其它應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)1. 通過(guò)公司監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)監(jiān) 控。2. 處理及跟蹤有關(guān)部門提示的預(yù)警事項(xiàng)，跟蹤業(yè)務(wù)的 辦理過(guò)程。3. 對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析說(shuō)明，并 及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門，協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件。4. 對(duì)新業(yè)務(wù)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行初級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。5. 負(fù)責(zé)就本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)， 并按要求提交本部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。6. 其它應(yīng)當(dāng)履行的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第四章業(yè)務(wù)流程