基金托管協(xié)議

1、 嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金募集申報(bào)材料（托管協(xié)議） 嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二五年一月目 錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人3二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋4三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查4四、基金資產(chǎn)的保管6五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行8六、交易安排9七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算11八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理12九、基金收益分配13十、基金份額持有人名冊(cè)的保管13十一、信息披露14十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存15十三、基金托管人報(bào)告15十四、基金托管人和基金管理人的更換15十五、基金費(fèi)用15十六、禁止行為17十七、違

2、約責(zé)任和責(zé)任劃分17十八、適用法律與爭(zhēng)議解決19十九、托管協(xié)議的效力和文本20二十、托管協(xié)議的修改和終止20二十一、其他事項(xiàng)20二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日20嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金；鑒于中國(guó)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；為明確嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金管理人和基

3、金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈4104室辦公地址：北京市建國(guó)門(mén)北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人: 王忠民注冊(cè)資本：1億元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、募集基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)法定代表人: 肖鋼經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券

4、；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。企業(yè)類型：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣壹

5、仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬(wàn)貳仟肆佰玖拾柒元捌角存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下稱“基金法”）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下稱“運(yùn)作辦法”）、貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）證券投資基金信息披露管理辦法及其他有關(guān)法律、法規(guī)與嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同制訂（以下稱“基金合同”）。（二）目的本協(xié)議的目的是明確嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金托管人和嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以

6、確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、基金合同和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)基金管理人就基金資產(chǎn)的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。1、基金托管人發(fā)現(xiàn)

7、基金管理人有違反基金法、運(yùn)作辦法、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法、運(yùn)作辦法、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即

8、通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。4、如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。（二）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的

9、指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。1、基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反基金法運(yùn)作辦法、基金合同和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到

10、通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3、如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。（三）基

11、金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。四、基金資產(chǎn)的保管（一）基金資產(chǎn)保管的原則1、基金資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)。基金托管人將遵守基金法、運(yùn)作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的

12、、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門(mén)和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。3、基金托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。4、除依據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于該基金資產(chǎn)；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，

13、將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。5、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，將基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。6、除依據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（二）基金合同生效時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬1、基金募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

14、對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏?/p>

15、假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合中華人民共和國(guó)票據(jù)法、銀行賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理?xiàng)l例、中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知、支付結(jié)算辦法以及其他有關(guān)規(guī)定。（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。3

16、、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“凑罩袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦理，而不限于上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。5、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。（五）國(guó)債托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并

17、取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)保管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)

18、的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。2、基金管理人向基金托管

19、人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以回函確認(rèn)。3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其它甲乙雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)

20、通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。2、基金管理人應(yīng)按照基金法、運(yùn)作辦法、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。 基金托管人應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時(shí)書(shū)面通知基金管理人；基金托管人應(yīng)依據(jù)有

21、關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出必需的時(shí)間。（四）被授權(quán)人的更換基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書(shū)面?zhèn)髡婊貜?fù)

22、基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)基金托管人之時(shí)起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。（五）其它事項(xiàng)1、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、基金合同等有關(guān)規(guī)定對(duì)指令的形式真實(shí)性、內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。2、除因故意或過(guò)失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令而使基金的利益受到

23、損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)，基金管理人不承擔(dān)該責(zé)任。3、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，基金托管人不予執(zhí)行的，基金托管人立即書(shū)面通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。六、交易安排（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：（1）經(jīng)營(yíng)行為穩(wěn)健規(guī)范，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；（2）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施滿足基金進(jìn) 行證券交易的需要；（3）具有較強(qiáng)的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于

24、：有較好的研究能力和行業(yè)分析能力，能及時(shí)、全面地向公司提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)及市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的報(bào)告及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)公司所管理基金的特定要求，提供專門(mén)研究報(bào)告，具有開(kāi)發(fā)量化投資組合模型的能力；能積極為公司投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展，投資信息的交流以及其他方面業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供良好的服務(wù)和支持。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。3、相關(guān)信息的通知基金管理人應(yīng)及時(shí)將與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議以及變更情況以書(shū)面形

25、式通知基金托管人，應(yīng)至少包括基金專用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息。（二）證券交易的資金清算與交割1、資金劃撥（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。2、結(jié)算方式支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。3、證券交易資金的清算（1）因本基金投資于證券發(fā)

26、生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對(duì)。（四）申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)安排1、本基金申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)根據(jù)基金合同及/或相關(guān)信息披露文件確定時(shí)間開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人上述業(yè)務(wù)的開(kāi)辦時(shí)間。2、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金

27、合同的約定，在基金申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購(gòu)與贖回工作能夠順利進(jìn)行。（五）基金份額持有人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換基金份額的清算、過(guò)戶與登記方式基金的投資者可通過(guò)該基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并由該基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過(guò)戶登記。七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算（一）認(rèn)購(gòu)在認(rèn)購(gòu)截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購(gòu)之日后三個(gè)工作日，基金管理人聘請(qǐng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該基金驗(yàn)資專戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報(bào)告，并向存放認(rèn)購(gòu)資金的銀行下達(dá)劃款

28、指令，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃向該基金托管賬戶?；鹜泄苋耸盏交鹫J(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。（二）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換1、T日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算基金日收益和基金七日收益率，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金收益以基金收益公告的形式傳真至相關(guān)媒體。2、T+1日, 注冊(cè)登記人計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。3、基金托管賬戶與“基金總清算賬戶”間的資金清算遵循

29、“全額清算、全額交收”的原則，即注冊(cè)登記人在T+2日將全部申購(gòu)款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等托管賬戶應(yīng)收款劃到托管賬戶，托管人在接到指令后于T+1日將全部贖回款項(xiàng)、T+2日將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等托管賬戶應(yīng)付款劃至注冊(cè)登記人“基金總清算賬戶”。4、T+2日，注冊(cè)登記人在16:00前按劃款指令將全部申購(gòu)款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等托管賬戶應(yīng)收款劃到基金的托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)收款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。5、T+1日，托管人在12:00前按劃款指令將全部贖回款項(xiàng)劃到注冊(cè)登記人“基金總清算賬戶”。T+2日，托管人在12:00前按劃款指令將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等托管賬戶應(yīng)付

30、款劃到注冊(cè)登記人“基金總清算賬戶”。托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)付款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合基金合同、證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金收益數(shù)據(jù)由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金日收益和基金七日收益率，并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?/p>

31、應(yīng)在收到上述傳真后對(duì)收益計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給相應(yīng)的基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金收益的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（二）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬1、基金管理人和基金托管人在本基金基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。2、雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬

32、目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。（三）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成；更新的招募說(shuō)明書(shū)在本基金基金合同生效后每六個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以公告；半年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度終了后90日內(nèi)予以公告。2、基金管理人在

33、月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的

34、其他方式進(jìn)行。3、基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。九、基金收益分配（一）基金收益分配的依據(jù)1、基金收益分配，是指將該基金的凈收益根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額

35、持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸窃摶鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。2、收益分配應(yīng)該符合基金合同關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。（二）基金收益分配的時(shí)間和程序1、基金收益分配的時(shí)間和程序參見(jiàn)嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同的有關(guān)條款規(guī)定。2、基金收益分配采用紅利再投資方式，每日分配、按月集中支付基金份額，投資者可通過(guò)贖回基金份額獲得貨幣增值。十、基金份額持有人名冊(cè)的保管基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的

36、規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。十一、信息披露（一）保密義務(wù)1、除按照基金法、運(yùn)作辦法、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)雙方和基金份額持有人大會(huì)/基金份額持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息

37、，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。2、本基金信息披露的所有文件，包括基

38、金合同和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他必要的公告文件，由基金管理人、托管人按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年報(bào)，經(jīng)有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。4、本基金的信息披露的公告，必須在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)之一種報(bào)紙或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他媒體發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以同時(shí)通過(guò)其他媒體發(fā)布。5、信息文本的存放與備查基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定將基金合同、首次招募的招募說(shuō)明書(shū)、半年度報(bào)告、年度報(bào)告、季度報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、臨時(shí)公告等文本存放在基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供公眾查閱、復(fù)制。基金管理人、基金托管人應(yīng)

39、為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和重要合同等，保存期限為15年。（二）有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管，保存期限為15年，基金管理人可以保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文件。十三、基金托管人報(bào)告基金托管人應(yīng)按基金法、運(yùn)作辦法、證券投資基金信息披露管理辦法和中國(guó)

40、證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后30日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)分別獨(dú)立出具半年度基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告和年度基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并抄送基金管理人。十四、基金托管人和基金管理人的更換 基金管理人和基金托管人的更換條件和程序參見(jiàn)嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同的有關(guān)條款規(guī)定。十五、基金費(fèi)用（一）基金管理人的管理費(fèi)基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：HE×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)和預(yù)提費(fèi)用的總和E為前一日基金資產(chǎn)凈值管

41、理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)。對(duì)于已確認(rèn)的管理費(fèi)，由基金托管人按月劃付。基金管理人應(yīng)于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)將上月已確認(rèn)管理費(fèi)的計(jì)算結(jié)果通知基金托管人并做出劃付指令；基金托管人應(yīng)在收到計(jì)算結(jié)果當(dāng)日完成復(fù)核，并于當(dāng)日從該基金資產(chǎn)中一次性支付已確認(rèn)管理費(fèi)給該基金管理人。（二）基金托管人的托管費(fèi)基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，基金管理人應(yīng)于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)將

42、上月基金托管費(fèi)的計(jì)算結(jié)果書(shū)面通知基金托管人并做出劃付指令；基金托管人應(yīng)在收到計(jì)算結(jié)果后當(dāng)日完成復(fù)核，并于當(dāng)日從該基金資產(chǎn)中一次性支付托管費(fèi)給該基金托管人。（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)用基金管理人的基金銷售服務(wù)費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，基金管理人應(yīng)于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)將上月基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算結(jié)果書(shū)面通知基金托管人并做出劃付指令；基金托管人應(yīng)在收到計(jì)

43、算結(jié)果后當(dāng)日完成復(fù)核，并于當(dāng)日從該基金資產(chǎn)中一次性支付給銷售機(jī)構(gòu)。（四）基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)及基金銷售費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定；對(duì)于任何基金合同中沒(méi)有載明、未經(jīng)公告的基金費(fèi)用（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等），不得從任何基金資產(chǎn)中列支。十六、禁止行為（一）除基金法、運(yùn)作辦法、其他法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；（二）基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式

44、公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（三）基金管理人不得在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行；（四）除根據(jù)基金管理人指令或基金合同另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分任何基金資產(chǎn)；（五）基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職；（六）基金合同中規(guī)定的禁止投資的行為；（七）法律、法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議禁止的其他行為。十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的

45、，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給任何基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金投資者造成實(shí)際損害的，該方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；2、在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的

46、損失等。（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給任何基金資產(chǎn)或基金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對(duì)方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對(duì)損失的擴(kuò)大部分負(fù)有對(duì)基金的連帶賠償責(zé)任。（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的

47、前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，相應(yīng)的基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人未發(fā)現(xiàn)其中問(wèn)題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；2、指令

48、下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行審慎性審查，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；4、基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；5、任何基金資產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；6、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及時(shí)匯至本基金開(kāi)設(shè)的銀行賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；7、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額申購(gòu)款項(xiàng)凈額及時(shí)匯至本基金開(kāi)設(shè)的銀行賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；8、基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配方案，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金