中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司開(kāi)展內(nèi)控工作情況匯報(bào)

1、中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司開(kāi)展內(nèi)控工作情況匯報(bào)2021年中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司開(kāi)展內(nèi)控工作情況匯報(bào)2021年是公司合資的第一年，為更好地適應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)，提高企業(yè)管理水平，在集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)和幫助下，中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司積極挖掘自身潛力，努力完善企業(yè)內(nèi)部控制管理工作，在下大功夫貫徹集團(tuán)“事前預(yù)防、事中檢查、事后考核、整改”的內(nèi)控思想的基礎(chǔ)上，加快建設(shè)企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化流程、模塊化管理、系統(tǒng)化經(jīng)營(yíng)等的管理措施，提高效率、管控風(fēng)險(xiǎn)，明確責(zé)任，為確保公司安全運(yùn)營(yíng)、日產(chǎn)日清的中心任務(wù)提供強(qiáng)有力的保障。一、   落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化力度，為開(kāi)展內(nèi)控工作打好基礎(chǔ)2021年，為貫徹集團(tuán)內(nèi)控管理的進(jìn)一步要求，結(jié)合“確保世博期間城市安全運(yùn)營(yíng)、

2、確保配合集運(yùn)日產(chǎn)日清”的中心任務(wù)，在2021年公司內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，公司領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，多次召開(kāi)專題會(huì)議學(xué)習(xí)討論，幫助各運(yùn)營(yíng)公司更好地理解內(nèi)控管理工作的目的和要求，整合資，集約管理，落實(shí)了各運(yùn)營(yíng)公司總監(jiān)為內(nèi)控管理負(fù)責(zé)人，加大了人力投入，通過(guò)一系列努力，在既定的時(shí)間內(nèi)，完成了規(guī)定內(nèi)容的創(chuàng)建。穩(wěn)扎穩(wěn)打，逐步形成了內(nèi)控指導(dǎo)運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)完善內(nèi)控的公司經(jīng)營(yíng)、管理一體化企業(yè)制度。二、   總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化分解，為開(kāi)展內(nèi)控工作提供思路2021年，在中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司黨政領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，公司以高度的責(zé)任感和使命感，從實(shí)際出發(fā)、結(jié)合過(guò)去經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和實(shí)際運(yùn)營(yíng)，穩(wěn)步開(kāi)展內(nèi)控工作。通過(guò)總結(jié)和提煉，公司提出2

3、021年要以凸顯“強(qiáng)調(diào)安全、完善基礎(chǔ)、加強(qiáng)建設(shè)、注重教育”為指導(dǎo)思想，以確保世博期間安全運(yùn)營(yíng)為工作重點(diǎn)的內(nèi)控工作方針。（一）強(qiáng)調(diào)安全，完善臺(tái)帳為保證世博期間的安全運(yùn)營(yíng)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子加大了基礎(chǔ)管理和設(shè)備管理力度，逐步統(tǒng)一并完善了公司基礎(chǔ)臺(tái)帳管理。各運(yùn)營(yíng)公司建立了新的安全檢查、巡視檢查、例行保養(yǎng)檢查等基礎(chǔ)臺(tái)帳，并報(bào)集團(tuán)備案，得到了集團(tuán)安委會(huì)充分的肯定。公司在前末端、消防、污水處理、除塵除臭、中央控制、電工電路電氣、壓實(shí)系統(tǒng)等各個(gè)環(huán)節(jié)都較系統(tǒng)地設(shè)置了書面記錄，實(shí)行定期檢查、考核和整改。（二）夯實(shí)基礎(chǔ)，完善制度在基礎(chǔ)管理方面，公司在2021年的基礎(chǔ)上，積極完善財(cái)務(wù)預(yù)決算、人力資、科技管理、信息交流等內(nèi)

4、部管理，完善了設(shè)備管理例會(huì)制度、加班審批制度、休假報(bào)告制度、及配件采購(gòu)制度、報(bào)廢物資申報(bào)制度、財(cái)務(wù)報(bào)銷審批制度，建立了材料采購(gòu)管理制度、倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定、供應(yīng)商評(píng)審準(zhǔn)則。為抓好質(zhì)量監(jiān)控和降本增效工作，公司繼續(xù)推行EHS管理法和單車成本核算工作，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展節(jié)能減排等一系列鞏固工作。（三）加強(qiáng)建設(shè)，增強(qiáng)意識(shí)在黨組織建設(shè)方面，公司黨總支在上級(jí)黨委的指導(dǎo)下，于今年制定和完善了黨建工作實(shí)施辦法、黨總支中心組學(xué)習(xí)制度、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)制度、黨組織委員會(huì)“三重一大”議事制度、黨內(nèi)“三會(huì)一課”制度、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制度、黨員“三先”工作制度、黨員責(zé)任區(qū)制度、黨務(wù)公開(kāi)制度、民主評(píng)議黨員制度、發(fā)展黨員公示制度

5、、發(fā)展黨員質(zhì)量保證體系這12項(xiàng)制度，使之進(jìn)一步促進(jìn)黨內(nèi)先進(jìn)性長(zhǎng)效管理。公司黨總支落實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和考核辦法，各運(yùn)營(yíng)公司黨支部書記于年初簽署了黨風(fēng)廉政協(xié)議書。并根據(jù)集團(tuán)要求，在第一、第二、第三、第四季度開(kāi)展“廉政教育日”活動(dòng)和“廉潔自律當(dāng)表率”黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了黨員干部的廉潔奉公意識(shí)和覺(jué)悟。2021年截止目前未發(fā)生貪污、挪用等違法違紀(jì)現(xiàn)象，黨風(fēng)廉政建設(shè)取得了一定成效。（四）注重教育，防范風(fēng)險(xiǎn)今年，公司通過(guò)不斷開(kāi)展學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到教育和防范目的。2021年公司開(kāi)展了“廉政教育日”活動(dòng)、“廉潔自律當(dāng)表率”黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)、“內(nèi)控配套指引培訓(xùn)” 、“反商業(yè)賄賂法律和政策”等學(xué)習(xí)

6、活動(dòng)。2021年公司中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容包括：中國(guó)共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定、十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)精神傳達(dá)提綱、中國(guó)共產(chǎn)黨_市第九屆紀(jì)律檢查委員會(huì)第五次全體會(huì)議決議、2021年城投公司加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)干部大會(huì)會(huì)議資料匯編等文件，同時(shí)也根據(jù)集團(tuán)要求，觀看了紀(jì)委書記董君舒同志自覺(jué)筑牢拒腐防變思想道德防線和市紀(jì)委審理室主任汪審理同志國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，樹(shù)立了黨員干部廉潔自律的崇高形象，提高黨員干部的政治覺(jué)悟。8月，根據(jù)集團(tuán)開(kāi)展內(nèi)控指引培訓(xùn)的要求，公司在各運(yùn)營(yíng)公司開(kāi)展內(nèi)控指引培訓(xùn)、考核活動(dòng)。各運(yùn)營(yíng)公司組織班組長(zhǎng)以上職位的員工系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用

7、指引、企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引、企業(yè)內(nèi)部控制配套指引培訓(xùn)，并完成培訓(xùn)測(cè)試題，強(qiáng)化了學(xué)習(xí)效果，推動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引在公司的貫徹落實(shí)。根據(jù)集團(tuán)“反賄賂培訓(xùn)”的要求，中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司第一時(shí)間召集公司黨政領(lǐng)導(dǎo)和全體員工采用集中培訓(xùn)、分散學(xué)習(xí)的方法，學(xué)習(xí)了美國(guó)反海外賄賂法、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定等法律法規(guī)與集團(tuán)實(shí)際情況，中國(guó)反商業(yè)賄賂法律和政策、美國(guó)FCPA和環(huán)境集團(tuán)的內(nèi)部政策。明確了商業(yè)賄賂危險(xiǎn)信號(hào)的應(yīng)對(duì)措施以及違反反賄賂法和集團(tuán)合規(guī)政策與程序的后果，大大提升了員工們反商業(yè)賄賂的意識(shí)。11月3日，集團(tuán)首席合規(guī)官在_運(yùn)營(yíng)公司對(duì)公司員工開(kāi)展了反賄賂合規(guī)政策和程序的培訓(xùn)，

8、取得了較好的效果。三、    發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，落實(shí)整改，為開(kāi)展內(nèi)控工作拾漏補(bǔ)缺（一）檢查監(jiān)督，尋找不足2021年7月7日、8日與8月3日、4日，_環(huán)境集團(tuán)合規(guī)部對(duì)我中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司下屬的_環(huán)_廢轉(zhuǎn)運(yùn)有限公司、_環(huán)楊固廢中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司進(jìn)行了2021年度上半年內(nèi)控檢查。針對(duì)在內(nèi)控檢查中存在的問(wèn)題，如建議各運(yùn)營(yíng)公司在條件允許的情況下，能嘗試統(tǒng)一制定一系列標(biāo)準(zhǔn)化的管理制度，以提升標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理的水平；如建議公司新增管理制度需形成完整的書面審批會(huì)簽和正式發(fā)文程序等9處改進(jìn)點(diǎn)，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，落實(shí)了責(zé)任人和部門，加大整改力度。上述9處改進(jìn)點(diǎn)，已于10月30日前完成了全部整改完畢

9、，公司將針對(duì)檢查出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行鞏固和提高。（二）存在問(wèn)題，思考措施2021年，在集團(tuán)的幫助和自身的努力下，公司的內(nèi)控管理水平已在去年的基礎(chǔ)上上了一個(gè)新臺(tái)階，從建立臺(tái)帳到完善制度；從強(qiáng)化教育到組織建設(shè)；從建立體系到拾漏撿遺，中轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)公司的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化流程、模塊化管理、系統(tǒng)化經(jīng)營(yíng)已初見(jiàn)雛形。但我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，對(duì)于一個(gè)開(kāi)展內(nèi)控僅兩年的企業(yè)來(lái)說(shuō)，還有更長(zhǎng)的路要走，還有更多的事要做，在實(shí)際管理過(guò)程中，我們依然還存在著不少的問(wèn)題。對(duì)于政策、制度、程序的理解和實(shí)施，我們?nèi)源嬖诓恍〉牟罹?。有必要在這里對(duì)進(jìn)一步完善公司內(nèi)控管理進(jìn)行一番思考。1、由于集團(tuán)合資前后的內(nèi)部環(huán)境發(fā)生了一定變化，那我們的內(nèi)控手冊(cè)是否應(yīng)該為之改變，如有改變，那我們將要積極做好人力和時(shí)間上的安排，盡可能的在第一時(shí)間取得信息，做好內(nèi)控工作。2、我們制定了不少管理制度和辦法，但是否在實(shí)際工作中派上用處了，這點(diǎn)很關(guān)鍵。公司應(yīng)該花點(diǎn)時(shí)間把所有的制度梳理一遍，針對(duì)實(shí)際操作，進(jìn)行一次集中修改，將有些繁復(fù)、拖沓的條款進(jìn)行簡(jiǎn)練和修改。3、對(duì)各運(yùn)營(yíng)公司的內(nèi)控的檢查力度尚需加強(qiáng)，4個(gè)中轉(zhuǎn)站，