2011年證券從業(yè)考試投資分析及答案最新考試試題庫

1、1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。a中華人民共和國公司法b中華人民共和國證券法c 中華人民共和國刑法d 中華人民共和國勞動合同法2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。a姓名b從業(yè)資質(zhì)證明c 年齡d 所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)3、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。a依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明b發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件c 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明d 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書4、證券

2、公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。a當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名b代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格c 代銷、包銷的期限及起止日期d 違約責(zé)任5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。a具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本b主要負(fù)責(zé)人中 23的人員有 5年以上的證券管理工作經(jīng)歷c 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70% 以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上d 沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策6、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。a使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資b使用借來資金，對企業(yè)

3、進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資c 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)d 經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)7、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。a受他人脅迫參與信息披露違法行為b不直接從事經(jīng)營管理c 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)d 任職時(shí)間短、不了解情況8、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。a風(fēng)險(xiǎn)承受能力b投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好c 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況d 金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)9、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。a充當(dāng)證券買賣的媒介b提供咨詢服務(wù)c 直接買賣證券d 擅自改變委托

4、人的意愿10、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。a對證券交易活動進(jìn)行管理b對會員進(jìn)行管理c 對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管d 維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。a可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易b不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益c 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失d 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物12、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。a采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品b采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品c 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

5、d 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金13、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。a董事會秘書b經(jīng)理c 職工代表d 獨(dú)立董事14、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。a有100萬元人民幣以上的注冊資本b分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員c 有健全的內(nèi)部管理制度d 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施15、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。a自評b他評c 自評與他評相結(jié)合d 以上均正確16、證卷研究報(bào)告主要包括涉

6、及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。a上市公司價(jià)值分析報(bào)告b行業(yè)研究報(bào)告c 投資策略報(bào)告d 投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告17、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。a對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役b對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑c 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上 10萬元以下罰金d 并處或者單處非法募集資金金額1% 以上5% 以下罰金18、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。a戰(zhàn)略投資者的名稱b認(rèn)購數(shù)量c 市盈率d 持有期限19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動

7、的禁止事項(xiàng)包括（）。a向投資人承諾證券、期貨投資收益b與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失c 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易d 代理投資人從事證券、期貨買賣20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。a具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本b主要負(fù)責(zé)人中 23的人員有 5年以上的證券管理工作經(jīng)歷c 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70% 以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上d 沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策21、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。a個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10萬以上的b單位集資詐騙，數(shù)額在 50萬元以上的c 與他人串通，以事先約定的時(shí)

8、間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易d 個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)22、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。a在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查b在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案c 相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告d 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。a即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)b證券公司向客戶墊付資金c 不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)d 分享客戶買賣證券的差價(jià)24、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的

9、材料包括（）。a融資融券業(yè)務(wù)資格申請書b股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議c 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件d 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件25、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。a執(zhí)行股東會的決議b制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案c 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案d 修改公司章程26、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。a國債b在證券交易所上市的企業(yè)債券c 股票型證券投資基金d 國家重點(diǎn)建設(shè)債券27、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事（）。a承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作b

10、違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行c 未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)d 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料28、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。a在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物b代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字c 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)d 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告29、信息公開的內(nèi)容包括（）。a上市公告書b中期報(bào)告c 年度報(bào)告d 臨時(shí)報(bào)告30、募集設(shè)立又被稱為（）。a同時(shí)設(shè)立b單純設(shè)立c 漸次設(shè)立d 復(fù)雜設(shè)立31、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。a發(fā)行

11、人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員b證券公司的控股股東c 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員d 證券公司的董事32、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。a內(nèi)部控制制度b合規(guī)制度c 人力資源狀況d 財(cái)務(wù)狀況33、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。a仔細(xì)核對客戶身份b請客戶出示公證書c 認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致d 請客戶出示委托書34、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。a證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員b基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投

12、資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員c 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員d 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員35、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。a價(jià)格是否波動頻繁b商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)c 商品能否耐貯藏并運(yùn)輸d 商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分36、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。a協(xié)會會員基本信息b從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息c 會員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)d 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)37、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會

13、制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。a禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告b禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬c 分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動d 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門38、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。a全資擁有b控股c 其他d 被同一機(jī)構(gòu)控制39、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。a擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正b上市公司最近 12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)c 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開

14、承諾的行為d 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查40、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。a客體要件b客觀要件c 主體要件d 主觀要件41、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。a客體要件b客觀要件c 主體要件d 主觀要件42、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。a中國證監(jiān)會的自律管理b證券公司的內(nèi)部控制c 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管d 證券交易所的監(jiān)督43、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。a證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)c 證券交易所d 中國證券

15、業(yè)協(xié)會44、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事（）。a承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作b違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行c 未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)d 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料45、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。a企業(yè)b個(gè)人c 政府d 上市公司46、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。a董事b高級管理人員c 控股股東d 基層員工47、信息公開的內(nèi)容包括（）。a上市公告書b中期報(bào)告c 年度報(bào)告d 臨時(shí)報(bào)告48、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。a誘騙投資者買

16、賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯b誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯c 行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪d 行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪49、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。a董事b高級管理人員c 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人d 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人50、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。a合法合規(guī)原則b集中管理原則c 獨(dú)立運(yùn)行原則d 崗位分離原則51、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。a當(dāng)事人的名稱b代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格c 包銷的期限及氣質(zhì)日期d 違約責(zé)任52、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（

17、）。a已被機(jī)構(gòu)聘用b最近3年未受過刑事處罰c 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的d 品行端正，具有良好的職業(yè)道德53、個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。a具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷b最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人c 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效d 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)54、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。a侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益b犯罪主體是特殊主體c 主觀方面一般是為了獲取合法利潤d 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)55、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）

18、。a證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模b證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)c 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)d 證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)56、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。a金融投資經(jīng)驗(yàn)b風(fēng)險(xiǎn)承受能力c 風(fēng)險(xiǎn)管理能力d 金融管理能力57、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)

19、行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。a當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名b代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格c 代銷、包銷的期限及起止日期d 違約責(zé)任58、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。a客體要件b客觀要件c 主體要件d 主觀要件59、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。a中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表b企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照c 公司章程d 開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度60、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。a簡單b復(fù)雜c 真實(shí)d 準(zhǔn)確61、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。a上市公司價(jià)值分析報(bào)告b行業(yè)研究報(bào)告c 投資策略報(bào)告d 投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告62、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。a訂立公司章程b發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款c 選任董事和監(jiān)事d 申請登記注冊63、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案