海上貨物運輸承運人法律責任問題研究

1、海上貨物運輸承運人法律責任問題研究海上貨物運輸承運人法律責任問題研究 導師：楊樹明教授 作者：劉超 中國·重慶 二七年四月 內(nèi)容摘要 在海上貨物運輸立法中，對承運人義務和責任的規(guī)范始終處于核心位置。在當今世界上關(guān)于海上貨物運輸合同的幾個國萄訟鈞，如海牙規(guī)則、 維斯比規(guī)則和（漢堡規(guī)則的目的和主要內(nèi)容都是為了確定承運人的最低強制責任。海上貨物運輸承運人的責任制度是海商法領(lǐng)域中非常有特色的一種制度，在其發(fā)展、演變過程中走了一條與其他法律制度不太相似的道路，自成體，并且國際化統(tǒng)一程度也非常高。目前在這領(lǐng)域，國內(nèi)外也不斷有新的法律實踐和立法表現(xiàn)，對這傳統(tǒng)制度也有不少影響。但是，與此同

2、時也應當看到，有關(guān)國際海上貨物運輸?shù)牧⒎ê懿唤y(tǒng)一，所以，關(guān)于承運人責任基礎(chǔ)的規(guī)定也不一致，由于國際公約和各國法律在規(guī)定上的含糊不清，長久以來這一問題存在著不少誤區(qū)和爭議?；谶@種原因，本文回顧了承運人責任歸責原則的歷史演變，分析了承運人責任制度從嚴格責任制度到不完全過失責任再到完全過失責任制的發(fā)展過程，選取了幾個具有代表性的問題：航海過失遲延交付，多式聯(lián)運中海運承運人責任、無單放貨等加以闡述和分析，并且關(guān)注了幾項國內(nèi)國際立法行動。隨著這些立法的出臺，必將對國際海上貨物運輸?shù)膶嵺`和立法活動產(chǎn)生不同程度的影響。同時結(jié)合我國海商法）的相關(guān)規(guī)定，對承運人責任制度進行深入細致地分析，唯有如此，才能對照國

3、際海運和國際貿(mào)易發(fā)展的新形勢，把握現(xiàn)行承運人責任制度中的那些規(guī)定已經(jīng)不符合社會、經(jīng)濟發(fā)展的需要，進行適當?shù)男薷?。在綜合各國立法和國際立法努力的基礎(chǔ)上，本文也對國際貨物海運承運人責任制度的統(tǒng)一前景做了分析，以及例為了統(tǒng)一國際海上貨物運輸發(fā)所做的努力和我國可以采取的相關(guān)應對措施和對我國舒每商法修改的啟示和借鑒意義。 本文主要有五個部分組成。第一部分介紹了國際貨物承運人歸責原則的歷史演變，同時結(jié)合我國實際情況，分析了我國（海商法所采用的歸責原則以及和其他部門法的沖突和不一致之處。我國的海商法）基本上仍然采用世界上大多數(shù)國家都采用的讎斯比規(guī)則確立的承運人責任制度于當時的實際情況有關(guān)。第二部分選取了運輸

4、過程中幾個有代表陛的問題加以論述。在國際海上貨物運輸糾紛中，首先面臨的就是承運人責任主體的認定，包括承運人的識別問題和責任期間。在承運人責任期間，盡管發(fā)生貨物滅失或者損壞，但如果是由于可免責事項造成的，承運人可以享 受免責。承運入必須妥善的履行了基本義務，即謹慎處理使船舶適航的義務和妥善而謹慎的管理貨物的義務，此時，承運人能否享受免責，首先就是看是否盡到了謹慎處理使船舶適航的義務。在貨損發(fā)生以后，承運人是否要承擔無限責任？無論是國際公約，還是各國或地區(qū)法律均賦予承運人一種特殊權(quán)利，即單位賠償責任限制。漢堡規(guī)則第一次在國際公約中明確了遲延交付的含義以及承運人由此應當承擔的法律責，本節(jié)也闡述了我國

5、海商法關(guān)于遲延交付規(guī)定的合理陛爭論并進行了法理分析。最后討論了國際多式聯(lián)運中海運承運人責任的特殊陛。第三部分介紹了近年來相關(guān)國內(nèi)國際立法活動及其對國際海事立法和我國的影響。年美國海上運輸法草案中最重要的變化就是承運人航海過失免責的取消。同時為了促進航運公司和船舶安全管理體系的建立和實施，并加強對人為因素的控制，國際海事組織通過了規(guī)則，旨在改進和完善船舶安全管理制度并確保其付諸實施，同樣對于我國來說，其影響也是不容忽視的。同樣也對承運人的責任作了較大的變化上述國際立法活動其將在國際航運市場及對我國航運企業(yè)產(chǎn)生什么樣的影響，應引起國內(nèi)海商法學界的足夠重視，早作準備，以爭取主動，維護我國海運業(yè)長久、

6、健康的發(fā)展。第四部分關(guān)注了現(xiàn)時國際海上運輸法律的不統(tǒng)一現(xiàn)狀，介紹了各個國家或者利益集團對責任統(tǒng)一化所采取的不同態(tài)度，分析了統(tǒng)一國際海上貨物運輸統(tǒng)一的必要性和可能性。第五部分在綜合前文的基礎(chǔ)上，闡述了國際立法發(fā)展對我國海商法修改的建擬和啟示以及我國海上貨物運輸承運人責任制度和相關(guān)法律的統(tǒng)一問題。 關(guān)鍵詞：承運人責任、國際立法，責任統(tǒng)一、海商法修改。 ， ，脅 塢 ， ：、 ； ， ： ， ， ；） ?。?謝 ， ， ）， ， 、 ” 量 ， ， 耽 ， ， ， ， ， 。 ， 、 ， ， ， 。 ， 朗， 色 ， ： 引言 海上貨物運輸合同，是指承運人收取運費，負責將托運人托運的貨物從一港運至另

7、一港的合同。我國（海商法海上貨物運輸合同一章中專門規(guī)定了“承運人的責任”一節(jié)。而當今關(guān)于海上貨物運輸合同的幾大規(guī)則，其目的和主要內(nèi)容都是為了確定承運人的最低責任，一個國家的海商法規(guī)定怎樣的承運人責任制度，和該國海運業(yè)的發(fā)展及貨物貿(mào)易商利益的保護有著密切的關(guān)系。因此，承運人責任制度是整個海上貨物運輸法律法律制度的核心。中國海商法界正在積極參與制定新的國際海上貨物運輸統(tǒng)一法，作為一個航運大國和貿(mào)易大國，想要在這個國際公約的締結(jié)中發(fā)揮自己的積極作用，需要中國的海商法學者充分了解國外航運發(fā)達國家的關(guān)于承運人責任制度的規(guī)定，又要考慮國際民商立法的最新發(fā)展方向。同時，這也是修改中國（海商法，制定一個科學的

8、、完善的承運人責任制度的前提條件。 國際海運承運人歸責原則概述 （一）關(guān)于國際海運承運人歸責原則 海運規(guī)則的歷史演變 在海商立法中，對承運人義務和責任的規(guī)范始終處于核心位置。在國內(nèi)立法方面，從最早限制承運人濫用“契約自由”原則現(xiàn)象的年美國國會通過的“哈特法”起，直到整整一百年之后的又一世紀之交，包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)達與發(fā)展中國家的海商立法中是這樣；在國際公約方面，從世紀年代最早規(guī)范提單下國際海上貨物運霹驢合同的“海牙規(guī)則”趄經(jīng)過海牙一維斯比規(guī)則”而至半個世紀后的適用于國際海上貨物運輸合同的“漢堡規(guī)則”的規(guī)定中，亦復如此。這是國際政治、經(jīng)濟形勢的變化，以及航海、造船等科技進步的日新月異在法律上的

9、體現(xiàn)。由此可見，平衡船貨雙方權(quán)利義務關(guān)系的立法，是沿著雙方關(guān)系的籍一一不平衡平衡”這一辯證發(fā)展過程進行的。然而，由于海上貨物運輸合同擔負著實現(xiàn)貿(mào)在船方，再加之科技的進步，所有這些最終導致貨方只能是在蛋協(xié)易合同的目的，又使得貨方離不開船方，而海上貨運中的主要義務基本上又限制一再妥協(xié)一再限制”之中，逐漸擴大船方的義舞從而增加船方的責任。 歸責的含義，顧名恩義，指確定責任的歸屬，即在加害行為人的行為致他人損害發(fā)生后，得以何種根據(jù)使之負責。此種根據(jù)體現(xiàn)了法律的份值判斷，即法律應以行為人的過錯還是應以已發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標準，抑或以公平考慮等作為價值判斷標準，而使行為人承擔責任。歸責原則決定了責任

10、構(gòu)成要件、舉證責任負擔、免責條件、損害賠償?shù)脑瓌t和方法等，因而歸責原則是法律責任的核心問題。從海上貨物運輸法律制度的歷史沿革來看，其責任基礎(chǔ)經(jīng)歷了以下幾個階段：嚴格責任、不完全的過失責任和完全的過失責任。 （）嚴格責任制 嚴格責任原則是指不管違約方主觀上有無過錯，只要其不履行合同債務給對方當事人造成了損害，就應當承擔合同責任。承運入交付的貨物發(fā)生貨損，便應承擔賠償責任，而不論其有無過錯。嚴格責任原則具有以下特點：是當事人責任的承擔不應當考慮主觀過錯，也不應當以主觀過錯的輕微而免除責任；二是僅以不可抗力和債權(quán)人的違約作為法定的免責條件；三是非違約當事人只需證明違約當事人的行為已構(gòu)成違約，而不必證

11、明其主觀上出于故意或過失，至于違約當事人是否存在免責事由，應由違約當事人自己舉證證明。在這種情況下，承運人只能通過證明不可抗力來免責。 （）不完全過失責任制 隨著承運人免責條款的濫用，使海上風險幾乎完全轉(zhuǎn)嫁到貨方的頭上，承托雙方的矛盾日益尖銳，國際上要求制定統(tǒng)一的提單公約的呼聲日益高漲。于是有了美國年哈特法的制定，（哈特法最大的特點是區(qū)分了航海和管船過失與管理照料貨物的過失。由于哈特法平衡了船貨雙方的利益，在后來的實踐中比較成功，其他國家相繼效法。同時亦導致年海牙規(guī)則的出現(xiàn)，該規(guī)則是以（哈特法為藍本制定的。它規(guī)定了承運人最低限度的義務和責任，即提供適航船舶和妥善管理貨物。同時亦規(guī)定了承運人無過

12、失免責以及航行或管理船舶中的過失責任。但海牙規(guī)則也存在缺陷。年維斯比規(guī)則對（海牙規(guī)則進行了一些有益的修改，使之在一定程度上有利于承托雙方走向利益均衡，并適應集。魏振瀛：（民法，北京：北京大學出版社，高等教育出版社年版，第頁。王利明：侵權(quán)行為法歸責原則研究，北京：中國政法大學出版社年版。第頁?！?，”幻 （礎(chǔ)眥 裝箱運輸?shù)哪承┮?。但在歸責原則上，仍然維持了（海牙規(guī)則的不完全過失原則，對航海和管理船舶過失免責的規(guī)定絲毫沒有觸動，因此發(fā)展中國家仍迫切要求對（海牙規(guī)則進行根本嶗改。 （）完全過失責任制 年漢堡規(guī)則對維斯比規(guī)則體系進行了根本陛的變革，被認為是發(fā)展中國家在航運領(lǐng)域中爭取建立新的國際經(jīng)濟秩

13、序的勝利。它廢除了承運人在駕駛和管船方面的過失免責條款，推行完全的過失責任制。在舉證責任方面采取推定過失原則。漢堡規(guī)則比較傾向于代表貨方利益的發(fā)展中國家，因而受到代表：船方利益的發(fā)達國家的抵制。 不同國家和地區(qū)的規(guī)定 （）臺灣地區(qū) 海商法中規(guī)定承運人收取運費而承運貨物，除當事人或法律另有約定外，對于承運的貨物，負有一定的注意義務，如果違反此義務，承運人即須負損害賠償責任這一原則為承運人責任制度的基本原則。在承運人損害賠償責任之事由上，肯定承運貨物之毀損滅失及遲延，系承運人應負損害賠償責任之事由。在免責事由上，也同時規(guī)定了法定的（航海過失等種）和約定的兩種免責事由。對于承運人的損害賠償責任，肯定

14、了承運人損害賠償?shù)挠邢挢熑巍?（）美國 美國 年稻每上貨物運輸法草案采用海牙規(guī)則的不完全責任原則，但美國年海上貨物運輸法草案第條（）款刪掉了船長、船員，引航員或者承運人的其他受雇人在航行或管理船舶中的疏忽免責”，即取消了航海過失免責，并且將舉證責任加在雙方，承運人和索賠人分別承擔不同的舉證責任。在傳統(tǒng)的除了航行過失免責以外的其他免責事項上，仍然是由欲享受免責保護的承運人來承擔舉證責任，美國的規(guī)定其實是將承運人的不完全過失責任制改變成為嚴格責任制。即除了天災人禍等不可抗力而外，承運人將對貨物完好無損地運抵目的地負完全責任，而不能再以航行過失免責來為自己抗辯了。關(guān)于承運人賠償責任限額，借鑒了海牙維

15、斯比規(guī)則年議定書的規(guī)定，將責任限額予以提高，并且采取了雙軌制，較好的解決了集裝箱運輸中存在的問題，并且明確的規(guī)定了責任限制喪失的條件，即承運人具有私謀或明知而故意。吳煥寧：海商法，北京：法律出版社年版，第頁。 造成滅失或損壞，或明知可能造成滅失或損壞而輕率的作為或不作為，以及知道或應當知道會造成貨物滅失或損壞的不合理繞行。 （）德國 德國商法典單獨就承運人對海上運輸托運人的義務作了規(guī)定相應部分納入了（海牙一維斯比規(guī)則，但不同的是，根據(jù)該部分的規(guī)定，其適用不依賴于提單的存在，而是取決于運輸合同從這一方面來看德國的海商法沿襲了漢堡規(guī)則，與海牙維斯比規(guī)則的規(guī)定相一致，承運人有責任確保船舶適航與適貨，

16、另外承運人還應該對貨物裝載和運輸過程中的過失造成的損害負責。與（海牙維斯比規(guī)則相似，承運人對于不可抗力，也就是那些他無法控制的情況不負責任，但是如果事實證明危險是由于承運人的責任導致，則承運人不能免除責任。 （二）我國海商法的規(guī)定及其法律特征 中國海商法所采用的歸責原則 在承運人責任制度的規(guī)定上，好每商法形成了具有中國特色的國際海運承運人責任制度。我國海上第條規(guī)定承運人應當“謹嗔處理？使船舶適航，第條規(guī)定承運人應當“妥善地、謹慎地”管理貨物，第條規(guī)定承運人不得進行不合理繞航，第條規(guī)定“由于承運人的過失”造成遲延交付，承運人應當負賠償責任。由此可見，我國（海商法海上貨物運輸承運人責任的歸責原則采

17、取過錯責任原則。但是，海商法第條規(guī)定的免責事項表明，這種過錯責任原則是不完全的過錯責任原則，海商法學界亦稱之為不完全過失責任原則。承運不完全過失責任原則的“不完全，體現(xiàn)在兩項免責事項上，即航海過失免責和火災免責。航海過失免責是指因船長、船員、引航員或者承運人的其他受雇人在駕駛船舶或者管理船舶中的過失而造成的貨物損壞，承運人免于承擔賠償責任。火災免責是指當火災系船長、船員、承運人的其他受雇人或者代理人過失造成時，承運人對火災所致的貨物損壞免于承擔賠償責任。我國海商法承運人的免責事項和歸責原則，基本采納了（海牙規(guī)則和海牙維斯比規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，允許承運人在法定情況下，即使有過失也可不承擔賠償責任。在

18、好每牙規(guī)則和（海牙維斯比規(guī)則中有項內(nèi)容可使承運人免責，與我國好每商法第條規(guī)定的項免責，雖然項目數(shù)量不同和表述有。吳煥寧：（海商法學，北京：法律出版社年版，第頁。海商法第條第（）款。海商法第條第（）款。 所不同，但包含的內(nèi)容并無實質(zhì)意的不同。 與合同法和民法的沖突 我國（合同法總則第條期定：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合規(guī)定，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任?！币话阏J為這是對我國違約制度嚴格責任的規(guī)定，并沒有將過錯作為違約責任的構(gòu)成要件。而在承運人的責任基礎(chǔ)問題上，我國（合同法第章第條規(guī)定：“承運人對運輸過程中貨物的毀損、滅失承擔損害賠償責任，但承運人證明貨

19、物的毀損是因不可抗力、貨物本身的自然屬性或者合理損耗以及托運人、收貨人的過錯造成的，不承擔損害賠償責任。”由此可見，在我國（合同法下承運人承擔的是嚴格責任，不論承運人有無過錯，只要貨物發(fā)生毀損或滅失，承運人就要承擔責任，除非發(fā)生了列明的項法定免責事由。由于現(xiàn)代的過錯責任也廣泛采用過舉證倒置的證明方法，所以這所規(guī)定的歸責原則區(qū)別主要集中在兩個方面：一是承運人的過錯在歸責過程中的作用，過錯是違約責任的構(gòu)成要件還是援用免責事由的前提條件。二是免責事由是否在明確限定的范圍之內(nèi)。另外關(guān)于承運人的責任限制，（同法和（民法采取的是全部賠償或者懲罰性賠償原則。而（嗨商法采取的是限制賠償責任原則。 二承運人責任

20、相關(guān)問題研究 （一）承運人的概念、識別問題及責任期間 承運人的概念及其識別 好每牙規(guī)則第條（）款關(guān)于承運人的定：；是指與托運人訂立運輸合同的船東或者承運人。漢堡規(guī)則第條第款將承運人定義為與托運人訂立海上貨物運輸合同的任何人。顯而易見，這一定義比（海牙規(guī)則的定義要廣，不再局限于承運人和船東，還包括貨運代理人。又根據(jù)中國 海商法第條的規(guī)定，承運人是指本人或委托他人以本人名義與托運人訂立海上貨物運輸合同的人。分析該條關(guān)于承運人的定義，我們可以發(fā)現(xiàn)承運人概念的基本要件有三項：其一是該合同是與托運人訂立合同的行為；其二是該訂立的合同應當是受海商法調(diào)整的海上貨物運輸合同；其三訂。魏振瀛：民法，北京：北京大學出版社，高等教育出版社年版，第頁。朱清編：新編海商法學參考資料選編，大連