綜合管廊PPP項(xiàng)目初步實(shí)施方案(范本)

1、綜合管廊ppp項(xiàng)目初步實(shí)施方案（范本）綜合管廊ppp項(xiàng)目初步實(shí)施方案二o六年四月一. 項(xiàng)目情況（一）項(xiàng)目基本條件請(qǐng)結(jié)合具體項(xiàng)目實(shí)際情況編寫。（二）項(xiàng)目前期工作請(qǐng)結(jié)合具體項(xiàng)目實(shí)際情況編寫。（三）融資結(jié)構(gòu)1、總投資及構(gòu)成木項(xiàng)目總投資萬元，具體構(gòu)成如下:項(xiàng)目單位投資備注建安工程費(fèi)萬元設(shè)備費(fèi)萬元建設(shè)工程其他費(fèi)用萬元基本預(yù)備費(fèi)萬元建設(shè)期貸款利息萬元總投資萬元2.融資方案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)木項(xiàng)目資木金萬元，占總投資的30%；融資總額約萬元，占總投資的70%,由項(xiàng)目公詞通過融資解決。項(xiàng)h公司擬采用有限追索權(quán)項(xiàng)h融資方式。3、項(xiàng)目公司spv股權(quán)結(jié)構(gòu)木項(xiàng)目由政府和社會(huì)資木共同組建項(xiàng)目公司，其中：政府出資萬元，占股權(quán)投資比

2、例的30%；社會(huì)資本出資萬元，占股權(quán)投資比例的70%。4.項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)政府平臺(tái)公司與社會(huì)投資人簽訂合資協(xié)議共同組建項(xiàng)h公司，由實(shí)施主體與項(xiàng)h公司簽訂ppp項(xiàng)h協(xié)議。此外，本項(xiàng)h涉及的其他合同包括但不限于入廊協(xié)議、融資協(xié)議、管廊租賃合同、工程承包合同、設(shè)備采購合同、原料供應(yīng)合同和保險(xiǎn)合同等。二. 項(xiàng)目可行性分析（本處只做參考，結(jié)合具體項(xiàng)目編寫）（一）經(jīng)濟(jì)可行性分析根據(jù)*綜合管廊工程可行性研究報(bào)告，本項(xiàng)h的經(jīng)濟(jì)可行性分析結(jié)論為本項(xiàng)h具有良好的社會(huì)效益且 不具冇削弱同行業(yè)的諸況，對(duì)捉升城市品質(zhì)、促進(jìn)土地升值十分冇益。因此，木項(xiàng)目的實(shí)施，對(duì)于促進(jìn)社 會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著積極的作用。（二）環(huán)境影響評(píng)價(jià)根據(jù)細(xì)

3、綜合管廊工程可行性研究報(bào)告，本項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論為工程建設(shè)冇利于城市精細(xì)化筲理, 體現(xiàn)了城市開發(fā)與環(huán)境、資源保護(hù)并重的可持續(xù)發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略思路，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展， 對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義，工程施工所帶來的不利影響可通過采取相應(yīng)的壞境保護(hù)措施加以減 免。（三）社會(huì)影響評(píng)價(jià)根據(jù)材綜合管廊工程可行性研究報(bào)告，本項(xiàng)h的社會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)論為實(shí)施本項(xiàng)h將顯著提高*基礎(chǔ)設(shè) 施水平，大幅度削減城市“馬路拉鏈”現(xiàn)象，從而改善城市品質(zhì)，進(jìn)一步改善投資環(huán)境，對(duì)引進(jìn)外資、發(fā) 展第三產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)材經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，提高居民健康水平和生活水平冇著極為重要的作用。（四）項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)經(jīng)*材

4、人民政府同意，決定成立*地下綜合管w ppp項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，由*人民政府*（領(lǐng)導(dǎo)）主耍負(fù)責(zé)，主 管* （領(lǐng)導(dǎo)）全而負(fù)責(zé)。成員單位有*財(cái)政局、國土局、住建局、環(huán)保局、發(fā)改局、*管局等，辦公室設(shè) 在*住建局。（五）項(xiàng)目對(duì)國家有關(guān)政策落實(shí)與執(zhí)行情況按照關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金2014176號(hào)）、國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新 重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見（發(fā)改201445號(hào)）等文的精神，充分認(rèn)識(shí)推廣運(yùn)用政府 和社會(huì)資本合作模式的重要總義。為深入貫徹落實(shí)黨中央和國務(wù)院精神，本項(xiàng)目嚴(yán)格按照政策要求，規(guī)范 地下綜合管w ppp項(xiàng)目操作流程，完善投融資環(huán)境，引導(dǎo)社會(huì)資木積極參與、加大

5、投入。（六）對(duì)社會(huì)資本的吸引力2002年以來隨著建設(shè)部關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見的發(fā)布，越來越多的國內(nèi)外工程建設(shè) 企業(yè)參與綜合管廊市場(chǎng)化的改革中來，投資人市場(chǎng)己經(jīng)培育發(fā)展起來，這些投資人不僅擁有雄厚的資金實(shí) 力，同吋擁有相關(guān)項(xiàng)h經(jīng)驗(yàn)。三、風(fēng)險(xiǎn)分配基本構(gòu)架根據(jù)關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金（2014） 113號(hào)）相關(guān)規(guī)定， 結(jié)合木項(xiàng)h實(shí)際情況，按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方來承擔(dān)”的原則，合理分配政府和項(xiàng)h公司需要承擔(dān)的 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，其中項(xiàng)h設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)；項(xiàng)h征拆、法律、政策等 風(fēng)瞼由政府承擔(dān)；項(xiàng)目審批手續(xù)辦理、不可抗力等風(fēng)瞼由

6、政府和社會(huì)資木合理共擔(dān)。主要風(fēng)瞼分配安排如 下：風(fēng)瞼類別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)政治風(fēng) 險(xiǎn)特許權(quán)收回/違背政治反對(duì)政局穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)宏觀經(jīng)濟(jì)變化j征用/公有化法律變更審批獲得/延誤行業(yè)規(guī)定變化v建設(shè)風(fēng) 險(xiǎn)融資工具可及性v設(shè)計(jì)不當(dāng)分包商違約j工程/設(shè)計(jì)質(zhì)量j工地安全v勞資/設(shè)備的獲取勞工爭(zhēng)端/罷工j土地使用效率低/材料浪費(fèi)j建造成本超支v完工風(fēng)險(xiǎn)v融資成本高技術(shù)不過關(guān)j考古文物保護(hù)地質(zhì)條件場(chǎng)地可及性/準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)工程/運(yùn)營變更v公共設(shè)備服務(wù)提供運(yùn)營風(fēng) 險(xiǎn)運(yùn)營成本超支j運(yùn)營商違約服務(wù)質(zhì)量不好維護(hù)成本高維修過于頻繁運(yùn)營效率低j設(shè)備維護(hù)狀況j移

7、交后設(shè)備狀況法律風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目公司破產(chǎn)v合同文件沖突第三方延誤/違約v設(shè)施所冇權(quán)v收益風(fēng)險(xiǎn)收益不足材料費(fèi)上漲v收費(fèi)/稅收變更市場(chǎng)需求變化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)通貨膨脹宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)利率變化v風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)外匯風(fēng)險(xiǎn)v不可抗力其他風(fēng) 險(xiǎn)剩余風(fēng)險(xiǎn)天氣/環(huán)境惡劣四、項(xiàng)目運(yùn)作方式（一）ppp合作基本結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目采取ppp模式。1、地下綜合管廊采用bot模式，合作期限 年，含 年建設(shè)期；2、項(xiàng)目建成投入運(yùn)營期內(nèi)，政府依據(jù)項(xiàng)目入廊收費(fèi)逐年支付缺口補(bǔ)貼；3、由政府與社會(huì)資本組建項(xiàng)目公司（spv）,4、項(xiàng)冃公司（spv）負(fù)貴項(xiàng)冃的范圍內(nèi)全部工程的設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，直至合作期滿。（二）合作各方基本情況木

8、項(xiàng)h由材人民政府發(fā)起。經(jīng)*人民政府研究決定，確定*住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（暫定）為木項(xiàng)11實(shí)施主體, 并由指定政府方出資人代表政府與社會(huì)資本成立本項(xiàng)目spv公司。（三）雙方權(quán)利義務(wù)1、政府方的主要權(quán)利和義務(wù)（1）政府及相關(guān)職能部門冇權(quán)依照冇關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和ppp合同的約定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)規(guī)劃、 設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審。（2）政府負(fù)責(zé)將服務(wù)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算足額安排，并按照合同約定，支付服務(wù)費(fèi)用。（3）政府負(fù)資及時(shí)完成項(xiàng)目前期工作、征地拆遷、提供資料文件等項(xiàng)h配蠻條件，協(xié)調(diào)辦理項(xiàng)hl所需審批 手續(xù)。（4）政府負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)秩序，營造公平的市場(chǎng)環(huán)境，保證公共利益最大化等。2、項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)（1）項(xiàng)目公

9、司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作， 按照合同要求的進(jìn)度完成融資交割，確保項(xiàng)h資金滿足建設(shè)進(jìn)度要求，按吋保質(zhì)完成工程建設(shè)。（2）項(xiàng)h公司應(yīng)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提供高質(zhì)量、高水平的運(yùn)營管理服務(wù)，有權(quán)通過政府付費(fèi)獲得合理回報(bào)。（3）項(xiàng)目公司應(yīng)編制運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)，建立應(yīng)急處置機(jī)制，購買相應(yīng)保瞼。（4）服務(wù)期滿時(shí)，項(xiàng)目公司移交給政府的相關(guān)設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。（四）項(xiàng)目收益方案項(xiàng)目收益方案包括使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)和政府缺口補(bǔ)貼和用戶付費(fèi)混合模式三種支付方式，木項(xiàng)目采用 第三種方式，叩政府缺口補(bǔ)貼和用戶付費(fèi)混合模式。項(xiàng)目公司通過向入酈企業(yè)收取入廊費(fèi)、管丿郎運(yùn)

10、行管理 費(fèi)以及獲得政府可行性缺口補(bǔ)貼等方式取得收入，以補(bǔ)償經(jīng)營成木、還木付息（若有）、回收投資、應(yīng)繳 稅金并獲取合理投資回報(bào)。本項(xiàng)目的收益構(gòu)成為：項(xiàng)目公司收益二日常維護(hù)費(fèi)收入+財(cái)政補(bǔ)貼-運(yùn)營成本五、項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼方式1、收費(fèi)機(jī)制在綜合管廊的運(yùn)營管理過程中，管廊公司承擔(dān)管廊日常運(yùn)營成木，并獲得運(yùn)營綜合管廊的收益。其中管廊 公司運(yùn)營收益主要來源為入廊管線單位繳費(fèi)（含入廊費(fèi)和管廊運(yùn)行管理費(fèi)），物價(jià)部門要綜合考慮綜合管 廊建設(shè)成木和管線單位的使用成本，合理確定入廊費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和管廊運(yùn)行維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2、補(bǔ)貼機(jī)制項(xiàng)目經(jīng)營期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司向入廊管線單位收取的入廊費(fèi)及管廊運(yùn)行管理費(fèi)不足以收冋建設(shè)投資彌補(bǔ)運(yùn) 營成

11、木，則政府按照約定的方式對(duì)差額部分予以補(bǔ)貼（即可行性缺口補(bǔ)助）。本項(xiàng)h中，政府對(duì)地下綜合管廊設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)進(jìn)行可行性缺口補(bǔ)貼，同時(shí)入廊單位征收一定入廊 費(fèi)和運(yùn)管費(fèi)，故屬于“使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助”模式的項(xiàng)目。根據(jù)關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資木合作 項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引的通知（財(cái)金（2015） 21號(hào)）對(duì)運(yùn)營補(bǔ)貼支出計(jì)算公式：第n年每季度運(yùn)營補(bǔ)貼支出數(shù)額叫項(xiàng)目全部建設(shè)成本x （1+合理利潤率）x （1+年度折現(xiàn)率）n財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（年）+年度運(yùn)營成本x （1+合理利潤率）-當(dāng)年使用者付費(fèi)數(shù)額1x1/4木項(xiàng)目建設(shè)成木：木項(xiàng)目工程建設(shè)總成木為萬元。合理利潤率：根據(jù)財(cái)政部21號(hào)文要求，合理利潤率以商業(yè)銀行中長期貸款基準(zhǔn)利率為基數(shù)，充分考慮可 用性付費(fèi)、使用呈付費(fèi)、績(jī)效付費(fèi)的不同諸景，結(jié)合風(fēng)瞼等因素確定。年度折現(xiàn)率：根據(jù)財(cái)政部21號(hào)文要求，年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財(cái)政補(bǔ)貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府 債券收益率合理確定。n：根據(jù)運(yùn)營期年限確定。財(cái)政可行性缺口補(bǔ)助周期：根據(jù)