證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

1、證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題0、5 分，共 30 分）1. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（） 。a. 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單b.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜c.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單d.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2. 對(duì)于各種（） ，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。a. 開放式基金b.債券基金c.封閉式基金d.股票基金3. 結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（） 。a. 結(jié)算支票賬戶b.儲(chǔ)蓄賬戶c.證券賬戶d.結(jié)算備付金賬戶4. 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（） 。a. 買入期權(quán)b.賣出期權(quán)c.利率期權(quán)d.外匯

2、期權(quán)5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（） 。a. 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則b.為受托人服務(wù)的原則c.擴(kuò)大交易量的原則d.利益至上的原則6. a 股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（） 、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。a. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶b.交易所證券賬戶c.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶d.國(guó)有企業(yè)證券賬戶7. 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（） 。a. 發(fā)行之后b.發(fā)行之中c.發(fā)行之前d.議價(jià)過程8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。a. 種類與

3、價(jià)款b.數(shù)量與種類c.數(shù)量與價(jià)款d.數(shù)量與投資者9. 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。a. 證券公司可接受客戶的委托b.證券公司不賺差價(jià)c.證券公司可向登記結(jié)算公司融券d.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。a. 發(fā)行日交收b.會(huì)計(jì)日交收c.隨時(shí)交收d.滾動(dòng)交收11. 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（） 。a. 50% b.60% c.80% d.100% 12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。a. 帳號(hào)b.會(huì)員資格c.交易席位d.交易

4、密碼13. 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。a. 參與者認(rèn)同b.交易系統(tǒng)成交記錄c.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書d.成交無效14. 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。a. 0、1b.0、 5c.1d.1、515. 獲取上海證券交易所b 股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（） 。a. 基本結(jié)算會(huì)員b.普通結(jié)算會(huì)員c.一般結(jié)算會(huì)員d.特殊結(jié)算會(huì)員16. 在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解

5、除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（） 。a. 見券付款b.券款對(duì)付c.見款付券d.遲付券款17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（） ，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。a. t+1 日b.t+2 日c.t+3 日d.t+4 日18. 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。a. 送股登記日前一日b.送股登記日c.送股登記日后一日d.送股登記日后兩日19. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民

6、幣（） 。a. 8 萬元b.5 萬元c.3 萬元d.2 萬元20. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（） ，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。a. 1 年b.2 年c.3 年d.5 年21. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。a. 基金管理公司b.信托公司c.商業(yè)銀行d.證券公司22. 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于r+1 日開始，認(rèn)購(gòu)期為 （）工作日。 逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。a. 5 個(gè)b.10 個(gè)c.15 個(gè)d.30 個(gè)23. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于

7、不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。a. 1 股b.2 股c.3 股d.4 股24. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。a. 申購(gòu)b.配號(hào)及中簽c.結(jié)算d.登記25. 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（） 。a. 用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易b.委托其他證券公司代為買賣證券c.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)d.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的

8、二級(jí)帳戶。a. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶b.融券專用證券賬戶c.融資專用資金賬戶d.信用交易資金交收賬戶27. 證券法規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10 萬元以上（）以下的罰款。a. 50 萬元b.60 萬元c.80 萬元d.100 萬元28. 29 30 31 題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解! 32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。a. 1 個(gè)b.5 個(gè)c.10 個(gè)d.15 個(gè)33. （）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更

9、改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。a. 發(fā)行登記b.送股登記c.變更登記d.退出登記34. 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。a. 投資者b.證券發(fā)行人c.登記結(jié)算公司d.原交易參與人35. 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。a. 1 份b.10 份c.100 份d.1000 份36. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞健. 雙邊凈額清算b.多邊凈額清算c.雙邊全額清算d.多邊全額清算37. （）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

10、成交的交易。a. 全價(jià)交易b.凈價(jià)交易c.差價(jià)交易d.市場(chǎng)價(jià)交易38. 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（） 。a. 當(dāng)日有效b.約定日有效c.第二日有效d.一周有效39. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格（） 。a. 不得低于該證券的最新成交價(jià)b.不得高于該證券的最新成交價(jià)c.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)d.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（） ，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。a. 9:15 至 9:30 b.9:30 至 11:30 c.9:25 至 9:30 d.9:20 至 9:25 41. 某*st 股票股票的收盤價(jià)為15、40 元，則次一交易日

11、該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（） 。a. 16、 94 元和 13、86 元b.16、17 元和 14、 63 元c.16、17 元和 13、 86 元d.16、94 元和 14、63 元42. 證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（） 。a. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43. 上海證券交易所規(guī)定，1

12、個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。a. 1 個(gè)b.2 個(gè)c.3 個(gè)d.5 個(gè)44. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。a. 債券b.資金c.信用d.財(cái)產(chǎn)45. 維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（） 。a. 150% b.200% c.250% d.300% 46. 對(duì)于（）方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（s） 。a. 以券融資b.以資融券c.以券融券d.以資融資47. 在現(xiàn)行 a 股、 b 股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向

13、客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（） 。a. 1b.2c.3d.548. 在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。a. 守約方b.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金c.證券登記結(jié)算公司d.證券交易所49. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。a. 記過b.罰款c.單處或者并處警告d.責(zé)令改正50. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（） 。a. 不低于 300 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1 萬張b.不低于 400 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、2 萬張c.不低

14、于 500 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、5 萬張d.不低于 1000 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 萬張51. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（） ，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。a. 1 名b.2 名c.3 名d.4 名52. 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。a. 0、01 b.0、 001 c.0、 005 d.0、05 53. 我國(guó)證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（） 。a. 集合競(jìng)價(jià)方式b.做市商撮合方式c.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式d.交易所決定54. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交

15、易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。a. 5 個(gè)b.6 個(gè)c.7 個(gè)d.8 個(gè)55. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司a 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（） 。a. 10% b.15% c.20% d.25% 56. 深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。a. 4 個(gè)b.5 個(gè)c.9 個(gè)d.11 個(gè)57. 在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（） 。a. a 股b.國(guó)債c.b 股d.封閉式基金58. 我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。a. 證券交易所理事長(zhǎng)b.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)c.所在地人民代表大會(huì)d.

16、全國(guó)人民代表大會(huì)59. 目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。a. 口頭報(bào)價(jià)b.書面報(bào)價(jià)c.電腦報(bào)價(jià)d.間接報(bào)價(jià)考試論壇60. 會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到 1 個(gè)或 1 個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。a. 1 個(gè)或 1 個(gè)以上b.2 個(gè)或 2 個(gè)以上c.3 個(gè)或 3 個(gè)以上d.4 個(gè)或 4 個(gè)以上二、多項(xiàng)選擇題（每題1 分，共 40 分）1. 可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。a. 回購(gòu)b.債權(quán)c.期權(quán)d.貼現(xiàn)2. 我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（） 。a. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格b.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施c.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管

17、理與內(nèi)部控制制度d.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。a. 本人身份證件b.本人同名證券賬戶卡c.經(jīng)公證的授權(quán)委托書d.代理人有效身份證件4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（） 。a. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額b.央行票據(jù)c.短期融資券d.資產(chǎn)支持證券5. 證券結(jié)算包括（） 。a. 登記b.清算c.注冊(cè)d.交收6. 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（） 。a. 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算b.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算c.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且

18、同種證券才能合并計(jì)算d.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（） 。a. 委托人b.證券經(jīng)紀(jì)商c.證券交易所d.證券交易的對(duì)象8. 上海市場(chǎng)b 股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。a. 總額交收b.逐項(xiàng)交收c.凈額交收d.全額交收9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。a. 按規(guī)定分享投資收益b.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c.承擔(dān)委托投資的損失d.知情的權(quán)利10. 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（） 。a. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣b.不得散布非公開披露的信息c.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算

19、與交收d.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11. 目前可以買賣b 股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（） 。a. 外國(guó)法人、自然人和其他組織b.我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織c.定居在國(guó)外的中國(guó)公民d.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12. 證券初始登記包括（）等。a. 首次公開發(fā)行登記b.配股登記c.增發(fā)登記d.基金擴(kuò)募登記13. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（） 。a. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行b.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行c.網(wǎng)上拍賣d.網(wǎng)上申購(gòu)14. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中， （）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。a. 債券的持有方b.資金

20、的貸出方c.融券方d.融資方15. 關(guān)于上海市場(chǎng)a 股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。a. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司b.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單c.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員t 日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在t+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行t 日交易的資金交收d.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的t+3 日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（） 。a. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行b.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)c.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融

21、機(jī)構(gòu)d.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為t 日，下面符合a 股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（） 。a. 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（t-1 日前）b.權(quán)益登記日（t+3 日）c.除息日（ t+4 日）d.發(fā)放日（ t+8 日）18. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（） 。a. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶b.基金募集期內(nèi)， 上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間c.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量

22、申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”d.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（） 。a. 權(quán)證存續(xù)期滿b.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)c.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格d.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)中華 考 試 網(wǎng)20. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（） 。a. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1 家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓b.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議c.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份d.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21

23、. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（） 。a. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶b.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬c.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行d.證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22. 在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。a. 人民幣普通股b.證券投資基金c.權(quán)證d.國(guó)債23. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（） 。a. 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄b.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)

24、存變動(dòng)的控制c.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度d.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金24. 常見的內(nèi)幕交易包括（） 。a. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券b.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券c.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易d.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券25. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（） 。a. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排b.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定

25、標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控c.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度d.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（） 。a. 從事證券交易時(shí)間b.從事證券交易地點(diǎn)c.賬戶狀態(tài)d.信譽(yù)狀況27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。a. 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化b.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損c.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案d.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（） 。a. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)

26、管理業(yè)務(wù)b.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。a. 及時(shí)b.真實(shí)b.準(zhǔn)確d.完整30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（） 。a. 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開d.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作31.

27、 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（） 。a. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)b.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)c.最優(yōu) 5 檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)d.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)32. 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（） 。a. 證券回購(gòu)的券種b.證券回購(gòu)的交易時(shí)間c.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量d.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（） 。a. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）b.增發(fā)上市的股票c.暫停上市后恢復(fù)上市的股票d.證券交易所或中國(guó)證

28、券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形34. 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。a. 本人身份證明原件及復(fù)印件b.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件c.填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表、 信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表d.專用于信用交易的銀行卡35. 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（） 。a. 在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)b.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素c.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易d.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證

29、券的市價(jià)申報(bào)36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（） 。a. 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% b.融資保證金比例=保證金 /（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100% c.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% d.融券保證金比例=保證金 /（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100% 37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（） 。a. 最近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)b.最近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告c.上市公司因2 年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損

30、情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值d.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1 個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。a. 結(jié)算賬戶的設(shè)立b.證券的存管和過戶c.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益d.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（） 。a. 成交速度b.成交價(jià)格c.波動(dòng)性d.持續(xù)性40. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視

31、情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。a. 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)b.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)c.暫?；蛘呦拗平灰譫.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格三、判斷題（每題0、5 分，共 30 分）1. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2. 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。3. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存 10 年。4. 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。5. 深圳證券交易所交易證券的托管制度可

32、概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6. 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7. 我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。8. 融資融券最長(zhǎng)期限不超過12 個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。9. 上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000 股。10. 現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，a 股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。11. 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代

33、碼和投票簡(jiǎn)稱。12. 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13. 證券投資者是買賣證券的客體。14. 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16. 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱a 股賬戶， 它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a 股的境內(nèi)投資者開立。17. 登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。18. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人

34、，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20. 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21. 深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：a 股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、01 元人民幣， 基金交易為0、001 元人民幣， b 股交易為0、01 港元。22. 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23. 價(jià)格優(yōu)

35、先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25. “假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26. 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27. 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28. 單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)

36、階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。30. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。32. 我國(guó) b 股目前采用t+1 回轉(zhuǎn)交易和t+0 交收。33. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34. 在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35. 關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。36. 在 etf 二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小

37、申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38. 刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。39. 深圳 b 股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。40. 我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41. 中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意

38、見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。43. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近 1 年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44. 上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30 分鐘。45. 所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的etf 買賣交易。46. 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括

39、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48. 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5 個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有* 證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。49. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。50. 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。51. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。52. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。53. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。54. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的