檔案工作自檢報(bào)告

1、公路改建工程 NO. 5 標(biāo)檔案整理與自檢報(bào)告*2017 年 1 月 16 日檔案整理自檢報(bào)告一、工程概況二、施工文件公路基本建設(shè)工程檔案資料在公路工程建設(shè)、管理、運(yùn)行、維護(hù)、改建、擴(kuò)建等工作中起著至關(guān)重要的作用， 其歸檔資料的完整性、 準(zhǔn)確性、 系統(tǒng)性、安全性必須得到充分的保證。 在公路工程施工過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的各種施工記錄、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定記錄等文件資料，因此必須認(rèn)真仔細(xì)地做好各種現(xiàn)場(chǎng)施工文件資料的收集、分類整理、保管、移交等各項(xiàng)檔案資料的管理工作。（一）落實(shí)工程資料管理人員。公司根據(jù)施工資料的形成規(guī)律，明確工程科和質(zhì)安科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門工程文件資料的填報(bào)整理和收集保管工作，同時(shí)

2、由質(zhì)安科負(fù)責(zé)其它和工程質(zhì)量有關(guān)的工程文件資料的收集和保管工作，由工程科負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)文件資料以及與建設(shè)單位和監(jiān)理部的往來(lái)文件等工程文件資料的收集和保管工作，做到任務(wù)到人，責(zé)任明確。（二）做好人員培訓(xùn)工作。公司積極組織相關(guān)人員參加檔案管理學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流活動(dòng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)省公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔整理的有關(guān)規(guī)定和文件及根據(jù)國(guó)家科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（GB/T11822-2008）、 交通檔案管理辦法、 國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案管理辦法 、 公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法 （交辦發(fā)【 2010】 328 號(hào)）、 公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法、 公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（JTGF/1-

3、2004）等有關(guān)規(guī)定，對(duì)本工程檔案收集整理、保管、歸檔移交的具體要求，保證了工程施工資料管理工作的順利進(jìn)行。（三）配置必要的設(shè)備。為使工程施工資料的填報(bào)整理、收集保管等工作順利進(jìn)行，項(xiàng)目部根據(jù)工作需要配備了充足的相應(yīng)設(shè)備和器具，如辦公電腦、打印機(jī)、復(fù)印件、裝訂機(jī)、檔案盒、文件柜等。三、施工文件檔案管理本工程施工過(guò)程中形成的主要施工文件資料為工程合同文件、 施工方案報(bào)審文件、各種原材料的出廠合格證和質(zhì)保書以及檢驗(yàn)試驗(yàn)資料、成品半成品的檢驗(yàn)試驗(yàn)資料、工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定文件、照片資料、竣工圖紙等。由于工程施工資料的多樣性、分散性，且數(shù)量較多，本工程施工文件資料的管理采取部門與責(zé)任人間的分工負(fù)責(zé)制， 在

4、公司項(xiàng)目部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和安排下進(jìn)行日常管理。（一）工程合同文件的管理：工程合同文件主要由招標(biāo)文件和招標(biāo)設(shè)計(jì)圖紙、施工設(shè)計(jì)圖紙、工程變更文件及圖紙、施工合同及補(bǔ)充施工協(xié)議等組成，這部分文件資料收到或形成后及時(shí)由工程科負(fù)責(zé)收集并保管備查工作，其他各部門和施工班組需用的施工文件由工程科采用打印、 復(fù)印等形式進(jìn)行分發(fā)，需用原件進(jìn)行登記備案的施工文件并說(shuō)明保管責(zé)任。（二）施工方案報(bào)審文件的管理：施工方案報(bào)審文件（包括開工報(bào)告等） 主要由總體組織設(shè)計(jì)和總進(jìn)度計(jì)劃、 各分部分項(xiàng)工程施工方案及專項(xiàng)方案等 組成，這部分文件資料由工程科編制后經(jīng)項(xiàng)目部上報(bào)監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)并返回 項(xiàng)目部后由工程科負(fù)責(zé)保管備查工作。（三）

5、各種原材料的出廠合格證和質(zhì)保書及檢驗(yàn)試驗(yàn)資料的管理：各種 原材料在進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收時(shí)，由材料設(shè)備經(jīng)辦負(fù)責(zé)人索要出廠合格證和質(zhì)保書，并 及時(shí)交由質(zhì)安科負(fù)責(zé)保管備查；各種原材料的檢驗(yàn)試驗(yàn)工作由工程科統(tǒng)一安 排進(jìn)行，并負(fù)責(zé)各種試驗(yàn)報(bào)告的收集和保管備查工作。（四）成品及半成品的檢驗(yàn)試驗(yàn)資料的管理：各種成品及半成品的檢驗(yàn) 試驗(yàn)工作由質(zhì)安科統(tǒng)一安排進(jìn)行，并負(fù)責(zé)各種檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告的收集和保管備 查工作。（五）工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定文件的管理：施工測(cè)量放樣及面層報(bào)驗(yàn)文件資 料由工程科填報(bào)整理并上報(bào)監(jiān)理部， 經(jīng)批準(zhǔn)并返回項(xiàng)目部后由工程科負(fù)責(zé)收 集并保管備查工作；其它工序報(bào)驗(yàn)等中間檢查驗(yàn)收及質(zhì)量評(píng)定文件資料由質(zhì) 安科填報(bào)整理并上

6、報(bào)監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)并返回項(xiàng)目部后由質(zhì)安科負(fù)責(zé)收集并保 管備查工作。（六）工程安全資料的整理歸檔：項(xiàng)目部參建工程施工的人員全部進(jìn)行 安全技術(shù)交底、培訓(xùn)、合格后上崗，并形成書面資料歸檔，危險(xiǎn)源排查公示, 各項(xiàng)安全方案由質(zhì)安科填報(bào)整理并上報(bào)監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)后并返回項(xiàng)目部后由質(zhì)安科負(fù)責(zé)收集并保管備查工作，安全員每天進(jìn)行安全檢查并書寫。（七）照片資料的管理：施工過(guò)程中，由工程科和質(zhì)安科負(fù)責(zé)同時(shí)對(duì)施工作業(yè)過(guò)程，中間報(bào)驗(yàn)狀態(tài)、現(xiàn)場(chǎng)特殊情況等進(jìn)行數(shù)碼拍照，及時(shí)錄入計(jì)算 機(jī)按時(shí)間進(jìn)行編號(hào)保存。所有施工文件檔案資料在工地現(xiàn)場(chǎng)保管期間，項(xiàng)目部針對(duì)防火、防霉、 防蟲、防損壞及丟失等采取了多種安全措施，通過(guò)我們一系列認(rèn)真細(xì)

7、致的工 作，確保了施工文件檔案資料的真實(shí)性、連續(xù)性和完整性。四、工程竣工圖的編制竣工圖應(yīng)能全面、準(zhǔn)確、清晰地反映竣工時(shí)的實(shí)際情況。竣工編制說(shuō) 明應(yīng)能充分體現(xiàn)已完工的建設(shè)過(guò)程和完工時(shí)的實(shí)際情況，包括主要建設(shè)內(nèi) 容、完成工程量、執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、主要施工方案、采用的新技術(shù)新工藝新 材料、特殊問(wèn)題的處理、施工圖的版本、變更情況及修改完善情況、完工時(shí) 間等，對(duì)建設(shè)工程完工狀態(tài)的真實(shí)反映，是建設(shè)工程技術(shù)檔案的核心部分。 為此我們圍繞竣工圖的編制做了大量工作。（一）施工前工程技術(shù)人員認(rèn)真審校施工設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí) 向業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)單位反應(yīng)，根據(jù)反饋結(jié)果做好相應(yīng)的記錄收集保管好反 饋的資料文件。（二

8、）嚴(yán)格按施工設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)變更文件及圖紙組織安排現(xiàn)場(chǎng)施工， 同時(shí)妥善保管好所有原設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)變更文件及圖紙。（三）在設(shè)計(jì)變更文件及圖紙和現(xiàn)場(chǎng)的基礎(chǔ)上，對(duì)施工設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行修 改和補(bǔ)充，使之符合工程完工時(shí)的實(shí)際狀態(tài)，形成竣工圖。編制完成的竣工 圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋竣工圖章并簽署，經(jīng)監(jiān)理審核簽字認(rèn)可。如項(xiàng)目法 人指定由設(shè)計(jì)單位編制或施工單位委托設(shè)計(jì)單位編制的，應(yīng)明確施工單位和監(jiān)理單位的審核及簽字認(rèn)可責(zé)任。一般性變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上修改， 要注明修改依據(jù)， 并加蓋竣工圖章作為竣工圖； 凡結(jié)構(gòu)、工藝、 平面布置等重大變更及圖面變更面積超過(guò)10的， 須重新繪制竣工圖；重新繪制竣工

9、圖的圖簽如能全面反映施工和監(jiān)理單位簽署情況的， 可不另加蓋竣工圖章。重繪竣工圖紙可在原施工圖號(hào)前加“竣”字。也可逐張加蓋竣工圖章明確相關(guān)人員簽署確認(rèn)。（四） 同一結(jié)構(gòu)、 建筑物重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)圖、 通用圖可不編入竣工圖中，但應(yīng)在圖紙目錄中列出圖號(hào)，指明該圖所在位置并在編制說(shuō)明中注明；不同構(gòu)造物、建筑物應(yīng)分別編制。五、存在的問(wèn)題及解決方式（一）備考表填寫不完整, 已按規(guī)范填寫完整。（二）竣工圖中無(wú)設(shè)計(jì)變更文件與竣工圖檔號(hào)對(duì)照一覽表；已按規(guī)范添加對(duì)照一覽表； 小設(shè)計(jì)變更在竣工圖號(hào)不顯示， 具體位置見(jiàn)竣工圖編制說(shuō)明；大設(shè)計(jì)變更共2 個(gè)，分別對(duì)應(yīng)竣工圖號(hào)5-6 、 227-244 。六、施工檔案管理自我評(píng)價(jià)在 * 公路管理局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和安排下，在業(yè)主和監(jiān)理部的指導(dǎo)和幫助下，