第7章 外部性

1、第第7章章 外部性外部性大連理工大學大連理工大學 管經學部管經學部授課老師：劉玉海授課老師：劉玉海1主要內容主要內容u什么是外部性？什么是外部性？u為什么外部性的存在使市場結果無效率為什么外部性的存在使市場結果無效率?u什么公共政策能夠解決外部性問題？什么公共政策能夠解決外部性問題？u人們有時如何自己來解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？為什么私人解決方法并不總是有效？2介紹介紹u第一章的經濟學十大原理之一：第一章的經濟學十大原理之一： 市場市場通常通常是一種組織經濟活動的好方法是一種組織經濟活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結果是有效率的

2、如果沒有市場失靈，競爭市場的結果是有效率的；但；但是現(xiàn)實中的競爭性市場并不是萬能的。是現(xiàn)實中的競爭性市場并不是萬能的。u外部性（外部性（Externality）是市場失靈的一種典型情況。）是市場失靈的一種典型情況。外部性：外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償的影響一個人的行為對旁觀者福利的無補償的影響u外部性有外部性有負外部性負外部性（外部成本）（外部成本）或或正外部性正外部性（外部利（外部利益）益）之分，這取決于之分，這取決于一個人的行為一個人的行為對旁觀者福利的影對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的響是有利的還是不利的3介紹介紹u分析競爭性市場的均衡時，我們只考慮市場的分析競爭性市場的

3、均衡時，我們只考慮市場的買者和賣者之間的關系，買賣雙方也只考慮自買者和賣者之間的關系，買賣雙方也只考慮自己的利益或成本。己的利益或成本。u由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此成本或收益，因此在存在外部性時市場均衡并在存在外部性時市場均衡并不是有效的不是有效的 。u經濟學十大原理之一：經濟學十大原理之一： 政府行為政府行為有時有時可以改善市場結果可以改善市場結果u在存在外部性的情況下，在存在外部性的情況下，政府的政府的公共政策能提公共政策能提高高市場市場效率效率 。（效率是經濟學的核心概念）。（效率是經濟學的核心概念）47.1 為什么外

4、部性會導致市場無效率？為什么外部性會導致市場無效率？5負負外部性的外部性的若干若干例子例子u工廠對空氣的污染工廠對空氣的污染u鄰居的狗叫聲鄰居的狗叫聲u隔壁半夜吵鬧的立體音響隔壁半夜吵鬧的立體音響u建設工地的噪聲污染建設工地的噪聲污染u二手煙對健康的危害二手煙對健康的危害u駕車時打電話使路人更不安全駕車時打電話使路人更不安全60123450102030Q ( (加侖加侖) )P $汽油市場汽油市場需求曲線表示需求曲線表示私人價值私人價值：對：對于買者的價值（也就是他們于買者的價值（也就是他們的支付意愿）的支付意愿）在任何一種既定數量下，需在任何一種既定數量下，需求曲線的高度表示買者的邊求曲線的

5、高度表示買者的邊際支付意愿。際支付意愿。供給曲線表示供給曲線表示私人成本私人成本：賣：賣者直接承擔的成本者直接承擔的成本在任何一種既定數量下，供在任何一種既定數量下，供給曲線的高度表示賣者的邊給曲線的高度表示賣者的邊際成本。際成本。$2.502570123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析供給供給 (私人成本私人成本)外部成本外部成本 = 對旁觀者負外部性影對旁觀者負外部性影響的價值響的價值= $1/每加侖每加侖（煙霧，溫室氣體等（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）造成的損害的價值）社會成本社會成本 = 私人成本私人成本 + 外部成本外部成本外部成本外部成

6、本 80123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本社會成本市場均衡數量市場均衡數量 (Q = 25)大于大于社會均衡數量社會均衡數量(Q = 20)25一種解決方法：一種解決方法： 對賣者征稅對賣者征稅$1/$1/每加侖每加侖, ,使供使供給曲線向上移動給曲線向上移動$1$190123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本社會成本社會最優(yōu)數量是社會最優(yōu)數量是20 加侖加侖任意任意 Q 20, 增加消費增加消費汽汽油的社會成本大于它的油的社會成本大于它的社會價值社會價值2510外部性內在化外部性內在化u

7、外部性內在化外部性內在化（Internalizing the Externality）：改變激勵，改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應以使人們考慮到自己行為的外部效應 經濟學十大原理之一：人們會對激勵做出反應經濟學十大原理之一：人們會對激勵做出反應u在我們的例子中，對賣者在我們的例子中，對賣者征稅征稅$1/每加侖使賣者的成本每加侖使賣者的成本 = 社會成本社會成本u當市場參與者必須支付社會成本時，當市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡市場均衡= 社會均衡社會均衡 （對買者對買者征稅征稅也能達到相同的結果；市場均衡量等于社會也能達到相同的結果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量最優(yōu)量）u存在負外

8、部性時，通過征稅可以實現(xiàn)負外部性內生化。存在負外部性時，通過征稅可以實現(xiàn)負外部性內生化。11正外部性的例子正外部性的例子u接種預防傳染病的疫苗不僅保接種預防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護在你之護你自己，而且也保護在你之后到后到教室教室或者生產部門的人或者生產部門的人u研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識以使用的知識（專利制度）（專利制度）u人們上大學提高了教育水平，人們上大學提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水感謝你沒有污染水果的供應！果的供應！12正外部性正外部性u在存在正外部性的情況下，一種物品的在存在正外部性

9、的情況下，一種物品的社會價值社會價值包括：包括： 私人價值私人價值 對于買者的直接價值對于買者的直接價值 外部利益外部利益正外部性對于旁觀者的價值正外部性對于旁觀者的價值u社會最優(yōu)數量社會最優(yōu)數量使使社會福利最大化社會福利最大化： 低于社會最優(yōu)數量，增加一單位物品的社會價低于社會最優(yōu)數量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本值大于它的成本 高于社會最優(yōu)數量，最后一單位物品的成本高高于社會最優(yōu)數量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值于它的社會價值13流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益外部利益 = $10/每支疫苗每支疫苗畫出社會價值曲線畫出社會價值曲線找出社會最

10、優(yōu)數量找出社會最優(yōu)數量Q應該用什么政策來使應該用什么政策來使外部性內在化？外部性內在化？14社會最優(yōu)數量社會最優(yōu)數量 Q = 25 支支為使外部性內在化，需為使外部性內在化，需要補貼要補貼= $10/每支疫苗每支疫苗存在正外部性時，政府存在正外部性時，政府通過補貼可以實現(xiàn)正外通過補貼可以實現(xiàn)正外部性內生化。部性內生化。流感疫苗市場DS社會價值社會價值 = 私人價值私人價值 + $10外部利益外部利益010203040500102030PQ$外部利益外部利益2515 如果存在負外部性如果存在負外部性市場生產的數量大于社會合意的數量市場生產的數量大于社會合意的數量如果存在正外部性如果存在正外部性市

11、場生產的數量小于社會合意的數量市場生產的數量小于社會合意的數量為了解決這個問題，可以使為了解決這個問題，可以使“外部性內在化外部性內在化”對有對有負外部性負外部性的物品的物品征稅征稅（汽油稅）（汽油稅）對有對有正外部性正外部性的物品的物品補貼補貼（疫苗補貼）（疫苗補貼）外部性的影響：外部性的影響：小小結結167.2 針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策17針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策兩種方法：兩種方法：u命令與控制政策：命令與控制政策：以法律進行以法律進行直接管制直接管制。例如：例如： 限制排放的污染數量限制排放的污染數量 強制企業(yè)采取某種技術來減少排放量強制企業(yè)采取某種技術來

12、減少排放量u以市場為基礎的政策：以市場為基礎的政策：向私人決策者提供由他們向私人決策者提供由他們自己來解決問題的自己來解決問題的激勵激勵。例如：例如： 矯正矯正稅和矯正稅和矯正補貼補貼 可交易的污染許可證可交易的污染許可證18矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼u矯正稅矯正稅（Corrective Taxes）：旨在引導私人決策者旨在引導私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收考慮負外部性引起的社會成本的稅收u這種稅也被稱為這種稅也被稱為庇古稅庇古稅（Pigovian Taxes），它是，它是以最早主張采用這種稅收的經濟學家阿瑟以最早主張采用這種稅收的經濟學家阿瑟庇古庇古（Arthur Pigo

13、u，1877-1959）的名字命名的）的名字命名的 u理想的矯正稅理想的矯正稅= 由負外部性活動引起的由負外部性活動引起的外部成本外部成本u對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=由正外由正外部性活動引起的部性活動引起的外部利益外部利益19矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制u作為解決污染的方法，經濟學家對矯正稅的偏愛作為解決污染的方法，經濟學家對矯正稅的偏愛通常大于管制，因為稅收可以以較低的社會成本通常大于管制，因為稅收可以以較低的社會成本減少污染，而且污染稅對環(huán)境更有利。減少污染，而且污染稅對環(huán)境更有利。u考慮一個例子：考慮一個例子： 假設有造紙廠和鋼鐵廠兩家

14、工廠，每年各自向河中傾倒假設有造紙廠和鋼鐵廠兩家工廠，每年各自向河中傾倒500噸污染物。環(huán)保局的目標是將污染物每年減少噸污染物。環(huán)保局的目標是將污染物每年減少500噸，噸，它有兩種減少污染的方法：它有兩種減少污染的方法： 管制：管制：環(huán)保局可讓每個工廠把年減排量減少為環(huán)保局可讓每個工廠把年減排量減少為250噸。噸。 矯正稅：矯正稅：環(huán)保局可以不告訴每個工廠必須減少多少排放，環(huán)保局可以不告訴每個工廠必須減少多少排放，只對每個工廠排出的每噸廢物征收只對每個工廠排出的每噸廢物征收2萬元的稅收。萬元的稅收。 造紙廠減少污染的單位成本為造紙廠減少污染的單位成本為1萬元，鋼鐵廠為萬元，鋼鐵廠為3萬元萬元2

15、0矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制u不同企業(yè)削減污染的成本不同不同企業(yè)削減污染的成本不同 u有效率有效率（Efficiency）的結果：減排成本最低的企的結果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染業(yè)減少最多的污染 u矯正性稅收更有效率矯正性稅收更有效率： 減排成本低的企業(yè)會減少污染，進而降低稅收負擔減排成本低的企業(yè)會減少污染，進而降低稅收負擔 減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收. 矯正稅既增加了政府的稅收，又提高了經濟效率。矯正稅既增加了政府的稅收，又提高了經濟效率。u管制需要所有企業(yè)都減少一定數量的污染，這管制需要所有企業(yè)都減少一定數量的污染，這往往往往是沒有效率的是沒

16、有效率的21矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收對環(huán)境更有利：u矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收只要減少污染的成本低于稅收 u如果清潔技術可用，稅收給企業(yè)去采用這種技如果清潔技術可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術的激勵術的激勵，甚至鼓勵企業(yè)開發(fā)更環(huán)保的技術，甚至鼓勵企業(yè)開發(fā)更環(huán)保的技術u作為對比，管制并沒有給已經減少一定數量污作為對比，管制并沒有給已經減少一定數量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵22矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼u無外部性時，大多數無外部性時，大多數稅收與補貼會扭

17、曲激勵，稅收與補貼會扭曲激勵，使得價格失去有效配置稀缺資源的信號功能。使得價格失去有效配置稀缺資源的信號功能。u矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼（存在外部性時）（存在外部性時） 使私人激勵與社會的利益結合在一起使私人激勵與社會的利益結合在一起 使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本部利益與外部成本 使經濟向一個資源配置更有效率的方向移動使經濟向一個資源配置更有效率的方向移動23矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標在于消除三種負外部性：汽油稅的目標在于消除三種負外部性： 擁擠擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻便越大你駕車越

18、多，你對擁擠的貢獻便越大 車禍車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大 污染污染燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體24可交易的污染許可證可交易的污染許可證u假設環(huán)保局仍決定實行管制，并要求每個工廠將假設環(huán)保局仍決定實行管制，并要求每個工廠將污染物將減少到污染物將減少到300噸。噸。 政府每個工廠排出的每噸廢物征收政府每個工廠排出的每噸廢物征收2萬元的稅收。萬元的稅收。 造紙廠減少污染的單位成本為造紙廠減少污染的單位成本為1萬元，鋼鐵廠為萬元，鋼鐵廠為3萬元萬元u兩個工廠向環(huán)保局提出一個建議：鋼鐵廠想增加兩個工廠向環(huán)保局提出一個建議：鋼鐵

19、廠想增加100噸排污量，而如果鋼鐵廠付給造紙廠噸排污量，而如果鋼鐵廠付給造紙廠200萬元，萬元，造紙廠就同意減少等量的排污量。造紙廠就同意減少等量的排污量。u環(huán)保局是否應該允許兩個工廠進行這一交易呢？環(huán)保局是否應該允許兩個工廠進行這一交易呢？25可交易的污染許可證可交易的污染許可證u如果環(huán)保局允許這種交易，實際上它就如果環(huán)保局允許這種交易，實際上它就創(chuàng)造了一種新的稀缺資源：創(chuàng)造了一種新的稀缺資源：污染許可證污染許可證。u可交易的污染許可證制度能比管制以更可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染低的成本降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本低的企業(yè)可以出售他

20、們的污染許可證 減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 u結果：污染的減少主要集中在那些降低結果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)污染成本低的企業(yè) 26現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證u在美國東北部，氮氧化物污染許可證從在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開年開始可以進行交易始可以進行交易u中國中國SO2 污染許可證從污染許可證從2003年開始可以進行交易年開始可以進行交易u歐洲從歐洲從2005年年1月開始允許碳排放量的交易月開始允許碳排放量的交易u京都議定書對全球碳減排的議程（僅包括對發(fā)達京都議定書對全球碳減排

21、的議程（僅包括對發(fā)達國家碳減排的要求）；哥本哈根談判失敗國家碳減排的要求）；哥本哈根談判失敗27矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證u像大多數需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求像大多數需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求量量也也是污染價格的減函數是污染價格的減函數 矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數量企業(yè)污染需求的數量 可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權利，與稅收也同樣的效果利，與稅收也同樣的效果 u當政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種當政策制定者不知道需求曲線的位置時

22、，這種污污染染許可證制度能更好的達到減少污染的目標許可證制度能更好的達到減少污染的目標 28矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正稅矯正稅與污染許可證與污染許可證的相等性的相等性29對關于污染的經濟分析的批評對關于污染的經濟分析的批評u一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱：沒有人擁沒有人擁有有“購買購買”污染的權利，也不能對環(huán)境標價污染的權利，也不能對環(huán)境標價u然而，然而，人們面臨權衡取舍人們面臨權衡取舍。清新的空氣與清潔。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的的水的價值必須與它們的機會機會成本進行比較成本進行比較 u清潔的環(huán)境具有正的收入彈性

23、清潔的環(huán)境具有正的收入彈性：富國在經濟上：富國在經濟上比窮國更有能力維持更清潔的環(huán)境，因此通常比窮國更有能力維持更清潔的環(huán)境，因此通常也有更嚴格的環(huán)境保護政策也有更嚴格的環(huán)境保護政策u以市場為基礎的方法以市場為基礎的方法（矯正稅和污染許可證）（矯正稅和污染許可證）降低了保護環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于降低了保護環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求清潔環(huán)境的需求307.3 外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法31外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：私人解決方法的類型：u道德規(guī)范和社會約束道德規(guī)范和社會約束 已所不欲，勿施于人（外部性內生化）已所不欲，勿施于人（外部性內生化） 禁

24、止亂扔垃圾禁止亂扔垃圾u慈善行為慈善行為 黃土高原造林志愿者協(xié)會（保護水土）黃土高原造林志愿者協(xié)會（保護水土） 大學教育基金會（校友、公司等捐贈）大學教育基金會（校友、公司等捐贈）u市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約 蘋果園主和養(yǎng)蜂人之間簽訂合約蘋果園主和養(yǎng)蜂人之間簽訂合約32外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法u科斯定理科斯定理（Coase Theorem）： 如果私人各方可以如果私人各方可以無成本地無成本地就資源配置進行協(xié)就資源配置進行協(xié)商，那么商，那么私人市場私人市場就可以自己解決外部性問題就可以自己解決外部性問題，并有效地配置資源。并有

25、效地配置資源。u科斯定理說明了私人市場解決外部性方面的有科斯定理說明了私人市場解決外部性方面的有效性，論證了自由市場對資源配置的有效性。效性，論證了自由市場對資源配置的有效性。33科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子Dick 有一條名為有一條名為Spot的狗的狗 負外部性：負外部性： Spot的狂吠干擾了的狂吠干擾了Dick的鄰居的鄰居Jane社會有效率的結果：社會有效率的結果：最大化最大化Dick與與Jane的福利的福利 比較比較Dick從養(yǎng)從養(yǎng)Spot中得到的利益和中得到的利益和Jane對平靜對平靜 與安寧的評價，與安寧的評價，已決定已決定Dick是否應該養(yǎng)狗是否應該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市

26、場可以自己達到有效率的結果科斯定理：私人市場可以自己達到有效率的結果 通過對價格的協(xié)商，通過對價格的協(xié)商，Dick和和Jane總可以達到有效率的結果?？偪梢赃_到有效率的結果。 瞧瞧瞧瞧Spot的狂吠的狂吠34科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子u例例1： Dick有養(yǎng)有養(yǎng)Spot的權利的權利 Dick養(yǎng)養(yǎng)Spot的利益的利益 = $500Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本= $800u社會有效率的結果：社會有效率的結果：Dick放棄養(yǎng)放棄養(yǎng)Spotu私人結果：私人結果： Jane支付給支付給Dick $600，讓他放棄養(yǎng)，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和和Dick都會更好都會更好u雙方

27、的狀況都比以前變好，也達到雙方的狀況都比以前變好，也達到有效率的結果有效率的結果35科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子u例例 2: Dick 有養(yǎng)有養(yǎng)Spot的權利。的權利。 Dick養(yǎng)養(yǎng)Spot的利益的利益=$1000Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本=$800u社會有效率的結果：社會有效率的結果：Dick繼續(xù)養(yǎng)繼續(xù)養(yǎng)Spot u私人結果：私人結果： Jane不愿意支付超過不愿意支付超過 $800的價格，的價格，Dick也不愿意接受少于也不愿意接受少于 $1000的價格，因此的價格，因此Dick繼繼續(xù)養(yǎng)續(xù)養(yǎng)Spot u在這種成本與利益既定的情況下，這種私人結果在這種成本與利益既定

28、的情況下，這種私人結果是是有效率的結果有效率的結果36科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子u例例3： Jane擁有平靜與安寧的權利擁有平靜與安寧的權利 Dick養(yǎng)養(yǎng)Spot的利益的利益 = $800Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本= $500u社會有效率的結果：社會有效率的結果：Dick繼續(xù)養(yǎng)繼續(xù)養(yǎng)Spotu私人結果：私人結果：Dick支付給支付給Jane $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗，并繼續(xù)養(yǎng)狗u私人結果私人結果是是有效率的結果有效率的結果37科斯定理：小結科斯定理：小結u科斯定理說明，私人經濟主體可以解決他們之科斯定理說明，私人經濟主體可以解決他們之間的外部性問題。間的外部性問題。u無論最初的權力如何分配，有關各方總可以達無論最初的權力如何分配，有關各方總可以達成一種協(xié)議成一種協(xié)議u在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而且結果是有效率的。且結果是有效率的。38為什么私人解決方法并不總是有效為什么私人解決方法并不總是有效1.交易成本交易成本（Transaction Cost） 各方在達成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中