基于博弈論視角的國際貿(mào)易摩擦探究

1、基于博弈論視角的國際貿(mào)易摩擦探究摘要 二戰(zhàn)以后世界經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)一體化日益加深，國際貿(mào)易量已達(dá)到空前的水平，但由于國與國之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治、文化等方面的差異，在相互貿(mào)易中產(chǎn)生摩擦無可避免，在發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r雙方都會基于自身利益采取相應(yīng)的策略，本文將引入博弈論的思想來分析雙方的決策以及不同的策略帶來的影響。本文首先介紹了國際貿(mào)易發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀，然后引入博弈論的分析方法，在分析中我們將會看到貿(mào)易雙方的利益沖突、采取的策略以及策略帶來的影響。通過這些我們會看到在不同的博弈模型中雙方策略的差異，同時也會對WTO的存在有更深刻的認(rèn)識。關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易摩擦 博弈論目錄一、緒論3(一)研究背景

2、3(二)研究意義3(三)國際貿(mào)易基本概念41.古典貿(mào)易理論42.貿(mào)易保護(hù)理論5二、完全信息靜態(tài)博弈6三、完全且完美信息動態(tài)博弈7四、完全但不完美信息動態(tài)博弈8五、不完全信息動態(tài)博弈10六、總結(jié)11一、緒論(一)研究背景 第二次世界大戰(zhàn)以后，特別是20世紀(jì)80年代以來，世界經(jīng)濟(jì)放生了迅猛的變化，科技進(jìn)步速度不斷加快。國際分工、國際貿(mào)易和世界市場也都發(fā)生了巨大的變化。國際貿(mào)易發(fā)展迅速，世界貿(mào)易的增長速度大大超過世界生產(chǎn)的增長速度，服務(wù)貿(mào)易的增長速度有大大超過商品貿(mào)易的增長速度。第二次世界大戰(zhàn)后世界貿(mào)易的增長速度超過世界生產(chǎn)的增長速度。國際貿(mào)易的快速發(fā)展不僅限于少數(shù)國家，多數(shù)國家的對外貿(mào)易也有不同程

3、度的增長。世界貿(mào)易在世界生產(chǎn)總值（GWP）中所占的比重及各種類型國家的對外貿(mào)易在它們各自的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中所占的比重都增加了。特別是20世紀(jì)80年代以來，國際貿(mào)易的年均增長速度達(dá)到5%-6%，大大高于同期世界產(chǎn)值2%-3%的年均增速，并且穩(wěn)定增長中不斷出現(xiàn)增長的高峰。如20世紀(jì)80年代有兩個高峰：1984年、1988年世界貿(mào)易額分別比1983年、1987年增長8.1%、7.9%；20世紀(jì)90年代又有兩個高峰：1994年、1997年都分別比1993年、1996年增長9.5%；2010年世界貿(mào)易更是比2009年增長20%。與此同時，20世紀(jì)80年代以來，世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展也非常迅速，且增長速

4、度大大超過貨物貿(mào)易。1970年，世界服務(wù)貿(mào)易額僅為649億美元，2001年達(dá)到了1.4萬億美元，31年間增長17.6倍，年均增長11%，遠(yuǎn)高于同期世界出口5%的增速。根據(jù)世界貿(mào)易組織的2010年國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)告，2010年世界貿(mào)易服務(wù)總額為7萬多億美元。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)計(jì)，21世紀(jì)中期服務(wù)貿(mào)易額將超過貨物貿(mào)易額。從貿(mào)易政策和貿(mào)易體制來看，第二次世界大戰(zhàn)后的20世紀(jì)50年代到60年代，貿(mào)易政策和體制總的特點(diǎn)是自由貿(mào)易，20世紀(jì)70年代以來，貿(mào)易政策有逐漸向貿(mào)易保護(hù)主義轉(zhuǎn)化的傾向，國際貿(mào)易體制從自由貿(mào)易走向管理貿(mào)易，國際貿(mào)易的壟斷化進(jìn)一步發(fā)展。1995年1月1日，隨著世界貿(mào)易組織的建立，國際貿(mào)易又進(jìn)

5、入一個相對自由的時代。當(dāng)然，這并不排除一些國家出于政治利益的需要而采取貿(mào)易限制措施。(二)研究意義 隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的程度不斷加深，一國的進(jìn)出口額對GDP的影響程度也越來越大，一國的對外貿(mào)易政策很可能會左右該國以及其貿(mào)易伙伴國的經(jīng)濟(jì)走勢。本文將從博弈論的角度，以國家決策者的視角來分析貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的原因、貿(mào)易政策的制定過程以及政策導(dǎo)致的結(jié)果，以此為基礎(chǔ)提出國家或者企業(yè)應(yīng)該如何增強(qiáng)自己面對可能的貿(mào)易摩擦的能力。(三)國際貿(mào)易基本概念1.古典貿(mào)易理論(1)絕對優(yōu)勢理論 亞當(dāng)斯密在18世紀(jì)80年代提出絕對優(yōu)勢理論，在其國富論的開篇就頌揚(yáng)分工，非常強(qiáng)調(diào)分工的利益，而分工是絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)，下面用一個

6、例子來直觀地解釋絕對優(yōu)勢理論。勞動小時/單位表1中國和美國的絕對成本產(chǎn)品中國美國小麥2010絲綢1020 表1表明，在專業(yè)化分工以前，中美兩國各自耗費(fèi)20小時和10小時的勞動，才能分別生產(chǎn)出1單位小麥；而在絲綢產(chǎn)品的生產(chǎn)上，中美兩國分別耗費(fèi)了10小時和20小時的勞動，才各自產(chǎn)生1單位的絲綢。從整體來看，生產(chǎn)2單位的小麥和2單位的絲綢共耗費(fèi)60小時勞動。但是，經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，中美兩國分別在生產(chǎn)絲綢和小麥的生產(chǎn)上具有更高的勞動生產(chǎn)率，或者更低的生產(chǎn)成本，具體表現(xiàn)為：小麥的生產(chǎn)成本，美國小于中國（10<20）；而絲綢的生產(chǎn)成本，中國小于美國（10<20）。所以，中國在生產(chǎn)絲綢上具有絕對優(yōu)勢

7、，而美國在生產(chǎn)小麥上具有絕對優(yōu)勢。按照絕對優(yōu)勢的原則，中美兩國應(yīng)分別專業(yè)化分工生產(chǎn)絲綢和小麥，然后再進(jìn)行交換。實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工之后，美國將30小時的勞動全部投入小麥的生產(chǎn)中，中國將全部的30小時勞動力投入到絲綢的生產(chǎn)中，在總耗費(fèi)的勞動力不變的情況下，中國將產(chǎn)出3單位的絲綢，美國將產(chǎn)出3單位的小麥，世界總產(chǎn)出分別增加兩個單位。這樣如果兩國進(jìn)行等價交換的話都能獲得收益。(2)比較優(yōu)勢理論絕對優(yōu)勢理論的局限性在于：它不能解釋國際貿(mào)易的全部，只能說明國際貿(mào)易的一種特殊情形，即具有絕對優(yōu)勢的國家參加國際分工和國際貿(mào)易可以獲利。但是在實(shí)際情況中，有一些國家在任何一種產(chǎn)品上都沒有優(yōu)勢，按照絕對優(yōu)勢理論它們就不

8、能參與到國際分工與貿(mào)易中獲益，但實(shí)際上它們是可以參與并獲利的。李嘉圖的：“比較優(yōu)勢理論”進(jìn)一步發(fā)展了斯密的理論。比較優(yōu)勢理論想要成立必須要有很多假設(shè)條件，在這里就不在詳細(xì)說明，直接通過一個直觀的例子來了解。勞動小時/單位表2中國和美國的相對成本產(chǎn)品中國美國小麥6010絲綢3020從表2明顯看出，分工前，美國在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，中國則想反。分析發(fā)現(xiàn)，中國小麥的生產(chǎn)成本是美國的6倍，而絲綢的生產(chǎn)成本是美國的1.5倍，因此，中國在絲綢的生產(chǎn)上絕對劣勢較小，也就是具有比較優(yōu)勢。這時候中國應(yīng)該生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的絲綢來與美國換取小麥，分析易得兩國都從分工和貿(mào)易中得到了好處，這就是比較優(yōu)勢理論

9、。2.貿(mào)易保護(hù)理論(1)重商主義理論重商主義產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16世紀(jì)和17世紀(jì)上半葉，從17世紀(jì)下半葉開始衰退。重商主義認(rèn)為貨幣是財(cái)富的唯一形式，而對外貿(mào)易是財(cái)富的主要源泉，因此激勵主張?jiān)黾映隹趤慝@取外國的貨幣，甚至通過國家來干預(yù)，采取鼓勵出口限制進(jìn)口的政策。重商主義的政策和理論代表了當(dāng)時處于上升階段的商業(yè)資本的利益，在歷史上曾起到過進(jìn)步作用。它促進(jìn)了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展；尤其是關(guān)于貿(mào)易順差的概念。為了改善一個國家的貿(mào)易平衡，增加一個國家的財(cái)富，各個國家都試圖通過限制進(jìn)口擴(kuò)大出口來刺激國內(nèi)的就業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)的增長。但是它收到當(dāng)時所處歷史和社會發(fā)展階段的局限，對

10、社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索之限于表面形態(tài)流通領(lǐng)域，認(rèn)為利潤或利益來自流通過程，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域；錯誤地把貨幣與其他商品對立起來理解財(cái)富的概念，把貨幣看成是唯一的財(cái)富，因此未能正確考慮國際貿(mào)易是怎樣起到促進(jìn)社會財(cái)富積累、生產(chǎn)力發(fā)展以及人類福利水平提高的積極作用。(2)保護(hù)幼稚工業(yè)理論李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論，主張經(jīng)濟(jì)落后國家應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，使其幼稚工業(yè)經(jīng)過保護(hù)能夠成熟，與國外競爭者匹敵。實(shí)行這種政策會使國內(nèi)工業(yè)品價格提高，本國在價值方面有些損失。但他認(rèn)為這種損失是暫時的，是發(fā)展本國工業(yè)所必需付出的代價，犧牲的是眼前的利益，而得到生產(chǎn)力的提高。保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論在現(xiàn)實(shí)中有著廣泛的影響力，世界貿(mào)易組織也以

11、該理論為依據(jù)，列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。該條款允許一國為了建立一個新工業(yè)或者為了保護(hù)剛剛建立不久、尚不具備競爭力的工業(yè)采取進(jìn)口限制性措施，對于被確認(rèn)的幼稚產(chǎn)業(yè)可以提高關(guān)稅、實(shí)行進(jìn)口許可證、征收臨時進(jìn)口附加稅的方法加以保護(hù)。但是該理論也有一定的局限性：對生產(chǎn)力的概念理解含糊，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各種因素的分析也很混亂；以經(jīng)濟(jì)部門作為劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的基礎(chǔ)是錯誤的，它扭曲了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)過程；保護(hù)對象的選擇缺乏客觀具體的標(biāo)準(zhǔn)。(3)凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論 凱恩斯認(rèn)為當(dāng)本國投資生產(chǎn)的產(chǎn)品出口，從國外得到了貨幣收入，首先會使出口商品的生產(chǎn)部門收入增加，消費(fèi)也增加，對生產(chǎn)資料和生活資料的需求也相應(yīng)增

12、加，從而也必然引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的增加、就業(yè)的增加、收入的增加。如此反復(fù)下去，國民收入的增加量將為出口增加量的若干倍。相反，當(dāng)從國外進(jìn)口商品或服務(wù)時，使本國貨幣外流，造成收入下降，消費(fèi)也隨之減少，從而造成投資、生產(chǎn)不景氣。所以，只有當(dāng)貿(mào)易出現(xiàn)順差時，對外貿(mào)易才能使本國的就業(yè)和國民收入增加，這就是凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論的基本內(nèi)容。二、完全信息靜態(tài)博弈 為了簡化模型，我們假設(shè)在這個博弈中只存在兩個國家，即兩個博弈方（有多個國家的情況，分析思路和原理基本相同）。由之前的國際貿(mào)易理論可知，采取自由貿(mào)易雙方都會獲得好處（此處的好處是指短期的可見的好處，不考慮自己國家行業(yè)的發(fā)展），而采取封閉的經(jīng)濟(jì)

13、的化雙方都無法獲得好處，如果一方采取自由貿(mào)易政策（即無關(guān)稅政策），而對方采取封閉的政策，相當(dāng)于對方可以肆意將商品出口到該國，而該國不能將商品出口到對方國，該國將受損而對方獲得很高的收益。有了以上的假設(shè)我們便可以開始分析這個完全信息靜態(tài)博弈，兩國的策略都是“開放”和“封閉”兩種，假設(shè)一個得益矩陣：國家2表3國家1開放封閉開放（50，50）(20，60)封閉（60，20）（30，30）注：表中的數(shù)字并沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，而是為了滿足上面的假設(shè)和邏輯而虛擬的數(shù)字，注意數(shù)字之間的大小關(guān)系即可。有了上述得益矩陣，我們很容易看出，這是一個典型的囚徒困境，兩個國家都有一個“上策”“封閉”，這個博弈就有一個納什均

14、衡(封閉，封閉)，顯然這是一個無效率的均衡，因?yàn)殡p方明明有（開放，開放）這一更有效率的決策，但是在不簽訂協(xié)議的情形下，誰都無法走出這個困境。雖然這個博弈模型非常簡單，但是卻能在一定程度上解釋W(xué)TO，歐盟，北美自由貿(mào)易區(qū)等國際貿(mào)易組織的存在，因?yàn)?，一旦有第三方參與進(jìn)來，這個囚徒困境貌似就得到了解決，但是國家之間的博弈并不會只有一次，相反，國家之間的博弈從某種意義上說是無限的，因此接下來我們將討論完全且完美信息動態(tài)博弈。三、完全且完美信息動態(tài)博弈在國際貿(mào)易這個現(xiàn)實(shí)問題上，完全且完美信息動態(tài)博弈顯然比完全信息動態(tài)博弈更加具有實(shí)際意義，因?yàn)閲抑g的博弈是會一直進(jìn)行下去的，國家在進(jìn)行決策的時候不止會考

15、慮一階段的收益，很可能會更加看重未來的收益。我們在進(jìn)行這個博弈模型的討論的時候，博弈方就不再采用完全信息靜態(tài)博弈中的“開放”“封閉”這兩種極端的策略，而是采取用關(guān)稅這一可調(diào)節(jié)的因素來作為一國的決策，以使我們的模型更加接近實(shí)際。由于課本上已經(jīng)有了一個模型，我們再考慮另一種情形。首先，建立模型。在這個模型中，我們假設(shè)存在3個國家，其中國家1和國家2各都有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的同質(zhì)商品，兩國間的貿(mào)易忽略，兩國均向第3國出口。第3國由于生產(chǎn)成本遠(yuǎn)高于國家1和國家2，因此它的上策是不生產(chǎn)并且零關(guān)稅進(jìn)口該商品，國家3并不參與到這個博弈中來。在國家3的市場上，假設(shè)該商品價格P=a-b1d1-b2d2，其中a

16、,b1，b2為常數(shù)，d1，d2是兩個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，假設(shè)該商品無固定成本，兩產(chǎn)業(yè)的邊際成本分別為c1，c2，令c1<c2，即國家1的產(chǎn)業(yè)是這個市場上的領(lǐng)導(dǎo)者，兩國制定的關(guān)稅分別為t1，t2，那么兩國的產(chǎn)業(yè)的出口單位成本分別為t1+c1，t2+c2。這個模型中有四個博弈方兩個國家和他們各自的企業(yè)，確定一下的博弈順序：國家1選擇關(guān)稅稅率，之后國家2確定其關(guān)稅稅率，兩國的產(chǎn)業(yè)在知道了關(guān)稅稅率之后同時確定各自的產(chǎn)量。這是一個三階段的動態(tài)博弈。接下來我們用逆推歸納法來看這個博弈問題。用1，2分別表示國家1和國家2的產(chǎn)業(yè)獲得的支付，即：max1=d1a-b1d1-b2d2*-t1+c1d1 (1)max

17、2=d2a-b1d1*-b2d2-(t2+c2)d2 (2)用下面的方程可以解出他們獲得最大支付的d1*，d2*：1d1=-2b1d1*+a-b2d2*-t1-c1=0 (3)2d2=-2b2d2*+a-b1d1*-t2-c2=0 (4)得到最優(yōu)產(chǎn)量：d1*=a+c2+t2-2c1-2t13b1 (5)d2*=a+c1+t1-2c2-2t23b2 (6)到第二階段，國家給出關(guān)稅，使國家獲得的福利最大，國家的福利是由消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余以及稅收收入三部分組成，在這里我們只考慮生產(chǎn)者剩余和稅收收入兩部分。國家1、國家2的得益分別為W1，W2:maxW1=1+t1d1*=d1*a+c2+t2+t1

18、-2c13 (7)maxW2=2+t2d2*=d2*a+c1+t1+t2-2c23 (8)國家1 和國家2在第一二階段采取動態(tài)博弈，國家2 根據(jù)國家1給出的稅率得到自己的最優(yōu)稅率：W2t2=-a-c1-t1+2c2-4t29b2=0 (9)t2*=-a-c1-t1+2c24 (10)現(xiàn)在到了第一階段，國家1預(yù)見到國家2的策略和得益直接根據(jù)國家2的關(guān)稅來確定自己的關(guān)稅：W1=(a+2c2-3c1-3t1)(a+2c2-3c1+t1)16b1 (11)W1t1=-2a-4c2+6c1-6t116b1=0 (12)t1*=(3c1-a-2c2)3 (13)我們結(jié)合（5）（6）（10）（13）可求得這

19、個博弈各方的最終策略，即產(chǎn)業(yè)1和2的產(chǎn)量分別是d1*=a+2c2-3c12b1，d2*=a+2c1-4c23b2，而國家1和2選擇的關(guān)稅策略分別是t1*=(3c1-a-2c2)3，t2*=(4c2-a-3c1)6，此時國家1和國家2實(shí)現(xiàn)的社會總福利最大，t1*，t2*分別是他們的最優(yōu)關(guān)稅，而d1*，d2*分別是兩個產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)出口量。四、完全但不完美信息動態(tài)博弈我們對上面的模型稍作變換就可以將第三階段變成一個不完全信息靜態(tài)博弈（通過海薩尼轉(zhuǎn)換可以變成完美但不完全信息動態(tài)博弈，所以這里我們就把它當(dāng)成一個完美但不完全信息動態(tài)博弈）。在設(shè)定產(chǎn)業(yè)1和產(chǎn)業(yè)2的成本時，我們考慮這樣一種情況，產(chǎn)業(yè)1的邊際成本

20、為c1，而產(chǎn)業(yè)2由于某些原因，有兩種邊際成本c2A，c2B可以選擇，選擇的概率分別為，1-，產(chǎn)業(yè)1知道產(chǎn)業(yè)2選擇的概率但不知道它具體會選哪個，在這種假定下，上面模型的第三階段就變成了不完全信息靜態(tài)博弈。接下來，我們進(jìn)行海薩尼轉(zhuǎn)換，引入“自然”博弈方0，由它來以來以概率和1-選擇產(chǎn)業(yè)2的類型，然后產(chǎn)業(yè)1，2再進(jìn)行博弈，于是我們有一下擴(kuò)展形：c2B（1-）c2A（）0事實(shí)上，上面的擴(kuò)展形是不完整的，因?yàn)樵诘诙A段時，兩產(chǎn)業(yè)的博弈結(jié)果有無數(shù)種，得益也有無數(shù)種，但是為了更直觀的說明問題，我們用了擴(kuò)展形。其中，用虛線連接起來的兩個節(jié)點(diǎn)表示它們是在一個信息集中，表明產(chǎn)業(yè)1不知道自己是在哪個節(jié)點(diǎn)上，它無法針

21、對性地選擇。也就是說產(chǎn)業(yè)在這里只做一個選擇，無論選擇的是什么，都有兩種可能，而且它事先無法知道究竟會是其中的哪一種。那么根據(jù)上一章節(jié)的分析，我們可以知道當(dāng)產(chǎn)業(yè)2選擇c2A時，雙方的最優(yōu)產(chǎn)量決策為：d1*=a+c2A+t2-2c1-2t13b1 d2*=a+c1+t1-2c2A-2t23b2 同理產(chǎn)業(yè)2選擇c2B時，雙方的最優(yōu)產(chǎn)量決策分別為：d1*=a+c2B+t2-2c1-2t13b1 d2*=a+c1+t1-2c2B-2t23b2 由于也屬于公開信息，那么令Ec2=c2A+(1-)c2B，為產(chǎn)業(yè)1對產(chǎn)業(yè)2成本的期望，則產(chǎn)業(yè)1的最優(yōu)產(chǎn)量決策為：d1*=a+E(c2)+t2-2c1-2t13b1

22、，而產(chǎn)業(yè)2由于具有完全信息，它不需要這個期望值來決定自己的產(chǎn)量，它的最優(yōu)決策必定是前面兩個中的一個。因?yàn)楸菊鹿?jié)討論完全但不完美信息動態(tài)博弈，此模型之后國家之間的博弈就不再繼續(xù)討論。五、不完全信息動態(tài)博弈動態(tài)貝葉斯博弈與靜態(tài)貝葉斯博弈在許多方面是相似的，如都可以把信息不完全理解成對類型的不完全了解，并通過海薩尼轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)化成完全但不完美信息動態(tài)博弈等。兩者的差別是動態(tài)貝葉斯博弈轉(zhuǎn)化成的不是兩階段有同時選擇的特殊不完美信息動態(tài)博弈，而是更一般的不完美信息博弈，因此直接利用不完美信息動態(tài)博弈的均衡概念進(jìn)行分析就可以了。為了更清楚的說明問題，我們重新建立一個進(jìn)口商與出口國之間的博弈模型。假設(shè)現(xiàn)在出口商向進(jìn)口國出口一種商品，進(jìn)口國很難知道出口商的確切成本，一旦價格低于成本就屬于傾銷，而出口商是知道自己成本的。假設(shè)出口商的狀態(tài)有兩種，高成本ch和低成本cl