淺談新版《歸檔文件整理規(guī)則》在國有企業(yè)中的實施

1、    淺談新版歸檔文件整理規(guī)則在國有企業(yè)中的實施    吳長靜+王瑞【摘要】通過對新舊兩版歸檔文件整理規(guī)則的比較，從國有企業(yè)應用的角度分析新規(guī)則的優(yōu)點和特色，同時提出新規(guī)則在國有企業(yè)實施過程中帶來的便利，具有更強的指導性和適用性?！娟P鍵詞】歸檔文件；整理規(guī)則；國有企業(yè)2015年10月25日，國家檔案局發(fā)布了新修訂的歸檔文件整理規(guī)則（da/t 2 2 - 2 0 1 5），代替歸檔文件整理規(guī)則（d a / t22-2000），并于2016年6月1日起施行。新規(guī)則的適用范圍由紙質(zhì)文件材料擴展為紙質(zhì)和電子文件材料，調(diào)整了歸檔文件分類方法，增加了歸檔文件的組件

2、和紙質(zhì)文件修整、裝訂、編頁、排架要求，增加了歸檔文件檔號結構和編制要求，將室編件號和館編件號統(tǒng)一為件號，并在附錄中增加了歸檔章示例和直角裝訂方法等內(nèi)容。新規(guī)則的推行適應了檔案信息化建設的發(fā)展需要，對企業(yè)尤其是國有企業(yè)整理歸檔文件的指導作用更具針對性和適用性。一、新規(guī)則的優(yōu)點和特色（一）適應信息化建設要求，將電子文件管理納入新規(guī)則的適用范圍。隨著信息技術的飛速發(fā)展，電子文件逐漸成為國有企業(yè)檔案的重要組成部分。新規(guī)則明確提出了對歸檔電子文件的組件、分類、排列、編號、編目要求，整理方式與紙質(zhì)文件保持一致，實現(xiàn)了“雙套制”保存的統(tǒng)一性。同時新規(guī)則提出歸檔電子文件的格式轉(zhuǎn)換、元數(shù)據(jù)收集、歸檔數(shù)據(jù)包組織、

3、存儲等整理要求，目前參照數(shù)字檔案室建設指南（2014年）電子文件歸檔與管理規(guī)范（gb11894-2002）基于xml的電子文件封裝規(guī)范（da/t48-2009）電子文件歸檔光盤技術要求和應用規(guī)范（da/t38-2008）等標準執(zhí)行，給國有企業(yè)電子文件歸檔管理指明了統(tǒng)一、明確的要求。（二）支撐前端控制理念，文件的整理要求前置至文件形成環(huán)節(jié)。新規(guī)則對歸檔文件的分類方法做了詳盡的說明，一般采用年度機構（問題）保管期限、年度保管期限機構（問題）等方法進行三級分類，尤其對按機構（問題）分類做了明確說明：“機構分類法與問題分類法應選擇其一適用，不能同時采用。”結合多數(shù)大中型國有企業(yè)采用部門整理的方式整理歸

4、檔文件的實際情況，新規(guī)則提出的分類方法適應部門整理的需要，使文件的形成（承辦）部門能夠明確按照規(guī)則對文件整理的要求整理歸檔文件，為檔案管理的前端控制提供了支撐。（三）明確細化質(zhì)量要求，對文件的修整、裝訂等操作有了明確具體的要求。新規(guī)則提出在歸檔文件裝訂前應對不符合要求的文件材料進行修整，并明確要求對于破損文件，應按照檔案修裱技術規(guī)范（da/t25-2000）的要求予以修復。對于歸檔文件的裝訂，舊版規(guī)則未提出明確的裝訂方法，而新規(guī)則要求裝訂材料與保管期限要求相匹配，對于永久保管的歸檔文件，采用線裝法，對于定期保管的歸檔文件，根據(jù)是否需要向綜合檔案館移交的情況，選擇線裝法或者使用不銹鋼夾或封套。這

5、樣企業(yè)在進行歸檔文件整理時，可以選擇既符合標準要求，又滿足實際需要的裝訂方式。二、新規(guī)則在國有企業(yè)中的實施（一）組件（件的組織）。新規(guī)則豐富了“件”的構成，基本涵蓋了歸檔文件的種類。與老規(guī)則相比，有下列三種情形：1.新增情形。正本與翻譯本為一件；中文本與外文本為一件；簡報、周報等材料一期為一件；會議紀要、會議記錄一般一次會議為一件，會議記錄一年一本的，一本為一件；有文件處理單或發(fā)文稿紙的，文件處理單或發(fā)文稿紙與相關文件為一件。2.重新規(guī)定的情形。來文與復文（請示與批復、報告與批示、函與復函等）一般獨立成件，也可為一件。.略有變動的情形。文件正本與定稿（包括法律法規(guī)等重要文件的歷次修改稿）為一件

6、；報表、名冊、圖冊等一冊（本）為一件（作為文件附件時除外）。在國有企業(yè)文件材料中，規(guī)章制度、工作簡報、會議記錄等文件是常見的歸檔文件形式，而對于國有企業(yè)收發(fā)的各類文件材料，均有統(tǒng)一的文件處理單或發(fā)文稿紙，新規(guī)則增加了這類文件材料的組件排列方式，檔案人員在整理文件時，尤其是在文件材料形成時按照組件要求形成文件，使文件材料在形成時就能夠滿足歸檔文件的質(zhì)量要求，將文件材料的整理工作前置，節(jié)省大量工作時間。（二）文件分類方法。國有企業(yè)內(nèi)部組織機構基本穩(wěn)定，內(nèi)設部門職責分工明確，其活動內(nèi)容準確地反映了企業(yè)的業(yè)務職能。同時隨著業(yè)務擴展，新興文件種類越來越多，問題分類法逐漸不能滿足文件整理的需要，所以多數(shù)國

7、有企業(yè)采用部門整理方式，按照“誰形成、誰整理”的原則，明確歸檔責任。新規(guī)則指出：“采用機構分類的，應根據(jù)文件形成或承辦機構對歸檔文件進行分類，涉及多部門形成的歸檔文件，歸入文件主辦部門”，該要求與文書檔案部門整理方式的要求相一致，使國有企業(yè)開展文書檔案整理實現(xiàn)了有據(jù)可依。（三）檔號編制內(nèi)容。檔號是以字符形式賦予檔案的一組代碼，用以固定和反映檔案排列順序，是在全宗中的位置標識符號。在國有企業(yè)實際的檔案管理中，一方面為實現(xiàn)不同門類檔案整理方式的統(tǒng)一性，另一方面在已使用的檔案管理軟件中進行文書檔案整理時，已使用檔號作為文件的身份標識，以方便定位和查詢。由于在舊版規(guī)則中沒有涉及檔號內(nèi)容，各企業(yè)根據(jù)各自

8、工作實際自行設置檔號規(guī)則，造成檔號編制的混亂。新規(guī)則增加了檔號編制原則、檔號結構和檔號編制方法等檔號內(nèi)容，是落實深化檢索的一項重要措施，更方便了對文件的定位和查找，使企業(yè)編制檔號能夠按照統(tǒng)一格式進行，遵循唯一性、合理性、穩(wěn)定性、擴中性、簡單性的原則。編制檔號也是對不同門類檔案進行統(tǒng)一管理的前提。根據(jù)新規(guī)則，檔號的機構宜為：全宗號-檔案門類代碼·年度-保管期限-機構（問題）代碼-件號，上、下位代碼之間用“-”連接，同一級代碼之間用“·”隔開。對于采用機構分類法的企業(yè)，對于各職能部門已設置部門代碼，文書檔案檔號的結構可設置為：全宗號-ws·2015-y-01-0001

9、。全宗號為檔案館給立檔單位編制的代號，ws·2015為2015年度的文書檔案，y表示保管期限為永久，01為企業(yè)設置的辦公室的部門代碼，0001為單件歸檔文件在分類方案最低一級類目內(nèi)的排列順序號，即件號。檔號中“檔案門類代碼”項的使用，使新規(guī)則不僅適用于文書檔案，也可適用于其他門類的檔案，保證了所有檔案檔號的唯一性，實現(xiàn)了不同門類檔案的統(tǒng)一管理，便于接收、利用、統(tǒng)計、檢索等工作。 （四）文件裝訂方法。舊版規(guī)則中對文件的裝訂要求比較模糊，僅要求裝訂材料應符合檔案保護要求，對裝訂材料、方式未做具體的規(guī)定。目前，企業(yè)中常見的文書檔案裝訂方式有線裝法、粘貼法、不銹鋼釘裝訂法三種。線裝法一般是指

10、“三孔一線”裝訂方式，操作繁瑣，面對企業(yè)日益增多的歸檔文件，線裝法顯得過于落后，但從保護檔案的角度來講，線裝法依然是目前最好的裝訂方法。粘貼法成本低，適用于紙張較少的歸檔文件裝訂，但存在可逆性差，復印及掃描時拆除不便的缺點。不銹鋼釘裝訂法相對簡單，但對材質(zhì)要求較高，必須采用優(yōu)質(zhì)的不銹鋼釘，存在的缺陷是不能直接使用微波消毒，微波消毒前需拆除不銹鋼釘以防引起火災。新規(guī)則要求裝訂材料與保管期限要求相匹配，對于永久保管的歸檔文件，采用線裝法，對于定期保管的歸檔文件，根據(jù)是否需要向綜合檔案館移交的情況，選擇線裝法或者使用不銹鋼夾或封套。這樣企業(yè)在進行歸檔文件整理時，只需要對永久保管的歸檔文件采用線裝法，

11、而對于不需向綜合檔案館移交的定期保管的檔案，則可以采用不銹鋼釘裝訂法，可節(jié)省大量操作時間。三、總結國有企業(yè)檔案是企業(yè)的重要信息資源和知識資產(chǎn)，企業(yè)的不斷發(fā)展對檔案工作提出了新的問題和挑戰(zhàn)，也向檔案管理工作提出更高的要求。新規(guī)則在結構和內(nèi)容上比舊版規(guī)則都有很大的變化，細化了歸檔文件的整理流程，明確了歸檔電子文件的整理要求，對國有企業(yè)做好歸檔文件材料和電子文件管理工作具有很強的指導意義?！緟⒖嘉墨I】1丁德勝.歸檔文件整理規(guī)則修訂背景、思路與內(nèi)容（之一）j.中國檔案，2016（10）：26-27.2龍建強.新版歸檔文件整理規(guī)則修訂內(nèi)容淺析j.機電兵船檔案，2016（01）：44-45.3楊長利.對新歸檔文件整理規(guī)則的理解和認識j.云南檔案，2016（02）：28-31.4李拾芝，李順姬.歸檔文件整理規(guī)則修改內(nèi)容解讀j.蘭臺內(nèi)外，20