風險分級管控安全管理制度

1、風險分級管控安全管理制度1. 目的規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作，達到降低風險， 杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。2. 適用范圍本標準規(guī)定了風險分級管控體系建設的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。適用于指導本單位風險分級管控體系的建設。3. 引用文件關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知 （魯政辦字201636 號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)201616 號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（山東省政府令第303號）GBT13861-2009 生

2、產(chǎn)過程和危險有害因素分類與代碼GB6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標準DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T 2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版安全風險4. 術(shù)語與定義4.1 風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險 =可能性×嚴重性。4.2 可接受風險：根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。4.3 重大風險：發(fā)生

3、事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。4.4 危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、 影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風險點：風險伴隨的設施、 部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風險評價：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定

4、的過程。4.8風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。4.10風險控制措施：企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。安全風險4.11風險信息：風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.12風險分級管控清單：企業(yè)各類風險信息的集合。5. 工作小組5.1 實施時間：由單位負責人擔任組長，公司全體員工為成員，全員參

5、與風險評價。5.2 人員組成組長：主要負責人組員：各部門負責人、員工5.3 工作小組職責組長職責：（ 1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務資源等。（ 2）確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有效的風險管理。（ 3）確保體系變更時，維持體系完整性。（ 4）組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核。（ 5）確保企業(yè)全員參與風險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導領(lǐng)導小組、推動小組其他人員履行其職責。成員職責：（ 1）車間主任是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源

6、辨識、 風險評價和風險控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理。 負責安全風險將體系建設工作納入安全生產(chǎn)績效考核、 安全生產(chǎn)責任制考核， 確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。（ 2）安全員負責起草體系建設工作方案和有關(guān)體系文件；負責指導和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況； 負責組織對全公司風險結(jié)果評審； 負責對重大風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。（ 3）安全員負責風險告知警示牌等風險分級管控所需物資的采購，確保采購物資數(shù)量和質(zhì)量滿足風險分級管控體系建設需求。（ 3）崗位員工負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；負責職責范圍內(nèi)風險管控措施落實。（ 4）車間主任負責

7、車間的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、重要設備進行風險評價及風險控制，同時監(jiān)督、指導本車間人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入車間的安全生產(chǎn)責任制考核， 確保實現(xiàn) “全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.4 常規(guī)活動每年開展危險及有害因素辨識和風險評價1 次，非常規(guī)活動在開始之前進行危險及有害因素辨識和風險評價。6. 工作程序和內(nèi)容6.1 風險點確定風險點劃分原則（ 1）設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，對車間設備設施、 部位單獨作為風險點進行

8、劃分。 對于功能（用途）單一、可能導致的事故類型較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風險點進行劃分；安全風險（2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分， 應當涵蓋公司全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括設備使用作業(yè)等日常作業(yè)； 非常規(guī)的操作及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等單獨作為風險點進行分析。風險點排查（1）風險點排查的內(nèi)容按照風險點劃分原則， 在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、 類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表，參見附件 1.

9、7 。（2）風險點排查的方法風險點排查應通過查閱檔案材料、 現(xiàn)場觀察調(diào)研、 座談詢問等方法， 由安全、設備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展。設施、部位、場所、區(qū)域類風險點的排查，應查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設備清單、設備操作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風險點的排查， 應查閱的材料包括設備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等。6.2 危險源辨識辨識方法（ 1）參考生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T 13861-2009），根據(jù)導致事故和職業(yè)危害的原因，危險源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。在進行危險源辨識時，應對上述四類危險源進行全面、系統(tǒng)的

10、辨識。除上述辨識內(nèi)容外，還應根據(jù)工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（ 2016）版中關(guān)于企業(yè)較大危險因素的辨識結(jié)果，充分識別本企業(yè)的較大危險因素。安全風險（ 2）運用工作危害分析法 （JHA）對操作及作業(yè)活動類風險點中的危險源進行辨識。首先明確操作及作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟（內(nèi)容）、崗位（地點）以及活動頻率，建立作業(yè)活動或作業(yè)任務清單，參見附件 1；然后對作業(yè)步驟（內(nèi)容）中存在的危險源進行逐一辨識， 編制工作危害分析評價記錄表， 參見附件 3。（ 3）運用安全檢查表法（ SCL）對場所、區(qū)域、設備或設施等進行危險源辨識。首先建立設備設施清單，參見附件 2；然后對設備設施、部位、場所、區(qū)域中存

11、在的危險源進行逐一辨識，編制安全檢查分析記錄表，參見附件4。辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：（1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（ 7）工藝、設備、管理、人員等變更；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危險源辨識企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。安全風險辨識時應依據(jù) G

12、B/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素： 人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（ 2016）版中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（ JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上， 系統(tǒng)地辨識危險源。 在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法， 或幾種方法的有機結(jié)合。 劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立， 既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容） , 也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)

13、容構(gòu)成）。運用安全檢查表法（ SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目， 針對每一檢查項目， 列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。6.3 風險評價風險評價方法本方案選擇風險矩陣分析法（LS），參見附件 9 方法對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。風險評價準則本單位根據(jù)自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附件9）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：（ 1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2）設計規(guī)范、技術(shù)標準；（ 3）

14、本單位的安全管理、技術(shù)標準；（ 4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；安全風險（5）相關(guān)方的投訴。風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價， 判定風險等級。 風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示:（ 1）E 級5 級 藍色 可接受危險：班組、崗位管控。（ 2）D級4 級 藍色 輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。（ 3）C級3 級 黃色 顯著危險：屬于一般風險 , 車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。（ 4）B 級2 級 橙色 高度危險：屬于較大風險， 公司級、車間級、班組、崗位管控

15、，應制定建議改進措施進行控制管理。（ 5）A 級1 級 紅色 極其危險：屬于重大風險， 公司級、車間級、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風險以下情形為重大風險：（ 1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（ 2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（ 3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所， 且作業(yè)人員在 10 人及以上的；（ 4）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別

16、。安全風險6.4 風險控制措施的制定與實施制定風險控制措施時應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、急停、限位等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、 管理流程合理性、 作業(yè)環(huán)境可控性、 作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受

17、風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風險降低到可以接受的程度；（ 3）是否產(chǎn)生新的風險；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應用于實際工作中。6.5 風險分級管控風險分級管控的要求（ 1）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控， 并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。安全風險（ 2）根據(jù)風險分級管控的基本原則和本單位組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分

18、為公司級、車間級、班組和崗位級。編制風險分級管控清單在危險源辨識和風險評價后， 編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單 ( 參見附件 5、6) ，并按規(guī)定及時更新。風險告知（ 1）建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。 對存在重大安全風險的工作場所和崗位， 要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。（ 2）根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方， 使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。7 文件管理安

19、全員負責完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料， 并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、 風險點統(tǒng)計表、 危險源辨識與風險評價記錄， 以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附件 7、8）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。8. 分級管控效果通過風險分級管控體系建設，各單位在以下方面有所改進：（1）危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；安全風險（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（

20、4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；（ 5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；（ 6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9. 持續(xù)改進9.1 評審每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示和公布。9.2 更新安全員主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，組織相關(guān)人員及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:（ 1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；（ 2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；（ 3）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整

21、；（ 4）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；（ 5）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。安全風險9.3 溝通安全員建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制， 及時有效傳遞風險信息， 樹立內(nèi)外部風險管控信心， 提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關(guān)人員進行培訓。安全風險附件1 作業(yè)活動清單部門:：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位 / 地點備注2 設備設施清單部門:：是否特種序號設備名稱類別型號所在部位備注設備注： 1. 按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合

22、并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄風險點：崗位：作業(yè)活動：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進（新增）措施工 管培 個應可嚴風評危險源或潛在可能發(fā)生的程 理訓 體急能重險風管工培 個 應作業(yè)價序事件（人、物、險控程管訓體急備事故類型及性性值技 措教 防處級號作業(yè)環(huán)境、管層注步驟后果分技理教防處術(shù) 施育 護置別理）級級術(shù)措育護置措措 措措施施 施施措施措措措施施 施 施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：注： 1. 分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/ 工序負責人，審定人為上級負責人

23、。2 現(xiàn)有管控措施結(jié)合實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。3. 可能發(fā)生的事故類型應依據(jù) GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌以及其它傷害等；安全風險4. 評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。5. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL） +評價記錄風險點：崗位：設備設施：現(xiàn)有控制措施建議改進（新增）風險評價措施序檢查項目標準

24、號不符合標準情況及后果工管培個應可嚴風評價工管培個應程理訓體急能重險級別風險管控程理訓體急備注分級 層級技措教防處性性值技措教防處術(shù)施 育護置術(shù)施育護置措措措措措措 措 措施施施施施施 施 施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：注： 1. 分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/ 工序負責人，審定人為上級負責人。2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。3. 可能發(fā)生的事故類型應依據(jù) GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落以及其它傷害等；4. 評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。5. 風險分級是指重

25、大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。6 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。5 作業(yè)活動風險分級管控清單部門：風險點作業(yè)步驟管控措施評風可能發(fā)工培管責危險源管個應責價險生的事程訓控任備編類名或潛在理體急任級分故類型層單注序號名稱技教事件防處人號型稱措別級及后果術(shù)育級位施護置措措措措安全風險施施施施操1作及21 作業(yè)活3動注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。6 設備設施風險分級管控清單部門：風險點檢查項目管控措施評風不符合工培個應管責責

26、程訓價險標準情管體急控任備標準任技教編類名級分況及后理防處層單注人序號名稱別級果術(shù)育級位號型稱措護置措施措措措施施施施設1施、部21位、3場所、區(qū)4域注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。7 風險點統(tǒng)計表序號名稱區(qū)域可能發(fā)生的事故類現(xiàn)有風險控制管控責任備注類型責任人位置型及后果措施層級單位安全風險8 危險源統(tǒng)計表各等級危險源數(shù)量序號風險點名稱合計備注紅（1 級）橙（2級）黃（3 級）藍（4級、5 級）合計安全風險9 風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS）， R=L× S ，其中 R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表 2.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），5或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也