破產(chǎn)法 第七章

1、王欣新王欣新 著著破產(chǎn)法（第三版）破產(chǎn)法（第三版）2121世紀(jì)通用法學(xué)系列教材世紀(jì)通用法學(xué)系列教材（經(jīng)管、理工等專業(yè)適用）（經(jīng)管、理工等專業(yè)適用）第七章第七章 破產(chǎn)和解制度破產(chǎn)和解制度 2121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材3本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)l 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述 一、各國預(yù)防破產(chǎn)制度概說一、各國預(yù)防破產(chǎn)制度概說 二、和解制度的法律性質(zhì)二、和解制度的法律性質(zhì) 三、我國破產(chǎn)法中的和解制度三、我國破產(chǎn)法中的和解制度l 第二節(jié)第二節(jié) 和解程序的進(jìn)行和解程序的進(jìn)行 一、和解申請(qǐng)的提出一、和解申請(qǐng)的提出 二、和解申請(qǐng)的受理二、和解申請(qǐng)的受理 三、和解程序的進(jìn)行三、和解程序的

2、進(jìn)行l(wèi) 第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力 一、和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人和債務(wù)一、和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人和債務(wù) 人的效力人的效力 二、和解協(xié)議的無效與終止執(zhí)二、和解協(xié)議的無效與終止執(zhí) 行行 三、和解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行力問三、和解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行力問 題題 四、債務(wù)人經(jīng)和解程序后破產(chǎn)四、債務(wù)人經(jīng)和解程序后破產(chǎn) 時(shí)的債務(wù)清償問題時(shí)的債務(wù)清償問題2121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材4第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述一、各國預(yù)防破產(chǎn)制度概說一、各國預(yù)防破產(chǎn)制度概說v 各國的破產(chǎn)預(yù)防制度主要包括破產(chǎn)和解、公司整理、重整等制度。各國的破產(chǎn)預(yù)防制度主要包括破產(chǎn)和解、公司整理、重整等制度。 ( (一一)

3、 )和解制度和解制度v 破產(chǎn)法上的和解也萌芽較早，在古羅馬的破產(chǎn)制度中就有所體現(xiàn)，后來逐破產(chǎn)法上的和解也萌芽較早，在古羅馬的破產(chǎn)制度中就有所體現(xiàn)，后來逐步得到發(fā)展，形成法律制度。作為在預(yù)防債務(wù)人破產(chǎn)意義上也較為完善的和步得到發(fā)展，形成法律制度。作為在預(yù)防債務(wù)人破產(chǎn)意義上也較為完善的和解法律制度，則首創(chuàng)于解法律制度，則首創(chuàng)于18831883年比利時(shí)頒布的法律年比利時(shí)頒布的法律預(yù)防破產(chǎn)之和解制度預(yù)防破產(chǎn)之和解制度。v 各國和解立法的類型各國和解立法的類型A A、英國等少數(shù)國家歷史上曾采用的、英國等少數(shù)國家歷史上曾采用的和解前置主義和解前置主義，即破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，雙方，即破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，雙方首先必須

4、進(jìn)行和解，只有在和解不能成立時(shí)，才適用破產(chǎn)清算程序。首先必須進(jìn)行和解，只有在和解不能成立時(shí)，才適用破產(chǎn)清算程序。B B、和解分離主義和解分離主義，即和解并非破產(chǎn)清算的必經(jīng)程序，當(dāng)事人可自行選擇是進(jìn)，即和解并非破產(chǎn)清算的必經(jīng)程序，當(dāng)事人可自行選擇是進(jìn)行和解，還是直接進(jìn)行破產(chǎn)清算，如日本、德國等。行和解，還是直接進(jìn)行破產(chǎn)清算，如日本、德國等。42121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材5第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述v 和解在債務(wù)人已經(jīng)發(fā)生破產(chǎn)原因的情況下啟動(dòng)。一般由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)和解在債務(wù)人已經(jīng)發(fā)生破產(chǎn)原因的情況下啟動(dòng)。一般由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)及和解協(xié)議草案，然后由債權(quán)人會(huì)議討

5、論，經(jīng)法定多數(shù)表決通過，再經(jīng)法院認(rèn)及和解協(xié)議草案，然后由債權(quán)人會(huì)議討論，經(jīng)法定多數(shù)表決通過，再經(jīng)法院認(rèn)可或批準(zhǔn)后生效執(zhí)行。和解協(xié)議的內(nèi)容主要包括允許債務(wù)人對(duì)債務(wù)延期或減免可或批準(zhǔn)后生效執(zhí)行。和解協(xié)議的內(nèi)容主要包括允許債務(wù)人對(duì)債務(wù)延期或減免償還的約定、清償債務(wù)的擔(dān)保等。和解協(xié)議生效后，對(duì)全體和解債權(quán)人均有效償還的約定、清償債務(wù)的擔(dān)保等。和解協(xié)議生效后，對(duì)全體和解債權(quán)人均有效力，有物權(quán)擔(dān)保及法定特別優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人不受和解協(xié)議約束，仍可繼續(xù)單獨(dú)力，有物權(quán)擔(dān)保及法定特別優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人不受和解協(xié)議約束，仍可繼續(xù)單獨(dú)就擔(dān)保物或特定物優(yōu)先受償。就擔(dān)保物或特定物優(yōu)先受償。v 和解制度的缺陷：和解制度的缺陷：

6、1 1、在債務(wù)人已發(fā)生破產(chǎn)原因后才得開始，往往使其重整事業(yè)、避免破產(chǎn)、在債務(wù)人已發(fā)生破產(chǎn)原因后才得開始，往往使其重整事業(yè)、避免破產(chǎn)的時(shí)機(jī)延誤，難以取得理想效果。的時(shí)機(jī)延誤，難以取得理想效果。 2 2、和解協(xié)議對(duì)有物權(quán)擔(dān)保及法定特別優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人無約束力。、和解協(xié)議對(duì)有物權(quán)擔(dān)保及法定特別優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人無約束力。 3 3、缺乏保障和解協(xié)議履行的法律手段。、缺乏保障和解協(xié)議履行的法律手段。 故一般認(rèn)為，和解制度雖屬于預(yù)防破產(chǎn)法律制度，但僅能起到消極防止破故一般認(rèn)為，和解制度雖屬于預(yù)防破產(chǎn)法律制度，但僅能起到消極防止破產(chǎn)清算的作用，其積極影響則有限。產(chǎn)清算的作用，其積極影響則有限。52121世紀(jì)法學(xué)系

7、列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材6第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述( (二二) )公司整理制度公司整理制度v 鑒于和解制度存在的一些不足之處，有的國家又設(shè)置了各種企業(yè)整頓制度鑒于和解制度存在的一些不足之處，有的國家又設(shè)置了各種企業(yè)整頓制度，尤其是，尤其是公司整理制度公司整理制度以解決破產(chǎn)預(yù)防問題。公司整理，一般認(rèn)為源于以解決破產(chǎn)預(yù)防問題。公司整理，一般認(rèn)為源于19291929年英國公司法規(guī)定的管理人年英國公司法規(guī)定的管理人(receiver)(receiver)制度。在多數(shù)國家，整理制度僅適用制度。在多數(shù)國家，整理制度僅適用于公司或股份有限公司。于公司或股份有限公司。 適用時(shí)間：企業(yè)已經(jīng)陷

8、入經(jīng)濟(jì)危機(jī)、可能出現(xiàn)破產(chǎn)原因時(shí)適用時(shí)間：企業(yè)已經(jīng)陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)、可能出現(xiàn)破產(chǎn)原因時(shí) 內(nèi)容：著重于調(diào)整公司內(nèi)部關(guān)系，但不涉及債權(quán)人與股東之間利益關(guān)系的內(nèi)容：著重于調(diào)整公司內(nèi)部關(guān)系，但不涉及債權(quán)人與股東之間利益關(guān)系的調(diào)整，其目的是解決企業(yè)經(jīng)營不善和虧損問題，而不是債務(wù)清償問題，更具調(diào)整，其目的是解決企業(yè)經(jīng)營不善和虧損問題，而不是債務(wù)清償問題，更具再建企業(yè)的活力。再建企業(yè)的活力。 由于公司整理一般須全體債權(quán)人一致同意方可通過進(jìn)行，缺少和解制度的由于公司整理一般須全體債權(quán)人一致同意方可通過進(jìn)行，缺少和解制度的強(qiáng)制性手段。強(qiáng)制性手段。62121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材7第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概

9、述破產(chǎn)和解制度概述( (三三) )重整制度重整制度v 重整制度重整制度，指對(duì)可能或已經(jīng)發(fā)生破產(chǎn)原因但又有再建希望的企業(yè)，在法院主，指對(duì)可能或已經(jīng)發(fā)生破產(chǎn)原因但又有再建希望的企業(yè)，在法院主持下，通過各方利害關(guān)系人的參與，并借助法律強(qiáng)制性地調(diào)整其利益關(guān)系，進(jìn)持下，通過各方利害關(guān)系人的參與，并借助法律強(qiáng)制性地調(diào)整其利益關(guān)系，進(jìn)行企業(yè)營業(yè)重組與債務(wù)清理，以挽救企業(yè)、避免破產(chǎn)、獲得更生的法律制度。行企業(yè)營業(yè)重組與債務(wù)清理，以挽救企業(yè)、避免破產(chǎn)、獲得更生的法律制度。 v 重整制度是目前人們公認(rèn)的預(yù)防企業(yè)破產(chǎn)最為積極、有效的法律措施。重整重整制度是目前人們公認(rèn)的預(yù)防企業(yè)破產(chǎn)最為積極、有效的法律措施。重整制度

10、既注意調(diào)整債務(wù)人與債權(quán)人、公司股東等利害關(guān)系人間的債務(wù)清償?shù)壤嬷贫燃茸⒁庹{(diào)整債務(wù)人與債權(quán)人、公司股東等利害關(guān)系人間的債務(wù)清償?shù)壤骊P(guān)系，又強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)經(jīng)營的維持、營業(yè)的重整等各種具體挽救措施的綜合應(yīng)用關(guān)系，又強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)經(jīng)營的維持、營業(yè)的重整等各種具體挽救措施的綜合應(yīng)用。v 重整制度存在的不利影響：可能變成債務(wù)人對(duì)付債權(quán)人的工具，變成債務(wù)人重整制度存在的不利影響：可能變成債務(wù)人對(duì)付債權(quán)人的工具，變成債務(wù)人用以阻止債權(quán)人個(gè)別執(zhí)行的手段。用以阻止債權(quán)人個(gè)別執(zhí)行的手段。72121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材8第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述二、和解制度的法律性質(zhì)二、和解制度的法律性質(zhì)

11、v 破產(chǎn)程序中的和解是民事和解的一種特殊形式，為法律程序中的和解。破產(chǎn)程序中的和解是民事和解的一種特殊形式，為法律程序中的和解。v 對(duì)破產(chǎn)和解的法律性質(zhì)如何界定，在學(xué)術(shù)界中存在不同的學(xué)說。對(duì)破產(chǎn)和解的法律性質(zhì)如何界定，在學(xué)術(shù)界中存在不同的學(xué)說。1 1、契約說、契約說 該學(xué)說認(rèn)為，破產(chǎn)和解是由債務(wù)人提出要約、債權(quán)人會(huì)議以決議方式作出承諾而該學(xué)說認(rèn)為，破產(chǎn)和解是由債務(wù)人提出要約、債權(quán)人會(huì)議以決議方式作出承諾而達(dá)成的契約，法院的裁定認(rèn)可，則是契約成立的法定條件。達(dá)成的契約，法院的裁定認(rèn)可，則是契約成立的法定條件。2 2、裁判說、裁判說 該學(xué)說認(rèn)為，破產(chǎn)和解是由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)，債權(quán)人會(huì)議以決議方式

12、表示同該學(xué)說認(rèn)為，破產(chǎn)和解是由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)，債權(quán)人會(huì)議以決議方式表示同意，法院依據(jù)法定職權(quán)作出裁定認(rèn)可的司法裁判活動(dòng)，其性質(zhì)應(yīng)類似于我國民事訴訟意，法院依據(jù)法定職權(quán)作出裁定認(rèn)可的司法裁判活動(dòng)，其性質(zhì)應(yīng)類似于我國民事訴訟中法院依據(jù)法定職權(quán)作出的民事調(diào)解書。中法院依據(jù)法定職權(quán)作出的民事調(diào)解書。3 3、混合行為說、混合行為說 亦稱結(jié)合行為說或特殊行為說，即將破產(chǎn)和解視為由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)，債權(quán)亦稱結(jié)合行為說或特殊行為說，即將破產(chǎn)和解視為由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)，債權(quán)人會(huì)議以決議方式表示同意，以及法院依據(jù)法定職權(quán)作出裁定認(rèn)可，三者共同形成的人會(huì)議以決議方式表示同意，以及法院依據(jù)法定職權(quán)作出裁定認(rèn)可

13、，三者共同形成的混合行為。混合行為。82121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材9第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述三、我國破產(chǎn)法中的和解制度三、我國破產(chǎn)法中的和解制度（一）舊破產(chǎn)法的和解與整頓制度（一）舊破產(chǎn)法的和解與整頓制度v 舊破產(chǎn)法下的和解與整頓制度的主要特點(diǎn)舊破產(chǎn)法下的和解與整頓制度的主要特點(diǎn) 1 1、和解在債務(wù)人已發(fā)生破產(chǎn)原因，被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)，且案件已為法院受、和解在債務(wù)人已發(fā)生破產(chǎn)原因，被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)，且案件已為法院受理后始得申請(qǐng)進(jìn)行。理后始得申請(qǐng)進(jìn)行。 2 2、采取和解分離主義，和解并非法院作出破產(chǎn)宣告的必經(jīng)程序，是否進(jìn)入、采取和解分離主義，和解并非法院作出破產(chǎn)宣

14、告的必經(jīng)程序，是否進(jìn)入和解程序完全由當(dāng)事人自行決定。和解程序完全由當(dāng)事人自行決定。 3 3、國有即全民企業(yè)與非全民企業(yè)法人的和解與整頓制度的法律依據(jù)不同、國有即全民企業(yè)與非全民企業(yè)法人的和解與整頓制度的法律依據(jù)不同、設(shè)計(jì)不同。設(shè)計(jì)不同。 4 4、對(duì)全民企業(yè)而言，申請(qǐng)整頓是企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行和解的前提。、對(duì)全民企業(yè)而言，申請(qǐng)整頓是企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行和解的前提。v 我國舊破產(chǎn)法下的和解制度中存在的問題：（我國舊破產(chǎn)法下的和解制度中存在的問題：（1 1）政府行政干預(yù)嚴(yán)重；（）政府行政干預(yù)嚴(yán)重；（2 2）和解與整頓制度混同；（和解與整頓制度混同；（3 3）對(duì)債權(quán)人的利益保護(hù)不周；（）對(duì)債權(quán)人的利益保護(hù)不周；（4

15、4）立法規(guī)定過于粗）立法規(guī)定過于粗糙、原則化，不具有可操作性。糙、原則化，不具有可操作性。92121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材10第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述破產(chǎn)和解制度概述( (二二) )新破產(chǎn)法的和解制度新破產(chǎn)法的和解制度v 新破產(chǎn)法在第九章中規(guī)定了和解制度。新破產(chǎn)法中的和解制度新破產(chǎn)法在第九章中規(guī)定了和解制度。新破產(chǎn)法中的和解制度與舊破產(chǎn)法之規(guī)定相比有重大的變革，如債務(wù)人可以直接向人民與舊破產(chǎn)法之規(guī)定相比有重大的變革，如債務(wù)人可以直接向人民法院申請(qǐng)和解法院申請(qǐng)和解; ;由于取消了整頓制度，和解不再與整頓制度聯(lián)動(dòng)，由于取消了整頓制度，和解不再與整頓制度聯(lián)動(dòng)，成為完全獨(dú)立的程序成為完

16、全獨(dú)立的程序; ;明確了和解協(xié)議的效力范圍明確了和解協(xié)議的效力范圍; ;規(guī)定和解程序規(guī)定和解程序在和解協(xié)議通過或未能通過時(shí)終止在和解協(xié)議通過或未能通過時(shí)終止; ;并明確規(guī)定了和解協(xié)議的法律并明確規(guī)定了和解協(xié)議的法律效力問題，等等。效力問題，等等。102121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材11第二節(jié)第二節(jié) 和解程序的進(jìn)行和解程序的進(jìn)行一、和解申請(qǐng)的提出一、和解申請(qǐng)的提出v 新破產(chǎn)法第新破產(chǎn)法第9595條規(guī)定條規(guī)定:“:“債務(wù)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請(qǐng)和債務(wù)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請(qǐng)和解解; ;也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)也可以在人民法

17、院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解。債務(wù)人申請(qǐng)和解，應(yīng)當(dāng)提出和解協(xié)議草案。和解。債務(wù)人申請(qǐng)和解，應(yīng)當(dāng)提出和解協(xié)議草案?！眝 新破產(chǎn)法規(guī)定的和解申請(qǐng)程序的特征：新破產(chǎn)法規(guī)定的和解申請(qǐng)程序的特征：1 1、只有債務(wù)人享有和解申請(qǐng)權(quán)。、只有債務(wù)人享有和解申請(qǐng)權(quán)。2 2、債務(wù)人可以直接向人民法院申請(qǐng)和解，也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、債務(wù)人可以直接向人民法院申請(qǐng)和解，也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、作出破產(chǎn)宣告前申請(qǐng)和解。、作出破產(chǎn)宣告前申請(qǐng)和解。3 3、債務(wù)人向人民法院提出和解申請(qǐng)時(shí)，必須同時(shí)提出和解協(xié)議草案。、債務(wù)人向人民法院提出和解申請(qǐng)時(shí)，必須同時(shí)提出和解協(xié)議草案。v 根據(jù)新

18、破產(chǎn)法規(guī)定，在債務(wù)人被破產(chǎn)宣告后不得再提出破產(chǎn)和解申請(qǐng)。根據(jù)新破產(chǎn)法規(guī)定，在債務(wù)人被破產(chǎn)宣告后不得再提出破產(chǎn)和解申請(qǐng)。112121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材12第二節(jié)第二節(jié) 和解程序的進(jìn)行和解程序的進(jìn)行二、和解申請(qǐng)的受理二、和解申請(qǐng)的受理v 新破產(chǎn)法第新破產(chǎn)法第9696條規(guī)定條規(guī)定:“:“人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請(qǐng)符合本法規(guī)定的，應(yīng)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請(qǐng)符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會(huì)議討論和解協(xié)議草案。對(duì)債務(wù)人的特當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會(huì)議討論和解協(xié)議草案。對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，自人民法院裁定和解之日起可以行使權(quán)利。定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)

19、的權(quán)利人，自人民法院裁定和解之日起可以行使權(quán)利。”v 人民法院對(duì)和解申請(qǐng)進(jìn)行的審查應(yīng)屬于形式意義之審查，債務(wù)人是否具備人民法院對(duì)和解申請(qǐng)進(jìn)行的審查應(yīng)屬于形式意義之審查，債務(wù)人是否具備和解的實(shí)質(zhì)條件則應(yīng)由債權(quán)人會(huì)議審議決定。和解的實(shí)質(zhì)條件則應(yīng)由債權(quán)人會(huì)議審議決定。v 對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，和解程序的啟動(dòng)不僅不影響別對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，和解程序的啟動(dòng)不僅不影響別除權(quán)人行使權(quán)利，而且具有加速其債權(quán)到期的效力，使其自人民法院裁定和解除權(quán)人行使權(quán)利，而且具有加速其債權(quán)到期的效力，使其自人民法院裁定和解之日起可以行使權(quán)利之日起可以行使權(quán)利。122121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)

20、法學(xué)系列教材13第二節(jié)第二節(jié) 和解程序的進(jìn)行和解程序的進(jìn)行三、和解程序的進(jìn)行三、和解程序的進(jìn)行v 債務(wù)人在向人民法院提出和解申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交和解協(xié)議草案，供債權(quán)人債務(wù)人在向人民法院提出和解申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交和解協(xié)議草案，供債權(quán)人會(huì)議討論審查，并表決是否通過。會(huì)議討論審查，并表決是否通過。v 在全體債權(quán)人一致同意尤其是經(jīng)受不利益者同意的前提下，應(yīng)當(dāng)允許條件在全體債權(quán)人一致同意尤其是經(jīng)受不利益者同意的前提下，應(yīng)當(dāng)允許條件不平等的和解協(xié)議成立。不平等的和解協(xié)議成立。v 新破產(chǎn)法第新破產(chǎn)法第9797條規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有條規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表

21、決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的三分之二以上。三分之二以上。v 職工債權(quán)、國家因企業(yè)所欠稅款而享有的債權(quán)以及社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的債權(quán)，職工債權(quán)、國家因企業(yè)所欠稅款而享有的債權(quán)以及社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的債權(quán)，均不屬于和解債權(quán)，所以不受和解協(xié)議約束。均不屬于和解債權(quán)，所以不受和解協(xié)議約束。v 新破產(chǎn)法第新破產(chǎn)法第9898條規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可條規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，終止和解程序，并予以公告。管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，并，終止和解程序，并予以

22、公告。管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，并向人民法院提交執(zhí)行職務(wù)的報(bào)告。向人民法院提交執(zhí)行職務(wù)的報(bào)告。132121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材14第二節(jié)第二節(jié) 和解程序的進(jìn)行和解程序的進(jìn)行v 新、舊破產(chǎn)法對(duì)人民法院裁定認(rèn)可和解協(xié)議后，對(duì)破產(chǎn)程序新、舊破產(chǎn)法對(duì)人民法院裁定認(rèn)可和解協(xié)議后，對(duì)破產(chǎn)程序( (廣義的破產(chǎn)程廣義的破產(chǎn)程序序) )的處置不同。的處置不同。 新破產(chǎn)法規(guī)定，隨人民法院對(duì)和解協(xié)議的裁定認(rèn)可，和解程序也被裁定終新破產(chǎn)法規(guī)定，隨人民法院對(duì)和解協(xié)議的裁定認(rèn)可，和解程序也被裁定終止。而根據(jù)舊破產(chǎn)法的規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議與債務(wù)人達(dá)成和解協(xié)議并經(jīng)人民法院止。而根據(jù)舊破產(chǎn)法的規(guī)定，債權(quán)人會(huì)

23、議與債務(wù)人達(dá)成和解協(xié)議并經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的，由人民法院發(fā)布公告，破產(chǎn)程序不是終止，而是中止。裁定認(rèn)可的，由人民法院發(fā)布公告，破產(chǎn)程序不是終止，而是中止。v 新破產(chǎn)法第新破產(chǎn)法第9999條規(guī)定，和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決未獲得通過，或者條規(guī)定，和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決未獲得通過，或者已經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過的和解協(xié)議未獲得人民法院認(rèn)可的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終已經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過的和解協(xié)議未獲得人民法院認(rèn)可的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止和解程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。止和解程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。v 和解程序中的監(jiān)督。我國新破產(chǎn)法一方面規(guī)定，在和解程序中設(shè)有管理人和解程序中的監(jiān)督。我國新破產(chǎn)法一方面規(guī)定，在和

24、解程序中設(shè)有管理人，并在和解協(xié)議達(dá)成前接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)；另一方面，在債權(quán)人會(huì)議，并在和解協(xié)議達(dá)成前接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)；另一方面，在債權(quán)人會(huì)議之下可以設(shè)置債權(quán)人委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督活動(dòng)。之下可以設(shè)置債權(quán)人委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督活動(dòng)。142121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材15第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力一、和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人的效力一、和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人的效力( (一一) )和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人的效力和解協(xié)議對(duì)債權(quán)人的效力v 在和解協(xié)議達(dá)成時(shí)存在三種債權(quán)人：在和解協(xié)議達(dá)成時(shí)存在三種債權(quán)人：1 1、和解債權(quán)人和解債權(quán)人 和解債權(quán)人是指人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)對(duì)債務(wù)人享有無財(cái)產(chǎn)

25、擔(dān)保債權(quán)和解債權(quán)人是指人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)對(duì)債務(wù)人享有無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)的人。經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對(duì)債務(wù)人和全體和解債權(quán)人均有約的人。經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對(duì)債務(wù)人和全體和解債權(quán)人均有約束力。和解債權(quán)人未依照本法規(guī)定申報(bào)債權(quán)的，在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行束力。和解債權(quán)人未依照本法規(guī)定申報(bào)債權(quán)的，在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行使權(quán)利使權(quán)利; ;在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，可以按照和解協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，可以按照和解協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利。2 2、對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人 此類債權(quán)人不受和解協(xié)議效力約束，仍可提起對(duì)特

26、定財(cái)產(chǎn)即擔(dān)保物的執(zhí)此類債權(quán)人不受和解協(xié)議效力約束，仍可提起對(duì)特定財(cái)產(chǎn)即擔(dān)保物的執(zhí)行程序。行程序。3 3、和解協(xié)議生效后新產(chǎn)生的債權(quán)和解協(xié)議生效后新產(chǎn)生的債權(quán) 這些債權(quán)通常屬于共益?zhèn)鶛?quán)，從債務(wù)人的角度講就是新破產(chǎn)法規(guī)定的共這些債權(quán)通常屬于共益?zhèn)鶛?quán)，從債務(wù)人的角度講就是新破產(chǎn)法規(guī)定的共益?zhèn)鶆?wù)。此類債權(quán)不受和解協(xié)議約束，可要求單獨(dú)受償，并可提請(qǐng)民事執(zhí)行益?zhèn)鶆?wù)。此類債權(quán)不受和解協(xié)議約束，可要求單獨(dú)受償，并可提請(qǐng)民事執(zhí)行。152121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材16第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力( (二二) )和解協(xié)議對(duì)債務(wù)人的效力和解協(xié)議對(duì)債務(wù)人的效力v 首先，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照和解協(xié)議規(guī)

27、定的條件清償債務(wù)。首先，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照和解協(xié)議規(guī)定的條件清償債務(wù)。v 其次，債務(wù)人不得違背公平清償原則在和解程序中給個(gè)別和解債權(quán)人以其次，債務(wù)人不得違背公平清償原則在和解程序中給個(gè)別和解債權(quán)人以和解協(xié)議外的額外利益，但公平地給全體債權(quán)人增加同等清償利益者除外和解協(xié)議外的額外利益，但公平地給全體債權(quán)人增加同等清償利益者除外。v 再次，原依據(jù)破產(chǎn)法對(duì)債務(wù)人在財(cái)產(chǎn)處分、債務(wù)清償?shù)确矫媸┘拥南拗圃俅?，原依?jù)破產(chǎn)法對(duì)債務(wù)人在財(cái)產(chǎn)處分、債務(wù)清償?shù)确矫媸┘拥南拗拼胧?，包括破產(chǎn)法上對(duì)債務(wù)人人身權(quán)利方面的限制措施，均予以解除，轉(zhuǎn)措施，包括破產(chǎn)法上對(duì)債務(wù)人人身權(quán)利方面的限制措施，均予以解除，轉(zhuǎn)而接受和解協(xié)議的相應(yīng)

28、約束，并可能因此在一定程度上依協(xié)議限制其財(cái)產(chǎn)而接受和解協(xié)議的相應(yīng)約束，并可能因此在一定程度上依協(xié)議限制其財(cái)產(chǎn)管理與處分、債務(wù)清償?shù)确矫娴臋?quán)利。管理與處分、債務(wù)清償?shù)确矫娴臋?quán)利。v 最后，在債務(wù)人完全履行和解協(xié)議后，對(duì)和解債權(quán)中依和解協(xié)議而免除最后，在債務(wù)人完全履行和解協(xié)議后，對(duì)和解債權(quán)中依和解協(xié)議而免除的債務(wù)部分不再承擔(dān)清償責(zé)任。的債務(wù)部分不再承擔(dān)清償責(zé)任。162121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材17第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力二、和解協(xié)議的無效與終止執(zhí)行二、和解協(xié)議的無效與終止執(zhí)行( (一一) )和解協(xié)議的無效和解協(xié)議的無效v 因債務(wù)人的欺詐或者其他違法行為而成立的和解協(xié)議

29、，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定因債務(wù)人的欺詐或者其他違法行為而成立的和解協(xié)議，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定無效，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。有前款規(guī)定情形的，和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議無效，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。有前款規(guī)定情形的，和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償，在其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)，不予返還。（新破所受的清償，在其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)，不予返還。（新破產(chǎn)法第產(chǎn)法第103103條）條）( (二二) )和解協(xié)議的終止執(zhí)行（新破產(chǎn)法第和解協(xié)議的終止執(zhí)行（新破產(chǎn)法第104104條）條）v 債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請(qǐng)求，應(yīng)債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請(qǐng)

30、求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。人民法院裁定終止和解協(xié)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。人民法院裁定終止和解協(xié)議執(zhí)行的，和解債權(quán)人在和解協(xié)議中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。和解議執(zhí)行的，和解債權(quán)人在和解協(xié)議中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償仍然有效，和解債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛閭鶛?quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償仍然有效，和解債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。前款規(guī)定的債權(quán)人，只有在其他債權(quán)人同自己所受的清償達(dá)到同破產(chǎn)債權(quán)。前款規(guī)定的債權(quán)人，只有在其他債權(quán)人同自己所受的清償達(dá)到同一比例時(shí)，才能繼續(xù)接受分配。一比例時(shí)，才能繼續(xù)接受分配。17212

31、1世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材18第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力v 和解的撤銷和解的撤銷 V. V. 和解讓步的撤銷和解讓步的撤銷 和解讓步之撤銷和解讓步之撤銷，“債務(wù)人不依和解條件為清償者，其未受清償之債權(quán)人債務(wù)人不依和解條件為清償者，其未受清償之債權(quán)人得撤銷和解所定之讓步。前項(xiàng)債權(quán)人，就其因和解讓步之撤銷而回復(fù)之債權(quán)額得撤銷和解所定之讓步。前項(xiàng)債權(quán)人，就其因和解讓步之撤銷而回復(fù)之債權(quán)額，非于債務(wù)人對(duì)于其他債權(quán)人完全履行和解條件后，不得行使其權(quán)利。，非于債務(wù)人對(duì)于其他債權(quán)人完全履行和解條件后，不得行使其權(quán)利?！薄疚椅覈_(tái)灣地區(qū)國臺(tái)灣地區(qū)“破產(chǎn)法破產(chǎn)法”第第5656條條】 和解

32、之撤銷和解之撤銷，即終止和解。，即終止和解。 (1)(1)和解的撤銷需當(dāng)事人提出申請(qǐng)，并由法院裁定，而和解讓步的撤銷，和解的撤銷需當(dāng)事人提出申請(qǐng)，并由法院裁定，而和解讓步的撤銷，由債權(quán)人直接向債務(wù)人作出表示即可由債權(quán)人直接向債務(wù)人作出表示即可; ; (2) (2)和解的撤銷，可以在發(fā)生各種法定事由時(shí)進(jìn)行，而和解讓步撤銷的事和解的撤銷，可以在發(fā)生各種法定事由時(shí)進(jìn)行，而和解讓步撤銷的事由一般僅限于債務(wù)人怠于履行和解協(xié)議由一般僅限于債務(wù)人怠于履行和解協(xié)議; ; (3) (3)和解撤銷的效力及于全體債權(quán)人，和解讓步撤銷的效力僅及于行使撤和解撤銷的效力及于全體債權(quán)人，和解讓步撤銷的效力僅及于行使撤銷權(quán)的

33、個(gè)別債權(quán)人銷權(quán)的個(gè)別債權(quán)人; ; (4) (4)和解撤銷后，法律程序轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清償，而和解讓步撤銷后，和解程序和解撤銷后，法律程序轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清償，而和解讓步撤銷后，和解程序繼續(xù)進(jìn)行，僅是個(gè)別債權(quán)人取得在和解協(xié)議完全履行后繼續(xù)要求對(duì)撤銷和解讓繼續(xù)進(jìn)行，僅是個(gè)別債權(quán)人取得在和解協(xié)議完全履行后繼續(xù)要求對(duì)撤銷和解讓步之部分債權(quán)的清償權(quán)利。步之部分債權(quán)的清償權(quán)利。182121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材19第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力三、和解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行力問題三、和解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行力問題v 當(dāng)債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議時(shí)，債權(quán)人能否依和解協(xié)議提起強(qiáng)當(dāng)債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議

34、時(shí)，債權(quán)人能否依和解協(xié)議提起強(qiáng)制執(zhí)行程序，和解協(xié)議有無強(qiáng)制執(zhí)行力？我國破產(chǎn)法明確規(guī)定，和解協(xié)議是制執(zhí)行程序，和解協(xié)議有無強(qiáng)制執(zhí)行力？我國破產(chǎn)法明確規(guī)定，和解協(xié)議是不具有可以強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力的。在債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議不具有可以強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力的。在債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議時(shí)，和解債權(quán)人只能請(qǐng)求人民法院裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人時(shí)，和解債權(quán)人只能請(qǐng)求人民法院裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)，不能申請(qǐng)對(duì)和解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行。破產(chǎn)，不能申請(qǐng)對(duì)和解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行。192121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材20第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力v 破產(chǎn)規(guī)定破產(chǎn)

35、規(guī)定第第2626條的規(guī)定存在的問題條的規(guī)定存在的問題 第第2626條規(guī)定，債務(wù)人不按和解協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容清償全部債務(wù)的，相關(guān)債權(quán)條規(guī)定，債務(wù)人不按和解協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容清償全部債務(wù)的，相關(guān)債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。1 1、個(gè)別債權(quán)人提起執(zhí)行程序，可能會(huì)使其他也未受清償?shù)膫鶛?quán)人因債務(wù)人的、個(gè)別債權(quán)人提起執(zhí)行程序，可能會(huì)使其他也未受清償?shù)膫鶛?quán)人因債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)全部被一人執(zhí)行造成新的清償不公現(xiàn)象，違背破產(chǎn)法的基本原則。財(cái)產(chǎn)全部被一人執(zhí)行造成新的清償不公現(xiàn)象，違背破產(chǎn)法的基本原則。2 2、這一規(guī)定與破產(chǎn)法規(guī)定明顯矛盾，是以最高人民法院的司法解釋修改了破、這一規(guī)定與破產(chǎn)法規(guī)定明

36、顯矛盾，是以最高人民法院的司法解釋修改了破產(chǎn)法的規(guī)定，存在司法解釋越權(quán)的問題，而且與產(chǎn)法的規(guī)定，存在司法解釋越權(quán)的問題，而且與破產(chǎn)規(guī)定破產(chǎn)規(guī)定的其他規(guī)定相的其他規(guī)定相互矛盾?；ッ?。3 3、在司法實(shí)踐中難以操作執(zhí)行。（、在司法實(shí)踐中難以操作執(zhí)行。（“不按和解協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容清償全部債務(wù)不按和解協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容清償全部債務(wù)”在執(zhí)行中的認(rèn)定）在執(zhí)行中的認(rèn)定）202121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材21第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力四、債務(wù)人經(jīng)和解程序后破產(chǎn)時(shí)的債務(wù)清償問題四、債務(wù)人經(jīng)和解程序后破產(chǎn)時(shí)的債務(wù)清償問題v 根據(jù)新破產(chǎn)法的規(guī)定，債務(wù)人可能因和解協(xié)議的無效或終止執(zhí)行而被宣告根據(jù)新

37、破產(chǎn)法的規(guī)定，債務(wù)人可能因和解協(xié)議的無效或終止執(zhí)行而被宣告破產(chǎn)。這時(shí)，因和解期間債務(wù)關(guān)系的變化，使此后繼續(xù)進(jìn)行的破產(chǎn)清償出現(xiàn)較破產(chǎn)。這時(shí)，因和解期間債務(wù)關(guān)系的變化，使此后繼續(xù)進(jìn)行的破產(chǎn)清償出現(xiàn)較為復(fù)雜的情況，如處理不當(dāng)便可能使部分債權(quán)人的合法權(quán)益受到損害。為復(fù)雜的情況，如處理不當(dāng)便可能使部分債權(quán)人的合法權(quán)益受到損害。v （一）和解協(xié)議無效后的破產(chǎn)清償（一）和解協(xié)議無效后的破產(chǎn)清償 人民法院裁定和解協(xié)議無效而宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的，和解債權(quán)人因執(zhí)行和解人民法院裁定和解協(xié)議無效而宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的，和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償，在與其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)的，不予返還。協(xié)議所受的清償，在與

38、其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)的，不予返還。（新破產(chǎn)法第（新破產(chǎn)法第103103條）條）212121世紀(jì)法學(xué)系列教材世紀(jì)法學(xué)系列教材22第三節(jié)第三節(jié) 和解協(xié)議的效力和解協(xié)議的效力v （二）和解協(xié)議被終止執(zhí)行后的破產(chǎn)清償（二）和解協(xié)議被終止執(zhí)行后的破產(chǎn)清償 和解協(xié)議被終止執(zhí)行的法律實(shí)質(zhì)就是和解協(xié)議被解除。和解協(xié)議解除的效力及于全和解協(xié)議被終止執(zhí)行的法律實(shí)質(zhì)就是和解協(xié)議被解除。和解協(xié)議解除的效力及于全體和解債權(quán)人，無論其是否曾申報(bào)過破產(chǎn)債權(quán)。債權(quán)人依和解協(xié)議向債務(wù)人承諾的各體和解債權(quán)人，無論其是否曾申報(bào)過破產(chǎn)債權(quán)。債權(quán)人依和解協(xié)議向債務(wù)人承諾的各種債權(quán)調(diào)整讓步均予撤銷，其讓步之債權(quán)恢復(fù)到和解前的狀態(tài)。種債權(quán)調(diào)整讓步均予撤銷，其讓步之債權(quán)恢復(fù)到和解前的狀態(tài)。 和解協(xié)議的解除無溯及既往的效力，債權(quán)人依和解協(xié)議所受清償不因和解協(xié)議的解和解協(xié)議的解除無溯及既往的效力，債權(quán)人依和解協(xié)議所受清償不因和解協(xié)議的解除而無效，無須返還。除而無效，無須返還。 為和解協(xié)議的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。為和解協(xié)議的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。 在債務(wù)人經(jīng)和解程序后被宣告破產(chǎn)時(shí)，原來未曾申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人，可以在破產(chǎn)財(cái)在債務(wù)人經(jīng)和解程序后被宣告破產(chǎn)時(shí)，原來未曾申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人，可以在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)最后分配前補(bǔ)充申報(bào)債權(quán)